1、第二章 国际贸易理论,第一节 古典贸易理论,第二节 新古典国际贸易理论,第三节 国际贸易新理论,理解掌握绝对成本理论和比较成本论；,掌握相互需求理论、要素禀赋理论的主要内容以及对里昂惕夫之谜的不同解释,了解产业内贸易理论、需求偏好相似说、技术差距理论、产品生命周期理论的主要内容,能够利用所学理论分析现实中的问题，将理论与实践联系起来。,第一节 古典贸易理论,二、比较成本理论,一、绝对成本理论,（二）绝对优势理论的内容。,（三） 对该理论的说明。,（四） 绝对优势理论简评。,（一） 绝对优势理论的背景。,一、绝对优势理论（1776）,绝对优势理论（绝对成本理论）,“裁缝不想自己制作鞋子，而向鞋匠
2、购买.如果每一个私人家庭的行为是理性的，那么整个国家的行为就很难是荒唐的。如果一个国家能以比我们低的成本提供商品，那么我们最好用自己有优势的商品同他们交换。 ” 亚当.斯密，1776,亚 当 斯 密,17231790,1776年，亚当斯密发表了其代表作国民财富的性质和原因的研究（又称国富论），书中对重商主义的思想进行了深刻的批判，并提出了绝对优势理论。斯密所处的时代背景是：英国资产阶级的原始资本积累已经完成，经济力量得以壮大，不再需要实行保护贸易政策，重商主义严重阻碍着资本主义的自由发展，代表先进生产力的资产阶级要求实现自由竞争和自由贸易。斯密的学说正是当时英国资产阶级经济利益和政治主张的反映
3、。,Adam Smith (1723-1790),一、 绝对优势理论的背景。,假设1：两个国家和两种可贸易产品 ； 假设2：只有一种要素投入劳动 ； 假设3：两国在不同产品上的生产技术不同，存在着劳动生产率上的绝对差异 ； 假设4：给定生产要素（劳动）供给，要素可以在国内不同部门流动但不能在国家之间流动； 假设5：劳动的规模收益不变 ； 假设6：完全竞争市场。各国生产的产品价格都等于产品的平均生产成本，无经济利润； 假设7：无运输成本等交易费用。,二、 绝对优势论的基本假设,绝对优势的衡量方法： （1）用劳动生产率，即用单位要素投入的产出率来衡量。等于产量除以劳动的投入量。一国如果在某种产品上
4、具有比别国高的劳动生产率，该国在这一产品上就具有绝对优势。 （2）用生产成本，即用生产一单位产品所需的要素投入数量来衡量。等于劳动投入量除以产量。如在某种产品的生产中，一国单位产量所需的要素投入低于另一国，该国在这一产品上就具有绝对优势。,内容：两国应该专门生产自己具有绝对优势的产品,并用部分产品交换其具有绝对劣势的产品而相互获利。 理解： 两国贸易的基础在于绝对成本差异 绝对优势来源于有利的自然禀赋或获得性优势 贸易模式是两国各自专业化生产并出口自己具有绝对优势的产品，进口不具有绝对优势的产品。 专业化分工所形成的合理国际分工体系可以促进整个世界福利的增加。,三、 绝对优势理论的内容。,推论
5、,例1 我们假设两个国家是英国和葡萄牙，他们都生产葡萄酒和毛呢两种产品，设单位产品两国所需投入的劳动量如下。 分工和贸易前,四、 绝对优势理论的说明,分工和贸易后总产出2.7单位毛呢+2.375单位酒,交换后消费量（1表示出口给对方）,自给自足和自由贸易的福利比较,分工和贸易后 总产出： 2.7单位毛呢+2.375单位酒 消费量： 英国： 1.7单位毛呢+1单位酒 葡萄牙： 1单位毛呢+1.375单位酒,分工和贸易前 总产出： 2单位毛呢+2单位酒 消费量： 英国： 1单位毛呢+1单位酒 葡萄牙： 1单位毛呢+1单位酒,总产量=4；总消耗劳动量=6,例2 我们假设两个国家是美国和英国，他们都生
