1、1第一篇 国际集装箱运输基础理论知识 .31.集装箱（container ）的概念 32.集装箱主要标记 .33.集装箱的类型 .6（一）按集装箱的用途分类 .7（二）按集装箱的制造材料分类 .84.集装箱后门标记： 95.非国际标准集装箱 116.全球主要班轮公司列举： 127.货柜内装货物的常见包装种类中英文： 168.租箱合同主要条款（The Main clauses of Ctnr Lease Agreement） .179.集装箱运输系统的主要关系人 1810.集装箱货物的二种交接形态 1912.“多式联运”及相关概念。 2013.国际集装箱运输中提单的流转 2314.空运中 Air
2、 Waybill 流转 3015.集装箱货物运费计算 3116.集装箱提单主要条款 36第二篇 国际货代与物流实务 .37第一章 基本概念与基本知识 .371、 SGS 372、 FORM A（F/A）与 C/O 393、 SWITCH B/L 与 Third party B/L（neutral B/L） 404、 PART 单 405、美国单 4126、运往美国、途经美国的拼箱货在“美国单”方面的特殊规定 457、海运单（SWB）在时实践中的使用 .478、海运单与电放的区别及各相关方的它们的选择 .489、 Via 与 In transit to 之区别 .5010、 NOR .5111、
3、截关与截放 .5112、船证（Shipping Companys Certificate） 5213、黑名单证明（Black List Certificate） 5314、集合提单、并装提单、并提单、分提单 .5315、 Multimodel Transport B/L、Combidoc 、FBL、Multidoc、C.T. B/L 与 MTD.5416、 STC 条款与 SLAC、SLCAS、SLCS 条款 .5417、 O/F 报价相关知识说明 5418、注意以下港口 .5519、关于货物装船费、卸船费的分担 .5720、 CY-FO、CY-TKL、CY-Hook 条款 .5821、常见各
4、种附加费 .5822、封条： 5823、港销货与中转货： .5924、 post-date B/L有一只40HQ 柜全损(此柜 value 为 USD 5600),另一只 40柜修复费用为 USD370。求：所有应交费用。22（注：租金，DPP Fee 均算至还箱的次日）另注：Calendar（日历）day：135781012 月均 31 天；46911 均 30 天，2 月：28 天（平年），29 天（闰年）。解：本例共租用天数：3 月：12 天（20 日起算）4 月：30 日， 5 月：31 日，6 月：30 日，7 月：31 日，8 月：31，9 月：30 日，10 月：31 日，11
5、月：30 日， 12 月：20+1 日。 总共：277 天总的费用为：27750（5+1.60）+30（8+2.20）+15（8.8+2.4）+（5010+3015+1515）+（365-277）0.6（505308158.8）（1580-1500）+0+0+0 （注：DPP 条款不赔柜子全损） 9.集装箱运输系统的主要关系人国际货运代理人（The Freight Forwarder）进出口货物发货人（shipper）进出口货物收货人（consignee）进出口货物通知人（notify）承运人（carrier）1） CY（CntrYard） 集装箱堆场注意：CY 仅指 cntr 码头里的堆场，
6、不可指其它地方的集装箱堆场！2）DR（Door）指 Shipper 或 CNEE（consignee）的工厂或 W/H（warehouse 仓库）大门。注：有些人将 door 写作 house.3）CFS（Cntr Freight Station）集装箱货运站又叫拼装货站或中转站。主要为拼箱货（LCL）服务，它是 LCL 办理交接的地方。其主要职能为：对出口货，从发货人处接货，把流向一致的货拼装在柜中；对进口柜，负责拆柜并交货给收货人。大多 CFS 设在港口内或港区附近，少数设于内陆，称为内陆货站（Inland Depot）。23除以上三个外，还有班轮公司（Liner，实为 actual ca
7、rrier），无船承运人或译为无船承运业务经营者（NVOCC = non-vessel operating common carrier），集装箱出租公司(cntr leasing Co)，船代公司(ocean shipping agency Co)，货代公司(freight forwarder，forwarding agent)，外轮理货公司(tallying Co)，全程联运保赔协会(P&I)，一关三检，公路铁路承运人等。10.集装箱货物的二种交接形态1）FCL（Full Cntr Load）称作整箱货或柜货。对 FCL，由 Shippers Load，Count&Seal（由发货人装箱（
