1、1,第 五章 国际贸易的政策工具和措施,主要内容安排:第一节：关税壁垒；第二节：非关税贸易壁垒；第三节：出口补贴和倾销。,2,第一节 关税壁垒,（一）关税的概念 关税：一个国家或经济区可以由一定的关境形成一个关税区域(customs area)，由该关税区域内的政府海关机构对流进或流出其关境的商品征收税赋，这种对商品进、出口课征的税赋被称作关税(tariff / customs duty)。 这里所说的关境或关税区域可以就是一个国家的国境，也可以是若干个国家和地区所组成的关税同盟区，还可以是一国境内设立的经济特区。如自由港：香港和澳门；自由贸易区：北美自由贸易区；出口加工区：郑州出口加工区；保
2、税区：上海外高桥保税区；等等。,一、关税,3,是对进口商品征收的正常的长期性的关税，是最重要的关税税种，常被简称为关税。 进口关税又有财政性关税和保护性关税之分，前者的目的是为了增加政府财政收入（其税率通常较低），后者的目的是为了保护国内相关产业的发展（其税率通常较高），如反倾销税、反补贴税等一些短期临时性的附加税种。,（二）关税的种类,1、进口关税,2、出口关税 对本国某些关系到国计民生的重要物资及敏感性商品的出口所征收的关税。,4,（三）关税计征方法,2、从价税 从价税是对于一种商品的进出口按照其价值征税。对于一种进口商品征收从价税后的国内价格Pt=Pm（1+t） ，其中Pm为征税后的进口
3、价格，t为从价税率。,1、从量税 从量税是对一种商品的进出口按照其数量征税。对于一种进口商品征收从量税后的国内价格Pt=Pm+t ，其中 Pm 为征税后的进口价格，t 为从量税率。,3、复合税 复合税又称混合税，是对于一种商品的进出口同时按照其价值和数量分别征税,5,二、小国进口关税的局部经济效应分析完全竞争型进口替代市场的小国情形曲线和 曲线分别为该国对某种商品的国内供给曲线和国内需求曲线； 曲线为该商品对该国的进口供给曲线，对于进口小国来说，其所面临的进口供给曲线 将是水平的（小国只是国际市场价格的接受者），自由贸易条件下，该商品在该国国内的价格等于 ，供需均衡的进口量为： 。,6,对于小
4、国来说，征收进口关税不会改变进口小国的贸易条件 ，进口价格仍为 。但会改变该商品的国内价格，产生如下一系列经济效应。,从量税（t元/单位进口量）,1、价格效应：国内价格从 上升到 ，上升了 。,2、生产效应：国内产量从 上升到 。生产者福利效应（生产者剩余）：上升了 所代表的面积。,7,3、消费效应：消费量从 下降到 。消费者福利效应（消费者剩余）：下降了 所代表的面积。,4、贸易条件效应：贸易条件不变。贸易效应：进口量从 下降到 ，下降了 。,5、财政效应：即政府的关税收入， 所代表的面积。,6、社会净福利效应：生产者福利的增加消费者福利的损失关税收入,其中： 为国内生产扭曲造成的福利损失；
5、为国内消费扭曲造成的福利损失。,8,三、小国进口关税的一般经济效应分析以下假定X为出口品部门，Y为进口品部门。完全竞争型进口替代市场的小国情形,结论：对于进口小国来说，其征收进口关税后的社会福利水平必定会低于自由贸易时的福利水平。,证明如下图所示,9,自由贸易下的国际相对价格（国内相对价格）,税后国内 相对价格,税后其新的消费均衡点 必须同时满足以下两个条件：一是它必须位于新的消费可能性边界线 上；二是它还必须按照新的国内相对价格 达到消费效用的最大化，即过 点的消费无差异曲线 在 点处切点斜率应等于 ，即 。,税后国内的生产均衡点,贸易条件也即消费可能性边界线的斜率,10,注意： （1）在自
