1、第四章 国际工程承包,第一节 国际工程承包概述,国际工程承包与劳务合作是一种综合性的并被世界各国广泛采用国际经济合作方式。70年代以后，随着科学技术的进步、国际分工的深入、生产的国际化、各国经济的发展以及中东各产油国石油收入的大幅度增加，这种合作方式有了较大的发展。,国际工程承包与劳务合作既可以输出技术,又可带动资金、设备和劳务的出口，其在世界经济贸易市场上的地位日益突出。目前，每年全球工程发包额约为34万亿美元,其中面向国际发包的约1万亿美元。其中中国对外工程承包金额每年约为100亿美元，约占全球国际发包总额的1。国际工程承包与劳务合作已成为国际技术交流和商务活动重要方式。,2010年8月3
2、0日美国工程新闻记录（ENR）正式公布了2010年国际承包商225强和全球承包商225强排行榜。中国铁路建筑总公司以539.9亿美元的营业额一举超越国内承包商老大中国中铁股份有限公司，更超过了行业老大法国万喜公司，跃身为全球最大的承包商。中国中铁以528.7亿美元的总营业额紧随其后，同时，54家中国企业入围“ENR国际承包商225强”，创造了中国建企在ENR的排名记录。,一、国际工程承包的概念及特点,国际工程承包（International Contracting for Construction）是指一国的承包商，以自己的资金、技术、劳务、设备、原材料和许可权等，承揽外国政府、国际组织或私人
3、企业即业主的工程项目，并按承包商与业主签订的承包合同所规定的价格、支付方式收取各项成本费及应得利润的一种国际经济合作方式。,国际工程承包涉及的当事人主要有工程项目的所有人（业主或称发包人）和承包商，业主主要负责提供工程建造所需的资金和酬金等，而承包商则负责工程项目的建造，工程所需设备和原材料的采购，以及提供技术等。,国际工程承包是一个跨行业、跨地域、具有多种业务模式的产业范畴。 跨行业 跨地域 多种业务模式,国际工程承包领域风险与机遇共存。据统计，国外的承包企业每年约有1015破产倒闭，其原因是标价太低，或没有注意和考虑到招标文件中有许多对承包商不利条款的因素，或投标时报价计算失误或由于其他原
4、因导致经济管理失败和亏损。但在国际承包工程中，风险和利润是并存的，绝对没有脱离风险的纯利润，问题在于如何回避风险。,随着国家对外开放步伐的加快，建筑业的国际承包工程越来越多，但同时面临越来越激烈的竞争市场，从而使承包商对FIDIC国际咨询工程师联合会（FIDIC）是世界工程咨询业的权威性组织，于1913年成立。它所制定的各种工程建设项目合同范本与惯例、规则等文件，已被联合国有关组织和世界银行、亚行等国际组织普遍承认并广泛采用，著名的FIDIC合同条件已成为国际工程咨询、工程项目管理和工程承包合同管理的重要依据。 合同条件、ICE合同条件、JCT合同文本、AIA合同文件等更加关注和重视，促使承包
5、商正确地运用它们来保护自己、增加收入。施工索赔就是其中值得重视的重要环节。,国际工程承包于一般贸易相比的特点,1、综合性强 2、差异性大 3、风险较大 4、合同金额大、竞争激烈 5、多元性 6、履约连续性,二、国际工程承包的范围、内容与方式,国际工程承包的范围极为广泛，几乎遍及国民经济的各个部门，甚至进入军事和高科技领域，其业务内容科学技术的进步也日益复杂，规模更加庞大，分工越来越精细。 美国工程消息汇刊（ENR）将国际工程承包的工程划分为八大类，即石油化工工程、土木建筑工程、制造与加工业工程、交通运输工程供排水工程、电力工程、危险废物处理工程及其他工程。,国际工程承包就其具体内容而言，大致包
6、括以下几方面： （1）工程设计 （2）技术转让 （3）机器设备的供应与安装 （4）原材料与能源的供应 （5）施工 （6）资金应有业主提供，但业主往往要求 承包商提供信贷（7）验收 （8）人员培训 （9）技术指导 （10）经营管理,国际工程承包方式,（一）总包 总包是指从投标报价、谈判、签订合同到组织合同实施的全部过程，其中包括整个工程的对内和对外转包与分包，均由承包商对业主（发包人）负全部责任。这是目前国际工程承包活动中使用最多的一种承包形式。 （二）单独承包 单独承包是指由一家承包商单独承揽某一工程项目。这种承包形式适用于规模较小，技术要求较低的工程项目。采用单独承包的承包商必须具有较雄厚的
