1、经纪业务含义及其法律关系,市场部培训中心,课程大纲,证券经纪业务含义证券经纪业务中主要委托代理法律关系解析法律责任,证券经纪业务含义证券经纪业务中主要委托代理法律关系解析法律责任,课程大纲,一、证券经纪业务含义,定义包含要素证券经纪关系的建立,证券经纪业务，是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务。除了上述证券代理买卖以外证券公司所属证券营业部或证券服务部还需要从事代理证券的还本付息和分红派息、证券代保管、代理登记开户、以及经中国证监会批准或认可的其他业务。,证券经纪业务定义,经纪业务四 要 素,证券经纪商：接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金
2、的中间人,证券交易所：证券买卖进行的场所,证券交易对象：上市交易的股票和债券,委托人：即 投资者/客户,证券经纪业务包含要素,证券经纪关系的建立,证券经纪业务含义证券经纪业务中主要委托代理法律关系解析法律责任,课程大纲,二、证券经纪业务中主要委托代理法律关系,什么是委托代理法律关系证券经纪业务中几种主要委托代理证券公司与客户之间建立的委托代理合同法律关系证券公司与证券经纪人之间的委托代理合同法律关系客户与其他第三方建立的委托代理合同法律关系,委托代理法律关系,委托关系和代理关系的概称 是指代理人在代理权限范围内，以本人（也就是被代理人、委托人）的名义办理委托事项，行为后果由本人承担的一种民事法
3、律行为。,证券公司与客户之间建立的委托代理合同法律关系,客户与证券公司之间的委托代理关系委托人（客户）权利、义务受托人（证券公司）权利、义务,客户与证券公司之间的委托代理关系,签订证券交易委托代理协议！,证券经纪关系建立的首要条件是什么？,客户与证券公司之间的委托代理关系,角色关系？,客户： 授权人、委托人证券公司：代理人、受托人,选择权：自主选择证券公司要求权：证券公司为其忠实办理受托业务占有权及处分权：对所购买证券知情权：证券交易过程知情权司法保护权,如实填写开户书和委托单，并接受证券经纪商的审查 了解交易风险、明确买卖方式 足额缴存交易结算资金采用正确的委托手段 接受交易结果履行交割清算
4、义务,委托人（客户）权利与义务,权利,义务,VS,拒绝权：有权拒绝接受不符合规定的委托要求收费权：按规定收取服务费用履约及赔偿权：对违约或损害证券公司权益的客户，证券公司有通过留置其资金或司法途径要求其履约或赔偿,提醒客户并注意从事证券投资所存在风险与客户签订证券交易委托代理协议坚持了解客户的原则忠实办理受托业务对客户信息及资料进行保密如实记录客户资金及证券的变化不得接受客户的全权委托,受托人（证券公司）权利与义务,权利,义务,VS,证券公司与证券经纪人之间的委托代理合同法律关系,证券经纪人概念证券公司、证券经纪人、客户之间关系证券公司与证券经纪人委托代理合同内容双方权利与义务,证券经纪人概念
5、,证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人,证券公司、证券经纪人、客户之间关系证券公司 客户,证券经纪人,开发、服务,证券公司与证券经纪人委托代理合同内容,证券公司的名称和证券经纪人的姓名证券经纪人的代理权限证券经纪人的代理期间证券经纪人服务的证券营业部证券经纪人的执业地域范围证券经纪人的基本行为规范证券经纪人的报酬计算与支付方式双方权利义务违约责任,管理和支持下达任务指标要求证券经纪人参加职业培训支付报酬对证券经纪人不合法行为进行制止、要求配合调查、追究追偿等,双方权利与义务,证券公司：,双方权利与义务,证券经纪人：,获取报酬获取支持（信息
6、、资料等）参加职业培训遵纪守法,客户与其他第三方建立的委托代理合同法律关系,案例分享,案 例 评 析,除法律、法规、规章及其他规范性文件禁止客户委托第三方办理证券经纪业务的，客户可以委托第三方代理其办理证券经纪业务,第三方应在法律法规规定范围内接受委托，否则需承担过错责任！,证券经纪业务含义证券经纪业务中主要委托代理法律关系解析法律责任,课程大纲,证券经纪人违规，后果很严重,民事责任,行政处罚,刑事责任,法律责任,案例一违规代客理财,自2006年9月起，XX证券北京某营业部客户王某以自己和其控制的企业法人名义在该营业部开立5个账户，将交易密码交予该营业部投资顾问丁某，后通过电话提示的方式让丁某
7、（与公司签有正式劳动合同，有证券从业资格）代其进行证券买卖。2008年6月，王某发现自己的账户中出现大量非本人指示下单的操作。经询问，丁某承认是其为多获取佣金提成，私自买卖所致，并承诺待行情好转将赔偿王某损失。后丁某选择自杀方式逃避。2008年11月3日，王某向西城区人民法院提起诉讼，要求证券公司赔偿。法院已正式受理，该案涉案金额1700多万元,案例二从业人员持股,“以他人名义”持股C证券公司高管老鼠仓事件2010年4月12日，凤凰网财经接到C证券公司内部员工举报，称C证券公司内部存在严重问题，有工作人员以其配偶名义，涉嫌违法持股、老鼠仓操作，并提供了交割单明细。,合规展业永续经营！,Thank you!,