6、由贸易条件下，Pw=Px /Py 为该国X产品的贸易条件，也是X产品在其国内的相对价格，其和生产可能性曲线的切点决定生产均衡点，和无差异曲线的切点决定消费均衡点； （2）在对进口产品征收关税后，X产品的贸易条件小于国内X产品的相对价格，过生产均衡点的贸易条件线即为消费可能性曲线，国内X产品的相对价格线和生产可能性曲线的切点决定生产均衡点，消费均衡点的决定要满足两个条件。,11,四、关税的有效保护率和关税结构问题 （一）关税的名义保护率和有效保护率 1、关税对产品的名义保护率 一种商品进口关税的名义保护率（NRP）是指对其征收关税后使得该商品的国内价格 Pt 比其国际贸易价格 Pw（即进口产品价
7、格）提高的百分率，即,（1）对于从价税（ t ），,（2）对于从量税（t ），,12,2、关税对最终产品的有效保护率 关税对于一种最终产品的有效保护率（ERP）是指对单位最终产品及其进口中间品和原材料征收关税后的国内生产附加值（ ）比自由贸易时的国内生产附加值（ ）提高的百分率，即,是征收关税后单位成品的国内价值； 是自由贸易下产品的增值。,13,【例】假定在自由贸易下，某产品的价值为100元，其中50元为进口投入，50元为国内附加值。对同类进口产品征收20的关税，则这种产品在国内市场上的价格上升到120元。 （1）若对国内生产的进口替代品的进口投入像原材料或半成品免税（0），保护关税使国内附
8、加值增加到70元（12050），则对这种产品的有效保护率为：,（2）若对中间投入品征收20的关税，则中间投入品的价值上升到60元（505020），国内附加值变为60元（12060），则这种产品的有效保护率为：,大于名义保护率20,等于名义保护率20,14,（3）若对该产品的中间投入品征收30的关税，则中间投入品的价格上升到65元（503050），国内附加值减少到55元（12065），则这种产品的有效保护率为：,【规律】 （1）当最终产品的名义税率大于中间投入品的名义税率时，对最终产品的有效保护率大于名义税率； （2）当最终产品的名义税率等于中间投入品的名义税率时，对最终产品的有效保护率等于名义
9、税率； （3）当最终产品的名义税率小于中间投入品的名义税率时，对最终产品的有效保护率小于名义税率。,小于名义保护率20,15,在征收进口关税前后各有关进口品的国际贸易价格均保持不变条件下，对于有多种进口中间品及原材料投入的某种最终产品的有效保护率ERP，可以导出如下一个计算公式：,代表该最终产品进口的从价税率。,代表各进口中间品投入的价值在最终产品总价值中所占比重。 代表最终产品的自由贸易价格， 为各进口中间品的自由贸易价格。 代表被征税的各进口中间品的从价税率。,i,推导过程略,16,【规律】：,（1）当最终产品的从价税率 大于/等于/小于各项进口中间品及原材料的从价税率的加权平均 时，对最
10、终产品的有效保护率为正/为零/为负；,（2）当所有各项进口中间品及原材料的从价税率 都小于/等于/大于最终产品的从价税率 时，对最终产品的有效保护率大于/等于/小于其名义保护率 ；,（3）最终产品的从价税率 越高 或其各项进口中间品及原材料的从价税率 越低，对最终产品的有效保护率越高；,（4）当产品完全国产化（无进口中间品）时，最终产品进口关税对该产品的有效保护率等于其名义保护率。,17,这些结论说明，要有效利用关税政策保护国内行业，需要有合理的关税结构。各国政府通常会在其关税结构设计中采取以下的“关税升级结构”（又叫做“瀑布式关税结构”），以尽可能有效地对国内行业最终产品的生产进行保护：即对
11、原材料等初级产品的进口实行免征关税或很低的关税率；对零配件等中间产品的进口也实行较低的关税率；而对最终产品的进口则实行高关税率。,18,五、完全竞争型进口替代市场大国进口关税的局部经济效应对于进口大国来说，其所面临的进口供给曲线 将是从左下方向右上方倾斜的。在自由贸易条件下，该商品的进口价格取决于 曲线和进口需求曲线 （它可由(b)图导出）交点 的纵坐标 ，其国内价格等于进口价格 ，从而该国国内对该商品的供给量和需求量分别为 和 ，供需均衡的进口量为： 。假设该国对该商品的进口征收从量关税t (元/单位进口量)，则其进口需求曲线垂直向下移 距离到达 的位置 。商品的进口价格下降到 （进口大国的
