有害物质过程管理手册.doc

1、32东莞丸红电子有限公司DONG GUAN MARUBENI ELECTRKN CO;LTD有害物质过程管理手册 文件名称：有害物质过程管理手册 文件编号：WH/QM-001 版 本： B.1 生效日期：2007 年 08 月 06 日 页码： 31 页之 1编制单位： 经理室 审核/日期： 批准/日期： 受 控 印 章文件编号 WH-QM-001东莞市丸红电子有限公司DONGUAN CITY WANHONG ELETRONIC CO.，LTD.文件文件版本 B.1制订日期 2012-11-10有害物质过程管理手册 文件页码 第 2 页 共 32 页修订版本 修订日期 修订内容 批准人A.0

2、2007-04-01 根据 IS9001：2000 要求，新制订 付应峰B.0 2010-01-06 根据 ISO9001：2008 要求，新修订 李习书B.1 2012-11-10 重新修正相关文件编号，新增有害物质内控标准 赵佳分发至部门及份数M MR HR QA EN MF PMC DCC SAL WH1 1 1 1 1 1 1 1 1 1制 定 者 审 批 者 文件控制印章签署复 核 者签署签署 部门如文件控制印章之颜色非蓝色，这份文件便是未经核准复制之副本。请只参阅核准之受控文件！副本编号：文件编号 WH-QM-001东莞市丸红电子有限公司DONGUAN CITY WANHONG E

3、LETRONIC CO.，LTD.文件文件版本 B.1制订日期 2012-11-10有害物质过程管理手册 文件页码 第 3 页 共 32 页发 布 令为 适 应 国 际 经 济 贸 易 的 需 求 ,健 全 和 完 善 本 公 司 的 HSF 过 程 管理 体 系 ,落 实 有 害 物 质 管 理 体 系 的 规 范 化 、 标 准 化 ,东 莞 市 丸 红 电子 有 限 公 司 依 据 QC080000 IECQ HSPM 标 准 要 求 ,并 结 合 公 司 实 际状 况 编 制 有 害 物 质 过 程 管 理 手 册 。 有 害 物 质 过 程 管 理 手 册 是 本 公 司 HSF 管

4、 理 活 动 必 须 遵 循 的 纲领 性 文 件 ,公 司 全 体 员 工 须 按 照 管 理 手 册 中 所 规 定 的 各 项 程 序 要 求 贯 彻 落 实 到 日 常 工 作 中以 实 现 本 公 司 的 HSF 方针、目 标 和 HSF 过 程 管 理 体 系 要 求。现 予 以 批 准 发 布 ， 自 2007 年 08 月 06 日 起 实 施 。东 莞 市 丸 红 电 子 有 限 公 司总 经 理 :文件编号 WH-QM-001东莞市丸红电子有限公司DONGUAN CITY WANHONG ELETRONIC CO.，LTD.文件文件版本 B.1制订日期 2012-11-10

5、有害物质过程管理手册 文件页码 第 4 页 共 32 页0 前言公司基本资料公司名称: 东莞市丸红电子有限公司 地址: 中国广东省东莞市长安镇乌沙蔡屋第四工业区电话: 0769-81555898 传真: 0769-81555808主要设备: 高速精密冲床、磨床、国外进口精密线切割机以及各类检测设备. 厂房面积: 10000m 2 主要产品:电脑、游戏机、网络通讯等设备所用的各类连接器及其精密端子. HSF 管理方针：预防为主,遵守法规,提供环保产品;全员参与,持续减废,合理利用资源.HSF 管理目标：a) 环保产品客户投诉 0 次b) 环保产品验证不良率 0 c) 供应商来料有害物质验证合格率

6、 100HSF 管理承诺：a)遵守与 HSF 有关的法律、法规及客户要求，并将环境保护原则和方法纳入公司经营决策之中。b)坚持以环境保护为发展理念，采用环保材料,全面推行绿色生产，成为文件编号 WH-QM-001东莞市丸红电子有限公司DONGUAN CITY WANHONG ELETRONIC CO.，LTD.文件文件版本 B.1制订日期 2012-11-10有害物质过程管理手册 文件页码 第 5 页 共 32 页HSF 产品的制造商。c)明确各层管理职责，加强培训，提高全员的环境意识并通过不断检讨和改善实现 HSF 方针。d)通过和供应商及合作伙伴的合作，提高环境保护绩效，达成可持续性发展。

