1、治理工程强制性条文执行计划水利水电工程建设监理有限公司治理工程监理部2016 年 月 日工程建设强制性条文执行管理标准强制性条文的执行工程施工图设计阶段，强制性条文执行的主体责任单位为设计单位。设计单位应在施工设计图纸中详细列出所执行的强制性条文内容，并据实填写 工程设计强制性条文执行检查表。工程施工过程中，强制性条文执行的主体责任单位为施工单位。施工单位应在单元工程验收时填写 工程施工强制性条文执行记录表，并由监理工程师审核。实施情况检查强制性条文执行情况的检查主体责任单位为监理单位。在分部工程验收时，应由监理单位的总监组织对施工单位执行强制性条文情况进行检查，检查结果填入 工程施工强制性条
2、文执行检查表。监督与检查结合工程质量专项检查等，对基建项目单位工程建设强制性条文执行计划、检查等实施和管理工作情况进行监督、检查。资料归档将工程建设强制性条文执行检查记录报告等有关检查记录资料的收集、整理、归档。2重要风险识别与控制表1给出了基于本标准所依据的流程识别的风险及控制。工程建设强制性条文执行管理流程风险识别与控制表流程目标/要求关键步骤编号与描述关键步骤责任部门、岗位风险描述风险成因风险发生的可能性风险影响后果风险重要程度控制措施通过各参建单位对强制性条文识别，确保已识别的强制性条文得到严格的执行。每半年全面检查 项目法人对工程建设强制性条文执行情况检查不全面、未发现存在的问题1、
3、主观因素：工作态度不认真，对质量和安全工作重视不够；2、客观因素：专业技术水平低，业务能力差，缺乏实践经验。低 中 中1、提高对质量工作的认识，培养认真和一丝不苟的工作态度；2、加强培训和自身专业技术学习，提高自身业务素质。增强实践经验。3检查与考核对本标准规定的管理活动进行检查与考核，考核内容如下表 2 所示：考核内容注：考核类别填写说明：本部对本部各部门的考核填写“A”；本部对各单位的考核填写“B”；各单位内部的考核填写“C”。报告与记录表给出了执行本标准形成的报告和记录。序号 考核项目 考核指标被考核人（单位/部门）监督人（单位/部门）考核类别1组织监理单位每半年对整个工程的强制性条文执
4、行情况的全面检查检查率和合格率 100%基建项目单位工程物资部 分管领导 C4流程图实施准备执行实施情况检查与监督检查设 计 单 位 监 理 单 位 施 工 单 位勘 察 设 计 单 位设 计 监 理 单 位工 程 部（ 物 流 中 心 ）过 程 描 述基 建 部基建项目单位工程部 （ 物流中心 ） 是工程建设强制性条文执行的归口管理部门 。流程开始 ：1 - 3 工程项目招标设计阶段和施工图设计前 ， 勘测设计单位编制 抽水蓄能电站工程勘测设计强制性条文执行计划表 ， 经内部审批后 ， 报设计监理单位审核 ， 基建项目单位备案 （ 如未委托设计监理单位 ， 直接报基建项目单位备案执行 ）；
5、1 . 1 . 1 . 2 4 - 6 工程项目开工前 ， 施工单位编制 抽水蓄能电站工程施工强制性条文执行计划表 ， 报监理单位审核 ， 基建项目单位备案 ；7 工程施工图设计阶段 ， 设计单位填写 抽水蓄能电站工程设计强制性条文执行检查表 ；8 - 9 工程施工过程中 ， 施工单位填写 抽水蓄能电站工程施工强制性条文执行记录表 并由监理工程师审核 ；1 0 - 1 1 在分部工程验收时 ， 监理单位的总监组织对施工单位执行强制性条文情况进行检查 ， 检查结果填入 抽水蓄能电站工程施工强制性条文执行检查表 ；1 2 - 1 3 在单位工程验收阶段 ， 在单位工程验收前 ， 监理单位对 抽水蓄
