28不合格品控制程序.doc

1、文件名称 不合格品控制程序文件编号YT-TS-28 程序文件 版 本AO页码 第 2 页共 7 页修 订 记 录修改日期 版本 修改人 修改内容 备注2015.6.01 A0 首次发布文件名称 不合格品控制程序文件编号YT-TS-28 程序文件 版 本AO页码 第 3 页共 7 页1.0 目 的保 证 从 来 料 到 制 成 成 品 整 个 生 产 和 检 验 过 程 所 发 现 的 不 合 格 品 、 客 户 退 货 ， 及 库 存 检 查 、 全尺 寸 检 验 、 型 式 试 验 和 功 能 测 试 等 的 不 合 格 品 都 得 到 适 当 的 标 识 、 隔 离 、 评 审 、 处 理

2、 及 记 录 ，以 防 止 非 预 期 的 使 用 或 交 付 。2.0 范 围本 程 序 适 用 于 所 有 来 料 及 生 产 和 检 验 过 程 中 发 现 的 任 何 不 合 格 品 ， 包 括 客 户 投 诉 的 相 关 产 品及 客 户 退 货 产 品 、 库 存 检 查 、 全 尺 寸 检 验 、 型 式 试 验 、 功 能 测 试 和 产 品 审 核 发 现 的 不 合 格 品的 控 制 。3.0 职 责3.1 品 质 部 负 责 对 不 合 格 进 行 判 定 、 标 识 、 记 录 及 跟 踪 纠 正 和 纠 正 措 施 的 执 行 效 果 。3.2 仓 库 负 责 对 采

3、 购 来 料 不 合 格 品 、 库 存 不 合 格 的 半 成 品 、 成 品 的 标 识 、 隔 离 和 报 废 品 的 处 理 。3.3 生 产 部 负 责 制 程 中 的 不 合 格 品 的 标 识 、 隔 离 及 执 行 相 应 的 处 理 措 施 。3.4 采 购 部 负 责 来 料 检 验 不 合 格 产 品 的 退 货 及 与 供 应 商 的 协 调 。3.5 工 程 部 负 责 制 定 与 工 程 技 术 相 关 的 不 合 格 品 的 处 理 措 施 和 提 供 技 术 支 援 。3.6 各 部 门 协 助 研 讨 、 执 行 不 合 格 品 处 理 的 相 关 措 施 。

4、4.0 定 义4.1 不 合 格 品 ： 未 满 足 客 户 或 公 司 内 部 要 求 的 产 品 或 物 料 。4.2 返 工 ： 为 使 不 合 格 产 品 符 合 要 求 所 采 取 的 措 施 。4.3 返 修 ： 为 使 不 合 格 产 品 满 足 预 期 用 途 而 对 其 所 采 取 的 措 施 。4.4 报 废 ： 为 避 免 不 合 格 产 品 原 有 的 预 期 用 途 而 对 其 所 采 取 的 措 施 。4.5 放 行 ： 对 进 入 一 个 过 程 的 下 一 阶 段 的 许 可 。4.6 半 成 品 : 指 还 未 完 成 所 有 生 产 工 序 的 制 件 或

5、组 合 件 。4.7 成 品 : 指 已 完 成 所 有 生 产 工 序 的 各 种 类 型 产 品 ,检 查 合 格 即 可 交 付 的 产 品 。5.0 运 作 流 程5.1 不 合 格 来 料 的 控 制5.1.1 不 合 格 品 的 判 定 和 确 认品 质 部 IQC 对 采 购 产 品 （ 包 括 外 发 加 工 产 品 ） 进 行 来 料 检 验 发 现 不 合 格 时 ， 将 检 验 结果 记 录 在 进 料 检 验 记 录 上 ， 并 交 品 质 部 主 管 确 认 后 分 发 一 份 给 仓 库 。5.1.2 不 合 格 来 料 的 标 识 、 隔 离5.1.2.1 经 检

6、 验 不 合 格 的 物 料 ， 品 质 部 IQC 应 依 据 产 品 标 识 和 可 追 溯 性 控 制 程 序 贴 上 红色 “不 合 格 ”标 签 ， 并 由 仓 管 员 摆 入 仓 库 的 “不 合 格 品 区 ”予 以 隔 离 。5.1.2.2 对 未 明 确 处 理 方 式 的 不 合 格 来 料 ， 须 贴 上 “待 处 理 ”标 识 并 摆 入 “待 处 理 区 ”； 对确 定 为 退 货 处 理 的 不 合 格 品 须 贴 上 “退 货 ”标 识 并 摆 入 “退 货 区 ”。文件名称 不合格品控制程序文件编号YT-TS-28 程序文件 版 本AO页码 第 4 页共 7 页