7、东 莞 市 丸 红 电 子 有限公司总 经 理 :1.0 目的1.1 为满足欧盟 RoHS、WEEE 和相关国家环境物质法规要求，及客户提出有害物质管理要求，本公司在 ISO9001：2000 标准的基础上，以 QC080000 IECQ HSPM 标准为依据，结合公司实际情况编制本手册做为质量手册的补充要求。1.2 本公司在经营管理中建立完善的有害物质过程管理体系，通过管理体系的有效运作向客户、社会等证实本公司能稳定地提供符合各相关方要求的 HSF 产品，从而达到和增强客户满意。2.0 环境物质管理体系范围2.1 本公司有害物质过程管理体系适用的产品、场所等范围如下：2.1.1 HSF 产品

8、范围：连接器及其零部件的设计和生产。2.1.2 场所范围：广东省东莞市长安镇乌沙蔡屋第四工业区3.0 适用、引用标准及相关要求3.1 适用标准：QC080000 IECQ HSPM 电子电气零件及产品有害物质过程管理体系-要求文件编号 WH-QM-001东莞市丸红电子有限公司DONGUAN CITY WANHONG ELETRONIC CO.，LTD.文件文件版本 B.1制订日期 2012-11-10有害物质过程管理手册 文件页码 第 6 页 共 32 页3.2 引用标准：ISO9001:2000 质量管理体系-要求ISO19011:2002 质量和（或）环境管理体系审核ISO10005:19

9、95 质量管理 质量计划指南ISO10006:1997 质量管理体系项目管理质量指南IEC QC 001002-3 程序规章第 3 部分：批准程序 3.3 相关要求：2002/95/EC RoHS 关于在电子电气设备中限制使用某些有害物质指令 2002/96/EC WEEE 关于报废电子电气设备指令 三星 绿色购买规则 Rev 0松下 化学物质管理等级准则（产品版）Rev 4泰科 环境关联物质标准及指示 Rev G伟易达 Parts/Components Compliance Declaration Letter Rev 7.03.4 术语和定义：1.HS：有害物质 Hazardous Sub

10、stance指列于 WEEE 或 RoHS 指令中的任何材料和任何顾客要求禁止使用的材料，与限制物质是可互换的。2.RS：限制物质 Restricted Substance指列于 WEEE 或 RoHS 指令和任何附加的顾客要求中的任何禁止使用的材料，与有害物质是可互换的。但根据不同要求所定义的限制物质不一定对人体、生物或环境有害。3.HSF:有害物质减免 Hazardous Substance Free指列于 WEEE 或 RoHS 指令或其它适用标准或法规中的任何材料的减少或消除。4.含有：指无论是有意还是无意,所有在产品或产品的零部件、设备或使用的材料中添加、填充、混入或粘附的物质。5.

11、杂质：包含在天然材料中作为工业材料使用，在精制过程中技术上不能完成去除的物质，文件编号 WH-QM-001东莞市丸红电子有限公司DONGUAN CITY WANHONG ELETRONIC CO.，LTD.文件文件版本 B.1制订日期 2012-11-10有害物质过程管理手册 文件页码 第 7 页 共 32 页或者合成反应过程中产生，而在技术上不能完全去除的物质。6.环境管理物质：公司判定材料、零部件、辅材以及设备等含有的物质中具有对地球环境和人体有明显的环境影响(侧面影响)的物质。7.环境管理物质级别：a)一级:对于该物质及其用途立即禁止使用。b)二级:对于该物质及其用途规定时限予以禁止。超

12、过规定的日期之后不能在材料中使用,到达期限时指定为一级。c)三级:虽然目前没有确实规定日期以及削减其材料的用量及用途，被判断为可以确立代替部件、开发材料和代替技术的产品转变为二级，并逐步实现全废。4.0 品质管理体系要求4.1 总要求1.0 管理项目1.1 本公司在已建立的 ISO9001：2000 质量管理体系基础上，建立为达成 HSF 产品和 HSF 生产过程所必需的程序、文件化的有害物质过程管理体系。本体系包含：1.1.1 通过建立并保持有害物质内控标准 环保法规及其它要求控制程序 有害物质风险评价控制程序 ，识别并评价本公司产品使用的所有有害物质并建立环境物质管理技术标准管理；1.1.