6、产小麦和布匹两种产品，设单位产品两国所需投入的劳动量如下。表2-1（a） 绝对优势理论的数字说明（分工前）,四、 绝对优势理论的说明,表2-1（b） 绝对优势理论的数字说明（分工后）,总产量=6；总消耗劳动量=6,表2-1（c） 绝对优势理论的数字说明（交换后）,1、积极意义,b.阐述了各国之间根据各自绝对优势进行分工，通过国际贸易可以获得利益.,a.指出了分工可以提高劳动生产率的巨大意义,五、 绝对优势理论简评,a. 不能够解释一些国家在所有产品上都不具有绝对优势时，却依然能够参加国际贸易的现实情况。,2、局限性,b.只能解释发展水平相近的国家之间的贸易，却无法为绝对先进和绝对落后的国家之间
7、的贸易提供合理的理论基础。仍然是a的延伸。,练习题：,中国和美国等量（100人）劳动生产的两种商品的数量如下：,假设国际市场上两种商品的交换比例为1大米：1小麦，分工和贸易将如何进行呢？,判断两国各自具有绝对优势的产品,结论:美国在两种商品的生产上均具有绝对优势，按照绝对优势贸易理论，两国将无法开展国际贸易。但事实是两国仍在进行贸易活动。,如何解释？,“如果理论能够参加选美比赛的话，那么比较优势理论一定能够夺得桂冠。”-萨缪尔森,二、比较优势理论（1817）,二、比较优势理论,17721823年,大卫李嘉图 （ David Ricardo ）,大卫李嘉图（1772-1823）是19世纪英国古典
8、经济学的杰出代表，出生于犹太人家庭，其父为伦敦证券交易所经纪人。李嘉图早年随父亲从事证券交易活动，后独立经营证券业务，25岁时即成为百万富翁。1799年他阅读了斯密的国富论，从此致力于经济理论的研究。他于 1817年出版了政治经济学及赋税原理，发展和完善了古典政治经济学，成为当时最著名的经济学家。,比较优势理论的假设条件,比较优势理论的内容,比较优势理论的说明,比较优势理论简评,如果一个国家任何一种产品都不具备绝对优势，能有国际贸易吗？,主要内容,比较优势理论产生的背景,比较优势理论,从理论上看，比较优势理论是在绝对优势理论的基础上，对绝对优势理论不断完善和发展过程中产生的。 从实践上看，比较
9、优势理论是在英国资产阶级争取自由贸易的斗争中产生和发展起来的。 在李嘉图发表他的政治经济与赋税原理（1817 年）两年前的1815 年，罗勃特.托伦斯（Robert Torrens ）在他关于玉米对外贸易的论文中就已提出了比较优势的概念。,一、比较优势理论产生的背景。,比较成本说背景图示,谷物法,小麦种植面积扩大，牧草减少，羊毛价格上涨,小麦价格上涨,工人工资提高,食品支出增加，工业品支出减少,别国报复，工业品出口减少,损害了资产阶级的利益,要求自由贸易,二、比较优势贸易理论的假定条件：,2*2模型,单一生产要素,生产技术不同且不变,商品流动但生产要素不能流动,规模报酬不变,完全竞争,无运输成
10、本,两国的贸易是平衡的,两个国家，两种商品,劳动,导致两个国家的劳动生产率不同,实现贸易活动的持续,生产成本不变,市场价格是由市场自发形成的，贸易按国际价值规律开展,分析简化,易货贸易,每个国家应集中力量生产其利益较大或不利较小的商品，通过国际贸易可以获得比较利益。即“两利取其重，两弊取其轻”。,三、比较优势理论的内容,我们假设两个国家是英国和葡萄牙，他们都生产葡萄酒和毛呢两种产品，设单位产品两国所需投入的劳动量如下表所示 分工和贸易前：,四、比较优势理论的说明,分工和贸易后总产出2.2单位毛呢+2.125单位酒,交换后消费量（1表示出口给对方）,自给自足和自由贸易的福利比较,分工和贸易前 总
11、产出： 2单位毛呢+2单位酒 消费量： 英国： 1单位毛呢+1单位酒 葡萄牙： 1单位毛呢+1单位酒,分工和贸易后 总产出： 2.2单位毛呢+2.125单位酒 消费量： 英国： 1.2单位毛呢+1单位酒 葡萄牙： 1单位毛呢+1.125单位酒,国际贸易的必要条件： 比较（相对）成本差异,两利相权取其重，两弊相权取其轻,国际贸易的充分条件： 国际交换比率介于两国国内交换比率之间，且不等于任何一国国内的交换比率,有利可图,缺陷：比较成本存在差异的原因是什么,？,比较优势理论的例外情况,一国在两种商品生产上的绝对优势与另一国相同。在这种情况下，两国不可能发生互惠贸易。这一例外情况极少发生。,1、积极