7、资金和技术实力。,（三）分包 分包是指业主把一个工程项目分成若干个子项或几个部分，分别发包给几个承包商，各分包商都对业主负责。在整个工程项目建设中，由业主或业主委托某个工程师，或业主委托某个分包商负责各分包工程的组织与协调工作。在分包条件下，业主分别与各承包商签订的承包合同叫分包合同或分项合同。,（四）二包 二包是指总包商或分包商将自己所包的工程的一部分转包给其他承包商。二包商不与业主发生关系，只对总包商或分包商负责，但总包商或分包商选择的二包商必须征得业主的同意。总包商或分包商与二包商签订的合同叫二包合同。一般说来，总包商或分包商愿意把适合自己专长、利润较高、风险较小的子项目留下来，而把利润
8、较低、施工难度较大而且自己又不擅长、风险较大的子项目转包出去。,（五）联合承包 联合承包是指由几个承包商共同承揽某一个工程项目，各承包商分别负责工程项目的某一部分，他们共同对业主负责的一种承包形式。联合承包一般适用于规模较大和技术性较强的工程项目。 （六）合作承包 合作承包是指两个或两个以上的承包商，事先达成合作承包的协议，各自参加某项工程项目的投标，不论哪家公司中标，都按协议共同完成工程项目的建设，对外则由中标的那家承包商与业主进行协调,三 、国际工程承包市场,随着科学技术的不断进步，各国经济的飞速发展，国际工程承包市场已遍及世界各地。就目前来看，国际上已形成了欧洲、亚太、中东、北美、拉美和
9、非洲六大地区经济市场。 1欧洲市场 欧洲市场历来都是世界最大承包劳务市场之一，全求225家最大的承包商2003年在该地区的营业额为466.593亿美元，占它们在国际市场营业总额1396.99亿美元的33.4%。随着世界经济一体化大潮的推动，统一大市场的建成和经济的稳步增长，欧洲市场仍将保持原有的繁荣,2亚太市场 亚太市场一般是指南亚、东南亚、东亚、西北亚及大洋洲的澳大利亚和新西兰，该市场于80年代中期之后出现兴旺，由于该地区国家大都采用了适宜外资的政策，以及国际金融机构和发达国家投资者对该地区投资的不断增加，亚太市场正在成为具有巨大发展潜力的市场，1996年全球最大的225家承包商在这一市场的
10、营业额为424.53亿美元，几乎占总营业额的33.48%，成为世界第一大市场,3中东市场 中东市场是70年代中期随该地区国家石油美元收入的不断增加而发展起来的一个承包市场，进入80年代后，随着中东各产油国石油美元收入的锐减，以及两伊、阿富汗和两次伊拉克战争的冲击，该承包市场出现明显萎缩，随着战争的结束，战后的重建及其他中东国家基础设施建设的加快进行，中东市场仍具有一定的发展潜力。,4北美市场 北美市场由于是由美国和加拿大两个发达国家所组成，工程项目的技术含量一般较高，因此，该市场历来被来自美、英、法、日等发达国家的大公司所垄断，就发展中国家的承包公司目前的经济及技术实力而言，在未来1020年内
11、还很难涉足该市场，北美市场目前不仅是世界上最大的工程承包市场，也是目前世界上最规范的市场。,5非洲市场 该市场主要集中在北部的阿尔及利亚、摩洛哥、埃及和尼日利亚，以及南部的南非等国。该地区基础设施落后，对天然气、石油和电力的开采和开发有较大的需求，随着该地区国家政治体制的改革和私有化进程的不断加快，非洲市场是最有潜力的工程承包市场。目前我国公司的触角开始伸向南部非洲。,6拉美市场 拉美市场和非洲市场一样一直处于比较消沉的状态，这里虽然基础设施落后，但由于这里多数国家常年经济萧条，致使拉美国家在基础设施方面的投资数量极为有限，全球最大的225家承包商每年在这一市场上的营业额一般不会超过其总额的1
12、0%，巴西、墨西哥、阿根廷的工程承包额占据了该地区承包承包总额的一半以上。,国际工程承包的特点,自80年代初至今，由于各国承包商数量的不断增加和各国因出现不同程度的经济困难所导致的发包数量的减少，以及各国对本国承包市场保护的加强，国际工程承包市场出现了以下特点： 1竞争激烈，利润下降 由于国际承包市场上承包商数量的不断增多，以及发包项目的减少，市场上形成了激烈的竞争态势。 2承包商对国内市场的依靠加强 由于国际工程承包竞争日趋激烈，难以获利，再加上国际金融市场动荡不定，汇率风险较大，许多承包商开始把注意力转向本国的承包市场，如90年代初世界排行前250名的承包商中有近90%是靠本国市场的承包业
