1、10.工程索赔工程索赔基本理论工期索赔费用索赔,1,一、索赔的概述二、承包方的索赔管理三、业主方的索赔管理四、索赔文件的编写,2,工程索赔基本理论,3,一、索赔的概述,1、索赔的起源2、索赔的含义3、索赔的依据4、索赔的分类5、索赔的意识,4,索赔在西方的发展第二次世界大战以后，为了尽快地重建欧洲，大兴土木建筑工程，1945年12月制定发布了国际性土木建筑工程承包施工的通用标准合同条件，即以“国际咨询工程师联合会”（FIDIC）牵头命名的土木工程施工合同条件的初版，在国际工程界简称为FIDIC合同条件。从上世纪70年代开始，由于土建工程承包施工领域内的竞争逐渐激烈，承包企业竞相压价以求中标，因
2、而在施工过程中的亏损现象逐年增多，施工索赔便被提到工程承包界的议事日程上来，并逐渐成为承包施工必不可少的管理行为，成为承包企业保护其经济利益的惟一的、最基本的管理行为。,1. 索赔的起源,5,索赔在中国的发展,发展 20世纪80年代中期云南鲁布革水电站工程采用国际工程管理模式，给中国工程界带来了强烈的冲击波，而冲击的核心内容是出现的索赔，索赔概念自此开始进入中国。 随着我国改革开放后大量外资项目和世界银行等贷款项目的建设，建设法律、法规的不断完善，施工索赔也逐渐被国内的业主、监理单位和承包商所认识和重视，如小浪底水利枢纽工程和二滩水电站，以及许多公路桥梁和发电站工程。 经历了近30年的发展，工
3、程索赔管理工作已取得了长足发展，获得了较为显著的成效，索赔无论在数量或金额上都呈不断递增的趋势。,挑战 研究水平处于起步阶段：1对索赔的概念存在模糊甚至错误的认识2对索赔的时限和索赔证据管理不充足3索赔专门人才缺乏4索赔经验及索赔实例贫乏5“人情扭结”较严重6索赔意识薄弱，对索赔管理的重要性没有足够的认识,6,索赔(Claim)指在合同的实施过程中，合同一方因对方不履行或未能正确履行合同所规定的义务而受到损失，向对方提出的经济或时间补偿的要求。,2.索赔的含义,索赔的特征：1）索赔是双向的2）只有实际发生了经济损失或权利损害，一方才能向对方索赔3）索赔是一种未经对方确认的单方行为因此，归纳起来
4、，索赔有如下一些本质特点：4）索赔是要求给予补偿（赔偿）的一种权利、主张；5）索赔的依据是法律法规、合同文件及工程建设惯例，但主要是合同文件；6）索赔是因非自身原因导致的，要求索赔一方没有过错；7）与原合同相比较，已经发生了额外的经济损失或工期损害；8）索赔必须有切实有效的证据；9）索赔是单方行为，双方还没有达成协议。,7,对于合同双方而言，索赔是维护双方合法利益的权利。,索赔管理的任务包括索赔和反索赔：索赔(Claim)是对自己已经受到的损失进行追索，包括预测索赔机会、寻找和发现索赔机会和处理索赔事件；反索赔(Counter Claim)包括两个方面的含义：反驳对方不合理的索赔要求和防止对方
5、提出索赔。,8,索赔与违约责任的区别,索赔事件的发生，在合同当中不一定有约定。 索赔事件的发生是一定行为造成的，这种行为可以是作为也可以是不作为，当然也可以是不可抗力；而违约是必须具有合同不能履行或不能完全履行违约事实的存在。比如说不可抗力可以免除违约责任，这是一个很重要的区别。索赔可以是一方当事人引起，也可以是第三方引起。违约必须是当时的一方才可以追究责任。索赔一定要损失的结果，要能算出具体的钱，而且实实在在发生这种损失。违约不一定。索赔具有补偿性，而违约不一定会造成损失结果，某种意义上带有一定的惩罚性。从因果关系上讲，索赔的结果不一定与被索赔人的行为存在法律上的因果，违约行为与违约事实必然
6、存在因果关系。,9,3. 索赔的分类,索赔的分类,按索赔的合同依据,按索赔的目的,按索赔事件的性质,按索赔的处理方式,按索赔有关当事人,合同内索赔，合同外索赔, 道义索赔,工期索赔，费用索赔,承包人与发包人；总承包人与分包人；发包人或承包人与供货人、运输人；发包人或承包人与保险公司。,单项索赔，综合索赔,工程延期索赔;工程变更索赔；工程终止索赔；工程加速索赔； 意外风险和不可预见因素索赔；其他索赔,10,通常在如下几种情况下采用一揽子索赔：1）有些单项索赔原因和影响都很复杂，不能立即解决，或双方对合同解释有争议，但合同双方都要忙于合同实施，可协商将单项索赔留到工程后期解决。2）业主拖延答复单项