12、意义,用比较成本观念代替了绝对成本的概念，使自由贸易政策有了更加坚实的理论基础。,部分解释了先进国家和落后国家进行贸易的原因,五、比较优势理论简评-积极意义,2、局限性,没有解决 贸易交换 比例是如 何确定的,没有说明 总的贸易 利益是如 何分配的,没有考虑 需求对国 际贸易的 影响,分析的是静态的短期利益，缺乏动态分析。以至于后来的一些经济学家批评比较成本说是为发达国家设计的，发展中国家没有必要实现工业化，因为发展中国家生产工业化产品不符合比较成本说。 未从根本上解释国际贸易形成和发展的原因绝对成本和相对成本差异只是发生国际贸易的原因之一，国际贸易受许多因素制约，所以，比较成本说只能解释部分
13、国际贸易现象。,前提假设条件过于苛刻，未揭示出商品交换所依据的规律,第二节 新古典国际贸易理论,二、要素禀赋理论,一、相互需求理论,三、里昂惕夫之谜,相互需求论(reciprocal demand theory ) 是比较利益论的补充，论述了供求决定商品交换比率的问题。 代表人物：约翰.穆勒、阿弗里德.马歇尔 贡献：穆勒首先提出了相互需求论，马歇尔用几何方法对约翰穆勒的相互需求理论进行了进一步说明。,一、相互需求理论(1848-1879),约翰穆勒 （John S. Mill）,约翰 穆勒（又译作约翰密尔，1806-1873），英国哲学家、经济学家和政治学家。穆勒是李嘉图之后最著名的古典经济学
14、家，古典经济学的集大成者，其代表著是1848年出版的政治经济学原理。穆勒秉承斯密以来的自由主义思想传统，极力反对政府对个人自由的干涉，主张实行自由贸易。此外，他在哲学、逻辑学、政治学、社会学等学术领域都有重要的建树。,本节的内容,一、穆勒的相互需求理论背景,二、相互需求论简评,约翰.穆勒（英国经济学家），李嘉图的学生。Mill是位天才人物，3岁学习希腊文，7岁熟读柏拉图的对话，8岁学习拉丁语，13岁时已对经济学有了相当的见解。,二、相互需求理论的内容,（一）相互需求理论的背景,约翰穆勒通常被看作是“最后一个古典主义者”，他也自称为斯密、李嘉图的追随者。由于李嘉图没有阐明国际商品交换比率究竟如何
15、确定以及贸易利益将怎样分配的问题，也未考虑需求因素对国际贸易的重要影响。 于是约翰穆勒在其代表作政治经济学原理（1848）中作了进一步的阐发，提出了他的“相互需求学说”。,（二）相互需求理论的内容,所谓相互需求原理（Reciprocal Demand Theory），实质上是指由供求关系决定商品价值的理论。Mill用两国商品交换比例的上下限解释贸易双方获利的范围，贸易条件说明贸易利益的分配，用相互需求强度解释贸易条件的变化。,（二）相互需求理论的内容 1、比较成本确定互惠贸易的范围交易双方在各自国内市场有各自的交换比例，在世界市场上，两种商品的交换形成一个国际交换比例，这一比例只有介于两国的国
16、内交换比例之间，才对贸易双方均有利，如果超出这个界限，国际贸易就不会发生。,美国和英国两种商品的交换比例 （两国劳动力相同）,比较优势：美国小麦，英国玉米,国际交换比例区间 2/3单位玉米1单位小麦2单位玉米,PUS1：2/3,PUK1:2,Q Y,Q X,1：1,互惠贸易区,英国不参加贸易区域,美 国 不 参 加 贸 易 区 域,1：4/3,1：5/3,互惠贸易的范围图解,国际间商品交换比例越接近于本国国内 的交换比例，说明本国从贸易中获得的利益 越接近于分工和交换前自己单独生产时的产 品量，对本国越不利。相反，国际间商品交 换比例越接近于对方国家的国内交换比例， 对本国越有利，分得的贸易利