7、5.1.3 不 合 格 品 的 评 审 处 理5.1.3.1 出 现 来 料 不 合 格 时 ， 品 质 部 负 责 人 根 据 问 题 的 严 重 程 度 决 定 是 否 需 要 发 出 供 应 商 品质 异 常 联 络 书 （ 必 要 时 附 不 合 格 品 样 办 ） ， 供 应 商 品 质 异 常 联 络 书 经 品 质 部 主 管 批准 后 交 采 购 部 处 理 。5.1.3.2 仓 库 根 据 品 质 部 判 定 的 不 合 格 情 况 和 生 产 需 要 决 定 来 料 是 选 用 还 是 退 货 等 ， 并 按决 定 标 识 和 隔 离 。5.1.3.3 采 购 部 收 到

8、供 应 商 品 质 异 常 联 络 书 或 及 样 办 后 联 络 供 应 商 作 相 应 处 理 ， 并 按相 关 的 处 理 要 求 对 不 合 格 来 料 进 行 处 理 ：a） 当 不 合 格 来 料 判 定 为 退 货 时 ， 由 仓 库 开 具 退 货 单 安 排 退 货 。b） 当 判 定 为 选 用 时 ， 由 选 用 部 门 开 具 退 料 单 把 选 出 的 不 合 格 品 交 品 质 部 主 管确 认 和 标 识 后 退 回 仓 库 ， 并 由 仓 库 开 具 退 货 单 安 排 退 货 。5.1.3.4 如 果 因 生 产 特 急 需 要 让 步 接 收 不 合 格 来

9、 料 时 ， 应 按 产 品 和 过 程 更 改 控 制 程 序 的 第 5.4 节 进 行 申 请 ， 经 评 估 可 使 用 后 通 知 客 户 ， 并 得 到 客 户 批 准 后 方 可 使 用 。5.2 制 程 中 及 半 成 品 抽 检 的 不 合 格 控 制 （ 包 括 首 检 、 IPQC 巡 查 、 生 产 发 现 的 不 合 格 ）5.2.1 不 合 格 的 判 定 和 确 认5.2.1.1 在 生 产 过 程 中 发 现 来 料 不 合 格 时 ， 以 品 质 异 常 报 告 的 形 式 通 知 品 质 部 ， 由 品 质部 IPQC 予 以 确 认 后 交 品 质 部 主

10、 管 确 认 ， 并 交 由 IQC 按 5.1 节 程 序 要 求 作 出 相 应 处理 ；5.2.1.2 制 程 不 合 格 包 括 但 不 局 限 于 : 产 品 不 合 格 ; 物 料 、 产 品 无 适 当 标 识 或 标 识 错 误 ;需 作 业 指 导 书 等 文 件 之 工 位 无 相 关 文 件 或 未 按 相 关 文 件 执 行 ； 使 用 中 的 量 具 、仪 器 、 设 备 不 合 格 ; 无 “首 检 办 ” ； 需 “对 照 样 办 ”或 “试 装 办 ”之 工 位 未挂 上 相 应 “对 照 样 办 ”或 “试 装 办 ”； 需 相 关 “点 检 表 ”或 “报

11、表 ”之 工 位无 相 关 “点 检 表 ”或 “报 表 ”及 首 检 不 合 格 或 未 经 首 检 合 格 就 生 产 的 工 位 等 。5.2.1.3 在 制 程 中 发 现 不 合 格 （ 包 括 首 检 、 IPQC 巡 查 、 生 产 发 现 的 不 合 格 ） 时 ， 品 质 部IPQC/生 产 组 长 须 在 品 质 异 常 报 告 上 填 写 不 合 格 现 象 ， 必 要 时 附 上 不 合 格 品 样办 交 品 质 部 主 管 确 认 ， 操 作 员 、 组 长 或 生 产 主 管 须 及 时 对 产 品 作 相 应 的 标 识 、 隔离 和 处 理 （ 当 不 合 格

12、品 可 能 持 续 出 现 时 ， 品 质 主 管 须 立 即 通 知 停 止 生 产 ， 生 产 部门 应 无 条 件 停 止 生 产 ） 。5.2.2 不 合 格 品 的 评 审 处 理5.2.2.1 生 产 主 管 收 到 异 常 报 告 后 ， 应 分 析 不 合 格 产 生 的 原 因 和 采 取 相 应 的 纠 正 措 施 ， 对 本部 门 无 法 解 决 的 质 量 问 题 须 找 工 程 部 工 程 师 帮 助 解 决 ,必 要 时 品 质 部 召 集 工 程 部 、生 产 部 等 相 关 部 门 共 同 研 究 ， 制 定 产 品 的 处 理 方 案 （ 如 ： 返 工 方

