1、有价证券：是指有票面金额，用以证明持券人有券按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债券的凭证。公募发行：也称公开发行，是指发行人向不特定的社会公众投资者发售证券的发行方式私募发行：也称不公平发行或私下发行，内部发行，是以少数特定投资者为对象的发行市盈率：又称本益比，是指股票市场价格与每股盈利的比率集合竞价：是指每个交易日上午 9:25，交易所计算机主机对 9:15 至 9:25 接受的全部有效委托进行一次集中撮合处理的过程。股票价格指数：简称股价指数，是指由金融服务机构编制的，通过对股票市场上一些有代表性的公司发行的股票交易价格进行平均计算和动态对比的出的数值，是对股市动态的综合反映。系
2、统风险：由于某种因素的 变化对市场上所有的证券都会带来损失的可能性非系统风险：是指由于某些因素的变化对个别证券造成损失的可能性有效组合：指在构造投资组合时，能够满足投资者在可以接受的既定风险水平上，投资的期望收益率最大，或在既定的期望收益率水平上，其风险比其他具有同等期望收益率的组合的风险更低的投资组合。有效边界：是指坐标轴上将有效组合的所有点连接起来的轨迹，是一条在可行组合顶部从左边界向右延伸的曲线。资本市场线：投资者的有效组合集将是连接无风险利率 R 和市场证券组合 M 的一条射线，f称为资本市场线。证券市场线：证券 i 的预期收益率与用证券和市场证券组合的协方差 测度的风险之间im的这种
3、关系称为证券市场线。分离定理：在确定投资者无差异曲线之前，就可以确定投资者的最佳风险资产组合。证券投资基本分析：是通过分析影响证券未来收益的基本经济要素的相互关系和发展趋势，据此判断证券内在价值的一种分析方法。道氏理论：是技术分析的一种主要理论，它根据股票价格平均数的波动来研究股票市场的变动趋势，并将股票价格的周期性变动分解成主要趋势，次要趋势和短期波动三种，认为股市存在牛市和熊市相互循环转化的规律。有价证券的分类和特征。分类：（1）按证券发行主体分为政府证券、金融证券和公司证券。（2）按证券上市与否分为上市证券和非上市证券。（3）按证券发行的地域和国家分为国内证券和国际证券。（4）按证券募集
4、方式分为公募证券和私募证券。（5）按证券性质分为基础证券和金融衍生证券。特征：产权性 收益性 流通性 风险性简述证券市场的构成要素。（1 ） 证券市场参与者：证券发行人、证券投资者、证券市场中介机构、自律性组织；证券监管机构；证券市场交易工具 ；证券交易场所简述普通股与优先股的特点与异同。（1 ）普通股特点：股份有限公司的经营参与权； 盈利分配权； 认股优先权；剩余资产分配权。（2 ）优先股特点：约定的固定股息率； 优先分派股息和清偿剩余资产； 表决权受到限制；股票可由公司赎回。（3 ）相同点：它们的股票价格相同； 限售期满之后优先股也可以与普通股一样交易；拥有相同的资产拥有权；在股东大会上行
5、使表决权的时候，同等票数其分量一样。（4 ）区别：普通股拥有股东大会的发言权与表决权，而优先股一般不具备；普通股有优先认股权，而优先股一般不具备；普通股的股利随公司经营情况而定，优先股的股利是固定的；普通股的股利发放与公司剩余资产分配均在优先股之后，并且视优先股发放的余额多少而定。证券投资基金与股票、债券的区别投资者地位不同；所反应的关系不同；所筹集资金的投向不同；风险水平不同；价格取向不同；投资回收方式不同简述封闭式基金与开放式基金及其关系封闭式基金是指先顶了基金受益凭证发型总额和封闭期限，在封闭期限内不接受基金持有人申请赎回，但基金受益凭证可以再依法设立的证券交易场所交易的基金；开放式基金
6、是指基金受益凭证发行规模不固定，可以随时根据市场供求情况发行新份额或接受投资者申请赎回的基金期限不同；发行规模限制不同；基金份额交易方式不同；基金单位的交易价格计算标准不同；投资策略不同简述有效资本市场的基本思想有效市场理论是建立在理性预期的基础上。该理论认为，人们对于未来金融市场的变化的预期是基于过去的历史经验和当前的信息所做出的最佳判断。在有效市场上，市场预期是基于当前所有信息以及对历史规律的最佳认识的基础上，对未来做出的最优预期，这种最优预期体现为金融市场上的当前价格。分析国内生产总值变动对证券市场的影响1）持续、稳定、高速的 GDP 增长情况下，社会总需求与社会总供给协调增长，证券市场
7、将呈现上升走势2）高通胀下的 GDP 增长时，总需求大大超过总供给，失衡的经济增长必将导致证券市场下跌3）宏观调控下的 GDP 减速增长时，说明宏观调控措施十分有效，经济矛盾逐步得以缓解，此时证券市场亦将反映这种好的形势而呈平稳渐升的状态4）转折性的 GDP 变动时，说明新一轮经济高速增长已经来临，证券市场亦将伴之以快速上涨之势简述道氏理论的主要内容可以用股票价格平均数的波动来研究整个股票市场的变动趋势； 股票价格的周期性变动可以分解成三种运动，主要趋势、次要趋势、短期波动；在主要趋势中，牛市和熊市又可分为三个阶段； 成交量在确定趋势中起很重要的作用；收盘价是最重要的价格； 只有当出现了明确的反转信号时，才意味着一轮趋势的结束在证券投资上应考虑哪些基本要素及遵循怎样的投资原则要素：资金安全性；收益稳定性；证券的流动性；证券的便利性原则：效益与分先最佳组合原则；量力投资原则；理智投资原则；分散投资原则；