13、务赢利的,3市场保护措施日益加强 在国际工程承包市场竞争日趋激烈的态势下，很多国家为扶植本国的建筑业，减少外汇支出，维护本国的经济利益，纷纷出台了一些保护主义措施，如限制外国承包商的承包范围，规定外国公司必须与当地公司联营或雇佣当地代理人才能取得承包资格，限定外国公司承揽本国的工程项目使用当地劳务的比例，给予本国公司各种优惠，以及通过设置各种障碍来限制外国承包商在本国的承包活动。,4带资投标、延期付款和实物支付的做法日益普遍 带资投标实际是一种投标与资金挂钩的做法，即投标人向发包人融资。就目前的国际承包市场而言，投标人向发包人融资已成为投标的先决条件，而且融资的优惠程度也成为除标价以外的另一个
14、能否中标的决定因素。此外，延期付款和以实物支付的做法也日渐增多，如许多中东国家以石油或天然气来支付拖欠的工程项目的费用。 5.承包项目由劳动密集型向技术密集型转化随着科学技术的迅猛发展，出现了许多技术含量较高的新型产业，这就使项目建设从单纯的土建工程转向以技术工程为主的成套设施的建设，这类项目对承包商提出了更高的要求。,第二节 招标与投标,（一）招标的概念 招标（Invitation to Tender）是指由发包人（业主）就拟建工程项目的内容、要求和预选投标人的资格等提出条件，通过公开或非公开的方式邀请投标人根据上述条件提出报价，施工方案和施工进度等，然后由发包人经比较择优选定承包商的过程。
15、择优一般是指最佳技术、最佳质量、最低价格和最短工期。发包人要想在众多的投标者中选出在上述四个方面均具有优势的承包商是比较困难的，发包人应根据自己的资金能力、项目的具体要求、投标人的专长和所报的价格与条件来确定中标者。,（二）招标的方式 1竞争性招标 （1）公开招标 公开招标指的是招标人通过国内外各种有影响的报刊、电视、广播等宣传媒介刊登广告，发布招标信息，不限国籍的使全世界所有合格的承包商都有资格参加投标，招标人择优选择中标人的整个过程。公开招标的特点是招标通知必须公开发出，不限投标人的数量，开标也必须有投标人在场时当众进行，但评标和定标却是秘密进行。 世界银行认为，只有采用公开招标才能体现效
16、率（Efficiency）、经济（Economy）和公平（Equity）的“三E原则”。,（2）国际限制性招标 国际限制性招标是指发包人不通过刊登广告，而是有选择的邀请若干家承包商参加投标的一种竞争性招标方式。 （3）两段招标 两段招标也是国际公开招标中的一种，但要把招标过程分为两个阶段，第一阶段采用公开招标，从合格的承包中选出三到五家承包商作为候选人，然后再让他们重新报价，并确定最终的中标者。两段招标不是两次招标，而是一次招标分为两个阶段，并只与承包商签署一个承包合同。,2非竞争性招标 非竞争性招标是相对竞争性招标而言的，它不通过公开的方式来确定工程项目的承包商的一种招标方式。如谈判招标。
17、谈判招标目前一般有两种做法： 一种是招标人根据自己的需要和所了解到的承包商的资信和技术状况，将符合要求的承包商排列出顺序，然后先与最符合要求的承包商进行谈判，若与之达不成协议，则按顺序继续与下一个进行谈判，直至达成协议为止，这种做法也叫议标。,另一种是在开标以后，招标人分别与各投标人同时进行谈判，这就等于给了每个投标人多次报价的机会，最后与最符合要求的承包商签署承包协议，这种招标方式的优点在于由于给了每个投标人多次报价的机会，从而使招标人得益于投标人的价格竞争。谈判招标一般适用于专业技术较强，施工难度较大，多数承包商难以胜任的工程项目，在这种招标方式下，投标者能否中标的决定因素主要不是价格，而
18、是承包商技术能力、施工质量和工期等条件。,（三）招标的程序 招标是以业主为主体从事的工作，整个招标过程所需要的时间，往往随招标方式和项目特点的不同而有所差异，少则一年，多则几年的时间。这些工作从成立招标机构开始到签定承包合同需要严格按照招标程序和要求进行，并要做大量繁杂而又细致的工作，其大致要经过以下具体程序： 1.成立招标机构 招标机构可以自己设立，也可以委托国际上常设的招标机构或从事招标的咨询公司代为招标，招标机构的能力和工作效率直接影响着招标的成败,2.制订招标规则 招标规则主要包括以下内容：一是确定招标方式，即采用公开招标、限制性招标、两段招标，还是谈判招标；二是广告刊登的范围和文字表
