1、华电能源股份有限公司2011 年半年度报告摘要1 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本半年度报告摘要摘自半年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读半年度报告全文。1.2 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名,未出席董事姓名王绪祥褚玉孙永奎,未出席董事职务董事董事独立董事,未出席董事的说明因公出差因公出差因公出差,被委托人姓名霍利刘传柱张凌,1.3 公司半年度财务报告未经审计。1.4 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否1.
2、5 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否1.6 公司负责人任书辉、主管会计工作负责人张利及会计机构负责人（会计主管人员）李西金声明：保证半年度报告中财务报告的真实、完整。2 公司基本情况2.1 基本情况简介,股票简称股票代码股票上市交易所股票简称股票代码股票上市交易所,华电能源600726上海证券交易所华电 B 股900937上海证券交易所,董事会秘书,证券事务代表,姓名联系地址电话传真电子信箱,梅君超哈尔滨市南岗区大成街 209 号0451-825259980451-1,战莹哈尔滨市南岗区大成街 209 号0451-825257780451-,2.2 主要财务数据和指标2.2.1
3、主要财务数据和指标单位:元 币种:人民币,本报告期末,上年度期末,本报告期末比上年度期末增减(%),总资产所有者权益（或股东权益）归属于上市公司股东的每股净资产（元股）营业利润利润总额,22,750,387,629.753,067,276,658.211.56报告期（16 月）-321,303,460.13-314,106,798.33,22,190,197,499.113,388,522,595.141.72上年同期-187,405,731.66-159,221,866.79,2.52-9.48-9.30本报告期比上年同期增减(%)-71.45-97.28,归属于上市公司股东的净,利润归属于
4、上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润基本每股收益(元),-321,245,936.93-324,918,727.21-0.16,-156,570,037.21-172,951,242.51-0.08,-105.18-87.87-100.00,扣除非经常性损益后的基,本每股收益(元)稀释每股收益(元)加权平均净资产收益率(%)经营活动产生的现金流量净额每股经营活动产生的现金流量净额（元）,-0.17-0.16-9.95456,318,123.840.23,-0.09-0.08-3.98711,510,713.730.36,-88.89-100.00减少 5.97 个百分点-35.87-36.1
5、1,2.2.2 非经常性损益项目适用 不适用单位：元 币种：人民币,项目非流动资产处置损益计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）除上述各项之外的其他营业外收入和支出少数股东权益影响额（税后）所得税影响额合计3 股本变动及股东情况3.1 股份变动情况表适用 不适用3.2 股东数量和持股情况2,金额,1,235,660.005,110,239.38103,930.46-2,491,347.06-285,692.503,672,790.28,单位：股,报告期末股东总数,246,667 户 其中：A 股：168,344 户；B 股：78,323 户。
6、前十名股东持股情况,股东名称中国华电集团公司黑龙江辰能投资集团有限责任公司中国建设银行上投摩根阿尔法股票型证券投资基金华能综合产业公司TOYOSECURITIES ASIA LTD. A/CCLIENT中融国际信托有限公司浩成成长一期NAITO SECURITIES CO., LTD.王建新陈才林DEVTSCHE BANK AG,HONGKONG-PWM,股东性质国有法人其他其他其他境外法人其他境外法人境内自然人境外自然人境外法人,持股比例(%)44.81.350.310.190.170.130.110.100.090.09,持股总数881,126,46526,626,1345,999,943
7、3,771,8283,376,0512,635,0082,143,9081,896,2041,693,9921,686,898,报告期内增减%新增-2.44新增-2.57新增新增,持有有限售条件股份数量814,094,618,质押或冻结的股份数量无无无无无无无无无无,前十名无限售条件股东持股情况,股东名称,持有无限售条件股份的数量,股份种类及数量,中国华电集团公司黑龙江辰能投资集团有限责任公司中国建设银行上投摩根阿尔法股票型证券投资基金华能综合产业公司TOYOSECURITIES ASIA LTD. A/C CLIENT中融国际信托有限公司浩成成长一期NAITO SECURITIES CO.,
8、 LTD.王建新陈才林DEVTSCHE BANK AG,HONG KONG-PWM3.3 控股股东及实际控制人变更情况适用 不适用4 董事、监事和高级管理人员情况4.1 董事、监事和高级管理人员持股变动适用 不适用5 董事会报告,3,67,031,847 人民币普通股26,626,134 人民币普通股5,999,943 人民币普通股3,771,828 人民币普通股3,376,051 境内上市外资股2,635,008 人民币普通股2,143,908 境内上市外资股1,896,204 人民币普通股1,693,992 境内上市外资股1,686,898 境内上市外资股,5.1 主营业务分行业、产品情况
9、表单位:元 币种:人民币,分行业或分产品,营业收入,营业成本,营业利润率(%),营业收入 营业成本比上年同 比上年同期增减（%） 期增减（%）,营业利润率比上年同期增减（%）,分产品,售电供热电表销售煤炭销售,3,840,960,030.72623,808,187.3582,842,353.7422,510,084.88,3,577,349,272.41725,713,935.1964,898,684.9414,818,467.32,6.86-16.3421.6634.17,15.6556.4567.56-78.86,14.5054.0482.93-78.95,增加 0.94 个百分点增加 1
10、.82 个百分点减少 6.58 个百分点增加 0.29 个百分点,其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品和提供劳务的关联交易总金额 0 万元。5.2 主营业务分地区情况单位:元 币种:人民币,黑龙江省,地区,营业收入4,570,120,656.69,营业收入比上年增减（%）,17.92,5.3 主营业务及其结构发生重大变化的原因说明适用 不适用5.4 主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明适用 不适用5.5 利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析适用 不适用,报表项目营业税金及附加销售费用财务费用营业外收入营业外支出所得税费用归属于上市公司股东的净利润,本期
