1、工程索赔与索赔费用的处理,索赔是指由合同的双方，在履行合同的过程中有损失发生，无过错、无责任、不应承担风险的一方要求另一方补偿的一种经济行为。,一、工程索赔的概念,（1）与合同相比，已造成实际的额外费用或工期损失； （2）造成费用增加或工期损失不是由于承包商的过失引起的； （3）造成费用增加或工期损失不是应由承包商应承担的风险； （4）承包商在事件发生后的规定时间内提交了索赔意向通知书和索赔报告。,二、索赔成立的条件,物价上涨,地震延误工期,异常恶劣天气影响工期,（1）当事人违约，甲供材料不及时或质量不合格，地质条件变化，图纸晚到、错误，工程复检时质量合格，一周内非承包商责任造成停水、停电累计
2、超过8小时等。 （2）不可抗力：包括不可抗力期间和清理现场两个阶段，可分段讨论。不可抗力期间的工期可顺延，费用各自承担。工程实体的损坏、运进现场主体材料的损失、业主方或第三方人员的伤亡属于业主承担。窝工费、施工方机械的损坏、周转性材料的损失、施工方人员的伤亡、施工方临建设施等属施工方承担。清理现场的工期和费用由业主承担。 （3）共同延误情况下的工期与费用损失由责任事件发生在先者承担。,常见的索赔事件：,(1)承包人应在知道或应当知道索赔事件发生后28天内向发包人提交索赔意向通知书，说明发生索赔事件的理由。承包人逾期未发出索赔意向通知书的，丧失索赔的权利。 (2)承包人应在发出索赔意向通知书后2
3、8天内，向发包人正式提出索赔通知书。索赔通知书应详细说明索赔理由和要求，并应附必要的记录和证明材料。（3）索赔事件具有连续影响的，承包人应继续提交延续索赔通知，说明连续影响的实际情况和记录。 (4)在索赔事件影响结束后的28天内，承包人应向发包人提交最终索赔通知书，说明最终索赔要求，并应附必要的记录和证明材料。,三、索赔的基本程序,包括工期与费用。 （1）工期：业主的责任且延误的时间超出其工作的总时差，超出部分可索赔； （2）费用：一般是业主的责任，合理的费用可索赔。 特别说明：1）人工费的工作状态与窝工状态的区别；2）机械费先区分自有机械还是租赁机械，再分别计算机械费的工作状态与闲置状态。注
4、意：取费基数的选取。如果属于窝工或闲置状态只考虑合理的人、材、机、规费、税金，不计取管理费、利润；而工作状态则应计取管理费、利润、规费、税金。,四、索赔的内容,1索赔必须以合同为依据 2、及时、合理地处理索赔 3、加强主动控制，减少工程索赔,五、索赔的处理原则,(1)真实性。 (2)全面性。 (3)关联性。 (4)及时性。 (5)具有法律证明效力。,六、索赔对证据的要求,(1)招标文件、施工合同、施工组织设计、图纸、规范等； (2)设计交底、会议纪要、图纸变更、签证等等；,常见索赔证据：,一般来说，完整的索赔报告包括四个部分：总论部分、根据部分、计算部分、证据部分。 1、总论部分。应概要地论述
5、索赔事件发生的日期与过程；施工单位为该索赔事件所付出的努力和附加开支；施工单位的具体索赔要求。 2、根据部分。主要是说明自己具有的索赔权利，这是索赔能否成立的关键。一般地说，根据部分应包括以下内容：索赔事件的发生情况；已递交索赔意向书的情况；索赔事件的处理过程；索赔要求的合同根据；所附的证据资料。,七、索赔报告,3、计算部分。该部分是以具体的计算方法和计算过程，说明自己应得经济补偿的款额或延长时间。 4、证据部分。证据部分包括该索赔事件所涉及的一切证据资料，以及对这些证据的说明，证据是索赔报告的重要组成文件，没有详实可靠的证据，索赔是不能成功的。,案例1背景： 某建设工程系外资贷款项目，业主与
6、承包商按照FIDIC土木工程施工合同条件签订了施工合同。施工合同专用条件规定：钢材、木材、水泥由业主供货到现场仓库，其他材料由承包商自行采购。 当工程施工至第五层框架柱钢筋绑扎时，因业主提供的钢筋未到，使该项作业从10月3日至10月16日停工（该项作业的总时差为零）。 10月7日至10月9日因停电、停水使第三层的砌砖停工（该项作业的总时差为4天）。 10月14日至10月17日因砂浆搅拌机发生故障使第一层抹灰迟开工（该项作业的总时差为4天）。,八、案例分析,为此，承包商于10月20日向工程师提交了一份索赔意向书，并于10月25日送交了一份工期、费用索赔计算书和索赔依据的详细材料。其计算书的主要内
7、容如下： 1.工期索赔： a.框架柱扎筋：10月3日至10月16日停工 计14天 b.砌砖：10月7日至10月9日停工， 计3天 c.抹灰： 10月14日至10月17日迟开工， 计4天总计请求顺延工期：21天,2.费用索赔： a.窝工机械设备费： 一台塔吊 14860=12040（元） 一台混凝土搅拌机 14340=4760（元） 一台砂浆搅拌机 7120=840（元）小计：17640元 b.窝工人工费： 扎筋 356014=29400（元） 砌砖 30603=5400（元） 抹灰 35604=8400（元） c.保函费延期补偿：1500000010%6%/365）21=5178.08（元）
