证券 反洗钱 题库

1、1判断题1.2012 年版的四十项建议所指的特定非金融机构包括赌场房地产代理商贵金属和宝石交易商律师公正人其他独立法律专业人士和会计师，以及信托和公司服务提供者。 V2.金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法规定，当受益人。

2、反洗钱考试复习题库一判断题1任何单位和个人发现洗钱活动，有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报。 对2司法机关和行政执法机关要求金融机构协助配合打击洗钱活动的，金融机构及其工作人员应当依法协助配合。 对3反洗钱行政调查包括书面调查和现场调。

3、二单项选择题每题 2 分，共 10 题1中华人民共和国反洗钱法由中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议于 通过。B A2006 年 1 月 1 日 B2006 年 10 月 31 日C2006 年 12 月 31 日 。

4、反洗钱知识竞赛题库一一单项选择 80 题1我国 B 最先明确了洗钱罪的罪名和定罪。A修订后的新宪法； B修订后的新刑法；C修订后的新中国人民 银行法； D金融机构反洗钱规定。2中国反洗钱工作部际联席会的牵头组织者是 C 。A公安部； B国 。

5、一单选题1.中国人民银行及其分支行进行反洗钱现场检查时，反洗钱工作人员应出示 B 否则，金融机构有权拒绝A行员证 B执法证 检查证 身份证2中国人民银行及其分支行进行反洗钱现场检查时，反洗钱工作人员不得少于 D 人。否则，金融机构有权拒绝.。

6、 1在客户身份信息未发生变更的情况下金融机构无需重新识别客户身份。错2金融机构没有将某一具有疑点的交易作为可疑交易进行报告，但金融机构有证据证明已经对该交易进行过分析审核或判断，人民银行各分支机构就不得将此情形认定为违规。 错3客户账户经调。

7、1反洗钱知识竞赛模拟测试题 三 测试时间 45分钟，满分 100分姓名： 工作单位： 部门： 测试代码：一单项选择题每题只有一个正确答案，请将正确选项填写在试题的括号中，选择正确得 1分，选错不得分。共 50道题，每题 1分，共 50分1金。

8、衡水市金融机构反洗钱知识竞赛试题题库二一一年十月一单项选择题1.负责支付交易报告工作的监督和管理的是：AA.中国人民银行及其分支机构。 B.各金融机构总行。C.中国人民 银行分支机构。 D.各金融机构营业网点。2.下列支付交易属于大额交易的。

9、 2016 反洗钱题库带答案1 以 下 活 动 可 能 存 在 洗 钱 行 为 是 D 。A 地 下 钱 庄B 购 买 保 险 立 即 退 保C 成 立 空 壳 公 司D 以 上 都 是2 根 据 金 融 机 构 客 户 身 份 识 别 和。

10、.反洗钱知识题库一单项选择题12006 年 10 月 31 日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过的中华人民共和国反洗钱法自A开始施行。A2007 年 1 月 1 日 B2007 年 3 月 1 日C2007 年 5 月 1 。

11、1反洗钱题库1洗钱预防措施的三项基本制度是什么答：客户身份识别制度，客户身份资料和交易记录保存制度，大额交易和可疑交易报告制度。2完整的客户身份识别包括哪些基本要求答：客户接受政策包括记录保存；验证客户身份；对风险账户实施持续监测；风险管理。

12、1反 洗 钱 知 识 题 库共 410 题判断题163 题1 任何单位和个人发现洗钱活动，有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报。对2 司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼。对3 国务院有关金融监督管理机构。

13、1吉林省金融机构反洗钱业务知识测试题库一填空题100题1客户身份识别禁止性规定指的是金融机构不得为 客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立 或者 账户。身份不明的匿名假名2国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构调查可疑交易活动时。

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15、证券反洗钱工作总结第1篇第2篇第3篇第4篇第5篇更多顶部目录第一篇：证券反洗钱工作总结第二篇：证券公司反洗钱工作总结及计划第三篇：证券公司2020年最新反洗钱工作总结第四篇：证券营业部反洗钱工作报告第五篇：银行年度反洗钱工作总结明年反洗钱工。

16、证券业反洗钱知识题库 一 单选题 422题 1 反洗钱法 的立法宗旨是 C A 打击黑社会组织犯罪 B 遏制贪污腐败现象 C 预防洗钱活动 维护金融秩序 遏制洗钱犯罪及相关犯罪 D 打击非法金融活动 2 反洗钱法 所指的反洗钱是指 A A 。

17、一判断题1.2012 年版的 四十项建议 所指的特定非金融机构包括赌场房地产代理商贵金属和宝石交易商律师公正人其他独立法律专业人士和会计师，以及信托和公司服务提供者。对2.金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法规定，当受益。

18、 第 页 共 页 1 1金融机构反洗钱知识题库第一部分本部分题主要用于考试题判断题部分，但不要求改错1最早受到关注的洗钱活动是受贿犯罪收益。答案：X 最早受到关注的洗钱活动是在毒品犯罪收益方面。2洗钱的上游犯罪在各个国家和地区的定义其外延是。

19、1测试题一单选题1根据中华人民共和国反洗钱法和有关规定，国务院反洗钱行政主管部门是指 B 。A.国务院金融协调办公室 B.中国人民银行 C.中国人民银行中国银行业监督管理委员会中国证券监督管理委员会中国保险监督管理委员会 D.中华人民共和国。