13、法 或 报 废 等 处 理的 决 定 和 相 应 的 纠 正 及 预 防 措 施 ） ， 并 由 召 集 部 门 将 措 施 记 录 在 品 质 异 常 报 告 内 (产 品 处 理 情 况 由 生 产 部 填 写 )。5.2.2.2 制 程 中 发 现 的 不 合 格 品 均 须 进 行 返 工 处 理 ， 对 于 不 能 返 工 修 复 的 ， 由 生 产 部 按 相 关的 退 料 或 报 废 处 理 程 序 处 理 。 IPQC 须 重 新 检 验 返 工 后 的 产 品 和 检 查 相 关 措 施 的 执行 情 况 和 有 效 性 。文件名称 不合格品控制程序文件编号YT-TS-28

14、程序文件 版 本AO页码 第 5 页共 7 页5.2.2.4 如 果 因 生 产 特 急 需 要 让 步 使 用 不 合 格 半 成 品 时 ， 应 按 产 品 和 过 程 更 改 控 制 程 序 的 第 5.4 节 进 行 申 请 ， 经 评 估 可 使 用 后 通 知 客 户 ， 并 得 到 客 户 批 准 后 方 可 使 用 ,否则 必 须 按 顾 客 原 批 准 的 工 艺 过 程 生 产 和 产 品 标 准 接 收 。5.3 不 合 格 半 成 品 、 成 品 的 控 制5.3.1 不 合 格 半 成 品 、 成 品 的 判 定 和 确 认品 质 部 QC/QA 对 送 检 半 成

15、品 /成 品 进 行 抽 样 检 验 发 现 不 合 格 时 ， 将 检 验 结 果 记 录 在 半成 品 检 验 报 告 / 成 品 出 货 检 验 报 告 和 品 质 异 常 报 告 内 并 交 由 品 质 部 主 管 确 认后 分 发 生 产 部 。5.3.2 品 质 部 QC/QA 对 发 现 的 不 合 格 品 应 按 产 品 标 识 和 可 追 溯 性 控 制 程 序 的 要 求 贴 上 红色 “不 合 格 ”标 签 ， 并 由 生 产 组 长 安 排 不 合 格 品 的 隔 离 。5.3.3 不 合 格 半 成 品 /成 品 的 评 审 处 理5.3.3.1 生 产 主 管 收

16、到 品 质 异 常 报 告 后 ， 应 分 析 不 合 格 产 生 的 原 因 和 采 取 相 应 的 纠 正措 施 ， 对 本 部 门 无 法 解 决 的 质 量 问 题 须 找 工 程 师 帮 助 解 决 ,必 要 时 由 品 质 部 召 集 工程 部 、 生 产 部 等 相 关 部 门 共 同 研 究 ， 制 定 产 品 的 处 理 方 案 ， 如 ： 返 工 方 法 或 报 废等 处 理 的 决 定 和 相 应 的 纠 正 及 预 防 措 施 ， 并 由 召 集 部 门 将 措 施 记 录 在 品 质 异 常报 告 内 (产 品 处 理 情 况 由 生 产 部 填 写 )。5.3.3.

17、2 所 发 现 的 不 合 格 品 均 应 进 行 返 工 处 理 ， 并 在 返 工 完 成 后 连 同 品 质 异 常 报 告 交QC/QA 重 新 检 验 返 工 后 的 产 品 和 检 查 相 关 措 施 的 执 行 情 况 和 有 效 性 。5.3.3.3 如 果 因 交 付 急 需 的 产 品 ， 需 要 让 步 放 行 不 合 格 半 成 品 /成 品 时 ， 应 按 产 品 和 过 程更 改 控 制 程 序 的 第 5.4 节 进 行 申 请 ， 经 评 估 可 放 行 后 通 知 客 户 ， 并 得 到 客 户 批准 后 方 可 交 付 。5.3.3.4 处 理 结 果 为

18、报 废 的 ， 由 生 产 部 按 相 关 的 报 废 处 理 程 序 处 理 。5.4 出 货 检 验 不 合 格 的 控 制出 货 检 验 发 现 的 不 合 格 按 5.3 相 关 要 求 进 行 处 理 。5.5 库 存 不 合 格 品 的 控 制5.5.1 品 质 部 相 关 人 员 在 库 存 检 查 中 发 现 来 料 、 半 成 品 或 成 品 不 合 格 时 ， 应 贴 上 红 色 “不 合 格 ”标 签 ， 并 开 出 进 料 检 验 记 录 或 半 成 品 出 货 检 验 报 告 或 成 品 出 货 检 验 报 告 记录 不 合 格 的 情 况 ， 对 库 存 的 不 合