12、贸易条件有所改善），从而会产生如下一系列经济效应。,19,1、价格效应：商品价格从 上升到了 ，上升了,2、生产效应：产量从 上升到 ；生产者福利增加了 所代表的面积。,(b),(a),20,3、消费效应：消费量从 下降到 ；消费者福利减少了,4、贸易条件效应：贸易条件有所改善；贸易效应：进口量从,(b),(a),下降到 ，下降了 。,21,5、财政效应：关税收入为 。,6、社会净福利效应：生产者净福利的增加消费者福利的损失 关税收入,表示该进口国转移自国外的关税收入； 为该国国内消费扭曲造成的净福利损失； 为其国内生产扭曲造成的净福利损失。 另外 所代表的小三角形面积是由于该国进口量减少而造
13、成外国厂商生产扭曲的福利损失。,（一般为负）,22,六、完全竞争型进口替代市场的大国进口关税的一般经济效应,（a：净福利减少）,（b：净福利增加）,税后贸易条件改善程度较小，净福利减少,税后贸易条件改善程度较大，净福利增加,23,七、最优关税 1、最优关税的涵义 对一个贸易大国，其对一种商品征收进口关税会导致世界市场上该商品贸易价格的下降，这一方面会导致国外厂商承担了一部分进口关税，转移为进口国的福利收益；而另一方面，它还会造成国内生产和消费扭曲的损失以及进口减少的税收损失。这里的收益与损失之差，即为一国从征收进口关税中所得的净福利。,24,一般来说，当进口关税的税率为零时，其净福利也为零；然
14、后，当税率不断提高时，其净福利起先是会随之不断上升的，直至其达到最大（这时的关税税率即为最优关税）；之后，随着税率的再进一步继续提高，其净福利又会随之不断下降，直至其重新下降到零为止（这一最高的临界关税税率被称作禁止性关税）。,2、最优关税的厘定 运用边际分析法可知，能使净福利达到最大化的最优关税税率 应满足以下条件：若税率再提高(降低)的话，其所带来的,边际收益 = 边际损失,25,可求得,为进口供给的价格弹性,即最优关税为一国进口供给价格弹性的倒数，对于进口小国来说，可以认为其进口供给的价格弹性近似于无穷大，所以进口小国的最优关税为零，自由贸易对其最有利。,26,第二节 非关税贸易壁垒,一
15、、非关税贸易壁垒概述 非关税贸易壁垒是指除关税政策以外的所有各种限制进口的贸易政策手段和制度措施（不包括产业政策和消费政策）。,（一）进口配额 进口配额是指一国政府对某些商品在一定时期内的进口数量或金额加以限制的贸易政策措施。包括绝对配额与关税配额；全球配额与国别配额；从量配额与从价配额。,（二）进口许可证 某些商品的进口必须经过政府有关部门批准，发给进口商准予其在一定效期内进口一定数量或金额有时还限定原产地的特定商品的批文（即进口许可证）才能进口。,27,（三）自动出口限制自动出口限制又称自愿出口限制，即出口国在进口国的要求或压力下，自动限制其某些商品在一定时期内向该进口国的出口限量和限额。
16、,（四）外汇管制外汇管制是一国政府通过法令、政策及管理条例对国际结算和外汇买卖实行严格限制，以实现国际收支平衡和维持本国货币的汇率稳定。通过外汇管制，一国不但可以通过强制性的结汇和用汇审批制度来限制进口，而且还可以采取刻意低估本国货币的汇率政策来增加出口和减少进口。,28,（五）进出口贸易的垄断专营包括对进出口贸易的国家垄断专营和交由某些垄断组织专营，垄断的范围可以是全部进出口贸易，也可以是部分商品。通过对进出口贸易的垄断专营，不但可以直接控制和减少某些商品的进口量，而且还可以通过提升这些进口商品在国内市场的价格起到保护和刺激国内生产的作用。,（六）海关手续和估价障碍海关手续障碍是指刻意把某些
