1、东软集团股份有限公司 2011 年半年度报告摘要东软集团股份有限公司2011 年半年度报告摘要1 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本半年度报告摘要摘自半年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读半年度报告全文。1.2 公司全体董事出席董事会会议。1.3 公司半年度财务报告未经审计。1.4 公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。1.5 公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。1.6 公司董事长兼首席执行官刘积仁、高级副总裁兼首
2、席财务官王莉及财务运营部部长陈雷声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。2 公司基本情况2.1 基本情况简介,股票简称股票代码股票上市交易所,东软集团600718上海证券交易所,代行董事会秘书,证券事务代表,姓名,王楠,张龙,联系地址,沈阳市浑南新区新秀街 2 号 东软软件园 沈阳市浑南新区新秀街 2 号 东软软件园,电话传真电子信箱,024-83662115024-,024-83662115024-,2.2 主要财务数据和指标2.2.1 主要会计数据和财务指标单位:元 币种:人民币,项目总资产所有者权益（或股东权益）归属于上市公司股东的每股净资产（元股）项目营业利润利润总额,本报告期末
3、6,810,735,8854,437,901,6203.62报告期（16 月）131,672,443196,458,136,上年度期末6,858,879,8054,280,208,3123.49上年同期128,903,872216,620,684,本报告期末比上年度期末增减(%)-0.703.683.68本报告期比上年同期增减(%)2.15-9.31,第 1 页 共 30 页,-,-,东软集团股份有限公司 2011 年半年度报告摘要,归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润基本每股收益(元)扣除非经常性损益后的基本每股收益(元)稀释每股收益(元)加权平均净资产收益
4、率(%)经营活动产生的现金流量净额每股经营活动产生的现金流量净额（元）,152,222,339100,699,4080.120.080.123.49-663,441,093-0.54,168,703,450117,223,4330.140.100.144.16-403,058,531-0.43,-9.77-14.10-9.77-14.10-9.77减少 0.67 个百分点,注：（1）所有者权益、每股净资产、净利润、扣除非经常性损益后的净利润等指标以归属于母公司所有者的数据填列。（2）根据规定，每股收益和每股净资产的计算，均按 1,227,594,245 股计算；每股经营现金流量计算，2011
5、年 1-6 月按照 1,227,594,245 股计算，2010 年 1-6 月按照944,303,265 股计算。2.2.2 非经常性损益项目适用 不适用单位：元 币种：人民币,非经常性损益项目非流动资产处置损益计入当期损益的政府补助计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益除上述各项之外的其他营业外收入和支出所得税影响额少数股东损益影响额合计2.2.3 境内外会计准则差异适用 不适用第 2 页 共 30 页,金额,19
6、,477,62745,626,3616,193,658295,068-325,474-11,858,514-7,885,79551,522,931,东软集团股份有限公司 2011 年半年度报告摘要3 股本变动及股东情况3.1 股份变动情况表适用 不适用单位：股,本次变动前,本次变动增减（，）,本次变动后,项目,数量,比例(%),发行 送新股 股,公积金转股,其他,小计,数量,比例(%),一、有限售条件股份1、国家持股2、国有法人持股3、其他内资持股其中：境内非国有法人持股,900,294,040121,838,079216,361,562382,071,106382,071,106,73.33
7、819.924917.624831.123631.1236,-900,294,040-121,838,079-216,361,562-382,071,106-382,071,106,-900,294,040-121,838,079-216,361,562-382,071,106-382,071,106,境内自然人持股,4、外资持股其中：境外法人持股,180,023,293180,023,293,14.664714.6647,-180,023,293-180,023,293,-180,023,293-180,023,293,境外自然人持股,二、无限售条件流通股份1、人民币普通股,327,300,
8、205327,300,205,26.661926.6619,900,294,040900,294,040,900,294,040900,294,040,1,227,594,2451,227,594,245,100.0000100.0000,2、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他,三、股份总数,1,227,594,245,100.0000,1,227,594,245,100.0000,2011 年 3 月 5 日，本公司在中国证券报、上海证券报刊登了关于有限售条件的流通股上市的公告，东北大学科技产业集团有限公司等股东所持有的 900,294,040股有限售条件的流通股于 2011 年