19、 格 成 品 还 应 开 出 品 质 异 常 报 告 给 仓 库 和 生 产 部 ,仓管 员 须 隔 离 有 关 的 不 合 格 品 。5.5.2 不 合 格 品 的 评 审 处 理5.5.2.1 品 质 部 相 关 人 员 在 库 存 检 查 中 发 现 来 料 不 合 格 的 ， 应 通 知 资 材 部 停 止 使 用 该 物 料 ；5.5.2.2 收 到 成 品 异 常 变 质 的 品 质 异 常 报 告 时 ， 生 产 部 主 管 应 分 析 原 因 采 取 相 应 措 施 , 对 本 部 门 无 法 解 决 的 质 量 问 题 须 找 工 程 师 帮 助 解 决 ,必 要 时 由 品

20、 质 部 召 集 工 程 部 、生 产 部 等 相 关 部 门 共 同 研 究 ， 制 定 出 相 应 的 处 理 方 案 ， 如 ： 返 工 方 法 或 报 废 等 处理 的 决 定 和 相 应 的 纠 正 及 预 防 措 施 ， 并 由 召 集 部 门 将 措 施 记 录 在 品 质 异 常 报 告 内 (产 品 处 理 情 况 由 生 产 部 填 写 )。文件名称 不合格品控制程序文件编号YT-TS-28 程序文件 版 本AO页码 第 6 页共 7 页5.5.2.3 QA 发 现 的 不 合 格 成 品 均 须 进 行 返 工 处 理 ， 并 在 返 工 完 成 后 连 同 品 质 异

21、常 报 告 交 QA 重 新 检 验 返 工 后 的 产 品 和 检 查 相 关 措 施 的 执 行 情 况 和 有 效 性 。5.6 全 尺 寸 检 验 、 功 能 试 验 和 产 品 审 核 不 合 格 的 控 制5.6.1 品 质 部 在 按 年 度 计 划 或 客 户 要 求 进 行 全 尺 寸 检 验 、 功 能 试 验 和 产 品 审 核 的 过 程 中 发 现有 不 符 合 要 求 的 情 况 时 ， 应 将 相 关 情 况 记 录 在 型 式 试 验 报 告 上 ， 然 后 开 出 品 质异 常 报 告 （ 产 品 审 核 时 开 出 不 符 合 报 告 ） 说 明 不 合 格

22、 的 情 况 并 分 发 给 生 产 部 ,相 关部 门 须 对 有 关 的 不 合 格 品 进 行 标 识 、 隔 离 和 处 理 。5.6.2 不 合 格 的 评 审 处 理品 质 部 在 全 尺 寸 检 验 、 功 能 试 验 和 产 品 审 核 中 发 现 的 不 合 格 时 ， 应 召 集 工 程 部 、 生 产部 等 相 关 部 门 进 行 评 审 决 定 相 应 的 处 理 措 施 ,并 由 召 集 部 门 将 措 施 记 录 在 品 质 异 常 报告 或 不 符 合 报 告 内 (如 有 产 品 需 要 处 理 时 ,产 品 处 理 情 况 由 生 产 部 填 写 )。5.6.

23、3 处 理 措 施 的 跟 进品 质 部 应 对 相 关 处 理 措 施 的 实 施 情 况 进 行 监 督 检 查 ， 确 保 有 关 措 施 得 到 有 效 的 实 施 ,如未 能 有 效 的 实 施 ， 应 召 集 相 关 部 门 重 新 制 定 新 的 措 施 ,直 至 找 出 有 效 措 施 为 止 。5.7 客 户 退 货 控 制5.7.1 品 质 部 收 到 顾 客 投 诉 /退 货 报 告 后 应 按 纠 正 及 预 防 措 施 控 制 程 序 的 要 求 进 行 分析 并 回 复 客 户 。5.7.2 当 收 到 客 户 的 退 货 时 ,仓 管 员 须 在 该 批 成 品

24、的 包 装 外 挂 上 “退 回 ” 的 标 识 , 并 通 知 市场 部 安 排 处 理 。5.7.3 所 有 经 返 工 的 成 品 须 重 新 送 品 质 部 重 检 , 如 合 格 , 则 该 批 成 品 须 作 适 当 的 标 识 , 然 后安 排 该 批 货 进 仓 作 进 一 步 适 当 的 处 理 。5.8 可 疑 产 品 的 控 制凡 是 未 标 明 其 状 态 或 不 能 确 定 该 产 品 是 否 是 合 格 产 品 的 可 疑 产 品 ， 必 须 由 品 质 部 进 行 检 验 后做 出 判 定 并 加 以 标 识 ， 不 合 格 则 按 5.1-5.6 的 相 关 条