8、d.管理费增加： （17640+4320+5178.08）15%=9902.71（元） e.利润损失：（17640+4320+5178.08+9902.71）5%=3796.04（元）,问题： 1、承包商提出的工期索赔是否正确？应予批准的工期索赔为多少天？ 2、假定经双方协商一致，窝工机械设备费索赔按台班单价的60%；考虑对窝工人工应合理安排工人从事其他作业后的降效损失，窝工人工费索赔按每工日35.00元计；保函费计算方式合理；管理费、利润损失不予补偿。试确定费用索赔额。,答案： 问题1： 答：承包商提出的工期索赔不正确。 （1）框架柱绑扎钢筋停工14天，应予工期补偿。这是由于业主的原因造成的
9、，且该项作业位于关键线路上。 （2）砌砖停工，工期不予补偿。因为该项停工虽属于业主原因造成的，但该项作业不在关键线路上，且未超过工作总时差，对工期没有影响。 （3）抹灰停工，不予工期补偿，因为该项停工属于承包商自身原因造成的。 同意工期补偿：14+0+0=14（天）,问题2： 解：费用索赔： （1）窝工机械费： 塔吊1台： 1486060%=7224（元） 混凝土搅拌机1台： 1434060%=2856（元） 砂浆搅拌机1台： 312060%=216（元）小计：7224+2856+216=10296（元） （2）窝工人工费： 扎筋： 353514=17150（元） 砌砖窝工： 30353=31
10、50（元）小计：17150+3150=20300（元） （3）保函费补偿： 1500000010%6%/36514=3452.05（元） 费用补偿合计：10296+20300+3452.05=34048.05（元）,案例2背景： 某工程项目采用了固定单价合同。工程招标文件参考资料中提供的用砂地点距工地4公里。但是开工后，检查该砂质量不符合要求，承包商只得从另一距工地20公里的供砂地点采购，而在一个关键工作面上又发生了4项临时停工事件：事件1：5月20日至5月26日承包商的施工设备出现了从未出现过的故障；事件2：应于5月24日交给承包商的后续图纸直到6月10日才交给承包商；事件3：6月7日到6月
11、12日施工现场下了罕见的特大暴雨；事件4：6月11日到6月14日该地区的供电全面中断，,问题： 1.由于供砂距离的增大，必然引起费用的增加，承包商经过仔细认真计算后，在业主指令下达的第3天，向业主的造价工程师提交了将原用砂单价每立方米提高5元的索赔要求。该索赔要求是否成立？为什么？ 2.若承包商对因业主原因造成窝工损失进行索赔时，要求设备窝工损失按台班价格计算，人工的窝工损失按日工资标准计算是否合理？如不合理应怎样计算？ 3.承包商按规定的索赔程序针对上述4项临时停工事件向业主提出了索赔，试说明每项事件工期和费用索赔能否成立？为什么？ 4.试计算承包商应得到的工期和费用索赔是什么（如果费用索赔
12、成立，则业主按2万元/天补偿给承包商）？ 5.在业主支付给承包商的工程进度款中是否应扣除应设备故障引起的竣工拖期违约损失赔偿金？为什么？,答案： 问题1： 答： 因供砂距离增大提出的索赔不能被批准，理由是： （1）承包商应对自己就招标文件的解释负责； （2）承包商应对自己报价的正确性与完备性负责； （3）作为一个有经验的承包商可以通过现场踏勘确认招标文件参考资料中提供的用砂质量是否合格，若承包商没有通过现场踏勘发现用砂质量问题，其相关风险应由承包商承担。,问题2 答：不合理。因窝工闲置的设备按折旧费或租赁费计算，不包括运转费部分；人工费损失应考虑这部分工作的工人调作其他工作时工效降低的损失费用
13、；一般用工日单价乘以一个测算的降效系数计算这一部分损失，而且只按成本费用计算，不包括管理费、利润。,问题3： 答: 事件1：工期和费用索赔均不成立，因为设备故障属于承包商应承担的风险。 事件2：工期和费用索赔均成立，因为延误图纸交付时间属于业主应承担的风险。 事件3：特大暴雨属于双方共同的风险，工期索赔成立，设备和人工的窝工费用索赔不成立。 事件4：工期和费用索赔均成立，因为停电属于业主应承担的风险。,问题4： 答： 事件2：5月24日至6月9日，工期索赔14天，费用索赔14天2万/天=28万元。 事件3：6月7日至6月12日，工期索赔3天。 事件4：6月11日至6月14日，工期索赔2天，费用
14、索赔2天2万/天=4万元。 合计：工期索赔19天，费用索赔32万。,问题5： 答： 业主不应在支付给承包商的工程进度款中扣除竣工拖期违约损失赔偿金，因为设备故障引起的工程进度拖延不等于竣工工期的延误，如果承包商能够通过施工方案的调整将延误的时间补回，不会造成工期延误，如果承包商不能通过施工方案的调整将延误的时间补回，将会造成工期延误，所以，工期提前奖励或拖期罚款应在竣工时处理。,当前，随着我国建筑行业的快速发展，建筑市场的竞争日趋激烈，由此产生的纠纷也会越来越多，施工索赔发生的频率和涉及的金额也在不断增大，应树立正确的索赔意识，全面学习先进的索赔方法、措施、经验和技巧，加强维权意识，争取自身的经济利益，达到工程利润的最大化。,