17、益就越多。,2、贸易利益的分配取决于 贸易条件,贸易利益的分配,国际交换比例为1：1时，美国从贸易中获利为1/3个单位玉米；英国获利0.5个单位小麦。 国际交换比例为1：1.5时，美国从贸易中获利为5 /6个单位玉米；英国获利0.25个单位小麦。,在两国间互惠贸易的范围内，贸易条件是由两国对对方产品的相互需求强度决定的。需求强度发生变化，则贸易条件会发生变化。一国对另一国出口商品的需求愈强，而另一国对该国出口商品的需求愈弱，则贸易条件对该国愈不利，该国的贸易利得愈小；反之，则贸易条件对该国愈有利，该国的贸易利得愈大，这就是相互需求法则。,3、相互需求法则,（1）进步之处：强调了需求因素在决定商
18、品的国际交换比例即贸易条件上的重要作用；以比较利益为基础阐述了商品国际交换比率的确定过程，一定程度上发展了李嘉图的交换价值理论。 （2）局限性：假设前提是物物交换下供给等于需求，实际贸易中多是现金结汇贸易，而非易货贸易。 只能运用于经济规模相当，双方的需求都能对市场价格产生显著影响的国家。,（三）相互需求论简评,思考题,根据穆勒的相互需求论，互惠贸易的范围如何确定，贸易利益如何分配？,二、 要素禀赋论（H-O理论 1949-1977）,用生产要素丰缺来解释国际贸易的产生和一国进出口贸易类型。,要 素 禀 赋论,狭 义,狭义+要素价格均等化理论（萨缪尔森H-O-S定理）,广 义,本节内容：,（一
19、）理论创始人。,（二）要素禀赋论有关的几个概念。,（三）赫克歇尔一俄林模型的基本假设。,（四）要素禀赋论的内容和理论分析。,（五）国际贸易与要素价格均等化。,埃利赫克歇尔 1879-1952 （Eli Heckscher）,伯蒂尔俄林 1899-1979 （Bertil Ohlin）,（二）要素禀赋论有关的几个概念,要素禀赋论的重要概念有： 生产要素和要素价格 要素密集度和要素密集型产品 要素禀赋和要素丰裕,1、生产要素和要素价格,生产要素(factor of production )是指生产活动必须具备的主要因素或在生产中必须投入或使用的主要手段，通常指土地、劳动和资本三要素，加上企业家的管
20、理才能为四要素，也有人把技术知识、经济信息也当作生产要素。 要素价格(factor price)则是指生产要素的使用费用或要素的报酬。例如，土地的租金、劳动的工资、资本的利息、管理的利润等。,2、要素密集度和要素密集型产品,要素密集度(factor intensity )指产品生产中某种要素投人比例的大小，如果某要素投入比例大，称为该要素密集程度高。 根据产品生产所投人的生产要素中所占比例最大的生产要素种类不同，可把产品划分为不同种类的要素密集型产品（factor intensive commodity）。,3、要素禀赋和要素丰裕,要素禀赋(factor endowment )是指一国拥有各种
21、生产要素的数量。 要素丰裕度(factor abundance) 则是指同他国相比，该国所拥有的某种要素的相对丰富程度。,（三）赫克歇尔一俄林模型的基本假设,技术假设：两个国家的技术水平是相同的。 规模收益不变假设：两种商品的规模收益不变。 要素密集度假设：每种商品相对于另一种商品总是具有更高的某种要素密集度。 不完全专业化假设：没有一个国家完全只生产一种商品。 完全竞争假设：一国之内商品市场和要素市场都是完全竞争的。 要素流动性假设：要素在国与国之间是完全不流动的。 偏好的相似性假设：各国的需求偏好基本相似。 自由贸易假设：商品在国与国之间是可以自由流动的。,（四）要素禀赋理论的内容和逻辑,