8、Stuff=van），计数，加封）；柜运至 Destination（目的地）后由 CNEE（收货人）拆柜（拆吉，掏箱。英文为strip=devan ）。Carrier（承运人）对柜货（FCL）的责任：在 Ctnr 外表情况良好、封条完整下从 Shipper 处接柜，至 Destination 后，只要 ctnr 外表良好，封条完整即可交柜给Consignee。至于柜内货物的数量是否与单证上相符，货物质量情况怎样，Carrier 概不知晓。为此，承运人通常在提单上订明“不知条款”（即 STC 条款，STC 的全写为 Said to Contain，可译为“据称内装，据称装有”）或 SLAC，SL
9、CAS，SLCS 条款（SLAC = Shippers Load And Count, 可译为“由发货人装箱并计数”，SLCAS = Shippers Load ,Count And Seal, 可译为“由发货人装箱、计数并加封”，SLCS = Shippers Load ,Count, Seal 可译为“由发货人装箱、计数、加封”）需要说明的是，承运人在提单中订有“不知条款”，从表面上看可保护其利益，但其保护范围也有一定限度，如货主能举证说明承运人明知集装箱内货物的详细情况且又订上不知条款，此时，承运人仍不能免责。2）LCL（Less than (one) Ctnr Load）称作拼柜、拼箱
10、货、散货。把不足装满一整箱的零散的货拼装于同一只 20 或 40柜中（几个 Shipper 的货装于一只柜中）。LCL 柜由 Carrier 负责装箱，计数，加封；至Destination 后，由 Carrier 负责拆柜并将货交给几个或一个 CNEE。Carrier 从 Shipper处接货时，于每件货物外表情况良好下接收，至目的地须每件货外表情况良好，才可交货。11.集装箱货物的 9 种交接方式：24欲弄懂这 9 种交接方式，掌握一简便方法：a) 一见到 CY 或 Door，就想到 FCL；一见到 CFS，就想到 LCL，反之亦然。b) 在起运地的 FCL：只有一个发货人；在目的地的 FC
11、L：只有一个收货人。在起运地的LCL ：有多个发货人；在目的地的 LCL：有多个收货人。c) CFS：在港内或港口附近。d) 正确理解“交接” 两个字：隐含的主语为 carrier, “接”：from shipper to carrier；“交”：from carrier to CNEE。e) 在 Carrier 对全程负责的 door-to-door 运输下，运输过程为： Shippers Door（Land Transportby train or truck）Port of Loading（ocean transport）Port of Discharge(Land Transport)
12、Consignees Door（Destination）。f) 传统海运（非集装箱运输）下，为 port-to-port (CY-CY) 的纯海运方式。交接 起运地陆 到达地陆 Carrier 接货时 Carrier 交货时 几个 几个方式 运负责人 运负责人 货物的形态 货物的形态 发货人 收货人Door-Door Carrier Carrier FCL FCL 1 个 1 个 Door-CY Carrier CNEE FCL FCL 1 个 1 个Door-CFS Carrier CNEE FCL LCL 1 个 多个CY-Door Shipper Carrier FCL FCL 1 个
13、1 个CY-CY Shipper CNEE FCL FCL 1 个 1 个CY-CFS Shipper CNEE FCL LCL 1 个 多个CFS-Door Shipper Carrier LCL FCL 多个 1 个CFS-CY Shipper CNEE LCL FCL 多个 1 个CFS-CFS Shipper CNEE LCL LCL 多个 多个注：以上 9 种交接方式中，以 CY-CY，DR-DR，CFS-CFS 为最常见。12.“多式联运 ”及相关概念。1） 多式联运的英文表达有：25Multi-model transport 或 Inter-model transport 或 C
14、ombined transport；多式联运经营人：MTO = multimodel transport operater 或 ITO = intermodel transport operator或 CTO = combined transport operator。2）Multimodal Transport B/L 或 Intermodal Transport B/L称为多式联运提单，类似于 Combidoc 与 FBL 及 MTD（Multidoc 或 Multimodal Transport D ocument）Combidoc 是由 BIMCO（波罗的海国际航运公会）制定的，通常为
15、经营船舶的多式联运经营人所使用。FBL 为 FIATA 联运提单。FIATA 指国际货代协会联合会（FIATA 为国际货代协会联合会的法文缩写而非英文缩写！）FBL（FIATA B/L）是 FIATA 制定的，是供多式联运经营人的货运代理人所使用的。Multidoc 是由 UNCTAD（United Nations Committee of Trade And Development 联合国贸易与发展会议）为便于国际多式联运公约得以实施而制定的。注：我国使用 C.T. B/L（Combined Transport B/L），其功能、作用、性质类似于上述讲的几种单据。3）多式联运应具有备的条件国
