1、第 1 页 共 6 页大纲要求2.1 掌握工程施工与总承包、货物、服务招标采购项目的技术、经济、管理要素特征和采购需求的分析；编制和实施招标采购方案，确定招标内容范围、标段（包）规模范围、招标方式和实施顺序；制定招标采购工作目标、计划和工作责任分解。主要内容招标方案是招标人为了规范、有序地实施工程、货物和服务招标工作，通过分析和掌握招标项目的技术特点、经济特性、管理特征以及招标项目的功能、规模、质量、价格、进度、服务等需求目标，依据有关法律政策、技术标准和规范，科学合理地设定、安排项目招标实施的条件、范围、目标、方式、计划、措施等方面的工作方案。依法必须招标项目的招标方案中的招标范围、招标方式
2、和招标组织方式等应按规定经过有关项目审批部门核准或行政监督部门备案。4.1 招标项目的特征和需求分析4.1.1 工程建设项目招标1.基本特征唯一性、一次性、产品固定性、要素流动性、系统性、风险性等特征，其中：唯一性、产品固定性和要素流动性是三个最基本特征，决定或影响了其他技术、经济和管理特征及其管理方式和手段，因而也是工程招标需要把握的三个基本因素。国外资金 遵守相应的实施规则.国内政府和国有企业投资项目的招标、计划管理等必须严格执行招标投标和政府采购的法律法规、政策及有关规定，并接受招标监督部门等部门的严格监督。2.投资性质 国内资金 非国有投资项目只有涉及社会公共利益、公众安全的工程建设项
3、目必须通过招标投标程序选择承包人，且在招标投标法律程序范围内具有比国有投资项目较多的自主权。管理方式传统自主项目管理方式、各类委托专业项目管理方式以及各类特许经营和融资项目的管理方式。施工承包方式由各承包人分别向招标人负责，适用招标人愿意较深入地介入设计控制及对设计和施工的相互协调管理，并希望分散承担风险的情况。该承包模式的建设周期一般较长，责任较难界定，设计与施工间的管理协调工作比较复杂，容易发生纠纷，工程质量、进度、造价控制较难。但这种工程承包模式的运用简单、成熟，对承发包双方的素质要求不高，且招标人对工程设计和施工各阶段实施的控制影响力较大，风险亦较分散。设计一施工一体化承包方式典型模式
4、有：“设计+施工”(D+B)、“设计采购建造”(EPC)及“工厂设备与设计+施工”(P&D+B)等。一般适用于工程建设项目规模大、专业技术性强、管理协调工作复杂、招标人对设计施工的管理力量薄弱，且愿意将大部分风险转移给一个承包人的情况。有利于工程设计与施工之间的衔接配合，可以避免相互脱节而引起的差错、遗漏、变更、返工及纠纷；可以合理组织分段设计与施工，缩短建设工期。但招标人对工程设计细节和施工的调控影响力较小，所以通过招标选择设计施工专业素质以及综合协调管理水平较高的总承包人，并合理清晰界定相关责任、风险显得至关重要。两者最大区别是设计一施工一体化承包方式的招标人不再提供工程设计图纸，只提供基
5、本的工程方案设计工艺设计作为招标条件，而将此后的工程设计与施工责任及相应风险转移给一个总承包人。3.管理和承包方式 承包方式特许经营融资招标人应当依据工程建设项目的投融资方式、特许经营权出让人和投资或融资人的要求及工程管理或承包能力，项目开始组织融资的阶段等因素，研究选择工程建设项目管理方式和承包方式。第 2 页 共 6 页招标人自行采购供货加大了招标人的采购控制权，也加大了招标人的责任和风险，材料设备价格的市场波动、规格匹配、质量控制、按计划供应以及与承包人的衔接等责任风险也随之由招标人承担，从而减轻了承包人相应的责任和风险。承包人采购责任风险均由承包人承担，采购和结算操作管理简单。比较适用
6、于工期比较短、规模较小或材料设备技术规格简单的工程建设项目。工期较长的大型工程建设项目，宜在合同条款中设置相应材料设备的价格调整条款，以减少价格波动给承包人带来的过多风险。4.材料设备的供应方式联合采购供货招标人联合承包人以招标方式组织材料、设备采购，或由承包人选择，招标人决策，承包人与供货商签订并履行货物采购合同。内部构造内部的不同构造形式直接决定和影响工程招标的专业设计、施工技术规范、标准、施工组织设计、材料设备选择，并与招标范围界定、编制工程量清单、投标报价、计量支付等工作密切关联。反映工程构造的直接依据是设计图纸。5.内部构造和外部条件 外部条件外部条件将影响和制约工程建设项目的设计、
