1、个人岗位廉政风险排查表所在部室（单位）：业务部 填表日期：2011 年 10 月 10 日姓 名 职 务岗 位主 要职 责1、贷款受理与调查；2、担保方式审查；3、签订合同以及办理抵（质）押手续；4、贷后管理；5、贷款收回；6、领导交办的其他任务。风 险环 节1、调查客户贷款动机及核实客户资料的真实性；2、签订合同及办理相关手续；3、贷后跟踪调查环节。岗 位廉 政风 险内 容 风险点1、调查过程中可能出现接受吃请、收受贿赂，为客户歪曲事实或故意隐瞒客户真实情况，误导贷款审批小组作出错误决定；2、在客户的影响下，对相关法律程序的办理不严谨、不规范，给公司利益带来损害；3、贷后调查环节，对发现的问
2、题隐瞒不报或大事化小，没有及时采取措施，到期贷款不能按期收回。防 控措 施1、加强政治理论学习，提高政治理论水平，树立正确的人生观和价值观；2、加强制度建设，用制度来防范廉政风险；3、对项目实行民主公开，严格按规程办理；4、实行调查走访 A、B角制度，到客户处需二人同行，互相监督；5、在工作圈、生活圈、社交圈全方位规范自己的行为；6、制定奖惩办法，可每月从工资中扣除一部分作为廉政保证金，年终考核合格后返还给个人，公司给予适当的廉洁奖励，对违反公司廉洁规定的扣除廉政保证金。岗位风险等 级自评等级 C部门（单位）评定等级公司风险 评审委员会评定等级领导小组意 见备注：1、本表一式二份，一份上报，一份自留；2、填写内容若有需要，可另附页。单位廉政风险排查表填表日期： 年 月 日单位名称单 位主 要职 责风 险环 节单 位廉 政风 险内 容 风险点防 控措 施风险等级 自评等级 公司风险评审 委员会评定等级领导小组意 见备注：1、本表一式二份，一份上报，一份自留；2、填写内容若有需要，可另附页。
