1、,联系地址,民生投资管理股份有限公司 2010 年年度报告摘要,证券代码：000416,证券简称：民生投资,公告编号：2011-08,民生投资管理股份有限公司 2010 年年度报告摘要1 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于巨潮资讯网（）。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。1.2 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议,未亲自出席董事姓名无,未亲自出席董事职务无,无,未亲自
2、出席会议原因,无,被委托人姓名,1.3 公司年度财务报告已经山东汇德会计师事务所审计并被出具了标准无保留意见的审计报告。1.4 公司负责人马志军、主管会计工作负责人陈良栋及会计机构负责人(会计主管人员)李玉英声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。2 公司基本情况简介2.1 基本情况简介,股票简称股票代码上市交易所注册地址注册地址的邮政编码办公地址办公地址的邮政编码公司国际互联网网址电子信箱2.2 联系人和联系方式,民生投资000416深圳证券交易所青岛市崂山区株洲路 151 号266000青岛市市南区闽江二路 2 号综合办公楼二楼266071无,董事会秘书,证券事务代表,姓名电话传真电子信
3、箱,冯栋青岛市市南区闽江二路 2 号综合办公楼二楼,杜心强青岛市市南区闽江二路 2 号综合办公楼二楼,1,民生投资管理股份有限公司 2010 年年度报告摘要3 会计数据和业务数据摘要3.1 主要会计数据单位：元,2010 年,2009 年,本年比上年增减（）,2008 年,营业总收入（元）利润总额（元）归属于上市公司股东的净利润（元）,707,991,002.4940,640,801.2514,333,735.69,629,153,649.19103,349,621.7765,310,427.48,12.53%-60.68%-78.05%,628,586,641.7375,158.81-12,
4、103,485.59,归属于上市公司股东,的扣除非经常性损益,11,047,501.78,1,082,010.37,921.02%,6,642,625.21,的净利润（元）,经营活动产生的现金流量净额（元）总资产（元）归属于上市公司股东的所有者权益（元）股本（股）,56,499,021.952010 年末992,436,394.73719,023,947.62531,871,494.00,91,197,551.262009 年末979,508,825.61704,690,211.93531,871,494.00,-38.05%本年末比上年末增减（）1.32%2.03%0.00%,11,690,
5、159.972008 年末836,610,042.34639,379,784.45531,871,494.00,3.2 主要财务指标单位：元,2010 年,2009 年,本年比上年增减（）,2008 年,基本每股收益（元/股）稀释每股收益（元/股）扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）,2010 年末,0.02690.02690.02082.01%1.55%0.111.35,2009 年末,0.12280.12280.00209.72%0.
6、16%0.171.32,-78.09%-78.09%940.00%减少 7.71 个百分点增加 1.39 个百分点-35.29%本年末比上年末增减（）2.27%,-0.0228-0.02280.0125-1.88%1.03%0.0222008 年末1.20,非经常性损益项目 适用 不适用单位：元,非经常性损益项目非流动资产处置损益除上述各项之外的其他营业外收入和支出计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金,金额,-52,060.732,828,967.322,721,600.00-71,360.19,附注（如适用）,2,-,0,0,0
7、,民生投资管理股份有限公司 2010 年年度报告摘要融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益,其他符合非经常性损益定义的损益项目（股票分红）少数股东权益影响额所得税影响额合计,792,363.00-1,224,455.95-1,708,819.543,286,233.91,3.3 境内外会计准则差异 适用 不适用4 股本变动及股东情况4.1 股份变动情况表单位：股,本次变动前,本次变动增减（+，-）,本次变动后,数量,比例,发行新股,送股,公积金转股,其他,小计,数量,比例,一、有限售条件股份,120,172,168
8、22.59%,-119,981,428 -119,981,428,190,740,0.04%,1、国家持股2、国有法人持股,3、其他内资持股其中：境内非国有法人持股,120,172,168 22.59%120,172,168 22.59%,-119,981,428 -119,981,428-119,981,428 -119,981,428,190,740190,740,0.04%0.04%,境内自然人持股4、外资持股其中：境外法人持股境外自然人持股5、高管股份,二、无限售条件股份1、人民币普通股,411,699,326 77.41%411,699,326 77.41%,119,981,4281