17、进口品的海关手续弄得十分烦琐和复杂，以降低其通关效率和减少进口。,（七）歧视性政府采购是指一国政府通过颁布政策和法令，规定政府采购必须优先购买本国产品的非关税贸易壁垒。,29,（八）国内生产补贴的国产化程度要求 对于一些需要进口零部件的国内生产进口替代产品，通过要求其必须含有一定比例的国产零部件或价值构成，才能享受种种税收和财政优惠的生产补贴政策，这里还可根据产品国产化水平的差别，安排不同的优惠政策，来鼓励企业努力提高产品的国产化程度。促进国产化程度的政策可以对国内的相关产业提供有力的支持。,（九）技术标准、环境标准和社会标准壁垒； 技术标准壁垒是指进口国要求各种进口商品的品质和质量必须符合一
18、定的技术标准而形成的种种贸易障碍。 环境标准壁垒则是随着环境保护呼声的增加，以减少环境污染和维护生态环境平衡为理由而新形成的种种贸易障碍。,30,社会标准壁垒目前主要是指劳工标准壁垒，是西方发达国家以保障工人权利为借口而提出的劳工标准贸易障碍。,（十）反补贴、反倾销和紧急保障措施 紧急保障措施是指，当一国的国家安全、国际收支平衡或国内产业受到进口品严重损害时，即便没有发生出口倾销和补贴，进口国政府也可以采取一些临时性的进口限制以维护国家安全、国际收支平衡或保护国内有关产业。,二、进口配额的局部经济效应分析,31,（一）完全竞争型进口替代市场配额的局部经济效应分析 1、进口小国情形,自由贸易时进
19、口量为 ，绝对进口配额为 ，由于是进口小国，进口供给曲线仍为水平，进口价格不变，即贸易条件不变。,自由贸易或实行配额后的总需求曲线,配额后对国内该产品的需求曲线,该产品的国内供给曲线,总供给曲线,32,（1）价格效应在没有进口配额的限制下，该产品的国内价格等于进口产品价格 ，在进口配额下该产品的国内价格为 ，价格上升。,（2）生产效应和生产者福利效应产量增加了 ，生产者剩余增加了 。,（3）消费效应和消费者福利效应国内的消费量减少了 ，消费者剩余减少了,（4）进口配额的租值效应配额租值为 ，是指进口配额所能带来的溢价收益。有租值，就可能发生租值流失和租值耗散，配额租值的可能流向及可能的耗散方式
20、则取决于进口配额的分配机制。,33,1）竞争性拍卖可分为公开拍卖和私下拍卖两种不同方式， 公开拍卖：是一种充分竞争的拍卖方式，它可以产生一个最接近于被实行配额进口品的国内外差价的配额价格，为政府所得，从而避免了租值流失（这种情况最类似于政府征收进口关税），但仍会有一定的租值耗散，相当于整个拍卖活动的成本；,私下拍卖：是一种非充分竞争的拍卖方式，它会孳生一定的寻租活动，使得配额的拍卖价格大大低于被实行配额进口品的国内外差价，从而会造成一定的租值流失，接近于被实行配额进口品的国内外差价与配额拍卖价格之间的差价（这部分租值将被拍得配额的进口商及受贿官员们所瓜分），并且还会有较大的租值耗散相当于拍卖活
21、动以及寻租活动的消耗。,34,2）免费分配政府通过一定的审批程序免费向国内进口商们分配进口配额。进口配额的这种分配方式会造成配额租值的完全流失（被免费分得配额的进口商和及受贿官员们所瓜分），并且会造成大量的租值耗散，孳生严重的寻租活动，而且还会付出严重的社会代价。,（5）进口配额的社会净福利效应进口配额的社会净福利效应 = 生产者福利的增加 消费者福利的损失 + 配额租值 ，即生产和消费扭曲造成的净福利损失。,35,显然，对于进口小国来说，对竞争型进口替代产品市场实行进口配额和征收进口关税有着完全相类似的社会净福利效应，也会降低该进口国的社会福利水平。且各种经济效应也基本类似。,2、进口大国情