16、际多式联运不仅是不同运输方式间所进行的联合运输，更重要的是对托运人来说，不管参与实际运输的承运人有多少，也不管采用何种合同责任制，均由多式联运经营人作为契约承运人与托运人之间签订全程运输合同，统一组织全程运输，并对托运人负责，从而真正体现多式联运从本质上区别于传统运输的整体性和高效性。在多式联运下，货主只需要办理一次托运、订立一份运输合同（“一票到底”）、支付一次费用、办理一次保险。一旦在运输过程中发生货物灭失或损害时，由多式联运经营人对全程运输负责，对托运人负责，这样就大大方便了货主。同时，由于多式联运可实现“门到门”运输，因此对货主来说，在将货物交由第一承运人后，即可取得货运单证。多式联运
17、应具有备的条件必须是：i )、货物在全程运输过程中无论使用多少种运输方式，作为负责全程运输的多式联运经营人必须与发货人订立多式联运合同。ii)、多式联运经营人必须对全程运输负责。因为，多式联运经营人不仅仅是订立多式联运合同的当事人，也是多式联运单证的签发人。iii)、多式联运经营人接管的货物必须是国际间的货物运输。iv)、多式联运不仅仅是使用两种不同的运输方式，且必须是该不同运输方式下的连续运输。v)、货物全程运输由多式联运经营人签发一张多式联运单证，且应满足不同运输方式的需要，并计收全程运费。4） 多式联运经营人（MTO,ITO,CTO）：26对全程运输负责的人（全程运输的总承包人），他可以
18、是拥有运输工具（火车、汽车、轮船、飞机）的法人，也可以是无任何运输工具的“无船承运人”（NVOCC）（Non-vessel Operating Common Carrier）5） 行业中所称的广义的“货代”指：i）NVOCC：无船承运人（凡取得 NVOCC 资质者，中国官方媒体上有公布，可上网查询）ii）无 NVOCC 资质的一般货代公司。注：NVOCC 资质证由交通部颁发，国际货代资质证由商务部（原经贸部）颁发。6） 契约承运人（contract carrier）与实际承运人（actual carrier）。在多式联运中，MTO 即为契约承运人，他与托运人签全程运输的总包合同（Head Co
19、ntract），而拥有运输工具并承担各区段运输任务者，为实际承运人。每个实际承运人与托运人之间无合同关系，他只与 MTO 有分包（分运）（Sub-contract）合同关系。在中国，许多打着“国际货运公司”、“船务公司”、“国际货代公司”、“国际物流公司”“物流公司”、及 NVOCC（译为无船承运业务经营者或无船承运人）等公司实际上充当了契约承运人的角色，而拥有运输工具的船公司、陆运公司及空运公司则充当了实际承运人的角色。当然拥有运输工具的船公司、陆运公司、航空公司若也对全程负责，则他既是契约承运人，又是具体负责某一区段的实际承运人。根据我国法律，货代与无船承运人的根本区别在于：能否以自己的名
20、义签发提单，没有取得 NVOCC 资质的货代签发自己的提单是违规的行为。提单是一种有价证券，具有非常重要的地位。国际海运条例规定，无船承运业务经营者必须将自己的提单（提单抬头是无船承运业务经营者公司名称）向交通部登记，并由交通部在指定的网站上公布。但在实践中，我国目前从事无船承运业务的经营者众多，有自己的提单的很少！许多经营者只是拿一份市场上流通的提单（通常是船公司提单），把抬头改为自己公司名称就作为自己的提单，有的甚至连抬头都不改就直接使用。无船承运人签发提单时，往往照搬实际承运人的提单条款，而不按自己的实际情况作出变更，一旦发生纠纷，就无法准确地界定承运人的责任为更好地理解契约承运人与实际
21、承运人的区别与关系，可做以下填空题：期租船人 A 从船东 B 处租得“太和”轮，A 通过程租（航次租船）方式将船舶租给 C，则：契约承运人为_，实际承运人为_。（key：A；B）（注：A 为期租下的承租人，B 为期租下的出租人，C 为程租下的承租人，A 为程租下的出租人）。7） 国际集装箱运输与国际贸易价格术语。在传统海运（非集装箱运输）中，承运人对货物的交接采用“港至港”（port to port）原则，即承运人对非集装箱装运的货物的责任期间为从货物装上船起至卸离船止货物处于承运人掌管下的全部期间，即常言之“钩到钩原则”（tackle to tackle），因此，广泛用于传统非集装箱海运的三
22、种价格术语为 FOB（free on board-离岸价），CIF（cost,insurance,freight 成本加保险加运费-到岸价），CFR（= C&F = C N F = Cost and Freight 成本加运费-也为到岸价；注：在电文中用 N 代表 and-谐音）。27由于集装箱运输的优越性，它为 MTO 开展“门到门”（door to door = house to house）运输提供了条件，其交接地点向起运地与到达地两端的内陆延伸，因此，MTO 对集装箱货物的责任期间为从起运地接收货物时起至目的地交付货物时止货物处于承运人掌管下的全部期间。在国际贸易的 13 种价格术语中