13、2 识别并管理公司 HSF 有关的全部过程；1.1.3 通过建立HSF 过程管理体系图(附件 1)确定这些过程相互作用和相互关系；1.1.4 建立书面的 HSF 过程管理文件对过程实施有效管理，见QC080000 IECQ HSPM 条款与文件对照表(附件 2)；1.1.5 确保提供支持有效实施 HSF 过程管理所需的资源和信息；1.1.6 监控、测量和分析这些过程；1.1.7 采取措施以确保为达成 HSF 过程需求方面的持续改进；1.1.8 建立 HSF 有关过程，来减少或消除产品和过程中有害物质的使用。1.2 与 ISO9001 的关系本公司 HSF 过程管理是建立在 ISO9001：20

14、00 质量管理体系基础上的补充，与文件编号 WH-QM-001东莞市丸红电子有限公司DONGUAN CITY WANHONG ELETRONIC CO.，LTD.文件文件版本 B.1制订日期 2012-11-10有害物质过程管理手册 文件页码 第 8 页 共 32 页ISO9001：2000 标准的要素相对应。1.3 本公司外包产品作业的 HSF 管制方法，依据外包控制程序对外包加工作业实施有效的管制。2.0 相关文件2.1有害物质过程管理手册 (文号:WH/QM-001)2.2有害物质内控标准 （文号：WH/EP-28）2.3环保法规及其它要求控制程序 (文号:WH/EP-06)2.4环境物

15、质管理技术标准 (文号:WH/EP-25)2.5外包控制程序 (文号:WH/QP-10)2.6有害物质风险评价控制程序 (文号:WH/EP-30)4.2 文件要求1.0 管理项目1.1 本公司把建立的 HSF 管理体系形成文件，并实施有效的管制加以保持。1.2 本公司的 HSF 管理体系文件与资料分为下列四个阶层:1.2.1 第一阶文件:管理手册1.2.2 第二阶文件:各项控制程序1.2.3 第三阶文件:作业指导性文件位1.2.4 第四阶文件:记录表单并包含下列各项文件：a） 所有有害物质的清单b） HSF 方针，消除有害物质时间表的目标c） HSF 过程管理计划d） HSF 过程管理计划所要

16、求的文件化程序e） HSF 过程运行记录及 HSF 管理绩效所需的记录1.3 HSF 管理体系文件管理要求1.3.1 文件的制定：管理手册程序文件 作业指导书、表单等文件的发布前必须得到审核、批准，以确保文件的适宜性。文件编号 WH-QM-001东莞市丸红电子有限公司DONGUAN CITY WANHONG ELETRONIC CO.，LTD.文件文件版本 B.1制订日期 2012-11-10有害物质过程管理手册 文件页码 第 9 页 共 32 页1.3.2 文件的发放与登记：为有效开展 HSF 管理工作，应向需要使用文件的部门发放文件的最新版本；所有 HSF管理体系文件，由文控中心统一发放并

17、记录，具体参照体系文件控制程序实施。1.3.3 HSF 记录的发放、检索、保存、防护及作废依记录控制程序执行，记录由作成部门保存，如发放至相关部门则应登记。1.3.4 外来文件的发放：与 HSF 过程管理体系有关的外来文件，由相关责任部门接收后统一交文控中心编码登录受控、发行，具体依据体系文件控制程序执行。1.3.5 文件的变更废止：1.3.5.1 管理手册程序文件、三阶文件及其它文件定期评审（原则上有害物质过程管理手册三年进行评审，程序文件汇同表单内审时进行评审，作业指导文件不定期进行评审。若管理体系运行不适用时，按文件制订的要求进行变更与审批。1.3.5.2 文件变更修订后，由文控中心将旧

18、版的原件及其复印件(变更部份)加盖“作废文件”章，并将有必要保留的旧文件和予以销毁的旧文件(复印件)的状况作好记录。记录依照保存期限进行保持，超过保存期限的记录由保存部门进行销毁。1.3.5.3 外来文件的制订与变更由该文件的来源单位决定。1.3.5.4 记录的报废依照记录保存期限要求，到期后由各部门申请报废处理。1.3.6 文件的管理：（含一、二、三、四阶文件）文控中心负责 HSF 体系相关文件原件的保管。各部门文件责任者对文件认真保管，保持清晰，易于识别和检索。1.3.7 电子文件与资料：由人力资源部设定各部门电脑管理员使用权限，由电脑管理员定期对本部门的电子资料用光盘或其它的媒体进行保存

19、并定期更新。2.0 相关文件2.1有害物质过程管理手册 (文号:WH/QM-001)2.2体系文件控制程序 (文号:WH/QP-001)2.3记录控制程序 (文号:WH/QP-002)文件编号 WH-QM-001东莞市丸红电子有限公司DONGUAN CITY WANHONG ELETRONIC CO.，LTD.文件文件版本 B.1制订日期 2012-11-10有害物质过程管理手册 文件页码 第 10 页 共 32 页5.0 管理责任5.1 管理承诺1.0 管理项目为明确本公司于 HSF 过程管理体系运行的宗旨和方向，体现最高管理者对 HSF过程管理体系持续改进的指导思想和承诺，最高管理者应：1

