投资公司尽调清单

1、1申请外商投资公司备案提交材料清单及要求申请公司董事、监事、经理、秘书及其他高级管理人员备案提交材料清单及要求1、 企业“一照一码”登记申请表 （原件 1 份） 。1、董事、监事、经理、秘书及其他高级管理人员的任免职文件（原件 1 份）和拟任人员的身份证明（复印件 1 份） ，其中自然人秘书提交个人身份证明（复印件 1 份） ，秘书公司提交营业执照（复印件 1 份，加盖公章） 。任免职文件是指依据相关法律法规以及公司章程的规定作出的含有任职、免职内容的委派文件（委派方签署） 、聘用文件（聘用方签署） 、股东大会会议记录（。

2、1证券类私募投资管理公司尽职调查问卷2011 年 5 月平安信托有限责任公司21 公司背景资料序号 资 料 内 容 1 公司简介（含历史沿革）2 公司章程3 法定代表人证明书 、法定代表人身份证复印件、营业执照、注册登记资料、机构代码证、税务登记证、验资报告4 股东构成及股权结构（股东名称、出资金额、出资方式、持股比例等）5 主要股东及控制人简介（出生日期、公司任职时间、完整简历）6 公司的组织架构、各部门主要职能、各部门人员7 投资决策委员会名单8 投资总监、投资经理以及公司高级管理人员（包括负责投资、研究、交易和风险控制业务。

3、1编号 内容 状态 备注一、 基本情况1. 公司主体1.1.公司基本情况介绍，包括：1)公司简介，包括但不限于主营业务情况介绍，简要财务情况介绍，下属参控股子公司情况；2)包括参控股子公司的股权结构图，标注股权比例 已交 未交 不适用1.2. 公司成立批文复印件，及历次注册资本变动文件 已交 未交 不适用1.3. 工商底稿资料（包括设立及历次变更） 已交 未交 不适用1.4. 公司股权结构图、组织机构图 已交 未交 不适用1.5. 公司各职能部门职能的介绍 已交 未交 不适用1.6. 公司董事、监事及高级管理人员简历（提供包括法定代表人在内的 2 位高。

4、1房地产项目尽调清单（股权投资）总目录 类别目录 所需文件有、无或不适用备注最新的年检后的营业执照（正、副本）营业执照公司历次因增加注册资本、股权转让、法定代表人变更、经营范围变更、注册地址变更等事宜而换领的营业执照公司成立时的验资报告、公司成立时的评估报告历次变更注册资本的验资报告验资报告、审计报告、评估报告历次变更注册资本所涉及的审计报告、评估报告公司成立的政府及行业主管部门批文关于公司经营范围的政府及主管部门批文（特殊行业适用）有关政府部门对公司章程的批准公司股东转让股权所需要的政府批准公司。

5、天使投资如何尽调（附清单）风险投资机构通常会有专业的投资经理和市场分析师，相比较而言，天使投资人则通常是个人化的(或者虽然已经成立机构，但仍带有强烈个人色彩)。尽管如此，天使投资人在投资中仍需要进行一定程度的尽职调查，以相对系统地判断投资的风险和收益。天使投资人在投资前的尽职调查中，可以参考本清单的要点对创业项目进行考察。同样，创业者也可以参考本清单，审视自己的创业项目。 1、公司结构和管理 调查方式：审查文件，访谈管理层、董事会及其顾问 公司组织形式，比如，是有限责任公司、合伙还是有限合伙? 创始人是。

6、1第一部分、基本情况调查 （Basic Information）说明：企业尽职调查是企业获得风险投资和企业上市的关键环节，直接影响到企业价值评估和项目的运作，请务必保证提供所有资料的准确性和可靠性；同时尽职调查涉及企业各方面内部信息，是企业最高级的调查，请相关参与人员严格保守企业机密。一、公司背景（Company Description）1、公司成立（1）历史沿革。请提供公司发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的政府批文，包括任何对该文件进行修改的文件；公司主要股东背景，情况。（2）请提供公司成立的验资报告、出资证。

7、尽职调查清单- 2 - 编号 资料内容 备注一 企业基本情况 （一）历史沿革1在工商局打印公司全套工商资料(包括设立登记、历次变更登记资料,含子公司)2 公司最新营业执照、组织机构代码证（二）组织架构及内部机构设置3现时股权结构图（用方框注明拟上市公司的股东、实际控制人、子公司、参股公司、分公司或办事处等其他分支机构，主要股东及实际控制人控制或参股的其他企业，用线条标明股权关系，并用百分比股权比例）4 组织架构的文字说明（组织架构的变动情况及即将发生的变动）5 如股东和实际控制人是法人，请提供法人营业执照6公司子公司。