23、，能满足且最适于集装箱货物国际多式联运需要的价格术语就为 FCA（原理相当于 FOB），CIP（原理相当于 CIF），CPT（原理相当于 CFR）。8） 运输合同的双方当事人。在 FOB 与 FCA 下，由于均由买方（importer 或 purchaser 或 buyer）负责运输，因此应由买方担当托运人（shipper）的角色，由买方与契约承运人（contract carrier）签订运输合同；在 CIF 与 CIP，CFR 与 CPT 下，由于均由卖方（exporter 或 seller）负责运输，因此应由卖方担当托运人的角色，由卖方与契约承运人签订运输合同。9） 多式联运下 MTO 的
24、责任类型多式联运下通常采用单一责任制。即是说在运输全程中，由 MTO 就全程运输对货主承担责任。在单一责任制下，因各运输去段的责任内容不同，又可分为网状责任制（network liability system）和同一责任制（uniform liability system）。a) 网状责任制指承运人在各个运输区段中所承担的责任内容并不相同，而需根据各个运输区段适用的法规所规定的责任来确定。例如在海上运输区段适用海牙规则，而在欧洲铁路运输区段则适用国际铁路货物运输公约（CIM）等等。在网状责任制下，对于发生区段无法明确的箱内货物的灭失或损坏，一般都把它看作是在海上运输区段发生的，可按照海上运输区
25、段适用的责任原则来确定承运人的责任。b) 统一责任制13.国际集装箱运输中提单的流转首先掌握一些基础知识1）MB/L = M-B/L = Master B/L 主提单，船东提单，大提单（以下 10 个流程图中，凡船公司（actual carrier）签的提单，均为 M-B/L）。注：有些人将 M-B/L 写为 Sea-B/L2）HB/L = H-B/L = House B/L 货代提单（有人称之为“Forwarder B/L”）或无船承运人提单，分提单（以下流程图中，凡 contract carrier 签的提单，均为 H-B/L）；283）D/O = Delivery Order 提货单，T
26、WN 称为“小提单”）（注：少部分人称 H-B/L 为小提单！）注：关于 D/O，i）大部分 Carrier 要求收回 B/L，换给收货人 D/O，CNEE 凭 D/O 提货；ii）少部分 Carrier 不换单，让 CNEE 直接凭正本 B/L 提货（不存在换 D/O 的问题）4）MEMO-B/L = Memorandum B/L 备忘提单，它与副本 B/L，Sea waybill（海运单）性质一样，不可作货物的所有权证明，不可转让，仅起备忘与参考作用。5）Forwarder：freight forwarder 或 freight agent 或 forwarding agent 国际货代或
27、无船承运人（NVOCC），实指契约承运人，他具双重身份：对 shipper 而言它是“承运人”，对 carrier 而言，它是“托运人”6）Telex Release 电放：它与签正本 B/L 是一对矛盾（对立）的行为，有正本 B/L，就无电放；做电放，就不签正本 B/L（若已签发须全套收回），二者只居其一（详见第二篇第二章电放一节）i）对 HB/L 电放，即不签正本 HB/L，而由 Forwarder 签发电放信（电放书）。ii) 对 MB/L 电放，即不签正本 MB/L，而由 Carrier 签发电放信。iii) T/R Letter 的主要内容与 B/L 差不多，只是 T/R Lette
28、r 不具有提单的物权证明作用因此也不可转让。若对 H-B/L 电放，之前 Shipper 必先取得 Forwarder 的同意，通常Forwarder 会要求 Shipper 先出具 L/I 或 L/G（保函）；同样，若对 M-B/L 电放，之前也必先取得 Carrier 的同意，通常 Carrier 也会要求 Forwarder 先出具 L/I。iv) 注：少数公司不签电放信，而给出一个电放号，此号码类似一密码。对以下 11 个流程图的说明1）以下 11 个流程图中的 Forwarder 指契约承运人（NVOCC 或“国际货代”），Carrier 指实际承运人（船公司或陆,空运承运人），Sh
29、ipper 指实际发货人，Consignee(CNEE)指实际收货人，Forwarders agent 与 Carriers agent 分别指 Forwarder/NVOCC 与 Carrier于目的地的代理（Forwarder/NVOCCs Agent at Place of Delivery or at Destination or at Port of Discharge）2） Fs agent 指 Forwarder/NVOCCs agent，Cs agent 指 Carriers agent，shpr指 shipper，CNEE 指 consignee。T/R 指电放信（英语表达有