9、19,981,428,119,981,428 531,680,754119,981,428 531,680,754,99.96%99.96%,2、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他,三、股份总数,531,871,494 100.00%,531,871,494,100.00%,限售股份变动情况表单位：股,股东名称,年初限售股数,本年解除限售股数,本年增加限售股数,年末限售股数,限售原因,解除限售日期,1、中国泛海控股集团有限公司2、其他,119,981,428190,740,119,981,428,0 190,740,无实物股票未注销,2010.6.10本年末限售股 190,740 股
10、为实物股票，拟解除限售时间：实物股票注销后。,合计,120,172,168,119,981,428,0 190,740,3,民生投资管理股份有限公司 2010 年年度报告摘要4.2 前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况表单位：股,股东总数前 10 名股东持股情况,39,842,股东名称1、中国泛海控股集团有限公司2、中关村证券股份有限公司3、李娟4、王银祥5、罗晓娟6、徐雪梅7、朱映君8、唐丽珠9、李暄娇10、殷伟民,股东性质境内非国有法人境内非国有法人境内自然人境内自然人境内自然人境内自然人境内自然人境内自然人境内自然人境内自然人,持股比例22.56%3.15%0.81%0.
11、66%0.63%0.61%0.60%0.53%0.48%0.44%,持股总数119,981,42816,773,8974,327,0193,500,0003,365,5003,241,6393,198,8732,820,2002,575,0282,327,018,持有有限售条件 质押或冻结的股份数量 股份数量16,496,912,前 10 名无限售条件股东持股情况,股东名称1、中国泛海控股集团有限公司2、中关村证券股份有限公司3、李娟4、王银祥5、罗晓娟6、徐雪梅7、朱映君8、唐丽珠9、李暄娇10、殷伟民,持有无限售条件股份数量,119,981,42816,773,8974,327,0193,
12、500,0003,365,5003,241,6393,198,8732,820,2002,575,0282,327,018,股份种类人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股,上述股东关联关系或一致行动的说明,公司未知前 10 名无限售流通股股东是否存在关联关系，也未知上述股东是否属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。,4.3 控股股东及实际控制人情况介绍4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况 适用 不适用4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍公司控股股东的情况介绍：中国泛海控股集团有限公
13、司，注册资本为人民币 605,828.3462 万元；法定代表人：卢志强；成立日期：1988 年 4 月。公司主要经营范围：科技、文化、教育、房地产、基础设施项目及产业的投资；资本经营、资产管理；酒店及物业管理；通讯、办公自动化、建筑装饰材料及设备的销售；与上述业务相关的经济、技术、管理咨询。公司的实际控制人为卢志强先生，现任全国政协常委、全国工商联副主席、泛海集团有限公司董事长兼总裁、中国泛海控股集团有限公司董事长兼总裁、泛海（能源）投资股份有限公司董事长、泛海建设集团股份有限公司董事长、中国民生银4,（,民生投资管理股份有限公司 2010 年年度报告摘要行股份有限公司副董事长、海通证券股份
14、有限公司董事、联想控股有限公司董事。4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图卢志强77.14泛海控股有限公司100.00泛海集团有限公司96.7中国泛海控股集团有限公司22.56民生投资管理股份有限公司5 董事、监事和高级管理人员5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况报告期内 是否在股,姓名,职务,性别,年龄,任期起始日期,任期终止日期,年初持股数,年末持股数,变动原因,从公司领 东单位或取的报酬 其他关联总额（万 单位领取,元） 税前） 薪酬,马志军徐建兵张更生冯栋陈良栋冯壮勇张新民刘洪渭刘仲川余政赵英伟刘庚任江岩庞建华刘建萍,董事长副董事长董事总经理董事董秘副总