9、3 月 14 日上市流通。至此，本公司总股本 1,227,594,245股全部为无限售条件的流通股。第 3 页 共 30 页,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,东软集团股份有限公司 2011 年半年度报告摘要股东数量和持股情况单位：股,报告期末股东总数前十名股东持股情况,78,965 户,股东名称东北大学科技产业集团有限公司阿尔派电子（中国）有限公司宝钢集团有限公司东芝解决方案株式会社INTEL CAPITAL CORPORATIONPHILIPS ELECTRONICS CHINA B.V.阿尔派株式会社SAP AG,股东性质国有法人境内非国有法人国家境外法人境外法
10、人境外法人境外法人境外法人,持股比例(%)17.624813.95129.90344.74334.23372.03281.63391.3265,持股总数216,361,562171,263,547121,574,00458,228,03651,973,22824,954,87120,057,14416,283,768,报告期内增减-264,075-207,9560,持有有限售条件股份数量0,质押或冻结的股份数量无无无无无无无无,国际金融渣打GOVERNMENT OF,SINGAPORE INVESTMENT,其他,0.8632,10,596,124,1,210,500,无,CORPORATIO
11、N PTE LTD,株式会社东芝,境外法人,0.6776,8,318,290,无,前十名无限售条件股东持股情况,股东名称,持有无限售条件股份的数量,股份种类及数量种类 数量,东北大学科技产业集团有限公司阿尔派电子（中国）有限公司宝钢集团有限公司东芝解决方案株式会社INTEL CAPITAL CORPORATIONPHILIPS ELECTRONICS CHINA B.V.阿尔派株式会社SAP AG国际金融渣打GOVERNMENT OF SINGAPOREINVESTMENT CORPORATION PTE LTD株式会社东芝,216,361,562171,263,547121,574,0045
12、8,228,03651,973,22824,954,87120,057,14416,283,76810,596,1248,318,290,人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股,216,361,562171,263,547121,574,00458,228,03651,973,22824,954,87120,057,14416,283,76810,596,1248,318,290,阿尔派电子（中国）有限公司为阿尔派株式会社在中国设立的外商独资企业。,上述股东关联关系或一致行动的说明,东芝解决方案株式会社为株式会社
13、东芝的全资子公司。,公司未知其他股东之间是否有关联关系，是否为一致行动人。3.2 控股股东及实际控制人变更情况适用 不适用第 4 页 共 30 页,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,东软集团股份有限公司 2011 年半年度报告摘要4 董事、监事和高级管理人员情况4.1 董事、监事和高级管理人员持股变动适用 不适用单位：股,姓名,职务,年初持股数,本期增持股份数量,本期减持股份数量,期末持股数,变动原因,持有本公司的股票期权,被授予的限制性股票数量,刘积仁王勇峰,董事长兼首席执行官副董事长兼总裁,456,681146,085,6,704,1514,042,306,7,160,832
14、4,188,391,注1注1,王莉石黑征三Klaus MichaelZimmer笠野章方红星薛澜高文涂赣峰胡爱民藏田真吾葛圣六马超陈锡民,董事兼高级副总裁兼首席财务官董事董事董事独立董事独立董事独立董事监事长监事监事监事监事高级副总裁兼首席运营官,0000000000315,26700,1,565,40300000000000534,520,000000000000-85,248,1,565,403000000000315,2670449,272,注1注3注3注1注2,0000000000000,0000000000000,卢朝霞,高级副总裁,22,274,2,179,675,2,201,94
15、9,注1,张霞王经锡张晓鸥李军王楠,高级副总裁兼首席技术官、首席知识官高级副总裁高级副总裁兼财务运行官高级副总裁兼首席营销官高级副总裁,0000344,278,1,103,048792,609442,540660,5080,00-72,54000,1,103,048792,609370,000660,508344,278,注1注1注1注2注1注3,00000,00000,赵宏,原董事兼高级副总裁,247,824,3,421,429,3,669,253,注1,恩地和明,原董事,0,0,0,0,0,0,徐庆荣张红王自栋,原监事原监事原高级副总裁兼董事会秘书,000,3,170,436359,824
16、970,946,000,3,170,436359,824970,946,注1注1注1,000,000,第 5 页 共 30 页,东软集团股份有限公司 2011 年半年度报告摘要,注 1：根据本公司 2011 年 4 月 1 日在中国证券报、上海证券报刊登的关于公司股东权益变动过户完成的提示性公告，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司已将本公司原第二大股东成都慧旭科技股份有限公司（以下简称“慧旭科技”）持有的210,807,559 股本公司股票按照慧旭科技股东在慧旭科技的持股比例划转到 137 名股东名下，过户手续已经办理完毕。至此，慧旭科技不再持有本公司股票。本公司部分董事、监事、高级管理人
17、员因本次权益变动增加持有本公司股份。,注 2：2011 年 6 月 14 日，张晓鸥减持本公司股票 72,540 股。2011 年 6 月 30 日，陈,锡民减持本公司股票 85,248 股。,注 3：数据为其就职日期至本报告期末的持股变动情况。,4.2 新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况,于 2011 年 5 月 25 日召开的公司 2010 年度股东大会选举刘积仁、王勇峰、王莉、石黑征三、Klaus Michael Zimmer、笠野章为本公司第六届董事会非独立董事；选举方红星、薛澜、高文为公司第六届董事会独立董事；选举涂赣峰、胡爱民、藏田真吾为公司第六届监事会监事，葛圣六、马超