11、发生额20,326,788.3510,230,391.66451,465,118.007,421,566.00224,904.2022,071,808.93-321,245,936.93,上期发生额8,599,231.706,372,300.70310,459,883.5628,308,591.07124,726.2015,168,493.50-156,570,037.21,变动金额11,727,556.653,858,090.96141,005,234.44-20,887,025.07100,178.006,903,315.43-164,675,899.72,变动幅度%136.3860.54
12、45.42-73.7880.3245.51-105.18,注释注1注2注3注4注5注6注7,注 1：营业税金及附加本期较上期增长 136.38%，主要是因为本报告期新增合并单位所致。注 2：销售费用本期较上期增长 60.54%，主要是因为本报告期新增合并单位所致。注 3：财务费用本期较上期增长 45.42%，主要是因为本报告期新增合并单位、借款增加以及利率上调所致。注 4：营业外收入本期较上期减少 73.78%，主要是因为上期收到政府淘汰落后产能财政奖励所致。4,6,000,10,671,800,/,7,000,注 5：营业外支出本期较上期增长 80.32%，主要是因为本报告期新增合并单位以及
13、公司所属电厂发生运煤车脱线罚款所致。注 6：所得税费用本期较上期增长 45.51%，主要是因为本报告期新增合并单位盈利计提的所得税费用所致。注 7：归属于上市公司股东的净利润较上期减少 105.18%，主要是因为本报告期燃煤价格持续上涨，煤电、煤热价格联动不到位所致。5.6 募集资金使用情况5.6.1 募集资金运用适用 不适用5.6.2 变更项目情况适用 不适用5.7 非募集资金项目情况单位:万元 币种:人民币,项目名称,项目金额,项目进度,项目收益情况,华电能源佳木斯热电厂项目投资华电能源牡丹江第二发电厂 2300MW“上大压小”扩建项目投资华电能源牡丹江第二发电厂“上大压小”扩建项目配套热
14、网投资华电能源哈尔滨第三发电厂集中供热热网工程合计,24,471,已投产发电，竣工决算已接受尾声。两台机组均已投产发电，正在进行工程结算。热网管线已敷设完成 18 公里。热网管线已敷设完成 46 公里，建成换热站 22 座。,5.8 董事会下半年的经营计划修改计划适用 不适用5.9 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明适用 不适用,业绩预告情况,亏损同向大幅下降,同向大幅上升扭亏,业绩预告的说明,因燃煤价格持续上涨，以及煤电、煤热价格联动不到位，公司预计 2011 年三季度业绩将亏损。,5.10 公司董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计
15、报告”的说明适用 不适用5.11 公司董事会对会计师事务所上年度“非标准审计报告”涉及事项的变化及处理情况的说明5,0,0,2.02,0,0,0,0,适用 不适用6 重要事项6.1 收购资产适用 不适用6.2 出售资产适用 不适用6.3 担保事项适用 不适用单位:万元 币种:人民币公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保）报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保）公司对控股子公司的担保情况,报告期内对子公司担保发生额合计报告期末对子公司担保余额合计（B）公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保）担保总额（A+B）,6,2006,2006,
16、200,担保总额占公司净资产的比例(%)其中：为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）直接或间接为资产负债率超过 70的被担保对象提供的债务担保金额（D）担保总额超过净资产 50部分的金额（E）上述三项担保金额合计（C+D+E）6.4 关联债权债务往来适用 不适用单位：万元 币种：人民币,关联方,关联关系,向关联方提供资金,关联方向上市公司提供资金,发生额,余额,发生额,余额,中国华电财务有限公司,合计,母公司的控股子公司,30,332.4030,332.40,125,000125,000,6.5 重大诉讼仲裁事项适用 不适用6.6 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明6.6.1
17、证券投资情况适用 不适用6.6.2 持有其他上市公司股权情况适用 不适用6.6.3 持有非上市金融企业股权情况6,/,/,/,适用 不适用,所持对象名称国泰君安证券股份有限公司华泰财产保险股份有限公司华信保险经纪有限公司华电财务公司,最初投资成本（万元）3832,0005004,000,持有数量（万股）3946,600,占该公司股权比例（%）0.082.176.002.60,期末账面价值（万元）4023,30060012,975,报告期损益（万元）000603,报告期所有者权益变动（万元）000603,会计核算科目投资收益投资收益投资收益投资收益,股份来源,合计,6,883,6,994,17,
18、277,603,603,7 财务会计报告7.1 审计意见,财务报告,未经审计,审计,7.2 财务报表(附后)7.3 本报告期无会计政策、会计估计的变更。7.4 本报告期无前期会计差错更正。华电能源股份有限公司董事长：任书辉2011 年 8 月 27 日7,七、财务报告会计报表合并资产负债表2011 年 6 月 30 日编制单位:华电能源股份有限公司单位:元 币种:人民币,项目流动资产：货币资金结算备付金拆出资金交易性金融资产应收票据应收账款预付款项应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款买入返售金融资产存货一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计非流动资产：发放委
19、托贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资投资性房地产固定资产在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产非流动资产合计资产总计,期末余额1,881,866,898.8286,793,600.001,147,536,956.49176,606,254.8496,744,390.02779,329,603.254,168,877,703.42325,724,681.4416,700,310,741.86440,593,201.8425,691,501.58807,137,768.13245,784,707.4