15、董事财务总监董事独立董事独立董事独立董事监事会主席监事会副主席监事监事监事董事,男男男男男男男男男男男男女男女,39 2011 年 01 月 10 日 2014 年 01 月 10 日48 2011 年 01 月 10 日 2014 年 01 月 10 日45 2011 年 01 月 10 日 2014 年 01 月 10 日38 2011 年 01 月 10 日 2014 年 01 月 10 日39 2011 年 01 月 10 日 2014 年 01 月 10 日42 2011 年 01 月 10 日 2014 年 01 月 10 日48 2009 年 06 月 23 日 2011 年 0
16、1 月 06 日48 2011 年 01 月 10 日 2014 年 01 月 10 日37 2011 年 01 月 10 日 2014 年 01 月 10 日50 2011 年 01 月 10 日 2014 年 01 月 10 日39 2011 年 01 月 10 日 2014 年 01 月 10 日50 2011 年 01 月 10 日 2014 年 01 月 10 日45 2011 年 01 月 10 日 2014 年 01 月 10 日29 2011 年 01 月 10 日 2014 年 01 月 10 日40 2009 年 06 月 23 日 2010 年 03 月 08 日,000
17、000000000000,000000000000000,无无无无无无无无无无无无无无无,3.400.0063.6150.6040.200.009.609.609.604.804.804.8014.2610.631.20,是是否否否是否否否是是是否否是,5,6,3,3,0,民生投资管理股份有限公司 2010 年年度报告摘要,兰立鹏,监事会主席,男,47 2009 年 06 月 23 日 2011 年 01 月 06 日,0,0,无,4.80,是,合计,-,-,-,-,-,0,0,-,231.90,-,董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 适用 不适用5.2 董事出席董事会会议情
18、况,董事姓名马志军余政赵英伟张更生冯栋陈良栋张新民刘洪渭刘仲川,具体职务董事董事长董事董事总经理董事董秘副总董事财务总监独立董事独立董事独立董事,应出席次数666666666,现场出席次数333333133,以通讯方式参加会议次数333333333,委托出席次数000000200,缺席次数,000000000,是否连续两次未亲自出席会议否否否否否否否否否,连续两次未亲自出席董事会会议的说明无年内召开董事会会议次数其中：现场会议次数通讯方式召开会议次数现场结合通讯方式召开会议次数6 董事会报告6.1 管理层讨论与分析公司 2010 年主要从事商品零售业务，以及在公司股东大会授权范围内通过购买银行
19、理财产品、基金、股票等利用闲置资金进行短期理财和委托贷款、购买信托产品等对外投资业务。公司报告期内实现营业收入 70,799.10 万元,同比增长 12.53，归属于母公司股东的净利润 1,433.37 万元，同比减少78.05。公司商品零售业务经受了大型零售商持续扩张冲击，在区域市场面临的竞争日趋激烈，报告期内实现主营业务收入68,167.91 万元，同比增长 12.99。报告期内，公司根据证券市场运行状况制定投资策略，严格控制投资规模，努力防范投资风险。由于报告期股票投资规模较小，公司交易性金融资产公允价值变动收益和投资收益较上年同比大幅减少，2010 年度业绩同比大幅下降。6.2 主营业
20、务分行业、产品情况表单位：万元主营业务分行业情况6,民生投资管理股份有限公司 2010 年年度报告摘要,分行业或分产品,营业收入,营业成本,毛利率（%）,营业收入比上年增减（%）,营业成本比上年增减（%）,毛利率比上年增减（%）,商品零售,68,167.91,60,462.50,11.30%,12.99%,13.17% 减少 0.15 个百分点,主营业务分产品情况,公司无占营业收入或营业利润总额 10以上的产品。,0.00,0.00,0.00%,0.00%,0.00%,0.00%,6.3 主营业务分地区情况因公司在其他地区无销售公司及分支机构，故未按地区分项列示报告期主营业务收入及主营业务利润
21、的构成情况。6.4 采用公允价值计量的项目 适用 不适用单位：元,项目,期初金额,本期公允价值变动损益,计入权益的累计公允价值变动,本期计提的减值,期末金额,金融资产：,其中：1.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,18,020,933.65,-623,546.69,85,985,390.20,其中：衍生金融资产2.可供出售金融资产,金融资产小计,18,020,933.65,-623,546.69,85,985,390.20,金融负债投资性房地产生产性生物资产其他,合计,18,020,933.65,-623,546.69,85,982,390.20,6.5 募集资金使用情况对照表 适
22、用 不适用变更募集资金投资项目情况表 适用 不适用6.6 非募集资金项目情况 适用 不适用6.7 董事会对公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响的说明 适用 不适用6.8 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 适用 不适用7,0.00%,民生投资管理股份有限公司 2010 年年度报告摘要6.9 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案本公司 2010 年经审计的母公司净利润为 10,977,580.26 元，提取盈余公积 1,097,758.03 元，加年初未分配利润 134,706,301.25元，可供分配的利润为 144,586,123.48 元。考虑到公司目前