20、.1 就满足客户及法律法规 HSF 要求的重要性与公司内部各部门进行沟通；1.2 建立 HSF 方针；1.3 确保 HSF 目标的建立； 1.4 在管理评审中讨论 HSF 内容；1.5 提供资源以确保 HSF 产品和生产过程的持续改进；1.6 确保有害物质清单在公司内部被沟通及传达；1.7 确定本公司 HSF 的具体要求。5.2 以客户为关注焦点1.0 管理项目1.1 公司应识别客户的 HSF 需求与期望并考虑与产品有关的义务，包括产品适用的法律法规及其它 HSF 要求。1.2 最高管理者应明确客户的 HSF 需求与期望，在顾客满意度测量中分析 HSF 达成状况；把以客户为关注焦点，对 HSF

21、 过程进行管理视为管理者职责的主要部份之一并在全体员工中强化对其重要性的认识。5.3 HSF 方针1.0 管理项目1.1 为明确本公司于 HSF 过程管理的工作方法，为客户提供持续满意的产品，体现公司最高管理者对 HSF 管理的指导思想与承诺，特制订 HSF 方针。1.2 本公司的 HSF 方针是由管理者代表拟制经各部门最高负责人会议评审后，符合下列要求后由最高管理者(总经理或副总经理)批准颁布。1.2.1 符合本公司的经营方针并在全公司内进行沟通和理解；1.2.2 符合本公司于产品与生产方面的实际情况；1.2.3 符合有害物质过程管理体系的持续改进；1.2.4 遵守与 HSF 有关的法律法规

22、和应遵守的其它要求；文件编号 WH-QM-001东莞市丸红电子有限公司DONGUAN CITY WANHONG ELETRONIC CO.，LTD.文件文件版本 B.1制订日期 2012-11-10有害物质过程管理手册 文件页码 第 11 页 共 32 页1.2.5 考虑客户的 HSF 要求与期望；1.2.6 制定和评审 HSF 目标的框架。1.3 公司通过体系运作，保证 HSF 方针的实施。HSF 方针的修订由最高管理者在管理评审中,对HSF 方针的持续适宜性加以评审，并对其修订内容加以确认。5.4 策划5.4.1 HSF 目标1.0 管理项目1.1 最高管理者应确保公司内部各级相关职能及部

23、门建立 HSF 目标，HSF 目标应可被测量，与 HSF 方针及持续改进的承诺相一致，HSF 目标应包含消除用在过程和产品（包括采购的产品）中已识别和使用的有害物质的时间表，具体依据HSF 目标及消除方案控制程序执行。1.2 HSF 目标的制订应考虑以下几点：1.2.1 与 HSF 方针的一致性；1.2.2 技术上的可行性；1.2.3 客户的意见；1.2.4 生产经营上的可行性；1.2.5 目标应尽可能量化。5.4.2 HSF 策划1.0 管理项目为满足 HSF 过程管理的要求，最高管理者应确保实现目标所需的活动和资源得以识别和策划，策划的结果应形成文件并确保有效运作，HSF 管理策划应包括：

24、1.1 建立 HSF 过程管理手册、HSF 方针、HSF 目标、程序文件、作业指导书、记录的体系文件，及符合 4.1 的总要求；1.2 策划内审、管理评审活动评价 HSF 过程管理体系的适应性、充分性、有效性。实施客户满意度调查、资料分析、纠正和预防措施等活动，推动体系持续改进。在对 HSF 过程管理体系的变更进行策划和实施时，应保持 HSF 过程管理体系的完整性。策划时应将 HSF 要求的行动与质量管理体系相整合，并且是质量目标的组成部分。2.0 相关文件2.1 HSF 目标及消除方案控制程序 (文号:WH/EP-05)文件编号 WH-QM-001东莞市丸红电子有限公司DONGUAN CIT

25、Y WANHONG ELETRONIC CO.，LTD.文件文件版本 B.1制订日期 2012-11-10有害物质过程管理手册 文件页码 第 12 页 共 32 页5.5 职责、权限与沟通5.5.1 职责与权限1.0 管理项目为有效推动 HSF 管理，本公司制定公司组织架构图(附件 3)确定公司对各职能部门及各级管理者的相互关系并对各相关部门及其管理者的 HSF 管理职责与权限进行规定及传达。各组织与权责如下：1.1 总经理a)HSF 过程管理体系管理者代表的任命；b)提供 HSF 过程管理体系有效运作所需的人员和资源。1.2 副总经理a)有关 HSF 过程管理的最高负责人；b)审批有害物质过

