1、宁波热电股份有限公司,600982,2010 年年度报告,宁波热电股份有限公司 2010 年年度报告,目录,一、 重要提示 .2二、 公司基本情况 .2三、 会计数据和业务数据摘要.3四、 股本变动及股东情况.5五、 董事、监事和高级管理人员.8六、 公司治理结构 .11七、 股东大会情况简介.15八、董事会报告 .16九、 监事会报告 .24十、 重要事项 .25十一、 财务会计报告（附后）.31十二、备查文件目录 .31,1,宁波热电股份有限公司 2010 年年度报告一、 重要提示(一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
2、大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。(二) 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名,未出席董事姓名沈军民,未出席董事职务董事,未出席董事的说明因工作原因出差,被委托人姓名余伟业,(三) 江苏天衡会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四),公司董事长姓名主管会计工作负责人姓名会计机构负责人（会计主管人员）姓名,王凌云乐碧宏乐碧宏,公司董事长王凌云、主管会计工作负责人乐碧宏及会计机构负责人（会计主管人员）乐碧宏声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否(六) 是否存在违反规定决策程序对外
3、提供担保的情况？否二、 公司基本情况(一) 公司信息,公司的法定中文名称公司的法定中文名称缩写公司的法定英文名称公司的法定英文名称缩写公司法定代表人(二) 联系人和联系方式,董事会秘书,宁波热电股份有限公司宁波热电NINGBO THERMAL POWER CO.,LTDNBTP王凌云证券事务代表,姓名联系地址电话传真电子信箱,乐碧宏宁波经济技术开发区大港工业城凤洋一路 66 号（0574）86897102（0574）,2,沈琦宁波经济技术开发区大港工业城凤洋一路 66 号（0574）86897102（0574）,宁波热电股份有限公司 2010 年年度报告(三) 基本情况简介,注册地址注册地址的
4、邮政编码办公地址办公地址的邮政编码公司国际互联网网址电子信箱(四) 信息披露及备置地点,宁波经济技术开发区大港工业城凤洋一路 66 号315800宁波经济技术开发区大港工业城凤洋一路 66 号315800http:/,公司选定的信息披露报纸名称登载年度报告的中国证监会指定网站的网址公司年度报告备置地点(五) 公司股票简况,公司股票简况,上海证券报http:/公司董事会办公室,股票种类A 股,股票上市交易所上海证券交易所,股票简称宁波热电,股票代码600982,变更前股票简称,(六) 其他有关资料,公司首次注册登记日期公司首次注册登记地点,1995 年 8 月 23 日宁波经济技术开发区大港工业
5、城凤洋一路 66 号,公司变更注册登记日期公司变更注册登记地点,2004 年 8 月 24 日宁波市工商行政管理局,最近变更,企业法人营业执照注册号税务登记号码组织机构代码,330200100474633020661026285X61026285-X,公司聘请的会计师事务所名称公司聘请的会计师事务所办公地址,江苏天衡会计师事务所有限公司南京市正洪街 18 东宇大厦,三、 会计数据和业务数据摘要(一) 主要会计数据单位：元 币种：人民币,项目营业利润利润总额归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润经营活动产生的现金流量净额3,金额94,115,855.39107,
6、963,254.6078,326,902.2158,749,082.9441,949,693.58,宁波热电股份有限公司 2010 年年度报告(二) 扣除非经常性损益项目和金额单位：元 币种：人民币,项目非流动资产处置损益计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益除上述各项之外的其他营业外收入和支出所得税影响额少数股东权益影响额（税后）合计,金额8,742,304.195,6
7、99,360.3915,513,327.56-594,265.37-7,340,181.70-2,442,725.8019,577,819.27,(三) 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标单位：元 币种：人民币,主要会计数据营业收入利润总额归属于上市公司股东的净利润,2010 年859,087,091.29107,963,254.6078,326,902.21,2009 年939,109,668.3363,734,529.5846,226,614.17,本期比上年同期增减(%)-8.5269.4069.44,2008 年875,176,880.2233,653,542.5427,167,