7、施工的技术管理方案、建设工期、造价、质量的控制以及招标投标双方的管理责任界定。主要外部条件有：工程现场作业面条件。工程地形、地质和水文条件。工程施工进场道路和水电通信条件。工程周围原有建筑物。此外，工程建设项目所在地的气象条件、潮汐情况、风俗习惯等也是影响工程建设的外部因素。6.专业和规模编制工程招标文件时应依据标准施工招标文件，结合招标工程的专业技术管理差异和特点，制定适合于招标工程的合同专用条款、专用技术规范、工程量清单及计价规范等。规模较大工程的建设周期长、风险大，技术、经济、管理因素复杂、要求高，招标文件的系统性、严密性和技术专用性要求也就比较高，尤其应当认真研究设定评标方法、工程变更
8、、保险、合同价格调整与索赔、技术规范等内容；规模较小的工程，技术管理、招标要求等一般比较简单，容易操作控制。标段较大工程，其标的金额相对较大，潜在的盈利规模较大，投标竞争激烈，招投标双方得益的空间都比较大，对投标人的资质业绩条件要求相对较高；相反，标段较小工程，潜在的盈利规模较小，对投标人的资质业绩条件要求比较低，可能参与投标的单位数量较多，但受工程施工固定成本的影响，招标人和投标人从中得益的空间都比较小。7.质量控制工程质量包括各分部分项工程及其施工工序质量、使用材料设备质量。工程质量主要通过两个环节控制：第一是采购材料、设备、构配件，应该注意控制规格、标准、质地和性能指标；第二是控制分部分
9、项工程及其工序的施工质量。控制和检验工程材料质量和施工质量的技术规范、规程或技术标准是招标文件的重要组成内容，通常有两种表现形式：1)国家制定的各种技术规范标准。2)工程规模较大、技术比较复杂、专业技术要求高的项目，没有现成的国家规范和技术标准时，通常需要编制专用技术规范。8.造价控制一般按建设程序划分为四种目标形式：工程建设项目可行性研究投资估算、工程初步设计概算、工程施工图预算造价、工程结算造价与竣工决算投资。工程建设项目造价控制次序是：项目投资估算控制工程设计概算，工程设计概算控制工程施工图预算，工程施工图预算控制工程结算造价与竣工决算投资。工程勘察设计及其概算是工程建设项目造价控制的第
10、一个关键阶段，工程勘察设计成果的规模、标准、深度、精确性和完整性直接决定和影响工程造价的控制目标和成果。工程施工招标形成工程中标合同价格，是工程建设项目造价控制的第二个重要阶段。工程施工招标造价控制应注意以下三个环节：1)合理设置工程招标项目造价控制目标。不能以标底为基准设置投标报价的有效范围或直接作为评价投标报价竞争合理性以及确定中标人的依据。2)规范投标报价是控制工程造价的基础。3)合同履行是控制落实工程造价的具体实施阶段（合同的计量支付条款、合同索赔条款、合同价格调整）。第 3 页 共 6 页9.进度控制1)工程实施条件。2)工程规模。3)工程施工工序。4)施工作业面数量和工作面移交时间
11、。5)施工的资源投入。6)外部环境影响因素。10.安全、环境管理1)安全、环境管理机构及人员设置。2)安全、环境管理规程。3)安全生产和环境管理费用（专职安全和环保人员的费用；采取的安全、环境管理措施费用）。4)安全和环境管理事故的处罚措施。11.风险控制工程建设项目存在着一系列风险，有些可以预见，有些是不可预见的。特别是自然风险及受社会政治和经济影响的风险，是随机变化和难以控制的。招标人应分析工程的各种风险特征，设定严密的合同条款以控制、规避和转移风险。招标文件中有很多条款的设定与风险处理方式有关。12.系统协调性和程序连续性建设项目管理的主要任务就是按照系统工程理论，采用科学、有效的项目组