26、程管理手册并确定 HSF 方针；c)对 HSF 过程管理体系进行管理评审。1.3 HSF 管理体系管理者代表a)总体策划和组织实施 HSF 过程管理体系；b)确保 HSF 管理体系的有效运作；c)向最高管理者报告组织 HSF 计划达成的绩效，并提出改进的建议；d)组织 HSF 过程管理体系内部审核；e)确保 HSF 相关的要求和责任在组织内沟通和了解；f)确保供应商组织了解 HSF 相关要求与责任。1.4 副管理者代表a)协助管理者代表策划和实施 HSF 过程管理体系工作；b)负责 HSF 管理体系在公司的有效性推行与系统维护工作（含内审、管理评审） ；c)HSF 管理相关法律、法规及客户信息

27、的收集、整理和传达；d)HSF 过程管理手册及程序文件的编制与修订工作； e)负责 HSF 管理体系中出现纠正与预防措施的跟踪验证；f)负责 HSF 管理体系资料分析的统筹管理；g)有害物质管理标准的制订及变更控制（含对外部环保协议的确认及签订） ；h)HSF 管理体系出现异常情况的对策；文件编号 WH-QM-001东莞市丸红电子有限公司DONGUAN CITY WANHONG ELETRONIC CO.，LTD.文件文件版本 B.1制订日期 2012-11-10有害物质过程管理手册 文件页码 第 13 页 共 32 页i)HSF 管理体系所必需的教育与培训。1.5 品保部a) 进料、制程以及

28、成品检验和判定，不合格品的判定和处理；b)原料/部件、成品的送检计划制定及检测报告合格的判定；c) 供货商的 HSF 产品管理；d) HSF 产品客户投诉处理；e) HSF 管理体系文件、资料的管制工作。1.6 工程部a） HSF 物料/部件的选用；b） HSF 产品宣告表的编制及变更；c） HSF 产品的 4M 工程设变；d） HS/RS 物料及产品的可替代化工作的推进。1.7 生产部门a） 依据客户要求制造客户需求的环保产品；b） 制造过程中环保及非环保材料的使用管理；c） 制造过程中环保及非环保机器的使用管理；d） 制造过程中环保及非环保场地的使用管理；e） 制造过程中环保及非环保产品标

29、识及追溯的管理；f） 员工必需的 HSF 管理教育与培训工作。1.8 物控部a） 主导有害物质材料的风险评估；b） 供货商的开发、评估、考核；c） 负责绿色原料的采购工作及本公司环保标准传达供应商；d） 负责向供货商索取原物料的 ICP DATA、MSDS、材质证明及签定供应商环保协议等资料；e） 负责对环保供货商调查与结果的处置。1.9 业务部a） 负责将客户的环保要求传达至公司各部门；文件编号 WH-QM-001东莞市丸红电子有限公司DONGUAN CITY WANHONG ELETRONIC CO.，LTD.文件文件版本 B.1制订日期 2012-11-10有害物质过程管理手册 文件页码

30、 第 14 页 共 32 页b） 负责向客户提供 ICP DATA、MSDS、材质证明、HSF 产品宣告表及代表公司签定绿色采购协议等资料；c） 负责向客户进行 HSF 产品客户满意度的调查及分析；d） 负责向客户传达本公司的 HSF 管理要求。1.10 仓库a） 负责维护仓库的储存环境；b） 环保与非环保产品的区域标识、存放及规划；c） 环保产品先进先出的管理原则。1.11 人力资源部a) 负责 HSF 管理工作人员的招聘、选择、试用、聘用与培训；b) 负责内部 HSF 方针、目标的宣导；c) 负责组织 HSF 管理所需的全厂人员教育与培训工作。5.5.2 管理者代表1.0 管理项目 由总经

31、理在管理者中任命一名成员作为 HSF 过程管理体系的管理者代表，其职责和权限参见管理者代表任命书(附件 4)。5.5.3 内部沟通1.0 管理项目为确保 HSF 过程管理体系在各级职能部门的间进行有效沟通，公司采用以下方式对 HSF方针、HSF 计划实施的有效性及有害物质清单等进行内部沟通：定期的主管会议、HSF 检讨会、文件、电话公告提案、内部局域网络、培训日常报表汇总报告等管理活动和评审活动。2.0 相关文件2.1信息沟通控制程序 (文号:WH/QP-003 )5.6 管理评审5.6.1 总则1.0 管理项目为确保公司 HSF 过程管理体系的持续适宜性充分性有效性，副总经理每年应定期组织管

