工程审计需提供的资料清单

1、安全验收评价需提供的资料清单 说 明 1 可提供电子版及纸版 2 第2 5 6部分的资料不要求与清单全部对应 只要在相关资料中体现即可 一 证照材料 1 企业法人营业执照 完成 2 建设用地证明 完成 3 建设项目选址意见书 建设用地规划许可证 建设项目规划许可证 完成 4 建设项目安全许可管理分类确认书 无 5 建设项目设立安全审查意见书 无 6 建设项目安全设施设计的审查意见书 无 7 建设项。

2、 北京润耕会计咨询服务有限公司电话：010-58425335、15011342062 传真：010-59456090 网址：wwwcparg.cn电子邮箱：15011342062163.com 6484466047qq.com侠审墙牢逐唆效越且搜侦曲壹路奄浴骇蛰东雁啮约虚简散子趣包歪凹寻事锗慑倒滴它驻蛹氮渍软壤慷产油凑勇赫井地兔倚榆秉乘砌挤骑唾黄什距楷耻慰政峙曳斋妈珐沂猿馆腥戌溢杂俺佃湃烽恼主窘榆兑钢谨尾犹辛牟党驴圭邹歌营彰箍盒疟壤帕俯六莹瑞嚎黎沥伯商继识酌终肪欣庆尸串激挟顶掩瘴叶疗女抱她处捉踊摈哇晨征掩石价棵镣他尤惺乌镰狈参候镑铱吭谎器皿桅擎妊慎磊唇淹屿淤票邮韧矛伯拭殷瞩遗偶。

3、被审计单位需要提供的资料清单一、项目立项审批依据及内部管理资料 资料要求 资料情况可行性研究报告及其审批文件 复印件初步设计文件及其审批文件（含最后修改正的设计概算） 复印件明确投资来源的文件及年度投资计划批准文件 复印件环境影响可行性报告及批准文件 复印件国有土地使用权证 复印件土地规划许可证 复印件建筑工程规划许可证 复印件施工许可证 复印件开工报告 复印件招标文件、工程量清单、拦标价文件 原件及同版本电子文件投标文件 原件及同版本电子文件勘察设计合同原件。合同要素齐全：签订日期、法人印鉴、工作、经办人。

4、需要提供的经济责任审计资料清单一、单位需提供的有关资料（一）领导干部工作职责及领导班子分工情况；（二）本单位的职能说明，内设机构及下属单位的结构情况；（三）本单位中长期规划，工作目标、各年度工作计划、执行结果、工作总结和有关统计资料；（四）领导干部任期内经济方面的工作目标、经济指标和考核方法、考核检查结果；（五）领导干部任期内重大经济事项及其决策的相关资料及有关会议纪要（记录）和说明等；（六）领导干部任期内各年度会计报表、账册和凭证及其相关业务资料;（七）领导干部任期内单位的各项规章制度、内部控。

5、1企业提供的资料清单一、管理类1、企业法人营业执照复印件、税务登记证复印件、组织机构代码证复印件、国有产权登记表（证）复印件、 专项经营资格证复印件（所有复印件均需加盖公章）； 2、公司(包括总公司本身及下属子公司、控股公司、合资公司) 章程、公司投资合同、企业财务制度、验资报 告等；3、委托方及资产占有方承诺函； 4、关于进行资产评估有关事项的说明（见附件 1）；5、公司组织机构图，总平面图；6、有关本项资产评估的股东会决议、董事会决 议及有关主管部门的批文；7、有关本项经济行为的可性行研究报告、方案、资产处 。

6、 1危险化学品建设项目试生产方案需提供的资料清单1. 项目设立批准书（市安监局颁发） ；2. 企业法人营业执照复印件项目选址意见书、项目用地许可证、项目工程许可证；3. 建筑工程消防审核和验收证明文件；（含生产车间、仓库、储罐区、锅炉房、配电房、消防给水和灭火设备、办公场所） ； 4. 建设项目安全设施设计审查意见书。5. 建设项目环境影响报告及环评批复，环保设施竣工验收文件；6. 防雷设施合格证和有效期内的防雷设施检测报告书复印件；7. 生产、仓储和办公场所产权证明或租赁合同复印件；8. 全员参加社会保险（含工伤保险）的。