8、924.29,归属于上市公司股东的扣除非经,常性损益的净利润经营活动产生的现金流量净额总资产所有者权益（或股东权益）,58,749,082.9441,949,693.582010 年末1,101,874,139.88607,656,210.87,40,435,011.11155,799,901.032009 年末815,232,776.46421,371,215.00,45.29-73.07本期末比上年同期末增减(%)35.1644.21,25,478,350.7035,891,953.792008 年末582,919,378.52391,944,600.83,主要财务指标基本每股收益（元股）
9、,2010 年0.4662,2009 年0.2752,本期比上年同期增减(%)69.40,2008 年0.1617,稀释每股收益（元股）扣除非经常性损益后的基本每股收,不适用,益（元股）加权平均净资产收益率（%）,0.349717.38,0.240711.37,45.286.01,0.15177.02,扣除非经常性损益后的加权平均净,资产收益率（%）,13.03,9.94,3.09,6.59,每股经营活动产生的现金流量净额,（元股）,0.252010 年末,0.932009 年末,-73.12本期末比上年同期末增减(%),0.212008 年末,归属于上市公司股东的每股净资产,（元股）,3.6
10、2,2.51,44.22,2.33,4,宁波热电股份有限公司 2010 年年度报告四、 股本变动及股东情况(一) 股本变动情况1、 股份变动情况表单位：万股,本次变动前,本次变动增减（，）,本次变动后,数量,比例(%),发行新股,送股,公积金转股,其他,小计,数量,比例(%),一、有限售条件股份1、国家持股2、国有法人持股3、其他内资持股其中：境内非国有法人持股境内自然人持股、外资持股其中： 境外法人持股境外自然人持股,二、无限售条件流通股份1、人民币普通股,16,80016,800,100100,16,80016,800,100100,2、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他,三、股
11、份总数,16,800,100,16,800,100,2、 限售股份变动情况报告期内，本公司限售股份无变动情况。(二) 证券发行与上市情况1、 前三年历次证券发行情况截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。2、 公司股份总数及结构的变动情况报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。3、 现存的内部职工股情况本报告期末公司无内部职工股。(三) 股东和实际控制人情况1、 股东数量和持股情况单位：股,报告期末股东总数,5,13,649 户,0,0,0,0,0,0,0,0,宁波热电股份有限公司 2010 年年度报告前十名股东持股情况质押,股东名称,股东性质,持股比例(%),
12、持股总数,报告期内增减,持有有限售条件股份数量,或冻结的股份,数量,宁波开发投资集团有限公司宁波联合集团股份有限公司,国有法人境内非国有法人,25.5410.66,42,911,53917,911,700,无无,宁波市电力开发公司中节能实业发展有限公司宁波华源实业发展公司中融国际信托有限公司中融增强 26 号中国对外经济贸易信托有限公司新股信贷资产A15中国对外经济贸易信托有限公司新股信贷资产A16汤惠峰商丘富悦达商贸有限公司,国有法人国有法人国有法人未知未知未知境内自然人未知,7.995.803.203.052.211.911.661.41,13,431,2009,740,0005,374,
13、5405,122,4163,720,4813,213,3742,783,7162,362,350,-1,322,6005,122,4163,720,4813,213,3742,783,7162,362,350,00,无无无未知未知未知未知未知,前十名无限售条件股东持股情况,股东名称宁波开发投资集团有限公司宁波联合集团股份有限公司宁波市电力开发公司中节能实业发展有限公司宁波华源实业发展公司,持有无限售条件股份的数量42,911,53917,911,70013,431,2009,740,0005,374,540,股份种类及数量人民币普42,911,539通股人民币普17,911,700通股人民币普