22、1、内容：一国或地区应该出口那些密集使用其相对丰裕和便宜的要素生产的商品，而进口那些密集使用其相对稀缺和昂贵的要素生产的商品。 具体地说，劳动相对丰富而资本相对短缺的国家应该专业化分工多生产劳动密集型商品，少生产资本密集型商品，多余的部分用于出口，不足的部分从国外进口。反之，对资本相对丰富而劳动相对缺乏的国家就反方向进行。,假定英国有 2000 万英亩土地和 2000万劳动 力，美国有2亿英亩土地和 8000万劳动力。从绝 对的意义上来看，美国的土地和劳动力都比英国 多。但从相对意义上看，英国的土地 /劳动力 的比率为2000万/2000万= 1:1，而美国的土地/劳 动力的比率为2亿/800
23、0万= 2.5:1 。,从这一数字的比率来看，相比较而言，英国 在劳动力方面比较丰裕，土地相对比较稀缺；而 美国土地方面比较丰裕，劳动力比较稀缺。,2、H-O模型的内在逻辑关系,正确指出了生产要素在一国对外贸易中的重要作用。,1、积极意义,从一国基本资源优势解释国际贸易发生的原因更符 合实际；,（五）简评,H-O模型忽视了技术的重要作用；,2、局限性,强调静态结果，而资源状况除了自然禀赋外，也具有后天优势；,不能解释当今的贸易主要发生在资源禀赋相似的发达的工业国之间。,思考题,1、简述要素禀赋理论的主要内容。,背景：赫俄理论创立后，逐渐被西方经济学家普遍接受。在其后的20年中，一直为西方经济学
24、家所推祟。直到第二次世界大战后，美国经济学家里昂惕夫利用投入一产出分析法对该理论进行检验，其检验结果与要素禀赋论的判断完全相反，从而使要素禀赋论受到挑战。 意义：里昂惕夫之谜是针对要素禀赋论所提出的一种质疑，它的提出成为西方传统微观国际贸易理论在当代新发展的转折点，它是西方国际贸易理论发展史上的又一个新的里程碑。,三、里昂惕夫之迷(1950),里昂惕夫之迷与H-O理论的密切关系按俄林理论，去推论美国的进出口商品结构，结论是相当明确的：美国资本丰富而劳动力稀缺，所以美国应该出口资本密集型产品，并进口劳动密集型产品。里昂惕夫从理论上也相信这一结论，可是当他利用大量统计资料来验证美国的进出口商品结构
25、时，却得出了与这一结论完全相反的结果。因此，理论界称其为里昂惕夫反论，或称里昂惕夫之迷。,本节内容：,（三）里昂惕夫之谜简评。,（二）对里昂惕夫之谜的解释。,（一）里昂惕夫之谜,瓦西里里昂惕夫 （Wassily Leontief）,里昂惕夫(W. W. leontief )是美国著名计量经济学家，他创立了投入产出分析法，并以此突出贡献获得了1973年诺贝尔经济学奖。其代表作是投入产出经济学。 1953年在美国经济学与统计学杂志上发表了一篇文章 ，利用美国1947年进出口行业所用资本存量与工人人数的数据来检验H-O模型，其结果引发了持续一代人富有成效的争论。,里昂惕夫,根据要素禀赋理论，如果知道
26、一国的资源禀赋状况，就可以推断其国际贸易的模式。20世纪40年代，美国被认为是资本相对丰裕的国家，因此，应当出口资本密集型商品而进口劳动密集型商品。1951年，里昂惕夫利用美国1947年的进出口数据对要素禀赋模型进行了检验。计算结果表明，美国进口替代品的资本 / 劳动比率比出口产品高出大约30%。这意味着，美国是出口劳动密集型商品而进口资本密集型商品！这样，里昂惕夫的实证研究便得出了与要素禀赋理论完全相悖的结论，在国际贸易理论界被称为 “里昂惕夫之谜”。,1、里昂惕夫之谜的内容,美国出口商品和进口商品对国内资本和劳动的需求量,人力资本说 自然资源稀缺说 贸易壁垒说 需求偏好论 要素密集度逆转说