19、达方式；三是确定开标的时间和地点；四是评标的标准等。 3.编制招标文件 招标文件是招标的法律依据，也是投标者投标和准备标书的依据。招标文件的具体内容应视项目的规模和复杂程度而定，其主要包括招标人须知、担保书、合同条件和技术规范等。招标文件所用的语言应该是国际商业通用的英文、法文和西班牙文。,4.发布招标公告 招标公告是招标机构利用广播、电视以及国内外知名度较高的报纸、期刊，向国内外所有合格的承包商发布的招标启示，即邀请所有合格的承包商投标。招标公告的主要内容包括发包人的名称、项目的名称与概况、项目的资金来源、招标的方式、投标的开始时间与截止日期、评标的地点与时间、招标文件的发售时间与办法等,5
20、.进行资格预审 资格预审是招标机构发布招标公告以后承包商投标之前，对拟投标人是否有能力承揽其所要建设的工程项目而进行的一种资格审查。资格审查的内容包括承包商以往的业绩与信誉、设备与技术状况、人员的技术能力、管理水平和财务状况等。参加资格预审的承包商应向招标机构提供投标意向书、公司章程与条例、公司技术和行政管理机构的人员名单、公司现有的机械设备清单、公司现有的合同清单、公司过去五年来承揽类似合同的清单、公司资产负债表、业主或监理工程师对公司资信的证明和银行对公司资信的证明。资格预审的标准应在招标公告中注明，经资格预审所有符合标准的承包商都应准予投标,6.通知承包商参加投标 资格预审之后，招标机构
21、以书信的方式向所有资格预审合格的承包商发出通知，让他们在规定的时间内和指定的地点购买标书，以参加投标。投标通知同时也在报纸上公布，但不公布获得投标资格的公司名称。 7.收标 投标人按招标机构指定的地点投递标书，招标机构在投标地点设有由专人保管的投标箱，保管人员将收到的投标书放入投标箱，并将盖有日期的收据交给投标人，以证明其投标书是在投标截止日期之前收到的。投标截止日期一到，便立即封闭投标箱，此后收到的投标书均属无效,8.开标 开标一般有两种形式，即公开开标和秘密开标。公开开标是指招标人在规定的时间和地点按收到投标书的先后顺序，将所有的投标书当众启封，宣读每个投标人的姓名和标价。公开开标一般是在
22、通知所有投标人的参加并在公证机构的监督下进行，开标时投标书对自动降低价格的说明以及是否附有投标保证书和保函也一并宣布，但投标书的详细内容不必也不可能全部宣读。所有的标价均应记录在案，由招标负责人签字。按世界银行的规定，在公开招标情况下，从发布招标文件到开标间隔时间的长短取决于工程的大小和复杂程度，一般工程不少于45天，较复杂的大型工程应在90天以上。,9.评标 评标是招标机构的有关部门按一定的程序和要求，对每封投标书中的交易条件和技术条件进行综合评价，并选出中标候选人的过程。中标候选人一般为二至三人，并按综合条件排定名次，即最低标（第一中标人）、次低标（第二中标人）、第三低标（第三中标人），若
23、无意外，最底标应是最终的中标者。交易条件主要是看标价，对业主来讲，标价越低越好；技术条件主要包括施工方案、施工所采用的技术、施工的组织与管理、工期，以及施工方案的合理性、可靠性和科学性。评标的标准必须与招标文件规定的条件相一致。,10.定标 招标机构经过综合分析，写出评标报告并选择报价低、技术实力强、信誉好和工期短的承包商作为中标者叫定标。业主在定标前要分别与中标候选人就合同的条款和细节进行谈判，以达成共识，确定最后的中标者。招标机构在定标后应以电话、电报、电传等快捷的方式通知中标人，对未中标者也应及时发出评标结果。招标不一定都能选中中标人，即废标，也就是招标人拒绝全部投标,11.签定承包合同