20、2612,883.3235,654,440.7418,581,509,926.3322,750,387,629.758,年初余额1,425,233,332.1417,106,226.29906,466,708.37330,603,376.4782,772,678.23455,181,491.383,217,363,812.88325,724,681.4416,216,727,607.911,373,409,790.5117,563,604.08757,139,659.05245,784,707.42829,195.0835,654,440.7418,972,833,686.2322,190,1
21、97,499.11,流动负债：,短期借款向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金交易性金融负债应付票据应付账款预收款项卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬应交税费应付利息应付股利其他应付款应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计非流动负债：长期借款应付债券长期应付款专项应付款预计负债递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计负债合计所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本）资本公积减：库存股专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润外币报表折算差额归属于母公司所有者权益合计少数股东权益所有者权益合计负债和所有者权益总计法定代表
22、人：任书辉,4,778,789,573.10207,000,000.001,698,807,166.3531,655,528.32129,142,314.56-162,740,128.385,503,573.82593,870,336.81519,000,000.0036,877,162.837,837,905,527.4110,533,616,802.32300,000,000.0084,100,000.00152,971,278.26279,057,298.5311,349,745,379.1119,187,650,906.521,966,675,153.001,460,241,556.9
23、5279,158,780.11-638,798,831.853,067,276,658.21495,460,065.023,562,736,723.2322,750,387,629.75主管会计工作负责人：张利9,2,608,790,000.001,198,799,042.051,623,687,106.34226,374,889.46121,058,387.90-148,146,140.555,503,573.82750,849,109.35367,000,000.0016,304,129.136,770,220,097.5010,691,679,796.41307,470,000.0084
24、,100,000.00157,554,035.59280,258,239.1211,521,062,071.1218,291,282,168.621,966,675,153.001,460,241,556.95279,158,780.11-317,552,894.923,388,522,595.14510,392,735.353,898,915,330.4922,190,197,499.11会计机构负责人：李西金,母公司资产负债表2011 年 6 月 30 日编制单位:华电能源股份有限公司单位:元 币种:人民币,项目流动资产：货币资金交易性金融资产应收票据应收账款预付款项应收利息应收股利其他应
25、收款存货一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计非流动资产：可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资投资性房地产固定资产在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产非流动资产合计资产总计流动负债：短期借款交易性金融负债应付票据应付账款预收款项应付职工薪酬应交税费,期末余额1,711,443,938.0986,793,600.00856,942,557.08148,781,646.6910,930,000.0086,019,036.60394,139,527.733,295,050,306.191,839,723
26、,005.9411,351,997,869.97208,938,429.1822,753,264.89228,971,387.37190,161,982.898,370,051.8913,850,915,992.1317,145,966,298.324,268,190,000.00200,000,000.001,303,395,105.133,141,846.01110,677,872.83-182,038,006.37,年初余额1,123,746,085.4517,106,226.29524,828,732.03261,617,761.7210,930,000.0095,029,224.03
27、207,845,981.832,241,104,011.351,839,723,005.9410,695,447,285.301,166,106,206.8614,168,957.89230,628,490.83190,161,982.898,370,051.8914,144,605,981.6016,385,709,992.952,218,190,000.001,144,512,237.021,202,953,689.22105,981,581.6596,408,832.07-224,736,149.45,应付利息10,应付股利其他应付款一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计非流动负
28、债：长期借款应付债券长期应付款专项应付款预计负债递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计负债合计所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本）资本公积减：库存股专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润所有者权益（或股东权益）合计负债和所有者权益（或股东权益）总计法定代表人：任书辉,2,178,896.40465,794,034.05230,000,000.0016,164,225.356,417,503,973.407,292,957,337.6183,400,000.0026,102,989.36145,549,721.567,548,010,048.5313,965,514,021.931,