7、索赔，使工程过程中的单项索赔得不到及时解决，最终不得已提出一揽子索赔。在国际工程中，许多业主就以拖的办法对待承包商的索赔要求，常常使索赔和索赔谈判旷日持久，使许多单项索赔要求集中起来。3）在一些复杂的工程中，当干扰事件多，几个干扰事件一齐发生，或有一定的连惯性、互相影响大，难以一一分清，则可以综合在一起提出索赔。4）工期索赔一般都在工程后期一揽子解决。,11,（1）成本意识（2）时间意识,4. 索赔的意识,12,索赔要求的提出和解决，都是建立在成本控制(Cost Control)的基础上。,（1）成本意识(Cost Consciousness),工程的建设成本从开工之日起便处于不断变化之中，随
8、着工程量及工期的变化，工程成本大多数都在不断地增加，直到建成之日，才形成一个定值。大中型土建工程的承包施工，其最终成本几乎都不是它们的中标合同额：绝大多数是较合同价增多，极个别项目的结算成本小于其中标合同价。,1）工程成本处于变化之中,13,合同规定的因素,合同规定的工作,合同最终结算量,合,同,合,理,推,断,的,工,作,索赔范围,投标时,实施合同,合同完成时,开工,完工,中标合同价,完工结算价,最终估算价,施工准备,施工期,维修期,施工过程中工程量及合同价变化示意图,14,在成本控制过程中,如果承包商发现了超出合同范围的工作或施工受到了计划外的干扰,引起施工效率降低,和施工费用增加,他就要
9、考虑提出施工索赔的问题.通过施工索赔,承包商可以收回超出预算成本以外的开支,增加了工程款收入,使工程项目的资金流动处于良性循环状态。,2） 严格控制工程成本,15,索赔提出时间要尽可能的早 一般来说，发现索赔可能性的阶段，从投标时就开始了，可以延续至工程建成一半时为止。晚于这个时限的索赔要求，往往拖到工程建成以后还得不到解决。工程建成1434的这一时段内，一般是解决索赔问题的有利时期，大量的索赔事项应力争在这一时段内得到解决。整个工程的索赔谈判和解决阶段，应该集中于工程全部建成完工以前，不宜再拖。最理想的安排，是在竣工日的前夕解决一切索赔争端。,(2)时间意识,索赔与施工进度相结合示意图,发现
10、索赔,索赔论证,报告及证据,谈判解决,施工准备,工程全部建成,合同完成,时间,工程完成量,建成100%,开工,20%,40%,60%,80%,1/4,1/2,3/4,0,投标,16,二、常见的承包商向业主的索赔,（一）常见索赔事件（二）索赔的依据（三）索赔证据（四）索赔程序,17,(1)发包人（业主）违约(2)不利的自然条件与客观障碍(3) 工程变更(4)工期延长和延误(5)工程师指令和行为(6)合同缺陷,(7)物价上涨(8)国家政策及法律法规变更(9)货币及汇率变化；(10)其他承包人干扰(11)其他第三人原因,承包人可以提出的索赔事件,发包人（业主）应承担的风险,18,常见的引起索赔的事件
11、包括：设计错误，工程变更，现场条件变化，恶劣气候和罢工及其他，各种索赔事件引起的索赔所占比例如下：,（一）常见的索赔事件,19,No.1 国际通用的FIDIC合同条件：国际咨询工程师联合会(FIDIC)编制出版的土木工程施工合同条件(俗称“红皮书”)。No.2 世界银行推荐采用的合同条件：世界银行发布的工程采购招标文件样本。No.3 英国常用的合同条件：英国土木工程师协会的ICE合同条件和皇家建筑师协会的JCT合同条件。No.4 美国常用的合同条件：美国建筑师协会制定的AIA合同条件和美国仲裁协会制定的AAA仲裁原则。,（二）索赔的依据,国际工程常用的施工合同条件,20,1991年颁布建设工程
12、施工合同及建设工程施工合同管理办法中华人民共和国建筑法中华人民共和国招投标法1999年出台的建设工程施工合同修订版,国内常见的施工合同条件,21,索赔的合同依据,6.2,3 7.3 8.3 11.2 12 13 14.3 16.3,4 18 19.5 20.2 21.1,2 22 23.3 24 26 27.4 29.1 33.3 35.1 36 39.3 40 41 43,建设工程施工合同示范文本（GF-99-0201）,2.5 5.2 6.3 6.4 7.1 12.2 17.1 18.1 20.3 22.3 25.4 27.1 28.1 30.3 31.2 36.4 36.5 38.1 3