14、13,431,200通股人民币普9,740,000通股人民币普5,374,540,通股6,宁波热电股份有限公司 2010 年年度报告,中融国际信托有限公司中融增强 26 号,5,122,416,人民币普,5,122,416,通股人民币普,中国对外经济贸易信托有限公司新股信贷资产 A15中国对外经济贸易信托有限公司新股信贷资产 A16汤惠峰商丘富悦达商贸有限公司,3,720,4813,213,3742,783,7162,362,350,通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股,3,720,4813,213,3742,783,7162,362,350,上述股东关联关系或一致行动的说明,公司前十名股
15、东中，宁波开发投资集团有限公司,持有宁波市电力开发公司 100%股权。说明：公司于 2011 年 1 月 10 日收到宁波开发投资集团有限公司（以下简称“开投集团”）的通知，宁波市国资委出具甬国资资产【2011】1 号关于宁波华源实业发展公司（以下简称“宁波华源”）整体资产划转的批复，将宁波华源整体资产划转给开投集团。完成本次划转后，开投集团将持有宁波华源 100%股权。本次划转事宜触发了开投集团要约收购宁波热电股份有限公司股份的义务。目前，开投集团正在向中国证监会申请豁免要约收购，并于 2011年 1 月 15 日披露宁波热电收购报告书摘要（详见上交所网站 ）。开投集团在取得中国证监会豁免要
16、约收购批准后，办理宁波华源工商登记变更手续，届时，开投集团将直接或间接合计持有本公司 61,717,279 股股份,占总股本的 36.74%。2、 控股股东及实际控制人情况(1) 控股股东情况 法人单位：元 币种：人民币,名称单位负责人或法定代表人注册资本主要经营业务或管理活动,宁波开发投资集团有限公司陶成波500,000,000项目投资、资产经营，房地产开发、物业管理；本公司房屋租赁,(2) 控股股东及实际控制人变更情况本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图7,宁波热电股份有限公司 2010 年年度报告3、其他持股在百分之十以上的法人股东
17、单位:元 币种:人民币,法人股东名称宁波联合集团股份有限公司,法定代表人李水荣,成立日期,主要经营业务或管理活动基础设施、房地产、对外贸易、医药生物和其他高新技术产业的开发。,注册资本302,400,000,五、 董事、监事和高级管理人员(一) 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况单位：股,报告期内从公,是否在股东单,姓名,职务,性别,年龄,任期起止日期,司领取的报酬总额（万元）,位或其他关联单位领取报,（税前）,酬、津贴,王凌云陈建华沈军民单亮余伟业魏雪梅王立辉,董事长副董事长董事董事董事董事董事,男男男男男女男,46574152473538,2010.122013.122010.12
18、2013.122010.122013.122010.122013.122010.122013.122010.122013.122010.122013.12,是是是是是是是,江伟程张炳生刘海生黄国强张政江,董事、总经理独立董事独立董事独立董事独立董事,男男男男男,4949415948,2010.122013.122010.122013.122010.122013.122010.122013.122010.122013.12,314444,否否否否否,8,宁波热电股份有限公司 2010 年年度报告,戴志勇董庆慈,监事会主席监事,男男,3948,2010.122013.122010.122013.1
19、2,是是,夏烈勤张洪葛鹏乐碧宏杜继恩姚家华,监事副总经理、总工程师副总经理副总经理、财务负责人、董秘副总经理副总经理,男男男女男男,574831483841,2010.122013.122010.122013.122010.122013.122010.122013.122007.122010.082007.122010.12,15.524.824.85.7624.8,否否是否是是,合计,142.66,备注：上述董事、监事、高级管理人员在年初及年末均未持有本公司股票。王凌云：现任本公司董事长，宁波市政协代表，兼任宁波开发投资集团有限公司副总经济师，曾任宁波凯建投资管理有限公司总经理。陈建华：现任
20、本公司副董事长，兼任宁波联合集团股份有限公司监事会主席。沈军民：现任本公司董事，兼任中节能实业发展有限公司总会计师。单 亮：现任本公司董事，兼任宁波滨海新城建设投资有限公司总经理、宁波开发区控股有限公司副总经理。余伟业：现任本公司董事，兼任宁波市电力开发公司副总会计师，曾任宁波市电力开发公司财务部经理。魏雪梅：现任本公司董事，兼任宁波开发投资集团有限公司投资管理部经理，曾任宁波凯建投资管理有限公司副总经理，宁波开发投资集团有限公司投资管理部副经理。王立辉：现任本公司董事，兼任宁波开发投资集团有限公司综合管理部经理，曾任宁波开发投资集团有限公司综合管理部副经理。江伟程：现任本公司董事、总经理。张