22、形,进口产品的国内供给曲线；,进口产品的总（包括国内和进口）供给曲线；,进口产品的总需求曲线；,进口产品的国内需求曲线；,该产品的进口需求曲线；,该产品的进口供给曲线；,配额下的进口需求曲线。,36,实行进口配额后的经济效应：,37,（1）价格效应在没有进口配额的限制下，该产品的国内价格等于进口产品价格 ，在进口配额下该产品的国内价格为 ，即价格上升。,（2）生产效应和生产者福利效应产量增加了 ，生产者剩余增加了 。,（3）消费效应和消费者福利效应国内的消费量减少了 ，消费者剩余减少了 。,（4）进口配额租值效应为 。,38,（5）社会净福利效应进口配额的社会净福利效应 生产者福利的增加 消费
23、者福利的损失 + 配额租值,（6）国外厂商的净福利损失国外厂商的净福利损失为,为国外厂商承担的配额租值， 为进口国生产和消费扭曲造成的净福利损失。,国外厂商的生产扭曲,39,三、完全垄断型进口替代市场配额的局部经济效应分析： 即完全垄断型进口替代市场完全竞争的进口贸易市场绝对从量进口配额的局部经济效应分析。 1、 进口小国情形,进口配额为 ， 为进口产品的国内需求曲线 ，边际收益曲线为 ， 为该产品的总需求曲线， 为该产品自由贸易下的进口供给曲线。 为配额下的总供给曲线。,假定在自由贸易下，该国厂商恰处于既无垄断利润又无亏损的长期均衡状态，即 恰好过 和 的交点。在配额情况下，该厂商按照利润最
24、大化实行完全垄断，产量为 垄断价格为 。,也是自由贸易时垄断厂商的边际收益,40,进口配额的经济效应：,（1）价格效应价格由 上升到 。,（2）生产效应和生产者福利效应产量由 减少到 ， 生产者获得的垄断利润为 。,（3）消费效应和消费者福利效应消费量由 减少到 ，消费者福利减少 。,（4）贸易效应和贸易条件效应进口量从 减少到 ，进口产品价格和贸易条件不变。,（5）进口配额租值效应矩形 。,（6）社会净福利效应社会净福利效应 = 生产者福利的增加 消费者福利的损失 + 配额租值,，即为国内生产（生产成本增加）和消费扭曲。,41,2、 进口大国情形,进口配额为 ，则国内厂商所面临的国内需求曲线
25、为 ，边际收益曲线为 ， 为该产品的总需求曲线， 为该产品自由贸易下的进口供给曲线。 为该产品自由贸易下的进口需求曲线， 为配额下的进口需求曲线， 为配额下的总供给曲线。,各种经济效应（略）,42,四、完全竞争型进口替代市场“小国”的关税配额效应分析,D,P,Q,0,S,S2+q,S1,S2,D2,Pm,P2,P1,a,b,d,c,e,f,g,D1,q,关税配额是指在一定时期内，对商品的进口绝对数额不加限制，而对规定配额以内的进口商品给予低税或免税待遇（配额内税率），超过配额的进口商品则按照征收更高的关税（配额外税率）。,43,五、进口配额政策与关税政策的比较 对于进口国来说，实行进口配额和征
26、收进口关税都可以限制进口，但二者实现进口限制的内在机制截然不同，征收进口关税是通过直接扭曲国内价格而间接地抑制了进口量，而实行进口配额则是通过直接限制进口量而间接地扭曲了国内价格，这导致了二者对于经济的影响又有以下一些重要不同之处： 1、实行进口配额比征收进口关税对进口量的限制作用更强。进口配额可以将进口限制到一个确定的水平。 2、进口配额比进口关税对进口保护的作用更强。因为在小国情形下，当国内需求发生变化时，对于既定不变的配额政策和关税政策来说，进口配额会使进口量保持不变而国内价格、产量和消费量随之相应调整；进口关税则会使消费量和进口量随之发生调整而国内价格和产量保持不变。,44,3、进口配