13、8.2 40.1 40.2 40.3 42.2 44.1 44.3 49.3 50.1 51.1 52.152.2 52.3 53.1 59.2 60.10 65.3 65.565.8 66.1 69 70.1 70.2 71.1,FIDIC合同条件,承包商向业主的索赔依据,合同文本种类,4.1 7.3 9.2 12 14.2 15 18 19.5 20.1 22 27.3 28 29.2,3 35.2 39.3 41,建设工程施工合同示范文本（GF-99-0201）,6.5 8.2 10.3 20.1 20.2 22.1 24.1 26.1 28.1 29.1 30.2 37.4 38.2
14、39.2 46.1 47.1 49.3 49.4 53.1 60.9 63.1 64.1,FIDIC合同条件,业主向承包商的索赔依据,合同文本种类,22,(1)各种合同文件 (2)经过发包人或者工程师批准的承包人的施工进度计划、施工方案、施工组织设计和现场实施情况记录 (3)施工日记、备忘录等 (4)工程有关照片和录象等 (5)工程各种往来函件、通知、答复等 (6)各种会谈纪要 、协议、及其他各种签约等(7)发包人或者工程师发布的各种书面指令和确认书，以及承包人的要求、请求、通知书等,(8)气象报告和资料(9)投标前发包人提供的参考资料和现场资料 (10)施工现场记录 (11)发包人或者工程师
15、签认的签证 (12)工程结算资料和有关财务报告 (13)工程中的各种检查验收报告和各种技术鉴定报告 (14)各类财务凭证 (15)其他,（三）索赔证据,23,Step 1. 提交索赔意向通知； Step 2. 准备索赔资料； Step 3. 提交索赔报告； Step 4. 工程师审核索赔报告； Step 5. 工程师与承包人协商补偿额，并提出索赔处理意见； Step 6. 业主审查索赔处理； Step 7. 承包人是否接受最终索赔处理；Step 8. 解决争端。,（四）索赔程序,24,建 设 工 程 施 工 合 同承 包 商 索 赔 程 序,25,鲁布革水电站中国第一个引进世界银行贷款实行国际
16、竞争性招标的项目,鲁布革水电站位于云贵两省交界处，距昆明市约320公里。电站装机容量60万千瓦，年发电量27.5亿度，工程投资8.9亿元。整个工程由枢纽工程、引水系统工程、地下厂房工程等三部分组成。我国于1980年恢复在世界银行的合法地位，1981年即向世界银行申请贷款建设鲁布革水电站，1983年获得世界银行董事会批准，贷款总额近1.5亿美元。,20世纪80年代中期,我国首次实行国际竞争性招标的云南鲁布革水电站工程成为大型土建工程对外开放的窗口和建设管理体制改革的试点。这是我国面对的第一个土建施工国际承包合同的管理,也首次认识到了工程索赔管理的重要性和复杂性。,26,鲁布革引水系统工程施工招标
17、，由我国水电部委托中国技术进出口公司组织国际公开招标，自1982年7月编制招标文件起，至工程开标，历时l7个月。1983年11月8日，中国技术进出口公司当众开标、实际投标的八家标价（按当日官方汇率折人民币）如下，其中第八家原联邦德国公司是废标：,各家公司投标价,鲁布革引水系统工程施工招标,大成公司中标,27,鲁布革引水系统工程施工招标（二）,1984年1月至6月，经过初审，确定在前三标中选定一家中标。招标人分别与三家举行了各为3天的澄清会谈。在澄清会上，为力争夺标，三家公司分别提出若干优惠条件，如下表。,28,鲁布革引水系统工程施工招标（三）,经中国经贸部和水电部的决策小组在征询世界银行意见后
18、，在鲁布革工程局、第l4工程局与大成公司举行谈判，草签了施工设备赠给和技术合作的有关协议，以及劳务、当地材料、钢管分包、生活服务等有关备忘录以后，又在1984年6月9日收到世界银行回电表示对评标无异议的情况下，中方于6月16日正式向日本大成公司发出了中标通知书。招标至此结束。,中标结果,29,鲁布革引水工程中的索赔款项涉及业主违约、不利自然条件、工程师指令增加等7大类别。在鲁布革引水工程实施过程中,共发生21起单项费用索赔和1起工期索赔,索赔总额为229.10万元人民币,占合同总额的2.83%。,鲁布革水电站引水工程承包商工程索赔,30,注：1.业主违约引起的索赔有7起，占总数的33.3。索赔