21、炳生：现任本公司独立董事，宁波大学法学院院长。刘海生：现任本公司独立董事，浙江工商大学财务会计院副院长。黄国强：现任本公司独立董事，曾任工商银行宁波分行副行长，工商银行南京审计分局副局长，上海银行宁波分行行长张政江：现任本公司独立董事，浙江大学热工与自动系统研究所，从事教学与科研工作。戴志勇：现任本公司监事会主席,兼任宁波开发投资集团有限公司副总经理。董庆慈：现任本公司监事，兼任宁波联合集团股份有限公司财务负责人、董事会秘书。夏烈勤：现任本公司职工监事，兼任工会主席。张 洪：现任本公司副总经理、总工程师。葛 鹏：现任本公司副总经理，曾任宁波凯建投资管理有限公司副总经理。乐碧宏：现任本公司副总经
22、理、财务负责人、董事会秘书。杜继恩：原任本公司副总经理，已调离本单位。姚家华：原任本公司副总经理，已离任。9,是,是,是,宁波热电股份有限公司 2010 年年度报告(二) 在股东单位任职情况,姓名陈建华沈军民戴志勇余伟业,股东单位名称宁波联合集团股份有限公司中节能实业发展有限公司宁波开发投资集团有限公司宁波市电力开发公司,担任的职务监事会主席总会计师副总经理副总会计师,任期起始日期,任期终止日期,是否领取报酬津贴是是是是,魏雪梅王立辉董庆慈,宁波开发投资集团有限公司宁波开发投资集团有限公司宁波联合集团股份有限公司,投资管理部经理综合管理部经理财务负责人、董事会秘书,单亮,宁波开发区控股有限公司
23、,副总经理,是,在其他单位任职情况截止本报告期末公司无董事、监事、高管在其他单位任职。（三） 董事、监事、高级管理人员报酬情况,董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序,除公司高管兼任的董事及职工监事外，公司其他董事、监事不在公司领取报酬，独立董事领取津贴，由公司股东大会决定，高级管理人员的报酬由董事会决定。,公司董事会根据年初确定的考核目标、考核方案以及审计单位出具的年董事、监事、高级管理人度审计报告，综合评价公司安全生产、规范运作、内部管理、业务发展员报酬确定依据等各方面工作的完成情况为依据，综合评定高管人员的报酬。,董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况,公司独立董事领取津贴和高级管理
24、人员领取的薪酬不存在违反公司薪酬管理制度及公司薪酬管理制度不一致的情形，相关数据真实、准确。,（四） 公司董事、监事、高级管理人员变动情况,姓名丁 凯余红辉沈军民戴志勇吕建伟王凌云戴志勇魏雪梅王立辉董庆慈杜继恩姚家华,董事长董事董事董事监事会主席董事长监事会主席董事董事监事副总经理副总经理,担任的职务,变动情形离任离任聘任离任离任聘任聘任聘任聘任聘任离任离任,变动原因工作变动董事会换届董事会换届工作变动工作变动董事会换届监事会换届董事会换届董事会换届监事会换届工作变动换届离任,10,0,6,、 、 、,宁波热电股份有限公司 2010 年年度报告,葛鹏张洪乐碧宏,副总经理副总经理、总工程师副总经
25、理、财务负责人、董秘,聘任聘任聘任,换届聘任换届聘任换届聘任,（五） 公司员工情况,在职员工总数公司需承担费用的离退休职工人数专业构成类别管理人员销售人员财务人员技术人员生产人员教育程度类别硕士研究生本科大专高中及以下,专业构成教育程度,139专业构成人数351582160数量（人）233872,六、 公司治理结构（一） 公司治理的情况报告期，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则和中国证监会有关法律法规的要求，做好信息披露工作，加强投资者关系管理，进一步完善公司法人治理结构和内控制度，规范公司运作。报告期内，公司按照中国证监会的有关要求，提高公司规范运作水平，提高信息披露质量，加强内幕
26、信息知情人管理及对外部单位报送信息的管理和披露，杜绝内幕交易，公司结合公司章程和信息披露制度等有关法律规定，制定了公司外部信息使用人管理制度公司年报信息披露重大差错责任追究制度公司内幕信息知情人登记制度公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法、公司总经理工作细则，进一步完善了内控制度，强化了内部规范运作，提高了公司治理水平。同时，公司通过加强生产和安全管理、绩效管理及内控培训等有效措施来进一步加强内部控制制度的执行力度。公司现有治理结构和运作与中国证监会有关上市公司治理的规范性文件的要求相符合，具体情况如下：1、关于股东与股东大会：公司严格按照上市公司股东大会规范意见及公司制