27、额在非公开拍卖情况下会发生寻租行为而造成大量的租值流失（为进口国国内有关官员、倒卖批文的掮（qian)客和进口商所瓜分）和租值耗散（因寻租成本而被浪费掉）；而进口关税则几乎全部成为进口国政府的财政收入，其中只有少量的租值耗散（因征税成本而被浪费掉）。,4、与征收进口关税相比，实行进口配额常常会引起进口产品品质档次的上升。因为一方面价高的产品利大，另一方面价高的产品其运输成本所占比重也低，而配额一般是限量不限价的，所以，在给定进口配额情形下，贸易商们会尽可能地提高进口品的品质档次以谋取利润的最大化。,45,5、在进口国内的进口替代市场被独家垄断的情况下，实行进口配额会为国内垄断厂商创造实现完全垄
28、断国内市场的条件，大幅抬升国内价格，造成较大的社会净福利损失；而实行进口关税则并不会造成国内垄断厂商实现完全垄断的条件，关税虽然也会在一定程度上抬高国内价格，造成一定的社会净福利损失，但这时关税所造成的福利损失毕竟要远远轻于配额情形。,（第二节完）,6、对于进口大国来说，在实行进口配额和征收进口关税情况下对进口国内价格升幅的影响不同，前者所引起世界市场价格的下降与进口国内价格的升幅无关，而后者所引起世界市场价格的下降则会使进口国内价格的升幅有所减轻。这意味着对于进口大国来说，实行进口关税给其造成的社会净福利损失会略轻于进口配额。,46,第三节 出口补贴和倾销,一、出口补贴与反补贴关税出口补贴是
29、指一国政府在出口贸易环节对本国出口商或出口生产企业提供的各种直接的或间接的财政补助、支持、照顾和优惠。直接出口补贴是政府财政为选定商品的出口直接提供现金补助（或称津贴）；间接出口补贴则是政府对选定商品的出口提供直接现金补贴以外的各种财政支持、照顾和优惠：如提供出口退税；允许出口商或出口生产企业延期付税；设立有利于发展出口的复汇率制度；提供各种出口信贷和出口信用保险；为出口商参加国际展销会提供财政补助；免费帮助出口商搜集国外商业情报、提供技术培训以及在国外打广告等。,47,（一）出口补贴的局部经济效应分析 1、出口小国情形,出口产品的出口需求曲线,自由贸易下的出口产品价格（国内市场价格）,出口产
30、品的国内供给曲线,出口产品的国内需求曲线,出口补贴S元单位,48,（1）出口补贴的贸易条件效应、价格效应、消费效应、生产效应和贸易效应假定政府给予每单位出口品以 元的直接出口补贴，则在短期内，由于该产品的国内产量 一时没有增加，厂商们为多拿补贴就会把原来内销的一部分产品转为外销，这时该产品在国内市场上就会供不应求，从而导致其国内价格上升和消费需求下降，直至其国内价格上升到 ，消费需求下降到 时，才能使其国内市场暂时达到一种短期均衡；但长期来看，在完全竞争情况下，该产品国内价格上升所导致的超额利润会导致厂商们很快增加产量（生产成本上升），直至总供给量增加到 为止这时该产品市场内的超额利润消失，又
31、达到了新的长期均衡状态。,49,对于出口小国来说，对出口产品实行出口补贴，不会改变其对外出口的国际贸易价格及其贸易条件，但却会使其国内价格上升（其国内价格的升幅等于对单位产品的出口补贴 ），消费从 减少到 、长期生产从 增加到 ，出口从 增加到 。,（2）出口补贴的社会净福利效应 生产者福利的增加 消费者福利的损失 补贴总额,b为消费扭曲造成的净福利损失， d为生产扭曲造成的净福利损失。,50,2、大国情形,51,对于出口大国来说，对其出口的需求曲线 是向右下倾斜的。因为当大国对出口品实行出口补贴时，会刺激该产品出口供给大幅度增加，从而会使得该出口品的国际贸易价格有所下降。 为补贴前的出口供给
32、曲线； 为补贴后的出口供给曲线。,假定政府给予每单位出口品S元的直接出口补贴，长期来看，该国的出口供给曲线将会垂直向下移动距离 到达 ，这时，其出口价格将会下降到 ，而其国内市场价格将会上升到,52,各种经济效应：,（1）价格效应：价格由 上升到 。,（2）生产效应和生产者剩余：产量由 增加到 ；生产者剩余增加了 。,（3）消费效应和消费者剩余：消费量由 减少到 ；消费者剩余减少了 。,（4）贸易效应：出口量由 增加到 。,（5）出口补贴总值：,（6）贸易条件效应：出口价格由 下降到 ，贸易条件恶化。,53,（7）社会净福利效应 生产者福利的增加消费者福利的损失补贴总额 为消费扭曲造成的净福利