19、额仅占合同额的2.83%。2.由于供应当地材料的指定分包商违约引起的索赔有6起，占总数的28.6。3.其他原因引起的次数较少。,鲁布革水电站引水工程承包商工程索赔统计表,索赔款项由日元和人民币结算,31,影响力巨大的索赔事件日本大成建筑株式会社对业主的违约索赔 索赔事件：承包商车辆只能在块石垫层路面上行使，引起轮胎严重的非正常消耗，要求业主给予400多条超耗轮胎的补偿。 索赔根据：业主违约，未按合同规定提供合格的三级标准现场公路 最终结果：在外国专家的帮助下，业主赔偿了208条轮胎，共计1900万日元（约16万元人民币）。,索赔过程缓慢，业主顾虑重重，时间一拖再拖，金额一压再压。,32,国内外
20、对该项目索赔事件的反映：,国内业界人士认为这是“敲诈”，甚至有言论说：“索赔款哗哗地流进了日本人的腰包”，“什么低标价，鲁布革赔掉了一个大窟窿”。有的报告文学甚至说成是：“拳击老手打来的一记记重拳”，称“业主输得太惨了.” 世界银行来华视察的专家以及外国驻现场的咨询专家都认为，这是水电建设项目“少见的低索赔”。,国内业界对于“索赔”的理解与认识与国际理念存在较大差距。,认识上的鲜明对比,33,对鲁布革水电站建设过程的认识,1987年6月，李鹏同志在全国施工工作会议上作了以学习鲁布革经验为题的重要讲话。 1987年10月，国家体改委、劳动人事部、中国建设银行、国家工商银行行政管理局等部门联合发布
21、了关于批准第一批推广鲁布革工程管理经验试点企业有关问题的通知。 “鲁布革冲击”冲击了因循守旧、循规蹈矩的传统习惯，树立了新的意识 建立以合同管理为中心内容的项目管理机制 工程管理与国际惯例接轨，培养高素质的项目管理人才,“鲁布革”不仅仅是一个地理概念，而又是一个经济概念,34,加强索赔管理：,合同管理：合同管理贯穿于工程实施的全过程，而索赔管理是合同管理的重要组成部分。在国际工程中，索赔已成为许多承包商的经营策略之一，承包方应学会如何减少或转移工程风险，保护自身利益。要对合同中可索赔条款深刻认识，加强合同管理。风险管理：对项目设计、建设期间的风险进行全面分析，降低风险源。加强对风险事件的处理能
22、力，降低索赔事件的发生频率及额度。,启 示,35,三、业主方的索赔管理,1、业主方的索赔管理任务2、业主向承包商索赔3、业主方的反索赔4、业主方索赔基本程序,36,J.J.Adrian在其所著的Construction Claims（施工索赔）一书中论述业主的反索赔时指出：“对承包商提出的损失索赔要求，业主采取的立场有两种可能的处理途径：第一,就（承包商）施工质量存在的问题和拖延工期，业主可以对承包商提出反要求，这就是业主通常向承包商提出的反索赔。此项反索赔就是要求承包商承担修理工程缺陷的费用。第二,业主也可以对承包商提出的损失索赔要求进行批评，即按照双方认可的生产率和会计原则等事项，对索赔要
23、求进行分析，这样能够很快地减少索赔款的数量。对业主方面来说，成为一个比较合理的和可以接受的款额”,梁鉴在国际工程施工索赔中将业主的索赔管理任务更加简洁地概括为:评审承包商的索赔报告;向承包商提出反索赔,1、业主方的索赔管理任务,37,业主方索赔系统分析,业主主动向承包商提出索赔。即对承包商在履约中的其他缺陷责任，如某部分工程质量达不到施工技术规程的要求，或拖期建成，独立地提出损失补偿要求。,业主方索赔,反驳承包商的索赔。即对承包商提出的索赔要求进行分析、评审和反驳，否定其不合理的要求，接受其合理的要求。,防止承包商提出索赔；,业主方反索赔,38,根据99版FIDIC施工合同条件，业主可以向承包
24、商提出索赔的内容包括：（1）施工责任（工程质量缺陷）（2）工期延误（3）承包商的超额利润（4）指定分包商付款（5）承包商不履行的保险费用（6）发包人合理终止合同或承包人不正当地放弃工程（7）其它,2、业主向承包商索赔,39,（1）防止承包商提出索赔自己严格履行合同中规定的各项义务，防止自己违约；如果在工程实施过程中发生了干扰事件，则应立即着手研究和分析合同依据，收集证据，为提出索赔或反击对方的索赔做好两手准备； 体现积极防御策略的常用手段是先发制人，首先向承包商提出索赔。 （2）反击或反驳承包商的索赔 常用的措施：抓住承包商的失误，直接向承包商提出索赔，以对抗或平衡承包商的索赔要求，达到最终解
