1、1吉林省 2015 年上半年期货从业资格法律法规：提交报告模拟试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、结算准备金余额的计算公式应为_。A当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)B当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)C当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)D当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金-当
2、日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等) 2、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（） 。A理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过B理事长不得兼任总经理C主持会员大会、理事会会议是理事长的职权D理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权3、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（） 。A自然人B国有企业C投机客户D期货交易所会员 4、某出口商担心日元贬值而采取套期保值，可以_。A买日元期货买权B卖欧洲日元期货C卖日元期货D卖日元期货卖权，卖日元期货买权5、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（） 。A采用容易引起
3、误解的宣传方式进行自我夸大B在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系 6、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为 19500 元，买入价格为 19510 元，前一成交价为19480 元，那么该合约的撮合成交价应为_。A19480 元B19490 元C19500 元D19510 元 7、期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）年。A32B5C10D20 8、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，
4、赔偿额不超过损失的（） 。A60%B80%C20%D40% 9、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（） 。A不准许该副总经理兼职B可以批准该副总经理兼职C无权批准该副总经理兼职D可以助其以调用的形式进行兼职 10、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。根据上述资料，请回答以下问题。甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是_。A净资产不低于人民币 100 万元B申请开户时保证金账户可
5、用资金余额不低于人民币 50 万元C不存在不良诚信记录D具有累计 10 个交易日、20 笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近 3 年内具有 15 笔以上的商品期货交易成交记录11、某期货交易所会员现有可流通的国债 200 万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为 60 万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。A200B50C160D240 12、下列选项中，不属于期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是（） 。A拟设立营业部的决议文件B申请日前 6 个月月末的风险监管报表C营业部的管理制度文本D拟任用从业人员名册、期
6、货从业人员资格证书复印件 13、下列选项中，不是申请设立期货公司必须具备的条件的是（） 。A有合格的经营场所和业务设施B有健全的风险管理和内部控制制度C公司实际控制人具有持续盈利能力D实缴资本全部为货币出资14、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节特别严重的，对其直接负责的主3管人员和其他直接负责人（） 。A处 5 年以下有期徒刑或者拘役B处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处 3 万元以上 30 万元以下罚金C处 3 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金D处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处 2 万元以上 29 万元以下罚金 15、下列关于实行全员结算
7、制度的期货交易所的说法，不正确的是_。A会员均具有与期货交易所进行结算的资格B会员由期货公司会员组成C期货交易所对会员结算D会员对其受托的客户结算 16、期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订） ，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为（）A予以当面批评B予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出C予以公开谴责D向公安部门举报 17、假定年利率为 8%，年指数股息率为 1.5%，6 月 30 日是 6 月指数期货合约的交割日。4月 15 日的现货指数为 1450 点，则 4 月 15 日的指数期货理论价格是_。A1459.64 点B1460.64 点C1469.64 点D1470.64
8、 点 18、关于开盘价与收盘价，正确的说法是_。A开盘价由集合竞价产生，收盘价由连续竞价产生B开盘价由连续竞价产生，收盘价由集合竞价产生C都由集合竞价产生D都由连续竞价产生 19、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。A交易所规定标准B经营成本或行业自律标准C证监会规定的标准D期货公司规定的标准 20、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（） 。A期货交易所B中国证监会C期货投资者保障基金D风险准备金 21、执行价格为 13000 点的股票指数看涨期权，同时他又以 100 点的权利金买入一张 9 月份到期、执行价格为 12500 点的同一指数看跌期
9、权。从理论上讲，该投机者的最大亏损为_。A80 点B100 点C180 点D280 点422、沪深 300 股指数的基期指数定为_。A100 点B1000 点C2000 点D3000 点23、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。林某的行为违反了期货从业人员执业行为准则（修订） 关于（）的规定。A合规执业B专业胜任C竞争准则D不正当竞争24、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5 年、4 年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008
10、年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到 1.5 亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 假设该期货公司在经营过程中，2007 年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（） 。A予以批准B不予批准C给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D予以批准，但应当限制其结算业务范围25、1 月 1 日，上海期货交易所 3 月份铜合约的价格是 63200 元/吨，5 月份铜合约的价格是 6