23、处于产业结构调整期，正在积极开发新的投资领域和投资项目，董事会提议公司 2010 年度利润不分配，也不进行资本公积金转增股本。考虑到公司目前处于产业结构调整期，正在积极开发新的投资领域和投资项目，董事会决定公司 2010 年度利润不分配，也不进行资本公积金转增股本。公司最近三年现金分红情况表单位：元,分红年度合并报表中归,占合并报表中归属于上,分红年度,现金分红金额（含税）,属于上市公司股东的净,市公司股东的净利润的,年度可分配利润,利润,比率,2009 年2008 年2007 年,0.000.000.00,65,310,427.48-12,103,485.594,168,847.29,0.0
24、0%0.00%0.00%,134,706,301.2574,423,617.3986,515,246.15,最近三年累计现金分红金额占最近年均净利润的比例（%）公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案 适用 不适用,本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案的原因考虑到公司目前处于产业结构调整期，正在积极开发新的投资领域和投资项目，董事会决定公司 2010 年度利润不分配，,公司未分配利润的用途和使用计划用于投资发展新项目。,也不进行资本公积金转增股本。7 重要事项7.1 收购资产 适用 不适用7.2 出售资产 适用 不适用7.1、7.2 所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。7.3
25、重大担保 适用 不适用7.4 重大关联交易7.4.1 与日常经营相关的关联交易 适用 不适用7.4.2 关联债权债务往来 适用 不适用8,2,3,4,5,6,-,-,民生投资管理股份有限公司 2010 年年度报告摘要7.4.3 大股东及其附属企业非经营性资金占用及清偿情况表 适用 不适用7.5 委托理财 适用 不适用7.6 承诺事项履行情况上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项 适用 不适用,股改承诺,承诺事项,无,承诺人,无,承诺内容,无,履行情况,本次权益变动完成后 12 个月内，中国泛,收购报告书或权益变
26、动报告书中所作承诺,中国泛海控股集团有限公司,海控股集团有限公司持有的民生投资的119,981,428 股股份（占公司总股本的,该承诺已履行完毕。,22.56%）将不转让或者上市交易。,重大资产重组时所作承诺发行时所作承诺其他承诺（含追加承诺）,无无无,无无无,无无无,7.7 重大诉讼仲裁事项 适用 不适用7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明7.8.1 证券投资情况 适用 不适用单位：元,序号,证券品种 证券代码,证券简称,初始投资金额（元）,期末持有数量（股）,期末账面值,占期末证券总投资比例（%）,报告期损益,1,股票,600229,青岛碱业,348.27,75,452.25,
27、0.00%,-74.25,股票股票,000917601169,电广传媒北京银行,16,145,942.5517,806,665.43,800,000 19,519,998.551,230,700 14,079,207.42,22.70%16.37%,5,335,111.35-3,904,155.63,股票,600015,华夏银行,8,365,644.30,800,000,8,719,996.30,10.14%,354,352.00,股票股票,600036600000,招商银行浦发银行,34,088,999.4911,885,233.36,2,584,300 33,104,872.21852,3
28、70 10,560,863.47,38.50%12.28%,-984,127.28-1,324,369.89,期末持有的其他证券投资,0.00,0.00,0.00%,0.00,报告期已出售证券投资损益合计,-88,292,833.40,-,-85,985,390.20,-,100%,480,325.30-42,938.40,证券投资情况说明公司证券投资已经公司第六届董事会第十九次会议审议通过，并经公司 2009 年度第一次临时股东大会批准。报告期内，公司在股东大会授权范围内严格执行证券投资制度，明确投资理财管理规范和流程，采取有效措施加强投资决策、投资执行9,0,0,0,0,0,0,0,0,民