33、损失，为生产扭曲造成的净福利损失。,为出口价格下降所造成的净福利损失（出口国的这部分福利损失转移成了各相关进口国的额外福利增加）。,大国实行出口补贴会恶化自身的贸易条件，造成政府出口补贴中的一部分流失到国外（转移成对各进口国的额外福利补贴）；而小国实行出口补贴则不会改变其出口品的国际贸易价格，从而其出口补贴也不会流失到国外。,54,（二）对于出口补贴政策的争议,表面上看，一国政府实行出口补贴政策似乎是一种损人又损己的做法。损人，即支持本国厂商以低于其实际生产成本的价格对外出口，损害进口国的同类工业；损己，即抬高出口补贴产品的国内价格，造成本国一定的生产和消费扭曲净福利损失。既然这样，为什么还会
34、有形形色色的出口补贴政策在国际上盛行不衰，而且又没有遭到进口国的一概抵制或普遍抵制呢？其主要理由及原因如下：,55,1、从出口国来看 （1）同时考虑到进、出口（一般均衡分析），通过适当的出口补贴可以扩大出口创汇，以便更多地廉价进口其处于比较劣势的产品而获取分工贸易利益只要其相应进口品的价格低于自己生产的成本价，并达到了足以补偿其出口补贴所造成的损失而有余即可（出口补贴国可以通过对其处于比较劣势产业的进口品征收关税用以补贴其具有相对优势产业的出口品，来提高本国的净福利水平）。 （2）实行出口补贴政策有助于扶持本国具有潜在生产优势的产业通过开拓海外市场来扩大生产规模，使之扩大规模经济和降低生产成本
35、，提高本国具有比较优势产业的国际竞争力。 （3）如果一国原处于非充分就业的情况下，用出口补贴政策来刺激出口还能拉动本国的经济增长和增加就业机会。,56,2、从进口国来看进口国可以通过更多地分工生产其具有比较成本优势的产品来换取廉价的进口品而得益，并且如果进口国应对得当，能及时调整自己的产业结构，逐步退出或减产自己处于比较劣势的产业，转而集中力量发展自己具有比较优势产业的话，则进口国也是能从中获得更多的利益并将有关损失降到最低。,（三）出口补贴与进口国反补贴关税的综合局部净福利效应分析对于出口国的出口补贴政策，其相关进口国主要的反补贴措施是征收报复性的反补贴关税。,57,以出口国为大国，进口国为
36、小国为例。,出口大国实行出口补贴前对于某一贸易小国的进口供给曲线,出口大国实行出口补贴后对于某一贸易小国的进口供给曲线,某一贸易小国的进口需求曲线,某一贸易小国的进口产品的国内供给曲线,某一贸易小国的进口产品的国内总需求曲线,进口国针对进口产品征收的反补贴关税，使进口价格又恢复到原来的水平,58,假设大国的出口补贴使出口产品价格由原来的 下降到,进口国针对进口产品征收的反补贴关税，使进口价格又恢复到原来的水平,59,将出口补贴和反补贴关税的净福利效应综合起来看的话，其最终的净效果是：由于该商品在进口国国内的价格和进口量都没有改变，这样进口国内生产者和消费者的福利最终都没受影响，只是出口补贴国政
37、府向进口国政府转移支付了一笔价值为 的出口补贴（即进口国额外获得了一笔价值为 的反补贴关税收入），从而进口国的社会净福利水平提高了 ，出口国则最终承担了价值为 的净福利损失，而两者综合的净福利效应则为零。这说明，对付出口国的出口补贴政策，进口可以采用反补贴关税政策来对付，使得出口国偷鸡不成蚀把米，而进口国却不但毫发无损，甚至还可以额外赚得一笔反补贴关税收益（相当于出口国白白补贴了进口国）。,60,（四）贸易小国生产补贴的经济效应,Q,P,0,Pw,D1,S1,D,S1,S2,S2,Pt,a,b,c,d,s,实行出生产补贴后（对所有生产该产品的企业都要补贴），小国的供给曲线向下垂直移动 S 个单