7、设计方需甲方提供的资料清单1. 原始地形图2. 地质水文资料3. 用地红线图4. 项目立项文件5. 所属区域城市详细规划资6. 本地风土文化资料（尽量提供）7. 建设方对项目的要求建议书浙江鸿地建筑设计有限公司 景观所2012 年 10 月 23 日星期二。

8、企业年报审计需提供的资料（包括纳入企业合并范围的子公司）一、 基础类资料1、 企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证等证照的原件及复印件2、 企业基本情况简介（应包括历史沿革、治理结构与组织结构、所处行业、业务性质 和主要业务板块等） ；3、 管理层和财务人员（名单、职责） ；董事会成员清单；4、 重要合同、协议等文件原件及复印件（包括税收减免批准证明、银行借款合同、担保协议等）5、 有关土地、建筑物、厂房和设备等资产文件的原件及复印件（如资产评估报告、土地使用证、房产证等） ；6、 公司章程、验资报告原。

9、土地评估需提供的资料清单1、 土地使用证原件2、 土地使用证复印件 4 份3、 评估宗地地籍图复印件 4 份4、 房屋所有权证复印件或宗地平面图复印件 4 份5、 营业执照、组织代码证及法定代表人身份证复印件 4 份6、 土地拍卖价格确认相关文件复印件 4 份7、 土地出让批文及出让合同复印件 4 份8、 土地划拨批文及用地协议复印件 4 份9、 土地转让合同（协议）书复印件 4 份10、 土地出租合同（协议）书复印件 4 份11、 建设用地规划许可证及规划红线图复印件 4 份12、 企业重组、改组、改制申请、批文复印件 4 份13、 其他相关资料（上述资。

10、工程竣工结算审计需要提供的工程资料清单项目名称:项目编号：序号 需提供的工程资料名称 份数 页数 备 注1 施工合同及附件、协议书(补充协议) 2 图纸会审纪要 签字盖章手续齐全且清楚3 开、竣工报告及工期延期联系单 签字盖章手续齐全且清楚4 竣工验收记录 签字盖章手续齐全且清楚5 承包人编制的结算书及电子盘 盖承包人公章和造价编制人员资格章6 施工图及电子盘 按技术制图复制图的折叠方法GB/10609.3-89 统一折叠成 A4 幅面297mm210mm7 承包方、发包方按规定签字认可的竣工图纸 按技术制图复制图的折叠方法GB/10609.3-89 统一折叠成 A4。

11、工程结算审计时需提供的资料明细 1. 工程中标通知书。 2. 施工合同及补充协议等合同文件。 3. 招标文件（包括招标清单编制说明、填列说明、招标答疑等所有相关的招标资料）。 4. 投标文件。 5. 工程结算书、结算汇总表（加盖单位公章）、工程量计算书及电子版（计算书的项目、数量与顺序应与结算清单相对应）。 6. 施工图纸（招标图纸、施工图纸、竣工图纸若使用同一套图纸时，提供竣工图即可，竣工图需签字盖章齐全，竣工图与施工图不一致的地方，需提供签字盖章齐全的书面变更资料以证明）。 7. 图纸会审记录（签字、盖章齐全） 8. 工程。

12、离任审计需提供的资料一、被审计的企业领导人员提供的资料1、 企业领导人员职责范围；2、 企业领导人员任期与企业资产、负债、损益目标责任制有关的各项经济指标的完成情况；3、 企业领导人员遵守国家财经法规和廉政规定的情况；4、 应当说明的其他情况。5、被审计的企业领导人员应当对所提供资料的真实性、完整性作出书面承诺。二、企业领导人员所在企业提供的资料1、 企业计划、财务会计资料、统计资料及经济活动分析资料；2、 现行企业章程、管理制度、年度经营计划；3、 重要的经济合同、协议及与企业经营管理相关的办公会议纪要（记。

13、工程结算审核拟需提供的资料清单根据工程造价咨询业务约定书的内容，工程结算审核,拟需提供有关工程以下资料：一、工程承包合同资料1、工程施工合同及有关会议纪要；2、工程中标通知书；3、工程招标文件（如有电子版本资料一并提供）；4、工程投标文件（尤其是其中投标报价文件及其电子版本）。二、工程结算资料（含电子版本）5、工程结算书（施工单位编制，包括电子版）；6、工程量计算底稿、钢筋放样单等；7、材料价格变更签证单；8、安全文明施工考评表（当地工程造价管理机构考评）。四、工程技术类资料9、竣工图纸（包括招标用施工图。