32、理评审，当与 HSF 过程管理体系有关的运行情况发生变化时也需实施评审。管理评审须对文件编号 WH-QM-001东莞市丸红电子有限公司DONGUAN CITY WANHONG ELETRONIC CO.，LTD.文件文件版本 B.1制订日期 2012-11-10有害物质过程管理手册 文件页码 第 15 页 共 32 页HSF 过程管理体系(包括 HSF 方针、HSF 目标)是否需要变更进行评估。评审的结果应予以记录保存。5.6.2 评审输入1.0 管理评审的输入主要包括与以下各项相关的运行情况和改进的机会。1.1 HSF 过程管理体系内审外审的结果；1.2 HSF 过程管理计划相关活动，包括有

33、害物质的识别；1.3 过程运行情况和 HSF 产品的符合性(包含相关法律法规和客户要求的符合性)；1.4 HSF 过程管理过程不合格事项和纠正和预防的结果；1.5 上次管理评审的跟进情况；1.6 可能影响 HSF 过程管理体系的变化；1.7 HSF 方针和 HSF 目标的总体有效性；1.8 客户反馈的 HSF 信息；1.9 管理者代表的其它提案。5.6.3 评审输出应对 HSF 过程管理体系的适宜性充分性有效性作出评价，指出 HSF 过程管理体系改进的方向并以此作为 HSF 过程管理体系持续改进的基础，管理评审的输出应包含与以下有关的措施。1.1 改进 HSF 过程管理体系及其过程；1.2 客

34、户要求的环保产品的改进；1.3 改善 HSF 过程管理体系运作所需的资源。2.0 相关文件2.1管理评审控制程序 (文号: WH/QP-004)6.0 资源管理6.1 资源的提供1.0 管理项目为实施和持续改进 HSF 过程管理体系，实现并增强客户满意，公司以适当的方式确定并提供实现 HSF 方针和 HSF 目标所需的基本资源：包括人员技术和方法、供方(供应商)信息设施工作环境和资金来源。文件编号 WH-QM-001东莞市丸红电子有限公司DONGUAN CITY WANHONG ELETRONIC CO.，LTD.文件文件版本 B.1制订日期 2012-11-10有害物质过程管理手册 文件页码

35、 第 16 页 共 32 页6.2 人力资源6.2.1 总则1.0 管理项目为有效实施和改进 HSF 过程管理体系，公司对 HSF 过程管理体系所规定的人员的要求通过招聘培训资格鉴定等方式，确定在教育 培训技能和经验上均能胜任此类工作的人员。6.2.2 能力、意识和培训1.0 管理项目1.1 为提高全体员工的环保意识，明确人员从事影响 HSF 工作能力的需求并达到必备的能力，人力资源部建立各岗位说明书确定岗位资格并按人力资源控制程序对员工教育训练策划及实施培训。1.2 各部门根据培训需求结合本部门实际情况制订年度培训计划交人力资源部，由人力资源部统一制定年度培训计划,并包含 HSF 计划中有害

36、物质的识别、使用和消除所需的培训。1.3 确定讲师：讲师必须能够胜任工作。1.4 确定教材：相关的培训教材需经相关人员批准后才可作为培训教材。1.5 对从事有害物质测试人员、内审员、仪器校验员及国家法律规定的特殊岗位人员,须进行适当的教育培训并进行能力测定或资格认定（相关证书） ，确定其能胜任所承担的工作。1.6 凡施行教育训练需进行必要的考核、评估其有效性，特殊工位的上岗资格考核合格后，发放培训合格证上岗，人力资源部保存个人的训练记录至该员工离职时止；6.3 基础设施1.0 管理项目为有效保证 HSF 过程管理体系的有效运行，使产品符合规定的要求，公司建立并维护设备、设施控制程序提供并维护以

37、下设施：1.1 依生产和管理需要，提供 HSF 厂房并规划 HSF 运作区域(包含工作场所)；1.2 依 HSF 产品相关要求配置必要的检测仪器及独立的生产设备、模具、夹具工具。文件编号 WH-QM-001东莞市丸红电子有限公司DONGUAN CITY WANHONG ELETRONIC CO.，LTD.文件文件版本 B.1制订日期 2012-11-10有害物质过程管理手册 文件页码 第 17 页 共 32 页2.0 相关文件2.1人力资源控制程序 (文号:WH/QP-005)2.2设备、设施控制程序 (文号:WH/QP-006)7.0 产品实现7.1 HSF 过程与产品实现的策划1.0 管理