25、决索赔时互作让步或互不支付的目的。,3、业主方的反索赔,40,1、合同总体分析简述。2、合同实施情况简述和评价。重点针对对方索赔报告中的问题和干扰事件，叙述事实情况，应包括前述三种状态的分析结果对双方合同责任完成情况和工程施工情况作评价。目标是推卸自己对对方索赔报告中提出的干扰事件的合同责任。3、反驳对方索赔要求。按具体的干扰事件，逐条反驳对方的索赔要求，详细叙述自己的反索赔理由和证据，全部或部分地否定对方的索赔要求。4、对三种状态分析得出对方的违约责任。5总结。对反索赔作全面总结，通常包括如下内容：(1)对合同总体分析作简要概括；(2)对合同实施情况作简要概括；(3)对对方索赔报告作总评价；
26、(4)对我方提出的索赔作概括；(5)附各种证据。即本反索赔报告中所述的事件经过、理由算基础、计算过程和计算结果等证明材料。,反索赔报告的内容,41,4、业主方索赔基本程序,99版FIDIC合同条件下业主向承包商的索赔程序,注：业主的索赔权利是1999年版FIDIC合同条件中新增加的内容,42,FIDIC合同条件下业主索赔程序与承包商索赔程序的对比分析：,43,Step 1. 索赔事件发生后,在28天内向承包商发出索赔意向通知书。Step 2. 在发出索赔意向通知书之后的28天内提出详细的索赔报告。Step 3. 工程师在收到索赔报告后,28天内予以作出结论。 Step 4. 执行工程师的决定。
27、,建设工程施工合同(示范文本)1999年修订版业主向承包商的索赔程序：,44,案例二：对承包商索赔权进行反驳的成功案例,索赔事件情况：在路堤下顶进保护管时，道路出现崩塌。很快查明旧的砖污水道就在离保护管很近的地方，砖污水道已经发生了断裂，保护管内污水泛滥。承包商与工程师商量后修复了旧污水线，继续进行了顶管施工.这些工作，承包商都做了，但工程师并未发出任何书面的变更令、指示成进行书面确认。承包商代表也没有书面向工程师做出接到口头指示的确认，也没有表明他是否就此事要求索赔。,事后承包商向业主索赔，并提出三点理由:第一，接受了工程师的指示，并按其要求完成了工作；第二，旧的污水道损坏的原因是新旧线之间
28、距离太近，因而是设计问题；第三，在投标时，承包商已经切合实际地了解了现场情况，并使自己满意。但图纸上没有提供旧的砖污水道的确切位置，而投标前的短暂时间内,承包商不可能获得更多的情况。,45,工程师对第一条理由的反驳:工程师当时的口头所述仅仅是双方一致意见的总结，而不是“指示”。而且如果承包商认为是“指示”，当时就应该说明，他认为根据合同条件的哪一款，这种一致意见已构成某种指示，然后以书面形式要求工程师确认。而承包商没有这样做，因此，此条理由不成立。工程师对第二条理由的反驳:承包商认为设计错误造成了旧污水道损坏的理由是不能接受的。因为旧的污水道修复开挖时，很清楚看到新管线在旧管线以下2m处，没有
29、可能碰上，因而损坏是由于施工不小心以及支撑不够引起的。因此，它是由承包商原因造成的，此条理由不成立。工程师对第三条理由的反驳:此工程投标时，所有投标人均被告知，旧的砖污水道的确切位置是不清楚的，承包商在投标时有充分机会考虑这是不是可以接受的风险。因此，承包商应对其投标的完备性负责。由于这是承包商自己对风险考虑不周，因此，此条理由不能成立。,46,四、索赔文件的编写,1、索赔文件的构成2、索赔报告编写技巧3、索赔报告编写实例,47,1、 索赔文件的构成,索赔报告书的具体内容，随该项索赔事项的性质和特点而有所不同。但在每个索赔报告书的必要内容和文字结构方面，必须包括以下几个组成部分：1.索赔综述:
30、前言、索赔事项描述、具体的索赔要求等内容。2.合同论证:索赔事项处理过程的简要描述；发出索赔通知书的时间论证索赔要求依据的合同条款；指明所附的证据资料。3.索赔款计算4.工期延长计算5.附件部分,48,索赔证据,在工程项目实施过程中，常见的索赔证据主要有：（1）各种工程合同文件；（2）施工日志；（3）工程照片及声像资料；（4）来往信件、电话记录；（5）会谈纪要；（6）气象报告和资料；（7）工程进度计划；（8）投标前业主提供的参考资料和现场资料；（9）工程备忘录及各种签证；（10）工程结算资料和有关财务报告；（11）各种检查验收报告和技术鉴定报告；（12）其他，包括分包合同、订货单、法律、法规等