6、能电站工程设计强制性条文执行检查表 和 抽水蓄能电站工程施工强制性条文执行检查表 进行复查汇总 ， 对照经审批的强制性条文执行计划 ， 填写 抽水蓄能电站工程施工强制性条文执行汇总表 ；1 4 - 1 5 基建项目单位工程部 （ 物流中心 ） 审核 ， 在单位工程验收时 ， 基建项目单位工程物资部组织验收成员进行确认 ；1 6 本部基建部对基建项目单位工程建设强制性条文执行计划 、检查等实施和管理工作情况进行监督 、 检查 ； 基建项目单位工程部 （ 物流中心 ） 对参建单位工程建设强制性条文执行的计划 、 检查等实施情况进行监督 、 检查 ；1 7 资料归档 ；流程结束 。工 程 建 设 强
7、 制 性 条 文 执 行 管 理 流 程 编 号 ： Q / G D W 4 6 - 0 0 4 2 0 1 2 - 2 0 3 0 5 . L C 0 1本 部基 建 项 目单 位相 关 单 位1 3 填写施工执行汇总表7 填写设计执行检查表8 填写施工执行记录表5 审核1 2 汇总9 监理工程师审核4 编制施工执行计划表1 1 填写施工执行检查表6 备案2 审核开 始1 编制勘测设计执行计划表3 备案1 4 审核1 5 验收确认YYYY1 6 监督检查NNN1 0 总监组织检查N1 7 资料归档结 束1 6 . 2 监督检查资料归档1 6 . 1 监督检查工程建设强制性条文执行管理流程5规
8、范性引用文件下列文件中的条款通过本套表格的引用而成为本表格的条款。其最新版本适用于本表格。堤防工程施工规范sl260-98水工混凝土施工规范sdj207-826工程施工强制性条文执行汇总表表 编号单位工程名称序号 检查项目 执行情况 验收结论分部工程名称 应执 行 已执 行 记录份 数12单位（子单位）工程已按合同、设计文件及规程、规范、标准要求施工完毕并经验收合格。共 分部，符合要求 分部，应验收 项 已验收 项，合格 项3参加工程施工质量验收的各方人员应具备规定的资格。质检员证号；监理人员资质证号：4质量控制资料完整。隐蔽工程验收文件齐全，有效。 共 项 份，签证齐全5 工程验收程序符合要
9、求 各单位验收报告资料齐全6 安全和功能的检测 抽样检测合格，资料完整7涉及结构安全的试块、试件以及有关材料检测试块（件）及原材料有见证取样记录，取样数量符合要求，实验室资质证书齐全有效8 观感质量验收应符合要求。有单位工程观感验收记录，签字齐全，合格核查意见建设单位项目技术负责人：年 月 日设计单位项目经理：年 月 日监理单位总监理工程师：年 月 日施工单位项目经理：年 月 日7工程施工强制性条文执行计划表编号：工程施工强制性条文执行记录表 编号：执行要素是指本单元工程施工中执行强制性条文的要点；执行情况应填写执行要素的落实情况；相关资料是指实际施工过程控制资料：验收资料、试验报告、见证记录
10、、旁站记录、质量证明等。工程项目名称 合同编号施工单位名称 项目经理单位工程 分部工程 强制性执行条文（表号） 备注编制： 校核：（施工项目部工程技术部门负责人） 审查：（施工项目部总工程师）施工单位名称 合同编号工程项目名称 单位工程名称/编号分部工程名称/编号 单元工程名称/编号序号 强制性条文内容 执行要素 执行情况相关资料1234项目部质检员（安全员）：年 月 日专业监理工程师：年 月 日8工程施工强制性条文执行检查表 编号：工程名称单位工程名称 分部工程名称施工单位 项目经理序号 强制性条文规定 执行情况 相关资料123填写：年 月 日审核：年 月 日总监理工程师：年 月 日执行情况应量化填写强制性条文检查的结果；相关资料是指本分部工程所包含单元工程执行记录表。工程施工强制性条文执行汇总表 编号：工程名称 施工单位 单位工程序号 检查项目 执行情况 验收结论分部工程名称 应执 行已执行记录份数12单位工程已按照合同、设计文件及规程、规范、标准要求施工完毕并经验收合格。共 分部，符合要求 分部，应验收 项，已验收 项，合格 项。3 参加工程施工质量验收的各方人员应具备规定的资格。 施工质检员证号：监理人员资质证号：核查意见建设单位：年 月 日设计单位：年 月 日监理单位：年 月 日施工单位：年 月 日