29、966,675,153.001,617,280,506.73277,924,593.37-681,427,976.713,180,452,276.3917,145,966,298.32主管会计工作负责人：张利11,2,178,896.40589,367,047.5080,000,000.0016,304,129.135,231,160,263.547,389,442,387.6183,400,000.0030,685,746.69135,805,977.497,639,334,111.7912,870,494,375.331,966,675,153.001,617,280,506.73277,
30、924,593.37-346,664,635.483,515,215,617.6216,385,709,992.95会计机构负责人：李西金,合并利润表2011 年 16 月单位:元 币种:人民币,项目一、营业总收入其中：营业收入利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本其中：营业成本利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加销售费用管理费用财务费用资产减值损失加：公允价值变动收益（损失以“”号填列）投资收益（损失以“”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益（损失以“”号填列）三、营业利润（亏损以“”号填列）加：营业外收入
31、减：营业外支出其中：非流动资产处置损失四、利润总额（亏损总额以“”号填列）减：所得税费用五、净利润（净亏损以“”号填列）归属于母公司所有者的净利润少数股东损益六、每股收益：（一）基本每股收益（二）稀释每股收益七、其他综合收益八、综合收益总额归属于母公司所有者的综合收益总额归属于少数股东的综合收益总额,本期金额4,579,519,291.224,579,519,291.224,906,855,533.394,386,451,353.9820,326,788.3510,230,391.6638,381,881.40451,465,118.006,032,782.04-321,303,460.137
32、,421,566.00224,904.20-314,106,798.3322,071,808.93-336,178,607.26-321,245,936.93-14,932,670.33-0.16-0.16-336,178,607.26-321,245,936.93-14,932,670.33,上期金额3,881,915,802.643,881,915,802.644,075,820,534.303,712,295,109.328,599,231.706,372,300.7038,094,009.02310,459,883.566,499,000.00-187,405,731.6628,308
33、,591.07124,726.2030,914.73-159,221,866.7915,168,493.50-174,390,360.29-156,570,037.21-17,820,323.08-0.08-0.08-174,390,360.29-156,570,037.21-17,820,323.08,本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为 0 元。,法定代表人：任书辉,主管会计工作负责人：张利12,会计机构负责人：李西金,母公司利润表2011 年 16 月单位:元 币种:人民币,项目一、营业收入减：营业成本营业税金及附加销售费用管理费用财务费用资产减值损失加：公允价值
34、变动收益（损失以“”号填列）投资收益（损失以“”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益二、营业利润（亏损以“”号填列）加：营业外收入减：营业外支出其中：非流动资产处置损失三、利润总额（亏损总额以“”号填列）减：所得税费用四、净利润（净亏损以“”号填列）五、每股收益：（一）基本每股收益（二）稀释每股收益六、其他综合收益,本期金额3,365,412,426.743,352,249,853.929,086,969.7717,882,015.13326,099,262.214,870,381.05-335,035,293.24384,908.67112,956.66-334,763,341.23
35、-334,763,341.23,上期金额2,538,181,806.002,513,384,457.944,244,179.0319,336,643.59194,818,867.1860,111,527.11-133,490,814.6321,760,775.828,000.00-111,738,038.81-111,738,038.81,七、综合收益总额法定代表人：任书辉,-334,763,341.23主管会计工作负责人：张利13,-111,738,038.81会计机构负责人：李西金,合并现金流量表2011 年 16 月单位:元 币种:人民币,项目一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳
36、务收到的现金客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置交易性金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金经营活动现金流入小计购买商品、接受劳务支付的现金客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额二、投资
37、活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计投资活动产生的现金流量净额三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金,14,本期金额4,870,352,207.383,428,614.718,743,189.154,882,524,011.243,661,038,455.16409,8
38、01,902.91326,605,932.1828,759,597.154,426,205,887.40456,318,123.846,032,782.044,500.006,037,282.04585,555,371.3132,951,765.13618,507,136.44-612,469,854.40,上期金额4,509,129,755.071,652,477.4324,270,000.004,535,052,232.503,284,440,258.93340,627,977.97172,212,804.9626,260,476.913,823,541,518.77711,510,713.7350,281,527.1143,120.0050,324,647.11976,909,296.07152,100,000.001,129,009,296.07-1,078,684,648.96,