11、3000 元/吨。某投资者采用熊市套利(不考虑佣金因素)，则下列选项中可使该投资者获利最大的是_。A3 月份铜期货合约的价格保持不变，5 月份铜合约的价格下跌了 50 元/吨B3 月份铜期货合约的价格下跌了 70 元/吨，5 月份铜合约的价格保持不变C3 月份铜期货合约的价格下跌了 250 元/吨，5 月份铜合约的价格下跌了 170 元/吨D3 月份铜期货合约的价格下跌了 170 元/吨，5 月份铜合约的价格下跌了 250 元/吨二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1、以下说法错误的有（） 。A不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则B期货
12、从业人员在执业过程中获取利益的应当退还C期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还D期货从业人员在执业过程中应严格自律 2、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时， （） 。A以自身利益为首要出发点B必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况C必须保证所在机构的利益不会受到损害D当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待3、期货市场的两大巨头是_。5A伦敦国际金融期货交易所B芝加哥商业交易所C芝加哥期货交易所D法国期货交易所 4、关于预计负债说法正确的（）A期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债B中国证监会派出机构可以要求
13、期货公司对预计负债进行专项说明C有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应增加负债金额D有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额5、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列（）行为，情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1 倍以上 5 倍以下罚金；情节特别严重的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处违法所得1 倍以上 5 倍以下罚金。A散布虚假信息B
14、买入或者卖出该证券C从事与该内幕信息有关的期货交易D泄露该信息 6、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有（） 。A代理客户从事期货交易B进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C收付、存取或划转期货保证金D挪用客户的期货保证金 7、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括（） 。A申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准B具有从事金融期货经纪业务的详细计划C控股股东净资产不低于人民币 5000 万元D符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定 8、在我国，交割仓库不得有（）行为。A出具虚假仓单B违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库C泄露与期货交易有关的商业秘密D违反国家有
15、关规定参与期货交易 9、会员制期货交易所会员享有的权利包括（） 。A参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权C联名提议召开临时会员大会D按规定转让会员资格 10、交易所对会员结算完成后，将向会员发放结算单据或电子传输当日的结算数据，包括_，期货经纪公司会员以此作为对客户结算的依据。A会员当日平仓盈亏表B会员当日成交合约表6C会员当日持仓表D会员资金结算表11、期货从业人员应当遵守的职业行为规范包括（） 。A诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉B以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益C向客户
16、提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证D当自身利益或者相关利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则 12、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格 7个月的处分，期货业协会做出该处分后，应当（） 。A将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库B要求其所在机构在指定媒体上发出公告C按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示D
17、向中国证监会报告 13、期货交易所的工作人员履行职务，遇到与（）有利害关系的情形时，应当回避。A本人B父母C配偶D子女14、股票指数期货交易的特点有_。A以现金交收和结算B以小博大C套期保值D投机 15、期货代理作为代理期货业务的法人主体，其期货经营中的风险管理牵涉到它的兴衰成败。其风险管理的目标是_。A为客户提供安全可靠的投资市场B维护市场参与的权益C维护市场的稳定D控制政治风险 16、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5 年、4 年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008 年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到 1.5 亿元，于是该期货公司开始申
18、请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当（） 。A在 30 日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废B请求中国证监会公告声明作废C持登载声明向中国证监会重新申领D公告期满后向中国证监会重新申领 17、转移外汇风险的手段主要有_。A分散筹资7B外汇期货交易C远期外汇交易D外汇期权交易 18、期货交易者是期货市场最基本的主体，包括_。A期货交易所B套期保值者C期货公司D投机者 19、一个完整的期货交易流程应包括_A开户与下单B竞价C结算D交割 20、可由期货公司住所地的中国证监会派出机
19、构依法核准任职资格的人员有（） 。A财务负责人B期货公司董事长C期货公司监事会主席D除期货公司监事会主席以外的监事 21、在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（） 。A与会员资格相应的会员资格费B与会员资格相应的会员交易席位C应当依法裁定不得转让该会员资格D不得停止该会员交易席位的使用22、期货公司办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。A公司停业B变更业务范围C参股境外期货类经营机构D控股股东发生变化23、保证金可以以（）方式支付。A现金B标准仓单C可流通国债D支票24、在下列国家中，_有玉米期货交易。A日本B阿根廷C法国D南非25、期货公司申请设立营业部，应当具备（）条件。A未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近 1 年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚B申请日前 3 个月符合期货公司风险监管指标标准C符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定D公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行