25、 款 要 求 进 行 处 理 。5.9 在 任 何 情 况 下 发 现 不 合 格 品 已 经 发 往 给 客 户 时 ， 发 现 部 门 应 立 即 通 知 市 场 部 通 知 客 户 。5.10 产 品 报 废 处 理 程 序5.10.1 由 于 来 料 不 合 格 需 要 报 废 或 因 使 用 不 合 格 来 料 造 成 的 其 它 零 件 需 要 报 废 ， 由 品 质 部 负责 人 、 生 产 负 责 人 共 同 确 认 后 ， 由 生 产 部 开 退 料 单 给 总 经 理 复 核 后 退 回 仓 库 ， 并通 知 采 购 部 联 络 供 应 商 退 货 和 赔 偿 ； 对 无

26、需 退 回 供 应 商 的 ， 最 终 由 仓 库 填 写 物 料 报废 申 请 单 申 请 报 废 。5.10.2 由 于 生 产 部 原 因 造 成 的 报 废 ， 由 生 产 部 填 写 物 料 报 废 申 请 单 申 请 ,由 品 质 部 负 责人 、 生 产 部 主 管 确 认 签 署 ， 并 总 经 理 批 准 后 交 仓 库 处 理 。5.10.3 所 有 的 报 废 处 理 物 料 或 半 成 品 或 成 品 都 必 须 按 产 品 标 识 和 可 追 溯 性 控 制 程 序 进 行标 识 并 隔 离 。5.11 品 质 异 常 报 告 的 控 制5.11.1 生 产 收 到

27、品 质 异 常 报 告 后 ， 应 及 时 进 行 原 因 分 析 ， 并 制 定 和 实 施 有 效 措 施 ， 同 时记 录 在 品 质 异 常 报 告 上 ； 品 管 收 到 来 料 异 常 的 品 质 异 常 报 告 后 应 进 行 核 实 ，文件名称 不合格品控制程序文件编号YT-TS-28 程序文件 版 本AO页码 第 7 页共 7 页及 原 因 分 析 和 制 定 实 施 相 应 措 施 ， 并 记 录 在 报 告 上 。5.11.2 品 质 部 、 生 产 部 应 对 所 发 出 的 品 质 异 常 报 告 登 记 在 品 质 异 常 报 告 登 记 表 内 ,记 录 基 本

28、的 资 料 ,以 便 跟 踪 落 实 。5.12 纠 正 及 预 防 措 施对 不 合 格 情 况 采 取 相 应 的 纠 正 及 预 防 措 施 时 可 按 纠 正 及 预 防 措 施 控 制 程 序 进 行 处 理 。6.0 相 关 文 件 产 品 标 识 和 可 追 溯 性 控 制 程 序 纠 正 及 预 防 措 施 控 制 程 序 7.0 记 录 品 质 异 常 报 告 QR-05-002 进 料 检 验 记 录 QR-05-009 退 货 单 QR-06-008 半 成 品 检 验 报 告 QR-05-019 成 品 出 货 检 验 报 告 QR-05-008 品 质 异 常 报 告

29、 登 记 表 QR-05-015 物 料 报 废 申 请 单 QR-06-002 退 料 单 QR-06-009 供 应 商 品 质 异 常 联 络 书 QR-12-002 型 式 试 验 报 告 由 试 验 方 提 供 不 符 合 报 告 QR-02-0028 0 流 程 图流 程 图 责 任 部 门 相 关 记 录品 质 部 /生 产 部品 质 部品 质 部 /生 产 部生 产 、 仓 库工 程 部 /品 质 部 /生 产 部工 程 部 /品 质 部 进 料 检 验 记 录 成 品 出 货 检 验 报告 同 上 供 应 商 品 质 异 常 联 络 书 品 质 异常 报 告 供 应 商 品 质 异 常 联 络 书 品 质异 常 报 告 退 货 单 、 物 料 报 废 申 请 单 不合格的标识、隔离制定处理方案采取处理措施确认出单重检产品与措施Y结束N发现不合格文件名称 不合格品控制程序文件编号YT-TS-28 程序文件 版 本AO页码 第 8 页共 7 页品 质 部 供 应 商 品 质 异 常 联 络 书 品 质 异常 报 告