27、定的股东大会议事规则的要求召集、召开股东大会。公司平等对待所有股东，保护中小投资11,宁波热电股份有限公司 2010 年年度报告者利益，中小股东依 法享有平等地位，能够充分行使自己的权利，在重大事项上采取网络投票制。2、关于控股股东与上市公司的关系：公司具有独立的业务和自主经营能力，公司控股股东严格规范自己的行为，依法行使其权利并承担相应的义务，没有超越股东大会直接或间接干预公司决策和经营活动，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。3、关于董事和董事会：公司严格按照公司法、公司章程规定的选聘程序选举董事，公司董事会人数和人员构成符合法律、法规的要求，公司各位董事能够依据董事会议事规则等制度
28、，认真出席董事会会议，行使董事职权。独立董事除行使董事的一般职权外，还认真行使特别职权。4、关于监事和监事会：公司监事会严格按照公司法、公司章程的有关规定，人数和人员构成符合法律、法规要求，能够依据监事会议事规则等制度，认真履行自己的职责，对公司生产经营管理、财务以及董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。5、利益相关者：公司能够充分尊重和维护债权银行及其他债权人、员工、客户等其他利益相关者的合法权益，与其积极合作，共同发展。公司能够关注所在地区的公益事业、环境保护等问题，重视公司的社会责任。6、信息披露与透明度：在信息披露方面，公司严格遵守“公平、公正、公开”的原则，真实、
29、准确、及时、完整地披露公司定期报告和临时公告等相关信息，严格按照信息披露相关制度的规定履行信息披露义务，并确保所有股东有平等的权利和机会获得公司披露的信息。今后公司仍将不断加强有关法律法规的学习，进一步提高公司董事、监事和高级管理人员规范运作的意识，不断完善公司治理，使公司获得更好更快的发展，给广大投资者更好的业绩回报。年内完成整改的治理问题,编号临 2010-05临 2010-21临 2010-30,问题说明审议通过关于的议案、关于的议案、关于的议案，完善证监会关于上市公司信息披露的有关规定，更好地履行信息披露义务。审议通过关于制订公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法的
30、议案，完善证监会关于上市公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动的有关规定，进一步明确办理程序。审议通过关于公司机构设置的议案，并按议案内容修订总经理工作细则相关条款。,（二） 董事履行职责情况1、 董事参加董事会的出席情况,董事姓名丁 凯陈建华余红辉单 亮,是否独立董事否否否否,本年应参加董事会次数510910,亲自出席次数510310,以通讯方式参加次数1333,委托出席次数0060,缺席次数0000,是否连续两次未亲自参加会议否否是否,12,10,7,3,0,、,宁波热电股份有限公司 2010 年年度报告,戴志勇余伟业王凌云魏雪梅王立辉江伟程黄国强张政江张炳生刘海生沈军民,否否否
31、否否否是是是是否,510105510101010101,5101054101010981,13322333330,00001000120,00000000000,否否否否否否否否否否否,余红辉董事由于工作原因未能出席公司第三届董事会第十七次会议、第十八次会议、第二十次会议、第二十一次会议、第二十二次会议和第二十五次，经审阅会议材料和公司相关人员充分沟通后，以书面授权委托公司董事出席并表决议案。年内召开董事会会议次数其中：现场会议次数通讯方式召开会议次数现场结合通讯方式召开会议次数2、 独立董事对公司有关事项提出异议的情况报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出
32、异议。3、 独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况报告期内，公司独立董事严格按照公司章程上市公司治理准则和关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见等相关规定，积极参加公司董事会和股东大会，认真参与董事会议案审议及决策，并依据有关规定，对须出具独立意见的，均分别发表了独立意见，其履职情况良好。公司已建立独立董事制度，明确了独立董事赋予的职权。在本公司董事会下设发展战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会等专门委员会中，独立董事在委员会成员中占有半数以上的比例。为了充分发挥独立董事在年报制作、披露过程中的作用，公司已建立独立董事年报工作制度，该制度规定：在年度报告编制工作中
33、，公司管理层应向独立董事全面汇报公司本年度的生产经营情况和重大事项的进展情况，并由公司安排独立董事进行实地考察。公司财务负责人在为公司提供年报审计的注册会计师进场审计前向独立董事书面提交本年度审计工作安排及其它相关资料。独立董事就年度内公司对外担保等重大事项发表了独立意见。独立董事密切关注公司年报编制过程中的信息保密情况，严防泄露内幕信息、内幕交易等违法违规行为发生。报告期内，独立董事对公司独立董事聘任、聘任审计机构、关联交易等事项都发表了独立意见，在年报制作、披露期间，加强同会计师的沟通，很好的履行独立董事职责。(三) 公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况13