29、生投资管理股份有限公司 2010 年年度报告摘要和风险控制等环节的控制力度，防范、控制投资风险。公司本报告期的证券投资对业绩影响为 54.08 万元。7.8.2 持有其他上市公司股权情况 适用 不适用7.8.3 持有拟上市公司及非上市金融企业股权情况 适用 不适用7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况 适用 不适用单位：元,股份名称,期初股份数量,报告期买入股份数量,报告期卖出股份数量,期末股份数量,使用的资金数量 产生的投资收益,青岛碱业华夏银行招商银行浦发银行电广传媒北京银行,75860,500130,000,01,266,2602,584,300852,3701,100,700,0466
30、,26060,500,75800,0002,584,300852,370800,0001,230,700,013,267,09734,101,93411,977,43115,474,992,0.00473,292.77-12,935.00-4,312.541,687.75-5,829.47,7.8.5 其他综合收益细目单位：元,项目,本期发生额,上期发生额,1可供出售金融资产产生的利得（损失）金额减：可供出售金融资产产生的所得税影响前期计入其他综合收益当期转入损益的净额小计2按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额产生的所
31、得税影响前期计入其他综合收益当期转入损益的净额小计3现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额减：现金流量套期工具产生的所得税影响前期计入其他综合收益当期转入损益的净额转为被套期项目初始确认金额的调整额小计4外币财务报表折算差额减：处置境外经营当期转入损益的净额小计5其他10,；,；,；,；,；,；,。,。,、,、,、,民生投资管理股份有限公司 2010 年年度报告摘要减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额小计,合计,0.00,0.00,8 监事会报告 适用 不适用(一)监事会工作情况报告期内，公司监事会共召开了 5 次会议。1、公司监事会六届十三次
32、会议于 2010 年 3 月 9 日在公司会议室召开，会议审议通过了如下决议：审议通过了公司 2009 年度总经理业务报告审议通过了公司 2009 年度监事会工作报告审议通过了关于计提商誉减值准备的议案审议通过了公司 2009 年度财务决算报告审议通过了公司 2009 年年度报告及报告摘要审议通过了公司 2009 年度利润分配预案及资本公积金转增股本预案审议通过了民生投资管理股份有限公司 2009 年度内部控制自我评价报告会议决议公告刊登在 2010 年 3 月 11 日的证券时报上。2、公司监事会六届十四次会议于 2010 年 4 月 21 日以通讯方式召开，会议审议通过了公司 2010 年
33、第一季度季度报告全文及正文。3、公司监事会六届十五次会议于 2010 年 8 月 12 日以通讯方式召开，会议审议通过了公司 2010 年半年度报告及报告摘要。4、公司监事会六届十六次会议于 2010 年 10 月 26 日以通讯方式召开，会议审议通过了公司 2010 年第三季度季度报告全文及正文。5、公司监事会六届十七次会议于 2010 年 12 月 22 日以通讯方式召开，会议审议通过了关于公司监事会换届选举的议案会议决议公告刊登在 2010 年 12 月 24 日的证券时报上。(二)监事会对 2010 年度公司有关事项的独立意见1、公司依法运作情况根据公司法公司章程等法律、法规的有关规定
34、，公司监事会对公司报告期内股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项，董事会对股东大会决议的执行情况，公司高级管理人员执行职务以及公司的管理制度等进行了监督，监事会认为：公司能够严格按照公司法公司章程等规定规范运作，建立并不断完善内部控制制度。公司决策程序符合法律法规的要求。公司董事会能够认真执行、按时完成股东大会的各项决议，及时、真实、完整地履行信息披露义务。未发现公司董事、高级管理人员在执行公司职务时违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。公司、董事会及董事未受到中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、通报批评和证券交易所的公开谴责。2、检查公司财务情况监事会对 2010 年度公司的财务状
35、况、财务管理等进行了认真细致地监督、检查和审核。公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况良好。山东汇德会计师事务所有限公司为公司出具的（2011）汇所审字第 5-117 号标准无保留意见的审计报告，客观、真实地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量。3、对年度报告的书面审核情况监事会对公司董事会编制的公司 2010 年年度报告进行了审核，并提出书面审核意见。该年度报告所载资料客观、真实、准确，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。4、公司募集资金使用情况公司近三年未募集资金，也无前期募集资金延续到本期使用的情况。5、收购、出售资产情况公司报告期内无收购、出售资产事项。6、公司关联交易情