31、。,49,索赔证据 （续 一）,招标文件、合同文本及附件、其他各种签约备忘录、修正案等)，雇主认可的工程实施计划，各种工程图纸包括图纸修改指令)、技术规范等。投标文件。它是施工合同的重要组成部分，其内容包括承发包双方的要约和承诺。在索赔要求中可以直接作为索赔证据。往来信件。包括合同双方的往来信件、各种认可信、通知、对承包商问题的答复信等。对来信的信封也要留存，信封上的邮戳记载着发信和收信的准确日期，能起证明作用。对承包商的回信都要复印保留。各种会谈纪要。在合同履行过程中，雇主、工程师和承包商定期会商后作出的决议或决定都可作为合同的补充。但会谈纪要须经各方签署才有法律效力。会议纪要。指在施工过程
32、中雇主、承包商、工程师及有关方面召开的一切工程会议的纪要。该纪要也要经过参与会议的各方签认，或由雇主、或工程师签章后发给承包商才有法律效力。指令或通知。指工程师发出的各种指令、通知，包括工程设计变更、工程暂停等指令。,50,索赔证据（续二）,(7)施工组织设计。这是指包括施工进度计划在内，并经雇主或工程师批准的施工组织设计或施工方案。(11)施工进度计划和实际施工进度记录。包括总进度计划、开工后雇主或工程师批准的详细进度计划、每月修改计划、实际施工进度记录、月进度报表等。(9)施工现场的工程文件。 (10)工程照片。表示工程进度的照片、隐蔽工程覆盖前的照片、雇主责任造成返工和工程损坏的照片等。
33、 (11)气象资料。指现场每日天气状况记录。如果遇到恶劣的天气，雇主驻工地代表应作记录，并请承包商驻工地代表或工程师签证。(12)工程中的各种检查验收报告和各种技术鉴定报告。如工程水文地质报告、文物和化石发现记录、隐蔽工程验收报告、中间验收工程报告、材料试验报告、材料设备开箱验收报告等。(13)工地的交接记录。,51,索赔证据 （续三）,(14)建筑材料和设备的采购、订货、运输进场、保管和使用方面的记录、凭证和报表等。(15)市场行情资料。(16)政府主管工程造价部门发布的材料价格信息、调整造价的方法和指数等。(17)各种可以公开的成本和会计资料。包括工资单、工资报表、工程款帐单、各种收付款原
34、始凭证、管理费用报表、工程成本报告等。(18)国家发布的法律、法令和政策文件，特别是涉及工程索赔的各类文件，如因工资税增加提出的索赔。(19)不可抗力。如合同实施期间很多不确定的自然灾害，如特大洪水、地震等。(20)特殊风险。一般指战事、敌对行动、入侵、核装置污染和冲击波破坏、叛乱、暴动、内战等等。,52,附件部分内容,包括索赔事项所涉及的一切有关证据资料以及对这些证据的说明。在施工索赔工作中可能用到的证据资料很多，主要有： (1)工程所在国的政治经济资料，如：重大自然灾害，重要经济政策等。 (2)施工现场记录，如：施工日志，业主和工程师的指令和来往信件，现场会议记录，施工事故的详细记录，分部
35、分项工程施工质量检查记录，施工实际进度记录，施工图纸移交记录等。 (3)工程项目财务报表，如：施工进度款月报表，索赔款月报表，付款收据单据等。,53,2.索赔报告的编写技巧,索赔事件应是真实的;责任分析清楚、准确;索赔报告简洁，条理清楚，各种结论要定义难确，有逻辑性;用词婉转。,54,3、索赔报告编写实例,某建设单位和某施工单位签订了工程施工合同。合同规定：钢材、木材、水泥由业主供货到现场仓库，其他材料由承包商自行采购。当工程施工到第三层框架梁钢筋绑扎时，因业主提供的钢筋未到，使该项作业停工14天(该项作业的总时差为0)。10月7日到10月9日因停电、停水使第三层的砌砖停工(该项作业的总时差为
36、4天)。为此，承包商于10月20日向工程师提交了一份索赔报告书，并于10月25日道交了一份工期、费用索赔计算书和索赔依据的详细材料。,55,索赔报告书题目： 项目临时停工索赔事件: 业主供应材料未到以及现场停水停电影响: 造成现场停工，虽然安排部分工人做其他工作，但是仍然有停工；机械造成停工。要求: 延长工期14天，费用索赔7875元。其中: 人工停工费在尽量安排工人从事其它工作之后，按补偿的工效差计算。机械停工费考虑是自有设备，仅按 折旧台班费计算。本索赔事项双方同意不计取管理费和利润。证据: 相应的合同条款，施工现场情况记录,工人工资单等证据资料附在索赔报告之后。,责任明确,用词婉转,事件