27、,（二）对里昂惕夫之谜的解释。,人力资本说,要素禀赋模型假设各国的生产要素是同质的。但实际情况是，美国的劳动力与其他国家的劳动力相比具有更高的效率，这是由于美国的劳动力包含了更多的教育、培训和卫生保健投资，从而拥有更高的人力资本的缘故。如果在计算进出口产品的资本劳动比率时把人力资本加到有形资本中，将很明显的得出美国出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品的结论。所以，人力资本在决定美国的贸易模式上起着重要的作用。这是对“里昂惕夫之谜”最有说服力的一种解释。,自然资源稀缺说,要素禀赋模型中只考虑资本和劳动两种要素，而忽略了诸如土地、森林等自然资源对生产的影响。自然资源与资本之间存在着替代性。当一国
28、某种自然资源供给短缺时，就必须投入较多的资本。一些研究表明，美国相当一部分进口产品是其自然资源稀缺的产品，因而作为进口替代品在美国国内生产时资本投入比率较高。但对于出口国而言，这些产品却是资本投入比率较低的资源密集型产品。这是用进口替代品近似地估计进口品的要素密集度所产生的一个误差。,贸易壁垒说,要素禀赋理论的结论是在自由贸易的假定下得出的，没有运输成本及各种贸易壁垒。但是，现实中存在着大量的贸易壁垒，人为地扭曲了贸易条件，使得产品的相对价格不能反映出真正的比较优势，从而造成与要素禀赋理论相悖的贸易模式。克拉维斯（Kravis）在1954年的研究中发现，美国受贸易保护最严密的产业就是劳动密集型
29、产业。贸易壁垒刺激了国内该产业的发展，扭曲了正常的贸易模式，使得美国反而成了劳动密集型产品的出口国。,需求偏好论,要素禀赋理论假设需求偏好一致，贸易模式完全取决于要素禀赋的差异。但如果两国需求偏好的差异超过其要素禀赋的差异，就会出现所谓的需求逆转，从而造成与要素禀赋模型的预测完全相反的贸易模式。这种观点认为美国的需求偏好强烈地偏向于资本密集型产品，使得该类型产品的相对价格较高，因而美国会出口劳动密集型产品来交换资本密集型产品。但实证研究表明，现实中需求逆转的解释并不是很有说服力。,要素密集度逆转说,要素密集度逆转是指某一种产品在资本丰裕国是资本密集型产品，而在劳动丰裕国却成为劳动密集型产品。存
30、在着要素密集度逆转时，同一种产品，虽然两国的生产函数相同，但在两国不同的要素价格下，可能属于不同的类型。这就有可能出现这样的情形：资本丰裕国可以用廉价的资本生产某种产品，而劳动丰裕国也可以用廉价的劳动生产同一种产品。在这种情形下，两国无法开展国际分工与贸易，要素禀赋理论因而失效。,谜的解释对 H-O 原理的假定前提进行了修正，一方面充实了 H-O 原理，增强了 H-O 原理的现实性，另一方面又构成了一系列贸易新理论的逻辑起点，丰富和壮大了国际贸易的理论体系。 里昂惕夫之谜与 H-O 原理之间不存在理论原则上的对立，而只是表明了理论和实践的矛盾。 里昂惕夫之谜虽然指出 HO 原理与实践的矛盾，但
31、它自身又是建立在 HO 基础之上的，而且他的验证只研究了美国一个国家，同时这种研究也是以抽象的假定为前提的，如只涉及资本和劳动两要素等，所有这些不能不限制里昂惕夫之谜的科学性和实用性。,三、里昂惕夫之谜简评。,思考题,什么是里昂惕夫之谜？如何解释“谜”的产生？,第三节 国际贸易新理论,二、产品生命周期理论,一、技术差距理论,三、需求偏好相似理论,四、产业内贸易理论,传统贸易理论的三大缺陷,一、以完全竞争市场假设为前提，属于静态或比较静态分析 二、传统贸易理论是基于产业间分工与产业间贸易的，无法解释现实生活中大量存在的产业内贸易现象 三、理论模型过于简化，无法解释国际市场的形成、扩展与一体化。
32、分工与贸易的发展要求国际贸易理论的创新，这就产生了不完全竞争条件下的国际贸易理论。,一、技术差距理论,主要内容： 技术创新-技术差距-技术模仿或引进-技术差距缩小，引进国产量增加-贸易最终终止，技术差距最终消失。,又称创新与模仿理论，这一理论的代表人物是波斯纳（MAPosner）。 他认为，产生技术差距的原因发达国家的技术创新。,波斯纳在分析技术的创新和转移以及国际贸易的发生和发展时提出了两个概念：,需求滞后，技术创新国完成技术创新并开始生产该技术产品，外国消费者对该新产品从无需求到有需求之间的时间间隔。 模仿滞后，技术创新国完成技术创新到技术引进国开始模仿并已熟练掌握该项技术的时间间隔。模仿