34、,是,是,是,是,是,、 、 、,施情况,、,、,宁波热电股份有限公司 2010 年年度报告,业务方面独立完整情况人员方面独立完整情况资产方面独立完整情况机构方面独立完整情况财务方面独立完整情况,是否独立完整,情况说明本公司独立于控股股东，公司拥有独立的产供销体系，具有独立完整的业务和自主经营能力。公司在人员、人事及工资管理等各方面独立运行。总经理、副总经理、总工程师、财务负责人等公司高级管理人员均在本公司领取报酬，未在控股股东单位领取报酬和担任职务。本公司资产完整，拥有独立的经营资产和配套设施，具备独立面向市场的能力。本公司设立健全的组织机构体系，董事会、监事会、总经理、技术、经营等部门独立
35、运作。本公司设有独立的财务部门，建立独立的会计核算体系和财务管理制度，并在银行独立开户，独立纳税。,对公司产生的影响,改进措施,(四) 公司内部控制制度的建立健全情况我公司已经制定比较完备的内部控制制度，还定期对内部控制制度进行梳理，及时发现和纠正内部控制缺陷，保证经营活动的正常运行和各项资产的安全。公司根据自身的行业特点以及资产结构、经营管理模式，制定并不断完善企业管理内部控制制度，其中包括：公司治理方面的制度主要包括公司章程股东大会议事规则董事会议事规则监事会议事规则、信息披露制度、关联交易决策制度、募集资金使用管理办法等。生产经营管理等方面的具体业务管理制度内容涵盖了财务管理、人事管理、
36、资产管理、采购,内部控制制度建立健全的工作计划及其实,及付款控制、销售及收款控制、生产作业流程等方面。公司现行的内部控制制度对公司内部的分工进行了明确规定，管理流程明确，并在公司经营过程中得以充分、有效的执行，上述内部控制制度的实施有效地控制了公司的经营风险，保,护了公司资产的安全、完整，保证了信息披露的真实、准确和完整。在上市公司专项治理活动开展过程中，公司董事会组织相关工作人员对现行内部控制制度进行了较为全面的梳理，并请会计师事务所协助公司对制度的合法合规性进行审核，公司于2009 年 4 月 7 日完成对公司章程的修订，报告期内制定了内幕信息知情人登记制度外部信息使用人管理制度年报信息披
37、露重大差错责任追究制度公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法，修订了公司总经理工作细则。公司还将根据规范内部控制的要求，积极完善公司内部控制制度。(五) 高级管理人员的考评及激励情况公司已经建立了高管人员考评激励机制，加强对公司高管人员的管理和激励。对高级管理人员实施年度目标责任考核，依照公司全年经营目标完成情况，结合年度个人考核评价结果，决定高级管理人员的年度报酬。董事会下设薪酬与考核委员会，并建立了相应的工作细则，为有效调动高管人员的积极性和创造力，董事会薪酬与考核委员会对公司高管人员实行以基础年薪、风险收入和其他奖惩相接合的考核办法，并按年度考核目标确定具体实施方案。
38、今后公司将根据实际情况不断14,；,宁波热电股份有限公司 2010 年年度报告完善考评和激励机制，使高级管理人员与股东利益取向一致，最终实现股东价值最大化。(六) 公司是否披露内部控制的自我评价报告或履行社会责任的报告：否(七) 公司建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况公司第三届第十八次董事会审议通过了关于年报信息披露重大差错责任追究制度的议案，对年报信息责任追究做了具体规定，明确了对年报信息披露责任人的问责措施。七、 股东大会情况简介(一) 年度股东大会情况,会议届次公司 2009 年度股东大会,召开日期2010 年 5 月 27 日,决议刊登的信息披露报纸上海证券报,决议刊登的信息披
39、露日期2010 年 5 月 28 日,本次会议由公司董事会召集，董事长丁凯先生主持，会议符合公司法及公司章程的相关规定。会议以记名方式投票表决，审议通过如下议案：1、审议通过公司 2009 年度董事会工作报告；2、审议通过公司 2009 年度监事会工作报告；3、审议通过公司 2009 年年度报告4、审议通过公司 2009 年度利润分配方案；5、审议通过关于公司 2010 年度日常性关联交易的议案；6、审议通过关于续聘江苏天衡会计师事务所为公司 2010 年度财务审计机构的议案。本次股东大会经国浩律师集团（杭州）事务所沈田丰律师、何晶晶律师现场见证，认为：公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、召集人资格及表决程序等事宜，均符合法律、法规及公司章程的有关规定。会议所通过的决议合法有效。（二） 临时股东大会情况,