38、位，由于是小国，所以出口产品价格仍为自由贸易时的价格Pw，因此国内该产品的价格也为Pw。,61,二、倾销与反倾销 （一）倾销所谓倾销，是指一国厂商以低于国内市场价格甚至低于其生产成本向国外出口的经营行为。它可以分为正常的垄断性倾销、恶性倾销、偶然性倾销等三种。 1、正常的垄断性倾销：这是指垄断性厂商在国外市场情况合适的条件下，为谋取利润最大化而以低于国内市场但又不低于其生产成本的价格向国外出口的倾销行为，因为这是一种可以长期进行下去的倾销，所以又称之为持久性倾销。,2、恶性倾销：指垄断性厂商在短期内以低于国内甚至低于其生产成本的价格向外国出口，以图削弱或挤跨进口国的竞争企业，待其占领该外国市场
39、后则又重新提高售价以谋取超额的垄断利润的倾销行为，这种倾销又被称作掠夺性倾销。,62,3、偶然性倾销：指有些厂商偶尔以低于国内甚至低于其生产成本的价格向外国推销或处理一些库存积压商品的临时性倾销行为。,厂商进行持久性倾销的必要条件： 其产品在国内外市场上都具有一定的垄断性，即其产品在国内外市场上的需求都具有一定的价格弹性（这是说其两条需求曲线都是向右下方倾斜的）； 其产品在外国市场上的需求弹性高于国内（这意味着该产品在外国市场上的需求曲线比国内的需求曲线更为平缓）； 不存在被低价倾销到外国的商品又低价回流到国内的可能性（又意味着国内外市场间有一定的隔离或者是运输、保险等国际贸易费用高于商品的倾
40、销差价）。,63,（二）认定倾销的关键条件和反倾销的充分条件 1、认定倾销成立的关键条件按照WTO反倾销协议的规定，确定某一出口产品是否存在倾销，关键要看这一产品是否以低于其正常价值向国外市场销售。具体来说，是要看这一产品的出口价格是否满足以下任何一个条件：, 低于相同产品在出口国内正常情况下用于国内消费的可比价格；或 如果没有这种国内可比价格，则低于 a、相同产品在正常贸易情况下向第三国出口的最高可比价格；或 b、该产品在原产国的生产成本加上合理的管理费、销售费等费用及利润。,64,如果符合其中任何一个条件，则可认定倾销成立，否则不算倾销。但认定倾销成立只是进口国政府实行反倾销的一个最基本的
41、关键条件，尚非充分条件。进口国是否应该对某类产品的倾销采取反击措施还得要看其是否真正损害了本国相关产业。 2、反倾销的充分条件根据WTO的规定，一国政府要对某类产品的倾销实行反倾销措施，需要同时满足以下三个条件： 倾销成立； 国内产业受到损害； 倾销与损害有因果关系。,（三）反倾销的政策措施及其经济效应分析 1、反倾销的政策措施进行反倾销立案调查和课征报复性的反倾销关税。 2、进口国反倾销关税的局部经济效应分析,65,为简化问题，假设出口厂商的边际生产成本MC固定不变，不考虑任何贸易费用，并且忽略征收反倾销税对国内进口替代厂商生产和福利的影响。MR曲线和D曲线分别为出口厂商在进口国所面临的边际
42、收益曲线和需求曲线，MC曲线为该厂商的边际生产成本曲线。,66,在自由贸易下，根据 ，出口国的出口量为 ，出口价格为 （在自由贸易下，也是进口价格），垄断厂商获得的垄断利润为,假设进口国征收税率为 的反倾销（从量）关税，则该厂商产品在该进口国的边际成本上升到 ，此时，该产品在进口国的利润最大化的销量为 ，该产品在进口国的售价为 ，相应的出口价格为 。,（1）课征反倾销税对倾销厂商福利的影响 该厂商的垄断利润下降到 ，净福利减少了,是由于出口价格下降而被进口国政府抽取走的垄断利润,67,是由于出口量减少（出口扭曲）而损失的垄断利润,（2）课征反倾销税对进口国福利的影响,净福利,为进口国政府获得了关税收入； 为进口国消费者对于进口品的消费者剩余减少量 ； 为进口国政府从外国厂商那里抽取的垄断利润， 为进口量减少（进口消费扭曲）而损失的进口国消费者福利。,（3）反倾销税给进出口双方带来的综合净福利效应,68,（第五章 完）,