30、两个：TELEX RELEASE LETTER 或 SURRENDERED LETTER）或电放提单（SURRENDERED B/L）3）若贸易的 term of payment（付款条件）为 L/C，则图中“bank in export country 出口地银行”指 Negotiating Bank（议付行）,“bank in import country 进口地银行”指 Issuing Bank（= Opening Bank） 开证行；若为 Collection（托收），“出口地银行”指 Remitting Bank（托收银行），“进口地银行”指 Collecting Bank（代收银行
31、）。因银行一般不接受电放信，以下 11 个流程图中若采取电放，则不通过银行。4）为便于读懂下面的图，了解如下知识：i) Shipper 不与 Carrier 打交道29ii）HB/L 源于 Forwarder/NVOCC 止于 Forwarder/NVOCCiii) MB/L 源于 Carrier 止于 Carrieriv) D/O 源于 Carrier，止于 CY5）为便于代理人知悉该票货的详情，通常 Forwarder/NVOCC 会给其代理（Fs Agent）寄去或 e-mail 去 H-B/L 的 COPY 件（副本），Caerrier 会给其代理（Cs Agent）寄去或 e-mai
32、l 去 M-B/L 的 COPY 件（副本）6）于 H-B/L 上通常有 Delivery Agent 一栏，其字面意思为“交货代理”，实指货代于卸港或交货地之代理，其主要职责是：i） 负责放货：将货交给 CNEE，ii) C.C.（倒付运费）下若得到 Forwarder 委托，为其代收运费。但在 M-B/L 上通常无此栏。 7）以下 11 个流程图中，加粗实心箭头（ ）为 H-B/L 的流程，空心箭头（ ）为 D/O的流程，单线箭头（ ）为 M-B/L 的流程，双箭头（ ）为 MEMO-B/L 的流程。（1）既出 H-B/L，又出 M-B/L，同时使用 Cs Agent&Fs AgentH-
33、B/L M-B/LShipper Forwarder Carrier Carriers agentD/OForwarders agent D/O Bank in export country Bank in import country CNEE注：此种情况下1）H-B/L 上，Delivery Agent 栏显示：Fs Agent，Shipper 栏显示：实际发货人（exporter 出口厂或贸易公司），CNEE 栏显示：实际收货人（importer 或 actual receiver）或“to order”；在 M-B/L 上，Shipper 栏显示：Forwarder，CNEE 栏显示：
34、Forwarders agent 或“to order”。2）Forwarders Agent 收到 M-B/L 后交给 Cs Agent 换得 D/O，待 CNEE 将 H-B/L 交出，Fs Agent 将 D/O 换给 CNEE。这两次交换单据称为 Switch Document （换单、单据转换）。CNEE 拿到 D/O 后，去 CY（集装箱码头）提货。3）对于运往或经由美国的货物下 H-B/L 与 M-B/L 中 Shipper、CNEE、NPTY（= NTFY = Notify Party）等栏目的填法，请参阅后文第二篇（国际货代与物流实务）第一章（基本概念与基本知识）之“美国单”
35、及第二篇第二章第十节“北美线业务”中“关于美线出口货运的若干操作注意事项”部分。附：若贸易合同及 L/C 规定采用集装箱运输，但货物数量又很少货主不愿承受 FCL 货的高30运费，要求以 LCL（拼柜）方式运输（即采用 CFS-CFS 运输条款），而船公司又普遍愿意接受 FCL-FCL 或 CY-CY 运输条款。这种情况下为了既满足船公司又满足货主的要求，NVOCC通常进行如下操作：（二）对 M-B/L 电放，使用 Fs Agent（仅出 H-B/L）H-B/L T/R Shipper Forwarder Carrier Cs agentD/OFs agentD/O Bank in expor
36、t country Bank in import country CNEE注：1）此种情况下，H-B/L 与 T/R Letter 中各栏显示同（一），单据交换也类同，只是以 T/R Letter 替代了 M-B/L。（三）对 H-B/L 电放，使用 Fs Agent（仅出 M-B/L）T/R M-B/LShipper Forwarder Carrier Carriers AgentD/OFs Agent D/OCNEE 注：此种情况下，M-B/L 与 T/R Letter 中各栏显示同（一），单据交换也类同，只是以T/R Letter 替代了 H-B/L。（4）对 M-B/L 与 H-B/L 做电放（既不出 M-B/L，也不出 H-B/L），使用 Carriers AgentT/R Shipper Forwarder Carrier Carriers AgentD/O Consignee