36、况公司报告期无重大关联交易事项。7、关于公司内部控制自我评价的独立意见根据深圳证券交易所上市公司内部控制指引关于做好上市公司 2010 年度报告工作的通知的有关规定，公司监事11,引言段,民生投资管理股份有限公司 2010 年年度报告摘要会审阅了民生投资管理股份有限公司 2010 年内部控制自我评价报告，并发表意见如下：公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，遵循内部控制的基本原则，结合公司实际情况建立健全了覆盖公司各个环节的内部控制制度，内部控制重点活动的执行能够得到充分有效地监督。2010 年，公司未有违反深圳证券交易所上市公司内部控制指引及公司内部控制制度的情形发生。公司董事会关于
37、公司内部控制的自我评价全面、真实、准确，反映了公司内部控制的实际情况。监事会同意公司 2010 年度内部控制自我评价报告。9 财务报告9.1 审计意见,财务报告审计意见审计报告编号审计报告标题审计报告收件人管理层对财务报表的责任段注册会计师责任段审计意见段非标意见审计机构名称审计机构地址审计报告日期,是标准无保留审计意见（2011）汇所审字第 5-117 号审计报告民生投资管理股份有限公司全体股东我们审计了后附的民生投资管理股份有限公司（以下简称民生投资）财务报表，包括 2009年 12 月 31 日的资产负债表和合并资产负债表，2009 年度的利润表和合并利润表，2009 年度的现金流量表和
38、合并现金流量表，2009 年度的股东权益变动表和合并股东权益变动表，以及财务报表附注。按照企业会计准则的规定编制财务报表是民生投资管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策； （3）作出合理的会计估计。我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计
39、证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。我们认为，民生投资财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了民生投资 2010 年 12 月 31 日的财务状况以及 2010 年度的经营成果和现金流量。山东汇德会计师事务所有限公司青岛东海西路 3
40、9 号世纪大厦 26-27 层2011 年 4 月 18 日,注册会计师姓名王晖、孙涌9.2 财务报表9.2.1 资产负债表,编制单位：民生投资管理股份有限公司,2010 年 12 月 31 日,单位：元,项目,合并,期末余额,母公司,合并,年初余额,母公司,流动资产：,货币资金,645,207,480.48,497,054,655.84,689,855,642.37,543,033,979.01,12,民生投资管理股份有限公司 2010 年年度报告摘要结算备付金拆出资金,交易性金融资产,85,985,390.20,85,985,390.20,18,020,933.65,18,020,933.
41、65,应收票据,应收账款,551,286.72,200,262.90,预付款项,18,409,362.74,90,000.00,18,314,120.51,应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利,其他应收款,5,703,914.82,102,024.09,10,399,264.17,1,733,032.98,买入返售金融资产,存货一年内到期的非流动资产其他流动资产,27,244,933.83,25,326,574.28,7,200,000.00,流动资产合计,783,102,368.79,583,232,070.13,762,116,797.88,569,987,945.64,
42、非流动资产：发放委托贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款,长期股权投资,1,297,859.24,63,452,026.70,652,823.00,63,452,026.70,投资性房地产,固定资产,140,012,041.97,53,361,303.08,147,757,872.20,55,848,052.64,在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产,1,105,563.00,无形资产开发支出商誉长期待摊费用,7,916,462.9245,118,522.416,070,528.43,8,256,797.5845,118,522.417,885,640.15,递延所得税资产,7,813,047.97,6,218,471.67,7,720,372.39,6,086,316.61,其他非流动资产,非流动资产合计资产总计,209,334,025.94992,436,394.73,123,031,801.45706,263,871.58,217,392,027.73979,508,825.61,125,386,395.95695,374,341.59,流动负债：短期借款向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金13,：,民生投资管理股份有限公司 2010 年年度报告摘要交易性金融负债,
