1、广东省2 0 1 6年下半年期货从业资格：期货市场组织结构与投资者考试试题一 、 单 项 选 择 题 （ 共 25题 ， 每 题 2分 。 每 题 的 备 选 项 中 ， 只 有 一 个 最 符合 题 意 ）1、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。A理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过B理事长不得兼任总经理C主持会员大会、理事会会议是理事长的职权D理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权2、关于开盘价与收盘价，正确的说法是_。A开盘价由集合竞价产生，收盘价由连续竞价产生B开盘价由连续竞价产生，收盘价由集合竞价产生C都由集合竞价产生D都由连续竞价产
2、生3、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1 0 0 0元价格卖出白糖合约1 0手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3 0 0 0元。次日，该白糖合约价格下跌至6 0 0元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3 0 0 0元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。 假设丁某将期货公司作为被告向法院提起诉讼，在诉讼过程中，丁某主张没有接到追加保证金的通知，期货公司主张通知丁某追加保证金，但双方都拿不出充分的证据证明自己的主张，法官应当（）。A
3、支持丁某的主张B支持期货公司的主张C亲自重新调取证据D根据现有材料综合判断4、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应承担的赔偿额（）。A不超过损失的5 0 %B不超过损失的2 0 %C不超过损失的8 0 %D不超过损失的6 0 %5、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了1 5万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，大地期货公司应当补偿客户（）。A1 0万元B1 4万元C1 5万元D1 2万
4、元6、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是_。A共同基金B对冲基金C商品投资基金D套利基金7、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于（）人。A1B2C3D58、手续费等费用)A2 0 1 0元/吨B2 0 1 5元/吨C2 0 2 0元/吨D2 0 2 5元/吨9、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。A5B1 0C2 0D3 01 0、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。A中国期货业协会B中国证监会C中国证券业协会D国务院期货监督管理机构1 1、
5、国际上期货交易的指令有很多种，其中，同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令是指_。A双向指令B止损指令C套利指令D市价指令1 2、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。根据上述资料，请回答以下问题。甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是_。A净资产不低于人民币1 0 0万元B申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币5 0万元C不存在不良诚信记录D具有累计1 0个交易日、2 0笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有1 5笔以上的
6、商品期货交易成交记录1 3、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。A中国证监会B财政部C期货投资者保障基金管理机构D期货投资者1 4、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A服务周到B技能熟练C诚实信用D小心谨慎1 5、由于某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相同的经济因素的影响和制约，因而两个市场的价格变动趋势_。A相反B一般相同C不一定D完全相同1 6、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由中国期货业协会（）A暂停从业人员资格6个月至1 2个月B撤销期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从
7、业人员资格申请C撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D公开通报批评1 7、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。A资产B营业成本C资本金D负债1 8、会员制期货交易所要在6月2 5日召开会员大会，则应当在（）前通知所有会员。A6月1 5日B6月1 8日C6月2 0日D6月2 2日1 9、1月1日，上海期货交易所3月份铜合约的价格是6 3 2 0 0元/吨，5月份铜合约的价格是6 3 0 0 0元/吨。某投资者采用熊市套利(不考虑佣金因素)，则下列选项中可使该投资者获利最大的是_。A3月份铜期货合约的价格保持不变，5月份铜合约的价格下跌了5 0元/吨B3月份
8、铜期货合约的价格下跌了7 0元/吨，5月份铜合约的价格保持不变C3月份铜期货合约的价格下跌了2 5 0元/吨，5月份铜合约的价格下跌了1 7 0元/吨D3月份铜期货合约的价格下跌了1 7 0元/吨，5月份铜合约的价格下跌了2 5 0元/吨2 0、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。A不准许该副总经理兼职B可以批准该副总经理兼职C无权批准该副总经理兼职D可以助其以调用的形式进行兼职2 1、在我国，有1 /3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。A理事会B董事会C会员大会D职工代表大会2 2、期货交易所应当向（）
9、报送财务会计报告。A期货保证金安全存管监控机构B国务院期货监督管理机构C期货公司D非期货公司结算会员2 3、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。A2B7C1 0D1 52 4、期货市场的基本功能之一是_。A消灭风险B规避风险C减少风险D套期保值2 5、我国期货交易所会员必须是（）。A自然人B事业单位C境内企业法人D境外企业法人 二、多项选择题（共2 5题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）1、期货公司超出客户指令价位的范围，将（）的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另约定的除外。A高于客户指令价格卖出B高于客户