12、织管理方式和方法，保证项目管理系统的各种建设要素和责任单元动态协调、统一运行，最终实现工程建设项目的总体目标。这就是工程建设项目的系统协调性特点。同时，工程建设项目又具有较强的程序性和连续性。工程建设项目的决策、设计、施工等工作程序之间以及各专业、单项、分部、分项工程的技术管理工作之间具有一定的关联性、连续性，这是工程建设项目的又一个特征。例：材料设备的（）供应方式比较适用于工期比较短、规模较小或材料设备技术规格简单的工程建设项目。A招标人自行采购供货B承包人采购C联合采购供货D分包人采购答案：B4.1.2 货物招标采购项目一般特征和需求货物与工程的最大区别在于它的可移动性。1)货物产品的多样
13、性。2)货物的技术性。3)货物来源的广泛性。货物采购应当注意使用功能与美观功能有机结合，基本功能与辅助功能搭配合理、界定清晰。应注意到货物功能与其他因素的关系，结合采购预算、交货期等因素对货物功能进行取舍。货物的功能会对招标采购的标包划分产生影响，功能越复杂，各部分之间功能配套影响越强，越难以划分为不同的标包；功能越简单，各部分之间功能配套影响越弱，标包划分时受制约因素就越少。功能货物功能的复杂程度是选择评标方法时应考虑的重要因素，如果货物功能复杂，将更适合采用综合评估法。技术性能 招标人应该选择合理的性能指标，应该选择性价比最高的性能指标要求。质量标准 标准的选择、合同条款的约定。技术特征和
14、需求产品标准化水平货物的产品标准化水平高，产品生产技术普及面广，潜在投标人较多，竞争激烈；货物产品标准化水平较低，市场成熟度低，潜在投标人较少。货物标准化水平的程度是确定投标人资格条件时需要重点考虑的因素，也是选择评标方法需要考虑的重要因素。如果货物产品的标准化水平高，技术通用性、可比性强，采用经评审的最低投标价法比较简便、合理；反之，如货物标准化程度较低，生产厂家较少，技术通用性、可比性较差，此时可以考虑采用综合评估法。第 4 页 共 6 页产品标准化水平货物的产品标准化水平高，产品生产技术普及面广， 潜在投标人较多 ，竞争激烈；货物产品标准化水平较低，市场成熟度低， 潜在投标人较少 。 货
15、物标准化水平的程度是确定投标人资格条件时需要重点考虑的因素，也是选择评标方法需要考虑的重要因素。 如果货物产品的标准化水平高，技术通用性、可比性强，采用 经评审的最低投标价法 比较简便、合理；反之，如货物标准化程度较低，生产厂家较少，技术通用性、可比性较差，此时 可以考虑采用综合评估法 。节能环保指标从设计阶段即着眼于节能和环保，货物招标文件中应提出明确的节能环保指标要求，鼓励、引导。代码 交货地点 风险划分界 限 租船订舱 办理保险 进口税工厂交货 EXW 出口国工厂 货交买方 买方 买方 买方货交承运人 FCA 出口国或进口国指定 地点 货交买方 买方或卖 方 买方或卖 方 买方船上交货
16、FOB 出口国装运港船上 越过船舷 买方 买方 买方成本加运费 CFR 出口国装运港船上 越过船舷 卖方 买方 买方成本保险费加运费C1F 出口国装运港船上 越过船舷 卖方 卖方 买方运费和保险费付至CIP出口国某一地点货交承运人 货交承运人 卖方 卖方 买方国际贸易术语完税后交货 DDP 进口国指定地点 指定地点货 卖方 卖方 卖方国内贸易通常采用出厂交货价、现场交货价、指定目的地车板交货价等。交货期限 会影响标包的划分规模、招标采购的方式、投标人资格条件设定以及合同的相关条件。检验、试验交接、检验、服务特征和需求服务和培训价格构成 最终的 采购价格应不高于预算价格 。货物的采购价格有国内货
17、物价格和进口货物价格之分。使用寿命不同使用寿命的货物，直接影响招标人的经济成本。尤其对于使用寿命敏感的货物，一般将使用寿命作为强制性标准要求，而使用寿命不敏感的货物则往往忽略这一点。 全寿命周期成本方法使用成本包括运行成本、维护保养成本、维修改造成本、故障成本和废弃成本等。投标价格接近的货物，考虑低能耗的货物则是一种明智的选择。付款条件 支付方式、支付进度。价格特征和需求税收 关税、增值税、购置税、消费税等。由于供应商供货能力、行为带来的风险， 招标人主要采取两种方式规避： 一是对投标人进行严格的资格审查，要求投标人提供一系列的技术、经济等资格信誉资料帮助招标人分析判别其履约能力；二是在招标文
