上交所中小企业私募债券营业试点办法

1、关于发布实施上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法有关事项的通知上证债字2012176 号各市场参与人：为规范中小企业私募债券业务，拓宽中小微型企业融资渠道,服务实体经济发展，保护投资者合法权益，上海证券交易所（以下简称“本所” ）制定了上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法 ，经中国证监会批准，现予发布实施。试点期间，中小企业私募债券发行人限于符合关于印发中小企业划型标准规定的通知 （工信部联企业2011300 号）规定、且未在本所和深圳证券交易所上市的中小微型企业，暂不包括房地产企业和金融企业。特此通知。

2、上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法关于发布实施上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法有关事项的通知各市场参与人：为规范中小企业私募债券业务，拓宽中小微型企业融资渠道,服务实体经济发展，保护投资者合法权益，上海证券交易所（以下简称“本所”）制定了上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法，经中国证监会批准，现予发布实施。试点期间，中小企业私募债券发行人限于符合关于印发中小企业划型标准规定的通知（工信部联企业2011300 号）规定、且未在本所和深圳证券交易所上市的中小微型企业，暂不包括房地产企。

3、- 1 -关于发布实施深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法有关事项的通知各相关单位：为规范中小企业私募债券业务，拓宽中小微型企业融资渠道，服务实体经济发展，保护投资者合法权益，本所制定了深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法，现予以发布，请遵照执行。试点期间，中小企业私募债券发行人限于符合关于印发中小企业划型标准规定的通知(工信部联企业2011300 号)规定的、未在上海证券交易所和深圳证券交易所上市的中小微型企业，暂不包括房地产企业和金融企业。特此通知。附件：深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点。

4、深交所中小企业私募债券试点办法关于发布实施深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法有关事项的通知各相关单位：为规范中小企业私募债券业务，拓宽中小微型企业融资渠道，服务实体经济发展，保护投资者合法权益，本所制定了深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法 ，现予以发布，请遵照执行。试点期间，中小企业私募债券发行人限于符合关于印发中小企业划型标准规定的通知(工信部联企业2011 300 号) 规定的、未在上海证券交易所和深圳证券交易所上市的中小微型企业，暂不包括房地产企业和金融企业。特此通知附件：深圳证券交易。

5、上交所中小企业私募债券业务试点办法全文http:/www.sina.com.cn 2012 年 05 月 23 日 01:49 中国证券报第一章 总则第一条 为规范中小企业私募债券业务，拓宽中小微型企业融资渠道，服务实体经济发展，保护投资者合法权益，根据公司法、证券法等法律、行政法规以及上海证券交易所(以下简称 “本所”)相关业务规则，制定本办法。第二条 本办法所称中小企业私募债券(以下简称 “私募债券”)，是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发行和转让，约定在一定期限还本付息的公司债券。第三条 发行人应当以非公开方式向具备相应风险识别和承担能。

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