37、真实,简洁清楚,56,索赔报告实例,工期索赔业主供应钢材未到，停工14天，是属于关键工作，故要求延长工期14天，现场停电追成停工,因有4天的总时差，故不提出工期索赔要求，总计要求延长工期14天。,56,费用索赔,57,索赔值计算的思路和原则一、思路：三种状态分析： （一）合同状态分析 这里不考虑任何干扰事件的影响，仅对合同签订的情况作重新分析。 1合同状态(又被称为计划状态或报价状态)即合同签订时的合同条件，工程环境和实施方案。如果合同条件、工程环境、实施方案等没有变化，则承包商应在合同工期内，按合同规定的要求(质量、技术等)完成工程施工，并得到相应的合同价格。 合同状态分析基础为招标文件和各
38、种报价文件，包括合同条件、合同规定的工程范围、工程量表、施工图纸、工程说明、规范、总工期、双方认可的施工方案和施工进度计划、承包商所提出的进度计划,包括工期安排、人力、材料、设备等需要量和安排、里程碑事件、承包商合同报价的价格水平等。,58,（二）实际状态分析 按照实际的工程量、生产效率、人力安排、价格水平、施工方案和施工进度安排等确定实际的工期和费用。这种分析以承包商的实际工程资料为依据。（三）可能状态分析 在合同状态的基础上加上干扰事件的影响。干扰事件必须非承包商自己责任引起，而且不在合同规定的承包商应承担的风险范围内，符合合同规定的赔偿条件。仍然引用上述合同状态的分析方法和分析过程，再一
39、次进行工程量核算，网络计划分析，确定这种状态下的劳动力、管理人员、机械设备、材料、工地临时设施和各种附加费用的需要量，最终得到这种状态下的工期和费用。,59,比较上述三种状态的分析结果可以得到： 1实际状态和合同状态之差即为工期的实际延长和成本的实际增加量。这里包括所有因素的影响，如业主责任的、承包商责任的、其它外界干扰的等。 2可能状态和合同状态结果之差即为按合同规定承包商真正有理由提出工期和费用索赔的部分。它直接可以作为工期和费用的索赔值。 3实际状态和可能状态结果之差为承包商自身责任造成的损失和合同规定的承包商应承担的风险。它应由承包商自己承担，得不到补偿。这里还包括承包商投标报价失误造
40、成的经济损失。,60,二、索赔值计算原则 干扰事件影响的定量分析和索赔值计算是极为困难和复杂的。目前，还没有大家统一认可的，通用的计算方法。 （一）实际损失原则 费用索赔都以赔(补)偿实际损失为原则。体现在： 1实际损失，即为干扰事件对承包商工程成本和工期的实际影响。承包商不能因为索赔事件而受到额外的收益或损失。索赔对业主不具有任何惩罚性质。实际损失包括两个方面： (1)直接损失，即承包商财产的直接减少。在实际工程中，常常表现为成本的增加和实际费用的超支。 (2)间接损失，即可能获得利益的减少。如业主拖欠工程款，使承包商失去这笔款的存款利息收入。,61,2所有干扰事件直接引起的实际损失，以及这
41、些损失的计算，都应有详细的具体的证明。在索赔报告中必须出具这些证据。3. 当干扰事件属于对方的违约行为时，如果合同中有违约条款，按照合同法原则，先用违约金抵充实际损失，不足的部分再赔偿。（二）合同原则 索赔计算方法符合合同符合合同明确的规定。赔偿实际损失原则，并不能理解为必须赔偿承包商的全部实际费用超支和成本的增加。在索赔值的计算中还必须考虑： 1扣除承包商自己责任造成的损失。即由于承包商自己管理不善，组织失误等原因造成的损失由他自己负责。 2符合合同规定的赔补偿条件，扣除承包商应承担的风险。此外，超过索赔有效期提出的索赔要求无效。,62,3合同规定的计算基础。合同中的人工费单价、材料费单价、
42、机械费单价、各种费用的取值标准和各分部分项工程合同单价都是索赔值的计算基础。当然有时按合同规定可以对它们作调整，例如由于社会福利费增加造成人工工资基限提高，而合同规定可以调整，则可以提高人工费单价。4有些合同对索赔值的计算规定了计算方法，计算采用的公式、计算过程等。这些必须执行。,63,（三）合理性符合规定的，或通用的会计核算原则。符合通用的会计核算原则，报价的分项和计算规则等，采用正确的成本项目的划分方法，各成本项目的核算方法，工地管理费和总部管理费的分摊方法等。符合工程惯例，即采用能为业主、调解人、仲裁人认可的，在工程中常用的计算方法。例如在我国，必须符合工程概预算的规定。,64,（四）有