18、件中提出要求条件，让投标人作出响应。履约风险控制 采购规模较大、合同履行周期较长、采购地区距离较远的货物，履约过程中面临市场价格波动、环境变化等风险因素较多。需要认真分析货物采购的各种风险特征，根据采购货物的种类选择恰当的合同价格类型，设置严密的风险条款，以合理规避、分配采购、供应双方履约中可能产生的风险。例：（）是指卖方在指定的装运港把货物送过船舷后交付，货过船舷后须由买方承担货物的全部费用以及灭失或损坏风险，另外要求卖方办理货物的出口清关手续。A货交承运人 FCA(指定地点)B船上交货 FOB(指定装运港)第 5 页 共 6 页C成本加运费 CFR(指定目的港)D成本保险费加运费 CIF(
19、指定目的港)答案：B4.1.3 服务招标(1)特许经营项目融资招标PPP 即“公私合作”或“民营化”模式BOT 即“建设运营移交”模式TOT 即“转让运营移交”模式股权融资（法人招标）：基础设施项目、非基础设施项目融资招标债权融资特许经营招标 指公共基础设施的垄断性经营新建基础设施典型方式是 BOT 项目招标，特点是通过招标选定的投资人负责项目的融资、投资、设计、建设和运营维护管理，并在运营期间向招标人或用户收取服务费用。相关概念特许经营项目融资招标 已建基础设施主要有股权转让招标和 TOT 项目招标，特点是通过招标选定的投资人出资购买已经建成的项目设施资产或已经存续的企业的股权，负责基础设施
20、的运营维护管理，并在运营期间向招标人或用户收取服务费用招标程序如下图所示。项目实施方案特许经营项目融资招标前一般应制定项目实施方案。 政府批复的项目实施方案是特许经营项目融资招标的依据。资格审查新建项目 的资格审查，不仅要审查投标人投资、融资和经营管理企业的实力，设计、建设类似项目的能力，而且由于招标投标双方要长期合作，审查投标人履约信誉十分严格。 已建项目 一般不审查投标人的项目设计和建设能力。评标 主要评审项目的技术和管理方案、融资方案、项目协议响应方案和投标报价。 股权转让类招标，以选择高报价为主，提供经营产品或服务类招标以选择低报价为主。澄清谈判 不同理解或存在笔误；对招标文件中项目协
21、议草案的非实质性条款提出完善、修改或补充建议。 项目越复杂澄清谈判越重要。程序特征和需求中标签约 特许经营项目融资招标的中标人不是项目协议的最终签约人， 中标人为招标项目设立的公司法人才是项目的签约人 。招标人的特征特许经营项目融资招标的招标人不是项目法人，项目法人是通过招标选择的。特许经营项目融资招标的招标人一般是由地方政府或地方政府有关部门组建或设立项目招标委员会(也称项目招标领导小组)，少数项目的招标人为国有资产投资管理公司或国有行业独资公司。咨询机构的作用特征招标人一般需要聘请熟悉有关财务、经济、商务、技术、法律、政策的咨询机构担任项目招标的咨询顾问。项目建设和运营管理要素A.特许经营
22、项目需要投资人有充足的财务实力和融资能力、成熟的技术和运营能力以及良好商业信誉。B.政府既要开放基础设施投融资市场，又必须加强对基础设施项目建设和运营的监管。技术管理特征和需求后续招标的特点新建项目融资招标一般会设定，如果中标人具有相应资质并要求自行承担项目设计、施工等任务者，可以不再组织设计、施工等相应招标，但需要事先获得政府招标投标监督部门的核准或备案。投资回报 这类项目产品或服务的销售是 以长期合同为基础的，属于低风险低回报的行业 。经济特征和需 产品或服 基础设施项目的价格调整非常复杂，且基础设施具有自然垄断特性，招标阶段制定合第 6 页 共 6 页务价格 理的价格调整方案对项目成功具有重要作用。价格竞争类型取决于特许经营项目融资招标类型和招标方案策划。比如 TOT 项目，如果以资产价格固定为条件 ，以提供产品价格为竞争要素，则 招标人希望产品价格越低越好 ；如果 以固定产品价格为条件，以资产转让价格为竞争要素，则招标人希望资产转让价格越高越好。求投标费用 投标人制作投标文件的前期投入费用较多。例：特许经营项目产品或服务的销售是以长期合同为基础的，属于（）的行业。A高风险高回报B高风险低回报C低风险高回报D低风险低回报答案：D