24、 中标人接到中标通知以后，应在规定的时间内与业主签定承包合同，并递交履约保证书，至此，招标工作全部结束，中标人便可着手准备工程的开工建设。但若中标人未按期签约或故意拖延，并未事先向招标机构提出可以接受的申请，那么中标人应被视为违约。,投 标,（一）投标的概念 anli 投标（Bid）是以承包商为主体从事的活动。它是指投标人根据招标文件的要求，在规定的时间并以规定的方式，投报其拟承包工程的实施方案及所需的全部费用，争取中标的过程。投标书中的标价是承包商能否中标的决定性条件。因此，报价要极为慎重，报价应既要有竞争力，又要有利可图。,（二）投标的特点1.投标的前提是必须承认全部招标条件，否则就失去了
25、参加投标的机会。 2.投标属于一次性标价，但主动权掌握在招标人手中，即业主在选定最后中标者的过程中，投标人一般没有讨价还价的权利。 3.投标在法律上属于要约，投标人因此要极为慎重，标价一旦报出，不能随意撤销。为此，招标人一般要求投标人交纳投标保证金。 （三）投标的程序 投标本身也是一个过程，其主要经过投标前的准备、询价、制定标价、制作标书、竞标等程序。,1.投标前的准备 （1）收集有关信息和资料。需要收集的资料主要包括两个方面：一是项目所在国的情况，如项目所在国政治的稳定性，与邻国的关系，经济的发展水平,基础设施状况,金融与保险业的发达程度，水、电、石油、天然气、原材料的供应状况，自然、社会、
26、文化环境等；二是收集竞争对手的有关资料,其中主要是了解能够参与本行业投标的企业数目，这些企业的经营状况、生产能力、知名度，以及他们参加投标的次数和中标率等。如果竞争对手在各方面均优于本企业，而且本企业中标的机会很小，就应放弃该项目的投标，则应转向本企业中标机会较大的其它项目。,（2）研究国际招标法规。 国际招标活动涉及的东道国法规有采购法、合同法、公司法、税法、劳动法、外汇管制法、保险法、海关法、代理法等。 （3）组成投标小组。 投标小组的成员应是由从本企业各部门中选拔出来的具有各种专业技术的人员组成，他们的能力将是本企业能否中标和获利的关键。,2.询价 询价是投标人在投标前必须做的一项工作，
27、因为承包商在承包活动中，往往需要提供设备和原材料，询价的目的在于准确地核算工程成本，以作出既有竞争力又能获利的报价。此外，有时生活物资和劳务的价格也是询价的一个内容。,3.制定标价 投标价格的制定工作可以分成以下两步来做： （1）成本核算。成本主要包括直接成本和间接成本。直接成本主要包括工程成本、产品的生产成本、包装费、运输费、运输保险费、口岸费和工资等；间接成本主要包括投标费、捐税、施工保险费、经营管理费和贷款利息等。此外，一些不可预见的费用也应考虑进去，如设备、原材料和劳务价格的上涨费，货币贬值费及无法预料或难以避免的经济损失费等。,（2）制定标价。制定标价考虑的因素主要有以下三个：一是成
28、本，原则上讲，承包商在成本的基础上加一定比例的利润便可形成最后的标价；二是竞争对手的情况，如果竞争对手较多并具有一定的经济和技术实力，标价应定的低一些，如果本公司从事该工程的建造有一定的优势，竞争对手较少或没有竞争对手，标价可以定得高些；三是企业投标的目的。当然，标价定得越低，中标率则越高。,4.制作标书 标书是投标书的简称，亦称投标文件。它的具体内容依据项目的不同而有所区别，编制标书是指填好投标书及附件、投标保证书、工程量清单和单价表、有关的技术文件等，投标人的报价、技术状况和施工工程质量全部体现在投标书中。在编制标书以前，预审合格的承包商根据业主的通知到指定的机构购买招标文件，并一定要仔细
29、阅读招标文件，编制的标书一定要符合招标文件的要求，否则投标无效。,5.投递标书 投标书编制完成以后，投标人应按招标人的要求装订密封，并在规定的时间内送达指定的招标机构。投递标书不宜过早，一般应在投标截止日期前几天为宜。 6.竞标 开标后投标人为中标而与其他投标人的竞争叫竞标。投标人参加竞标的前提条件是成为中标的候选人，在一般情况下，招标机构在开标后先将投标人按报价的高低排出名次，经过初步审查选定23个候选人，如果参加投标的人数较多并且实力接近，也可选择57名候选人，招标机构通过对候选人的综合评价，确定最后的中标者。,第三节 国际工程承包合同与 施工管理,合同的种类 （一）按价格的构成和价格的确