18、作为职工代表出任的监事直接进入监事会。以上人员任期为三年。,于 2011 年 5 月 25 日召开的公司六届一次董事会选举刘积仁为公司第六届董事会董事长兼首席执行官，选举王勇峰为副董事长。聘任王勇峰为总裁，聘任陈锡民为高级副总裁兼首席运营官，聘任卢朝霞为高级副总裁，聘任王莉为高级副总裁兼首席财务官，聘任张霞为高级副总裁兼首席技术官、首席知识官，聘任王经锡为高级副总裁，聘任张晓鸥为高级副总裁兼财务运行官，聘任李军为高级副总裁兼首席营销官，聘任 Klaus Michael Zimmer为高级副总裁，聘任王楠为高级副总裁。以上人员任期为三年。同时，董事会指定王楠代行董事会秘书的职责。,于 2011
19、年 5 月 25 日召开的公司六届一次监事会选举涂赣峰为公司第六届监事会监事,长，任期为三年。,第 6 页 共 30 页,东软集团股份有限公司 2011 年半年度报告摘要5 董事会报告5.1 主营业务分行业情况表单位:元 币种:人民币,分行业软件及系统集成医疗系统其中：关联交易,营业收入1,854,467,773401,688,605296,738,835,营业成本1,315,918,034246,992,137215,181,841,营业利润率(%)29.0438.5127.48,营业收入比上年同期增减(%)17.6727.9060.59,营业成本比上年同期增减(%)18.2327.1476
20、.94,营业利润率比上年同期增减减少 0.33 个百分点增加 0.37 个百分点减少 6.70 个百分点,关联交易定价原则,按照市场价格协议定价,其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品和提供劳务的关联交易总金额 0 万元。变动情况说明：(1) 报告期内，软件及系统集成营业利润率较上年同期减少 0.33 个百分点，主要由于公司人工费用增加等因素使毛利率下降所致；(2) 报告期内，医疗系统业务营业利润率较上年同期增加 0.37 个百分点，主要由于产品结构变化所致。5.2 主营业务分地区情况单位:元 币种:人民币,境内境外,地区,营业收入1,463,403,701852,026,584,
21、营业收入比上年增减（%）,11.9533.36,变动情况说明：报告期内，公司境外营业收入较上年同期增长 33.36%，主要由于公司国际软件业务及医疗出口业务的增长贡献；境内营业收入较上年同期增长 11.95%，主要是业务拓展带来的增长。5.3 主营业务及其结构发生重大变化的原因说明适用 不适用5.4 主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明适用 不适用5.5 利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析适用 不适用单位:元 币种:人民币,项目,金额,2011 年 1-6 月占利润总额的比例,金额,2010 年度占利润总额的比例,营业收入营业成本期间费用,2,315,430,28
22、51,585,577,755566,656,100,1178.59%807.08%288.44%,4,937,696,4403,383,628,8451,105,464,061,881.57%604.11%197.37%,第 7 页 共 30 页,东软集团股份有限公司 2011 年半年度报告摘要,投资收益营业利润营业外收支净额利润总额,10,045,689131,672,44364,785,693196,458,136,5.11%67.02%32.98%100.00%,46,121,940407,491,880152,613,448560,105,328,8.23%72.75%27.25%10
23、0.00%,说明：与 2010 年度相比，2011 年上半年营业收入、营业成本、期间费用、营业外收支净额比重均有提高，主要由于公司业务规模不断扩大的影响，同时人工费用的增长、销售及研发投入的增加使成本费用亦有所增加。5.6 募集资金使用情况5.6.1 募集资金运用适用 不适用5.6.2 变更项目情况适用 不适用5.7 非募集资金项目情况单位:万元 币种:人民币,项目名称北京软件园上海软件园海南软件园（一期）广州软件园（一期）医疗信息化建设体系沈阳园区俱乐部改建沈阳园区消防改造合 计,项目金额,9,6702,2612,853691184512315,733,5.8 董事会下半年的经营计划修改计划
24、适用 不适用5.9 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明适用 不适用5.10 公司董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明适用 不适用5.11 公司董事会对会计师事务所上年度“非标准审计报告”涉及事项的变化及处理情况的说明适用 不适用第 8 页 共 30 页,，,、,东软集团股份有限公司 2011 年半年度报告摘要6 重要事项6.1 收购资产适用 不适用（1）于 2011 年 1 月 7 日召开的公司五届二十三次董事会审议通过了关于收购北京望海康信科技有限公司股权的议案 为加强公司在医疗 IT 领域的优势地位，董事会同意本公司收
25、购北京望海康信科技有限公司股权，并与交易对方签订交易框架备忘录股权转让协议和协议书，相关内容详见 2011 年 1 月 11 日的中国证券报、上海证券报。（2）2011 年 3 月 18 日，本公司与自然人乐六平、尹胜签订合资协议书，新设合资公司广东东软时尚数字技术有限公司（简称：广东东软时尚）。其中，本公司出资 2,250万元人民币，占注册资本的 60%。同时，广东东软时尚与深圳市乐之意科技有限公司（简称：乐之意公司）、深圳市乐之源通讯有限公司（简称：乐之源公司）分别签订收购合同，分别以对价人民币 2,200 万元、300 万元收购两家公司现有全部有形资产、无形资产并接收部分员工。自然人乐六