43、利。承包商在索赔值的计算中应留有余地。索赔要求应大于实际损失值。 l承包商所受的实际损失。它是索赔的实际期望值，也是最低目标。如果最后承包商通过索赔从业主处获得的实际补偿低于这个值，则导致亏本。甚至有时承包商希望通过索赔弥补自己其它方面的损失，如报价低、报价失误、合同规定风险范围内的损失、施工中管理失误造成的损失等。 2对方的反索赔。在承包商提出索赔后，对方有可能采取各种措施进行反索赔，以抵消或降低承包商索赔值。例如：在承包商的索赔报告中寻找薄弱环节，以否定其索赔要求；抓住承包商工程中的失误或问题，向承包商提出罚款、扣款或其它索赔，以平衡承包商提出的索赔。承包商提出的索赔值经过他们的分析和反驳
44、会降低承包商索赔的有效值。 3最终解决中的让步。,65,二、工期索赔工期索赔的目的通常有两个： 1承包商免去或推卸自己对已经产生的工期延长的合同责任，使自己不支付或尽可能少支付工期延长的罚款。 2进行因工期延长而造成的费用损失的索赔。 对已经产生的工期延长，业主通常采用两种解决办法： (l)不采取加速措施，将合同工期顺延，工程施工仍按原定方案和计划实施。 (2)指令承包商采取加速措施，以全部或部分地弥补已经损失的工期。如工期拖延责任不由承包商造成，业主已认可承包商的工期索赔，则承包商还可以提出因采取加速措施而增加的费用的索赔。,66,工程延误的分类,67,68,某项工作A根据计划应在2007.
45、7.1开始实施，但是由于承包商的原因导致开工时间延迟了30天，即2007.8.1日才开始开工，但是由2007.7.4日开始，因为业主方临时供电不及时导致现场停工20天，也就是说即使承包方解决了问题，由于业主不能及时供电，承包方也无法施工，作为承包方可以索赔工期多少天？,69,二、计算方法（一）网络分析法1.干扰时间对工程活动的影响；2.采用网络分析方法，通过对比干扰事件发生前后的网络计划，确定工期的索赔值。（二）比例类推法 按照拖延部分的合同额（或工程量）、拖延的工期、总合同额（总工程量） 、总工期计算。,70,如果在同一个时期那发生：L36延长2周；L25延长2周，L46延长4周。分别计算。
46、问题：L46时差先被占用再延长2周？,71,例：某工程合同总价380万元，总工期15个月。现业主指令增加附加工程的价格为76万元，则承包商提出： 总工期索赔=附加工程或新赠工程量价格原合同总工期/原合同总价 =76万15个月/380万=3个月,72,基本的索赔费用主要包括：人工费材料费机械设备使用费企业管理费（现场管理费、总部管理费）利息分包商费用利润其他,73,（1）人工费索赔计算人工费中的各项费用取值如下： 加班费人工单价x 加班系数额外工作所需人工费合同中的人工单价、计日单价或重新议定之单价劳动效率降低的费用索赔额=(该项工作实际支出工时-该项工作计划工时)x人工单价,74,（2）材料费
47、用索赔计算额外材料使用费：(实际用料量计划用料量)x材料单价材料价格上涨费用(现行价格基本价格)x材料量增加的材料运输、采购、保管费用：实际费用报价费用,75,(3)施工机械使用费 索赔费用中的施工机械使用费包括：由于完成额外工作增加的机械使用费；非施工单位责任的工效降低增加的机械使用费；由于机械设备闲置损失费。,76,施工机械费计算公式自有机械窝工费一般按台班折旧费索赔；租赁机械一般按实际租金和调进调出的分摊费计算。 机械闲置费机械折旧费x闲置时间增加的租赁机械使用费：租赁机械实价x 持续工作时间机械作业效率降低费=机械作业发生的实际费用投标报价的计划费用,77,(4) 企业管理费 企业管理费是指为整个企业的经营活动提供支持和服务所发生的管理费，属于工程成本的组成部分。它是一种相对固定的费用，是一种与施工时间相关的一种固定成本。,78,4.1 工地管理费：（1）按照实际开支分别计算。承包商提供实际的现场管理费的开支证据，业主(监理工程师)逐一审查。 （2）Hudson公式延误期间的工地管理费=(合同中包括的工地管理费总额/合同工期)X延误期限此公式计算结果有点大，特别对大型工程。报价中的工地管理费的计算是科学的。如果这个阶段承包商有完成了部分工程，则 延误期限=实际总延误期限-在本期中完成的工作量/月(或周)平均合同工作量,