30、定方法来划分，合同可以分为总价合同、单价合同和成本加酬金合同。 1.总价合同 总价合同是指在承包合同中规定承包价格，业主按合同规定分期或一次性支付给承包商的一种合同形式。总价合同中所确定的价格是根据工程的图纸和承包的内容计算出来的，其价格一般是固定不变的。如果采用这种合同形式，投标人必须将一些可能发生的风险考虑进去，如原材料价格的上涨、工资的上涨、自然原因导致的误工、政治变动等风险，否则投标人将蒙受难以估量的损失。在有些情况下，总价合同中规定有价格调整条款，即在原材料或工资上涨幅度超过一定的比例时，合同的价格也作相应的调整，这就等于将一部分风险转移给了业主。,2.单价合同 单价合同是一种按承包
31、商实际完成的工作量和合同的单价来支付价款的一种合同形式。合同中所确定的单价，即可以固定不变，也可随机调整，其主要取决于合同的规定。固定总价和单价合同的区别在于前者按总价投标承包，而后者则按单价投标承包。在总价合同中，虽然也要求投标人报单价，但不要求详细；而在单价合同中，所列的单价必须详细，其所报的总价只是在评标时用于与其他投标人做比较。,3.成本加酬金合同 成本加酬金合同是以工程实际发生的成本（施工费和材料费等），再加上双方商定的管理费和利润向承包商支付工程款的一种合同形式。在这种合同形式下，由于成本实报实销，所以承包商的风险很小，但这种合同的管理费和利润往往与工程的质量、成本、工期三项指标相
32、联系，因此，承包商比较注重质量、成本和工期，业主便可从中得益。,（二）按承包的内容来划分，可以分为施工合同、设备的供应与安装合同、工程咨询合同、工程服务合同、交钥匙合同、交产品合同、BOT合同。 1施工合同 施工合同是业主与承包商签订的工程项目的建造实施合同。在国际工程承包活动中，大多属于这类合同。,2设备的供应与安装合同 这种合同的形式依承包商责任的不同而有所不同，一种是单纯的设备供应合同，即设备的供应者只负责提供设备；二是单纯的设备安装合同，即承包商只负责设备的安装；三是设备的供应商即负责提供设备又负责设备的安装；四是设备的供应商负责提供设备，并负责指导业主自行安装的合同。,3工程咨询合同
33、 工程咨询合同实际上是一种专业技术服务合同，业主咨询的主要内容有投资前的可行性研究、图纸的合理性、实施方案的可行性等。 4工程服务合同 工程服务合同是业主与能够提供某些服务工作的公司签订的合同，其主要目的是为工程项目提供服务，这类合同只有在建造规模较大而且较复杂的工程项目中签署。,5交钥匙合同 交钥匙（Turnkey）合同国际上也叫建造设计（DesignBuild，DB）模式，它是指承包商从项目的可行性研究、规划设计、勘察选点、工程施工、原材料的购买、设备的供应与安装、技术培训、试生产等一系列工作承担全部责任的一种承包方式，即承包商将已建成竣工的工程项目交给业主后即刻投入生产使用。在这种承包方
34、式下，承包商的风险较大，但收益较高，同时也可保证业主得到高质量的工程项目。,6交产品合同 交产品合同是指承包商不仅负责项目的可行性研究、规划设计、勘察选点、工程施工、原材料的购买、设备的供应与安装、技术培训、试生产等工作，还应负责指导业主生产出一定数量的合格产品，并在原材料及能耗达到设计要求之后才能正式移交给业主的一种承包方式。这种承包方式往往适合技术含量较高的大型项目。,7PPP合同 PPP合同（PublicPrivatePartnership）是指公营与私营合作项目合同。该类合同强调业主对监控和售后服务的要求，业主在招标时提出参数和规范要求，并进行全程监控，所有的付款都与履约好坏及其连续性
35、等挂钩，付款要在运营达到业主满意以后进行。由于PPP合同强调了业主的监控和管理作用，克服了EPC合同业主监管不力的缺陷，因此，PPP目前在日本、韩国和澳大利亚等发达国家采用的更为普遍。PPP合同方式起源于20世纪80年代中期，90年代才被世界各国广泛运用。,8BOT合同 BOT是英文Build-Operate-Transfer的缩写，意即建设-经营-转让。BOT合同实际上是承包商将工程项目建成以后，承包商继续经营该项目一段时间才转让给业主的一种承包方式。业主在采用BOT方式发包时，往往要求承包商负责项目的筹资或提供贷款，从而使筹资、建造、运营、维修、转让于一体，承包商在协议期内拥有并经营该项目