33、滞后又分为反应滞后和掌握滞后两阶段。 反应滞后，是指技术创新国完成技术创新并开始生产该技术产品到技术引进国模仿其技术并开始生产该种产品的时间间隔； 掌握滞后，是指技术模仿国开始生产到熟练掌握生产技术后大规模生产而不再进口这段时间间隔（见图 ） .,下图中的曲线A是A国生产和出口线；曲线B是B国的进出口线；曲线B是B国生产线。,B国,胡弗鲍尔对该理论的图解说明,在要素禀赋和需求偏好相似的国家间，技术领先是否产生国际贸易主要取决于需求滞后与模仿滞后的净效应。 若需求滞后模仿滞后，则技术领先不会产生国际贸易； 但一般情况下，需求滞后模仿滞后，所以技术领先会产生国际贸易；,结论,即使在要素禀赋和需求偏
34、好相似的国家间，技术领先也会形成比较优势，从而产生国际贸易。 贸易基础：技术差距 贸易流向：创新国模仿国 贸易规模：取决于需求时滞与模仿时滞的净效应，净效应越大，贸易规模越小。 贸易利益：创新国获利多,二、产品生命周期理论,提出者：弗农（ 美）,（一）产品生命周期理论的基本内容,产品生命周期理论的基本内容随着技术扩散，一种新产品的比较优势在不同类型国家动态转移，完成产品从导入（创新）、成长、成熟、衰落、转让的整个生命周期。新产品（制成品）的生命周期可以分为三个阶段：新产品阶段、成熟阶段、标准化阶段，又可细分为五个阶段： （一）创新阶段 （二）成长阶段 （三）成熟阶段 （四）衰落阶段 （五）转让
35、期阶段,（二） 产品生命周期论的基本逻辑：以三阶段为例解释,产品生命周期模型认为产品在其生命周期的不同阶段所需要投入要素的比例是不同的。,新产品阶段,技术密集度高,产 品 设 计 尚 需 改 进,需大量科技人员和熟练工人,工 艺 流 程 尚 未 定 型,（二） 产品生命周期论的基本逻辑：以三阶段为例解释,产品成熟阶段,资本密集度高,产 品 已 定 型,只需投入资本购买机器设备,（二） 产品生命周期论的基本逻辑：以三阶段为例解释,标准化阶段,劳动密集度高,产品和工艺流程标准化,价 格 竞 争 成 为 关 键,劳动熟练程度不再重要,（二） 产品生命周期论的基本逻辑：以三阶段为例解释,（三） 产品生
36、命周期的五个阶段,第一阶段：新产品导入期，需要投入大量的研究与开发费用，价格很高，只能在发达国家生产和消费；第二阶段：产品成长期，国外开始对产品产生需求，产量迅速提高，但模仿国还不能生产；市场由创新国垄断；第三阶段：产品成熟期，生产技术定型，开始大规模生产，模仿国也开始生产，但不足以满足国内需求；,第四阶段：产品衰退期，产品标准化，只需流水线上的简单劳动力即可完成生产，技术优势和资本优势让位成本优势，模仿国凭借低廉劳动力成本，生产激增，不仅能满足国内需求，还能以低价出口，创新国产量下降，生产向模仿国转移;第五阶段：产品让与期，模仿国生产持续扩张，开始向创新国低价出口，创新国生产大幅下降直至完全
37、停止，创新国致力于更新产品的研究与开发。,（四）产品生命周期与国际贸易模式 变动的图示,进口,出口,创新国消费,创新国生产,模仿国生产,模仿国消费,进口,0 T1 T2 T3 T4 T(时间),Q（产量）,第一阶段 第二阶段 第三阶段 第四阶段 第五阶段,出口,图2-12 产品生命周期与国际贸易模式的变动,不同时期的进出口情况和贸易模式改变,（五）对产品生命周期理论的评价,(1) 优点 理论意义：从动态的角度解释了贸易产生的原因。 实践价值：对后进国家有一定启示：应开放市场，分享经济全球化利益，处理好引进中的吸收与创新的关系，抓住机遇，实现超常规发展。 (2) 局限性 难以说明当贸易双方不存在