10、指令价格买入C低于客户指令价格卖出D低于客户指令价格买入2、下列策略中，权利执行后转换为期货多头部位的是_。A买进看涨期权B买进看跌期权C卖出看涨期权D卖出看跌期权3、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。A财务负责人B期货公司董事长C期货公司监事会主席D除期货公司监事会主席以外的监事4、在我国，任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。A信贷资金B财政资金C自有资金D银行资金5、期货从业人员执业行为准则（修订）对从业人员的基本要求和规定有（）。A执业纪律B专业胜任能力C职业品德D职业创新能力6、美国期货投资基金的联邦监管机构包括_。A证券交易委员会B全国证券
11、商协会C全国期货业协会D商品期货交易委员会7、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括（）。A申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准B具有从事金融期货经纪业务的详细计划C控股股东净资产不低于人民币5 0 0 0万元D符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定8、证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（）等制度。A风险隔离B合规检查C内部控制D业务规则9、期货公司申请设立营业部，应当具备（）条件。A未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚B申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准C符合有关客户资产保护和期货保证
12、金安全存管监控的规定D公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行1 0、洁身自好的有（）。A期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密B期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时，及时向有关部门反映或举报C期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者信誉D期货从业人员发现投资者有违法违规行为时，应该及时向所在期货经营机构报告1 1、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了1 5万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，期货公司缴纳的后续资金来源有（）。A从其收取的交易手
13、续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳B从其资产中提取千分之十的比例缴纳C按照其向期货交易所缴纳的交易手续费的百分之三缴纳D按照其收取的客户保证金总额的千万分之五至十的比例缴纳7 .甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁暂时负责营业部的日常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中，属于该期货公司高级管理人员的有（）。A甲B乙C丙D丁1 2、在下列国家中，_有玉米期货交易。A日本B阿根廷C法国D南非1 3、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有（）。A中国证监会认为期货市场出现异
14、常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施B中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示C中国证监会可以向期货交易所派驻督察员D中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用1 4、在我国，期货公司应当保证期货（）资料的完整和安全。A交易B结算C交割D价格1 5、期货公司的董事会除应当行使公司法规定的职权外，还应当履行下列（）职责。A研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求B研究制定风险管理、内部控制制度C审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存
15、管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求D审议并决定风险管理、内部控制制度1 6、期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。A训诫B公开谴责C暂停从业资格D撤销从业资格1 7、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列（）行为，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上1 0年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。A散布虚假信息B买入或者卖出该证
16、券C从事与该内幕信息有关的期货交易D泄露该信息1 8、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A国务院期货监督管理机构B中国证券业协会C中国人民银行D财政部门1 9、基金托管人的主要职责包括_。A接受基金管理人委托，保管信托财产B计算信托财产本息C签署基金管理机构制作的决算报告D基金收益的分配和本金的偿还2 0、业务活动、财务状况等进行检查。A询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明B查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料C查询期货公司及其营业部的期货保证金账户D检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统2 1、期货代理作为代理期货业务
17、的法人主体，其期货经营中的风险管理牵涉到它的兴衰成败。其风险管理的目标是_。A为客户提供安全可靠的投资市场B维护市场参与的权益C维护市场的稳定D控制政治风险2 2、期货公司通知的交易结算结果与（）为标准。A客户交易指令记录中的全部内容是否一致B客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符C客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致D客户交易指令记录中的交易数量是否一致2 3、期货公司及其营业部有（）行为的，根据期货交易管理条例第7 0条处罚。A按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理B未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金C对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益D以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定2 4、下列关于期货交易所的说法，正确的有（）。A期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准B期货交易所可以实行会员分级结算制度C实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成D期货交易所会员不能是个人2 5、下列对系统风险的描述正确的是_。A这种风险对投资者来说是不可抗拒的B系统地作用于整个市场C可通过投资组合策略加以控制D是根据风险发生的普通程度划分的