36、，从而达到回收投资并取得合法利润的目的。这种承包方式多用于政府与私营部门之间，而且适用的范围较广，尤其适合于那些资金需求量较大的公路、铁路、城市地铁、废水处理、发电厂等基础设施和公共设施项目。,同传统融资方式相比，BOT投资具有其自身的法律特征 1、投资客体的特殊性。BOT项目的标的为关系国计民生的公共设施，大都分布在水利、电力、交通等基础设施行业。政府对这些公共设施拥有绝对的建设权和所有权。 2、特许协议的主导性。特许协议是BOT投资方式的运行基础，BOT的投资者必须通过与政府签定特许协议取得该BOT项目的建设权和一定期间内的专营权。从合同法的意义上说，特许协议是BOT项目中的主合同。,3、
37、参与主体的众多性。BOT项目涉及到投资、融资、建设、经营、转让等一系列活动，因此参与主体众多，包括政府、项目主办人、项目公司、项目贷款人、项目原材料供应商、融资担保人、保险公司等。 4、法律关系的复杂性。参与主体的众多性决定了BOT法律关系的复杂性。 BOT项目的以上法律特征把其与一般的合资、合作项目及工程承包项目区别开来。,BOT模式的衍生方式,BOT体系的公有-私有程度图中表示BOT体系主要方式的公有-私有程度，其中BOO的私有化和市场化程度最高而公有化程度最低。BT反之。当事人当事人应根据具体情况和项目特征，选择最适合的方式。BT BTL BO BLT BOT BOOT BO BOO 公
38、有 私有,历史渊源17-18世纪的英、法、美等国的基础设施建设 产生的背景宏观经济政策的变化公营组织项目的低效率国际金融市场的变化发展中国家经济增长的需要,BOT模式的历史渊源及产生的背景,BOT模式在国内外的实践发展,悉尼港海湾隧道 英法海峡隧道 马来西亚南北高速公路 巴基斯坦的HAB RIVER 电厂 深圳沙角B发电厂 广西来宾电厂B厂 泉州刺桐大桥（1995年）国内第一个民营BOT项目,BOT项目中的合同关系,10BOO合同 BOO（BuildOwnOperate）是指承包商按照政府的授权负责工程的施工、运营，并最终享有该工程项目的最终所有权。在这种模式下，政府一般在融资方面给与承包商以
39、便利和支持，并在该项目的运营中给予免税等优惠待遇，即建设拥有运营。该种合同模式适用于基础设施项目。,11EPC合同 EPC（EngineeringProcurementConstruction）合同（Conditions of contract for EPC）是一种设计采购施工总承包合同，它是指工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目的设计、采购、施工、试运行服务等工作，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责。,EPC合同的有两个特点： （1）固定总价，在EPC合同条件下一般采用总价合同，即业主与承包商先谈好价格；（2）EPC合同中没有咨询工程师这个角色，因此业主对承包商的监控力度较弱
40、，只能派业主代表对施工进度进行监控，当发现进度比计划慢时，可以要求承包商采取补救措施，其它问题无权干涉；,12BOOST合同 BOOST(BuildOwnOperateSubsidyTransfer)，其意为建设拥有运营补贴转让。承包商在工程项目建成后，再授权期内管理和拥有该设施，并享有政府一定的补贴，待项目授权期满后再移交给当地政府的一种承包模式。 （三）按承包方式划分，可分为总包合同、分包合同和二包合同。,国际工程承包合同的内容,国际工程承包合同的内容虽依承建项目内容的不同而有所不同，但其主要条款大体一致，大多数国家也都为本国的承包活动制订了标准合同格式，目前，最广泛使用的合同格式是由国际
41、顾问工程师联合会（Federation Internationale Des Ingenieurs-Conseils，FIDIC）拟定的土木建筑工程（国际）施工合同条款，亦称FIDIC条款。FIDIC条款的第一版发行于1957年,1963年、1977年、1987年和1999年又分别印发了第二、第三、第四和第五版。FIDIC条款得到世界银行的推荐，成为目前国际上最具权威的从事国际工程承包活动的指导性文件。,1999年的FIDIC条款由施工合同条件（简称新红皮书）、EPC/交钥匙工程合同条件（简称银皮书）、永久设备和设计建造合同条件（简称新黄皮书）和合同简短格式（简称绿皮书）四部分组成，即土木工程