38、技术差异的情况下，如何进行贸易的问题。,斯特凡林德 Staffan B. Linder,1961年提出了重叠需求理论（该理论又称为需求偏好相似理论）。,三、需求偏好相似 理论,理论内容,林德从需求方面考察国际贸易，提出了偏好相似理论。这一理论认为，收入水平相近的国家，对某种产品的需求档次存在相同的部分，是国际贸易产生的又一动因。该理论的核心命题是： （一）产品的出口以国内需求为基础 一种潜在的出口产品，首先必须是本国消费或投资生产的产品，即它的国内需求是其能够出口的前提条件,案例,例如，美国生产婴儿尿布的最大生产商宝洁（Procter and Gamble）公司，在20世纪80年代把美国市场上
39、最受欢迎的婴儿尿布同时打入香港和德国市场。但随后发生的事情大大出乎宝洁公司的预料。香港的消费者反映，宝洁公司的尿布太厚；而德国的消费者却反映，宝洁公司的尿布太薄，吸水性不足。实际上，宝洁公司的产品是没有变化的，原因则是不同国家或地区的消费者由不同的消费习惯。同样类似的情况还有：在企业所表现出来的技术优势方面，美国在有利于节约劳动的技术上有优势，欧洲则以节约原材料见长，而有效地节约空间又是日本独具特色的。由此可见，出口贸易是产品国内生产和销售的自然延伸。,（二）产品流向、贸易量取决于两国需求偏好的相似程度。两国的偏好越是相似，其需求结构越是接近，它们之间就越有可能开展贸易 （三）平均收入水平是影
40、响需求结构的最主要的因素。两国人均收入水平越是接近，其需求结构越是相似，两国的产品结构就越类似，两国相互需求就越大，它们之间的贸易量也就越大。,美国经济学家格鲁贝尔(Grubel)等人研究共同市场成员国之间贸易量的增长时，发现发达国家之间的贸易并不是按赫-俄原理进行，即工业制成品和初级产品之间的贸易，而是产业内同类产品的相互交换。,四、产业内贸易理论,产业内贸易理论是对当代社会大量存在的各国间的产业内贸易现象进行分析和解释的一种理论。代表人物 Balassa、格鲁拜尔(H G Grubel)、劳埃德(Lioyd)等人。（一）产业间贸易与产业内贸易 产业间贸易：是指各国以不同的产业部门所生产的产
41、品进行的交换，比如初级产品与工业制成品的交换。 产业内贸易：是指各国彼此交换同一产业部门所生产的产品，即一个国家的对外贸易中同时存在着进口和出口同类产品的行为。 .,四、产业内贸易理论,（二）产业内贸易的产生原因,重要基础同类产品的异质性,重要原因规模收益递增,重要制约因素经济发展水平,（二）产业内贸易的产生原因,1、同类产品的差异性。这是从生产方面来看的。由于进行国际贸易的各国企业通常不是处于纯粹竞争的条件下，而是处于垄断竞争的条件下，因而使各国的产品存在着诸多的差异。比如录像机，各国生产的录像机在功能、外型、质量等方面各不相同。 2、消费结构的相似性（经济发展水平）。这是用林德的偏好相似理
42、论来解释产业内贸易发生的原因。不同发达国家需求偏好的相似性以及由此形成的消费结构的相似性，引起了产业内贸易的大量发生。 3、规模经济。也称规模效益，是指企业进行大规模的生产使产品成本降低而产生的经济效益。该理论认为，企业将销售市场从国内扩大到国外，可以大大提高同类产品的生产规模，降低生产成本。企业为获得规模经济的好处，就会进行国际分工，开展国际贸易。 .,1、积极意义,不完全竞争的市场假设更符合现实,从需求和供给两个角度进行考虑,将规模经济作为利益来源更符合实际,（二）产业内贸易理论的评价,2、局限性,该理论多适用于解释工业制成品之间的贸易。,【思考与练习】,1、试分析各种贸易理论对中国的借鉴意义。 2、如何培育中国产业的竞争优势？,