38、项目公司规划并实施满足客户要求的 HSF 产品所需过程并确定这些过程的顺序及相互作用，以确保过程运作处于受控状态，过程输出满足客户 HSF 要求，策划时应依实际需要确定以下内容:1.1 HSF 产品的目标和要求。1.2 针对 HSF 产品确定过程，文件和资源的需求。1.3 HSF 产品所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动以及产品接收准则。适当时，应包含信息服务供货商；1.4 对使用限制物质的过程，工程部制定相应的文件预防可能的发生的污染；1.5 保持相关的记录。1.6 对于有害物质减免策划的输出形式应适用于本公司的运作方式。本公司由工程部组织业务、品保、物控、生产等部门制作工艺流程图附件

39、5。根据客户的 HSF 要求和法律、法规及产品的要求，对本公司产品实现过程中的 HS/RS 进行识别及评价，确定出产品实现过程中的重要过程及高风险过程，并对这样的过程确定管理方法。通过识别的 HSF 产品和过程特性对 HSF 产品实现过程策划，编制QC 工程图作为生产、品保、物控等部门对 HSF 产品在实现过程及验证的工作指导。2.0 相关文件2.1QC 工程图7.2 与客户相关的过程文件编号 WH-QM-001东莞市丸红电子有限公司DONGUAN CITY WANHONG ELETRONIC CO.，LTD.文件文件版本 B.1制订日期 2012-11-10有害物质过程管理手册 文件页码 第

40、 18 页 共 32 页7.2.1 HSF 产品有关要求的确定1.0 管理项目业务部通过市埸调查及客户沟通、拜访及环保协议明确鉴别客户 HSF 管理需求和期望。收到客户订单后应审查订单的内容，审查应包含：1.1 客户规定的 HSF 要求，包括交付及交付后的活动要求，如环保标识、回收等；1.2 客户没有明示的，但产品规定的用途或已知预期的用途所必需的 HSF 要求；1.3 与产品有关的 HSF 法律法规要求及客户提出的环保合约要求；1.4 公司确定的 HSF 标准要求。7.2.2 HSF 产品有关要求的评审1.0 管理项目1.1 业务部依据客户要求识别和评审控制程序审查客户订单，以确保客户订单的

41、内容、条件公司是否可达成，确定客户订单内容。在订单审查过程中有关 HSF 环保技术问题由工程部负责确认。1.2 新产品必要时由业务部安排试做并经由客户确认后，业务部再就客户订单内容审查与确认。业务部对任何含有限制物质的过程或产品可能存在污染、混合的可能性时必须通知顾客，并依据客户规定的要求执行。1.3 公司编制并保持顾客满意度管理程序 ，规定客户提出的 HSF 管理方面的投诉由业务单位负责接收、登记、发行，品保单位负责组织原因分析、对策提出及改进措施的追踪落实，并由业务单位确认效果后回复客户消除投诉。2.0 相关文件2.1客户要求识别和评审控制程序 (文号: WH/QP-007)2.2顾客满意

42、度管理程序 (文号:WH/QP-008)7.3 生产和服务提供7.3.1 生产和服务提供的控制1.0 管理项目文件编号 WH-QM-001东莞市丸红电子有限公司DONGUAN CITY WANHONG ELETRONIC CO.，LTD.文件文件版本 B.1制订日期 2012-11-10有害物质过程管理手册 文件页码 第 19 页 共 32 页公司对生产的进行和提供客户的服务采取必要的规划编制并保持HSF 过程控制程序 ，使相应 HSF 产品生产活动过程在受管制条件下进行。1.1 业务部须将与客户确认好的正式 HSF 订单及时分发至生管单位；1.2 工程部负责订定及提供制造过程的 HSF 技术

43、及生产资料(包括:操作与保养指导书)；1.3 生产部门负责提供相应的环保设备与模、治具；1.4 品保部负责提供相应的检验标准及量测仪器并订定相应量测仪器的操作指导书与保养指导书；以及对产品实现过程中各环节的 HSF 进行检测及监控；1.5 业务部负责 HSF 售后活动的确认与实施；1.6 对于可能造成污染的过程，工程部必须制定相应的作业指导书并规定防止可能污染的预防措施。7.3.2 生产和服务提供过程的确认1.0 管理项目公司应识别并确定那些输出结果不能通过其后的监视和测量而得到验证的 HSF 生产过程，包括那些过程的缺陷只有在产品交付后才暴露出来的任何过程。公司确定冲压、组装过程为特殊过程并