26、平、尹胜是乐之意及乐之源公司的股东及实际控制人。乐之意公司以开发、生产消费电子产品为主要业务，目前在腕上无线通讯应用装置领域具有一定产销规模及技术实力，其运动健康终端产品与设计理念在业界领先。乐之源公司为乐之意公司提供电子产品主板设计及方案开发服务。通过收购，公司将获得两家公司的技术研发、生产线、客户资源、销售渠道等，强化东软在健康服务领域的产品和技术优势，并与现有终端形成互动，完善熙康个人健康解决方案。截至报告期末，上述两项收购资产项目尚没有完成交割手续。6.2 出售资产适用 不适用单位:万元 币种:人民币,本年初起至出,是否为关,所涉及的,所涉及的,该资产出售贡,售日该,出售,联交,资产,
27、资产,债权,献的净,关,交易对方,被出售资产,出售日,出售价格,资产为上市公,产生的损,易（如是，说,出售定价,产权是否,债务是否,利润占上市公,联关,司贡献,益,明定,原则,已全,已全,司净利,系,的净利润,价原则）,部过户,部转移,润的比例（%）,本公司全资子公司沈阳东软医疗,南昌 百特生 物高新 技术股 份有限 公司,系统有限公司常规检验事业部（RES）现有的产品（包括 NSA-240、NSA-300、NSA-400、NSA-800）范围内拥有的设计资料、工艺资料、专利技术、非专利技术、注册证、软件和软件著作权（包括源代码等）及生产文档资料等全部无形资产，以及与产品直接相关,2011年5
28、月 14日,2,000 不适用,1,966,否,根据市场价格以及双方协商,是,是,10.98,否,的工装模具、专用设备等固定资产第 9 页 共 30 页,-,0,0,0,0,0,0,东软集团股份有限公司 2011 年半年度报告摘要6.3 担保事项适用 不适用单位:万元 币种:人民币公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保）,担保对象名称大连东软信息学院大连东软信息学院大连东软信息学院1 家医院Euler HermesLuottovakuutus,发生日期(协议签署日)2010 年 10 月 25 日2010 年 10 月 19 日2010 年 11 月 12 日-,担保金额5,0006,00
29、05,000462.43 万欧元,担保类型连带责任担保连带责任担保连带责任担保连带责任担保连带责任担保,担保期2011 年 10 月 25 日2013 年 10 月 25 日2010 年 10 月 19 日2013 年 9 月 25 日2011 年 11 月 12 日2013 年 11 月 12 日2010 年 1 月 26 日2013 年 9 月 28 日至 2013 年 5 月 1 日止,担保是否履行完毕否否否否否,是否为关联方担保是是是否否,报告期内担保发生额合计报告期末担保余额合计公司对控股子公司的担保情况报告期内对子公司担保发生额合计报告期末对子公司担保余额合计公司担保总额情况（包括
30、对控股子公司的担保）担保总额担保总额占公司净资产的比例(%)其中：为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额直接或间接为资产负债率超过 70的被担保对象提供的债务担保金额担保总额超过净资产 50部分的金额上述三项担保金额合计6.4 关联债权债务往来适用 不适用6.5 重大诉讼仲裁事项适用 不适用6.6 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明6.6.1 证券投资情况适用 不适用6.6.2 持有其他上市公司股权情况适用 不适用6.6.3 持有非上市金融企业股权情况适用 不适用第 10 页 共 30 页,-31116,06916,0693.62,东软集团股份有限公司 2011 年半年度报告摘要7
31、财务会计报告7.1 审计意见,财务报告,未经审计,审计,7.2 财务报表合并资产负债表2011 年 6 月 30 日编制单位:东软集团股份有限公司单位:元 币种:人民币,项目,附注,期末余额,年初余额,流动资产：,货币资金结算备付金拆出资金交易性金融资产应收票据应收账款预付款项应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款买入返售金融资产存货一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计非流动资产：发放委托贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资投资性房地产固定资产第 11 页 共 30 页,1,095,995,470649,38045,500,2821
32、,201,930,96777,329,436176,459,805688,925,7675,948,9003,292,740,007167,535,757652,882,186440,640,8851,398,258,750,1,690,979,107969,35012,798,400959,725,13051,875,861172,339,920486,823,70510,313,5133,385,824,986283,406,306614,836,497437,011,9231,429,649,069,东软集团股份有限公司 2011 年半年度报告摘要,项目在建工程,附注,期末余额213,1
33、22,135,年初余额,84,731,103,工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产,无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产非流动资产合计资产总计流动负债：短期借款向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金交易性金融负债应付票据应付账款预收款项卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬应交税费应付利息应付股利其他应付款应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款一年内到期的非流动负债其他流动负债第 12 页 共 30 页,419,455,692152,093,60050,370,61923,636,2543,517,995,8786,810,735,885