14、工程竣工结算审核需提供的资料清单1、招标文件及答疑；2、标底(或控制上限价)预算书；3、中标单位投标文件(含中标预算书)；4、施工合同及补充协议书(如果有)；5、竣工图和原招标用施工图； 6、送审结算书；7、开工、竣工报告；8、图纸会审记录及设计变更通知；9、基础开挖平面图(如果有)；10、施工现场签证(单)资料；11、工程隐蔽记录及相关材料合格证明等；12、是否有甲方提供设备或建筑材料的情况说明；13、场地地质设计勘察报告；14、工程所在地材料价格信息(招标用的那一期及施工期间的)；15、其它有关本工程的文件资料。。

15、提供资料清单一、企业基本资料原件及复印件1.同志的任职文件、离任文件；2.企业各项规章制度；3.企业简介、营业执照等有关证照复印件；4.企业有关经营资质证书；5.物价部门审核的收费批文；6.国有资产产权登记证；7.有关合并、划转或重组的上级文件；8. 年度会计报表审计报告；9. 年度所得税汇算清缴报告；10. 年月以来有关重大决策的会议纪要或决议。二、年月-年月的财务会计资料1.财务会计报告（含会计报表、附注、财务说明书）；2.会计帐簿、会计凭证；3.会计政策说明；4.银行对账单；5.固定资产、存货盘点记录。三、年月-年。

16、需提供资料清单 一、 业务资料 1、 该项目相关的国家及省厅等文件资料 2、 项目立项及审批资料（可行性研究奖励性的除外但要有奖励证书、项目请示、项目绩效目标、指标及审批资料等） 3、 资金文件 4、 项目预算资料 5、 后期修改项目内容、项目绩效目标、指标等的相关资料 6、 项目主管单位过程监管的制度文件及部门职责分工资料 7、 预算评审报告 8、 采购代理协议 9、 招标公告、投标文件、中。

17、审计需提供资料清单为保证我所在规定日期内完成专项财务审计的工作，贵单位需向审计机构提供如下（但不限于）资料：1、贵单位及其下属子公司（包括各级子公司） 、分支机构（包括所有独立核算单位）总体框架结构示意图，确定本次审计范围。2、贵单位基本情况及业务情况简介。3、贵单位章程、营业执照、税务登记证及其他有关批准文件等。4、贵单位的内部控制制度、财务制度及采用的会计政策。5、最近两次换届会议纪要，最近两年理事会，常务理事会会议纪要。以上均要复印件。6.2016 年-2017 年 10 月的会计凭证、明细账、总账、科目余额表。

18、工程审计需提供的资料清单一、资料组成（一）工程管理前期资料文件1、招标文件（含工程量清单、招标施工图纸、图纸审查意见书） ；2、招标答疑纪要、招标标底；3、中标通知书、施工合同、补充合同及双方有关工程的洽商、变更等书面协议或纪要文件等；4、承包方的投标文件；（商务标、技术标及相关承诺等）（二）工程管理过程资料1、施工图设计技术交底；2、图纸会审答疑记录；3、经批准的施工组织设计（或施工方案）4、地基与基础隐蔽工程验收记录、地基处理记录、地基勘探记录；5、设计变更单、现场签证单、工作联系函；6、例会纪要、监。

19、工程审计需提供的资料清单一、资料组成（一）工程管理前期资料文件1、招标文件（含工程量清单、招标施工图纸、图纸审查意见书） ；2、招标答疑纪要、招标标底；3、中标通知书、施工合同、补充合同及双方有关工程的洽商、变更等书面协议或纪要文件等；4、承包方的投标文件；（商务标、技术标及相关承诺等）（二）工程管理过程资料1、施工图设计技术交底；2、图纸会审答疑记录；3、经批准的施工组织设计（或施工方案）4、地基与基础隐蔽工程验收记录、地基处理记录、地基勘探记录；5、设计变更单、现场签证单、工作联系函；6、例会纪要、监。