42、施工合同的一般条件、专用条款和合同格式三方面内容，其主要内容有承包合同的定义、业主的责任与违约、承包商的义务与违约、工程师和工程师代表、转让与分包、开工与竣工、检验与检查、工程移交、工程变更、价格与支付、特殊风险以及争议的解决等。,FIDIC合同条款,目前，世界同时流行使用的有两种版本： （1）1987年版的土木工程施工合同条件及其修订版，共含72条185款（老红皮书） （2）1999年版的施工合同条件共含20条163款（新红皮书）,FIDIC 合同条款的组成内容,施工管理主要参与方的作用,FIDIC 合同条款下的计量,FIDIC 条件下的风险分摊,FIDIC 合同条款下的变更与索赔,案例分析
43、,第四节 国际工程承包的 施工索赔与保险,（一）施工索赔的含义 施工索赔是指由于业主或其他有关方面的过失与责任，即非承包商自身的原因，使承包商在施工中增加了额外的费用，承包商根据合同条款的有关规定，通过合法的途径和程序要求业主或其它有关方面，偿还其在施工中蒙受的损失。施工索赔的方式主要有两种，即要求延长工期和要求赔偿款项。索赔既是承包商的一种正当的权利要求，也是依据承包合同所应得到的合理补偿。,（二）施工索赔的原因 导致施工索赔的原因一般有自然条件、工程变更、不可抗力风险、工程的暂停和中止、工期延误、货币贬值、物价上涨、工程进度款的延误支付等。,（三）索赔的程序 1.提出索赔要求按FIDIC的
44、规定，承包商应在索赔事件发生后的28天之内分别向监理工程师和业主发出索赔通知，通知的主要内容为要求索赔的原因和具体项目。 2.提交索赔报告 承包商应在索赔通知发出后的28天之后，或在监理工程师同意的时间内，向工程师提交正式索赔报告，其主要内容为要求索赔的各项费用及总金额，并附有索赔所需的各种依据。索赔报告应简明扼要并富有逻辑性。,3.索赔谈判 谈判是解决索赔问题的一种较好的途径，谈判前应组成一个精明强干的谈判班子，最好聘请国际上有名望的索赔专家参加，谈判应本着实事求是，有理、有利、有节的原则来说服对方。 4.索赔的调解 在经过双方谈判，无法达成一致的情况下，可以由第三方进行调解，调解有两种方式
45、，一种是非正式的，即通过有影响的人物或机构进行幕后调解，另一种是正式的，邀请一名双方都能接受的中间人进行调解。调解是在双方自愿的基础上进行的，若其中的任何一方对其工作不满意或双方无法达成协议，便可结束其调解工作。,5.工程师的决定 承包商在调解无效之后，可以以书面的形式提请工程师对索赔问题作出处理决定，工程师应以公平合理的原则在收到申诉书的84天之内作出处理决定，并通知双方。若双方在收到处理决定的7天内均未提出仲裁或诉讼的意向，那么工程师的决定则成为对双方都有约束力的决定。,6.仲裁或诉讼 如果双方中的任何一方对工程师的处理不满意或工程师在84天之内未作出处理决定，不满方应在收到工程师决定的7
46、天内，或在提请工程师决定而工程师却未作出决定的84天之后，承包商可以提请仲裁或诉讼。如果提请诉讼，一般需要的时间较长；如果提请仲裁，仲裁机构应在收到仲裁通知后的56天之内作出裁决。不管是仲裁还是诉讼，其结果都是终局性的,二、国际工程承包保险（一）、国际工程承包涉及的风险1、政治风险2、经济风险3、自然风险4、意外事故风险,（二）、国际工程承包保险的险别,1、工程一切险指工程项目在整个施工期间因自然灾害、意外事件、人员操作失误给在建工程、已运达现场的施工机械、材料、物品、临时工程、现场的其他财产等造成的损失由保险公司负责赔偿的一种险别。2、第三方责任险指在工程施工过程中，因任何事故给与本工程无关的第三方造成人身伤亡或经济损失，保险公司负责赔偿的一种险别。3、人身意外险指在工程施工中被保险人由于意外事故致残或身亡，保险公司负责赔偿责任的一种险别。,4、汽车险指施工运输车辆在工地以外因遭受洪水、地震等自然灾害或发生碰撞、翻车、失火、丢失、盗窃等致使车辆本身的损失，以及行使过程中发生意外，造成第三方人身伤亡及财产损失，应由被保险人负责赔偿损失时，都由保险公司负责赔偿的一种险别。 5、设备安装险 6、货物运输险 7、社会福利险,