34、507,000,000612,26688,889,308439,155,066414,294,41856,219,723-30,360,226157,393,01290,624,388,855,100144,880,45654,917,20734,767,1583,473,054,8196,858,879,805160,000,0001,227,304145,564,320566,932,526437,504,595229,463,755685,326280,005160,184,537136,060,52621,336,东软集团股份有限公司 2011 年半年度报告摘要,项目流动负债合计,附注
35、,期末余额1,633,294,191,年初余额1,837,924,230,非流动负债：,长期借款应付债券长期应付款专项应付款预计负债递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计负债合计所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本）资本公积减：库存股专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润外币报表折算差额归属于母公司所有者权益合计少数股东权益所有者权益合计负债和所有者权益总计法定代表人：刘积仁第 13 页 共 30 页,104,000,000134,609,43114,351,8852,597,396174,664,366430,223,0782,063,517,2691,227,594,245363
36、,002,779544,513,8612,324,041,386-21,250,6514,437,901,620309,316,9964,747,218,6166,810,735,885主管会计工作负责人：王莉,129,000,000134,609,43113,631,9552,629,393155,872,325435,743,1042,273,667,3341,227,594,245363,002,779544,513,8612,171,819,047-26,721,6204,280,208,312305,004,1594,585,212,4716,858,879,805会计机构负责人：陈
37、雷,东软集团股份有限公司 2011 年半年度报告摘要母公司资产负债表2011 年 6 月 30 日编制单位:东软集团股份有限公司单位:元 币种:人民币,项目,附注,期末余额,年初余额,流动资产：,货币资金交易性金融资产应收票据应收账款预付款项应收利息应收股利其他应收款存货一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计非流动资产：可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资投资性房地产固定资产在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产非流动资产合计第 14 页 共 30 页,438,421,547649,380538,7
38、03,46355,491,289210,333554,368,628340,141,076194,991,4572,122,977,1731,817,808,016304,905,365664,540,6232,943,162142,372,75010,829,73615,688,6472,959,088,299,932,706,502969,3504,172,400352,624,61336,230,144231,575476,272,599174,878,414156,641,6522,134,727,2491,574,164,020298,593,107680,133,6862,270,
39、340136,049,69711,762,48223,290,1052,726,263,437,东软集团股份有限公司 2011 年半年度报告摘要,项目资产总计,附注,期末余额5,082,065,472,年初余额4,860,990,686,流动负债：,短期借款交易性金融负债应付票据应付账款预收款项应付职工薪酬应交税费应付利息应付股利其他应付款一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计非流动负债：长期借款应付债券长期应付款专项应付款预计负债递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计负债合计所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本）资本公积减：库存股专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润所有者权益（或股东权益）合计负债和所有者权益（或股东权益）总计法定代表人：刘积仁第 15 页 共 30 页,330,000,000518,82188,889,308247,340,118309,906,28423,129,729-52,183,295334,702,1801,282,303,145134,501,07510,162,64964,938119,680,484264,409,1461,546,712,2911,227,594,245353,061,885536,223,6091,418,473,4423,535,353,1815,082,065,472主管会计工作负责人：王莉,