44、对此类过程的能力进行了确认，确认包括：1.1 制定相应的 HSF 产品控制方法并包括作业规范、参数对照要求等；1.2 对 HSF 产品相关人员进行培训并持证上岗；1.3 对 HSF 产品相关设备进行设定调整并定期验证；1.4 记录确认过程；1.5 必要时的再确认。7.3.3 标识和可追溯性1.0 管理项目品保部编制标识和可追溯性控制程序明确在产品实现过程中，以适当的方式进行标识，并保持相应的可追溯性。1.1 本公司 HSF 产品生产及检验与测试状态的标识区分为以下几种: 1.1.1 区域:如“环保材料区、环保不合格品区”1.1.2 标识牌:如 RoHS 标牌、环保产品标牌等；1.1.3 标签:

45、于产品外包装上标识公司名称、品名、数量、重量、规格、 料号、唛头及文件编号 WH-QM-001东莞市丸红电子有限公司DONGUAN CITY WANHONG ELETRONIC CO.，LTD.文件文件版本 B.1制订日期 2012-11-10有害物质过程管理手册 文件页码 第 20 页 共 32 页客户制定的标记（WEEE 规定）等；1.1.4 盖章:如 “QC PASS”章 ；1.1.5 其它:不合格的“不良标签” 。1.2 生产过程的设备、包装物、转运箱、材料上应明确标识“环保产品” 、 “非环保产品” ，以防止含有害制物质产品与 HSF 产品的混合。1.3 各个过程监视和测量结果应明确

46、记录并标识产品检测的 HSF 状态。1.4 本公司产品追溯范围包括来料、过程、成品、出货过程中的 HSF 检测记录，追溯产品HSF 问题时应由业务单位要求客户提供资料。1.5 过程的检验及测试记录应由品保检验人员按记录控制程序加以保存及维护。7.3.4 有害物质部件的处理1.0 管理项目公司建立并实施产品防护控制程序对在内部制造及产品交付至指定目的地期间的产品进行 HSF 管理，确保产品符合客户 HSF 要求。1.1 所有产品在产品实现过程中对环保及非环保材料分别进行管理，包括接收与转运的记录及显示有害物质经过隔离与分开管理的记录。2.0 相关文件2.1HSF 过程控制程序 (文号: WH/Q

47、M-001)2.2标识和可追溯性控制程序 (文号: WH/QP-015)2.3产品防护控制程序 (文号: WH/QP-020)7.6 HSF 过程监视和测量装置的控制1.0 管理项目为确保 HSF 量测设备的准确性及相关人员执行校正、维护与管理时有所依循，品保部制定监视和测量设备控制程序对 HSF 量测仪器设备进行管理控制。1.1 品保部依据QC 工程图确定需实施的监视和测量 HSF 过程以及所需的监视和测量装置，并实施监视和测量活动。1.2 为保证 HSF 检测及测量活动的有效实施，品保部需要建立相应的检测和测量活动的作业指导书以确保监视和测量活动实施.2.0 相关文件文件编号 WH-QM-

48、001东莞市丸红电子有限公司DONGUAN CITY WANHONG ELETRONIC CO.，LTD.文件文件版本 B.1制订日期 2012-11-10有害物质过程管理手册 文件页码 第 21 页 共 32 页2.1监视和测量设备控制程序 (文号: WH/QP-021)8.0 量测、分析和改进8.1 总则公司对 HSF 过程的测量、监视活动进行策划与实施,以确认 HSF 管理体系过程及产品符合规定要求和获得持续改进。8.2 HSF 过程的监视和测量8.2.1 客户满意1.0 管理项目为使客户对于 HSF 需求满意/不满意的信息得以监视和测量，公司按照顾客满意度管理程序规定的方法定期收集并利用这些信息1.1 收集的方法包括:1.1.1 问卷调查；1.1.2 客户投诉；1.1.3 与客户直接沟通。1.2 收集的信息必须包括客户的 HSF 期望及对 HSF 产品及包装的评价信息。1.3 记录收集的信息内容，利用日常与客户沟通反馈的信息及客户提出的意见和客户满意度调查所收集信息综合分析。1.3.1 就客户不满意或客户设诉的事项进行调查，明确不满意或投诉原因；1.3.2 对客户不满意或客户投诉产生的原因进行调查分析并制定改善措施；1.3.3 执行改善措施；1