1、,西安开元控股集团股份有限公司 2011 年第一季度报告全文西安开元控股集团股份有限公司 2011 年第一季度报告全文1 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。1.2 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议,未亲自出席董事姓 未亲自出席董事职名 务,未亲自出席会议原因,被委托人姓名,马朝阳,独立董事,出差在外,李玉萍,1.3 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。1.4 公司负责人王爱萍女士、总裁史今女士、财务总监刘瑞轩先生声明：保证季
2、度报告中财务报告的真实、完整。2 公司基本情况2.1 主要会计数据及财务指标单位：元,本报告期末,上年度期末,增减变动（）,总资产（元）归属于上市公司股东的所有者权益（元）股本（股）归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）营业总收入（元）归属于上市公司股东的净利润（元）经营活动产生的现金流量净额（元）每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）基本每股收益（元/股）稀释每股收益（元/股）加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）,2,734,485,482.851,111,878,485.56713,419,721.001.56本报告期855,685,884.3443
3、,212,787.7775,472,579.710.110.060.063.96%3.72%,2,706,840,375.511,068,665,697.79713,419,721.001.50上年同期709,270,496.3223,533,566.34150,393,987.100.210.060.062.48%2.53%,1.02%4.04%0.00%4.00%增减变动（）20.64%83.62%-49.82%-47.62%0.00%0.00%1.48%1.19%,非经常性损益项目 适用 不适用单位：元,非经常性损益项目非流动资产处置损益除上述各项之外的其他营业外收入和支出所得税影响额,
4、1,金额1,716,485.761,226,122.39-298,450.84,西安开元控股集团股份有限公司 2011 年第一季度报告全文,合计,2,644,157.31,2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表单位：股,报告期末股东总数（户）,前十名无限售条件流通股股东持股情况,85,485,股东名称（全称）西安申华控股集团有限公司中国工商银行易方达价值成长混合型证券投资基金深圳市元帆信息咨询有限公司郭建光中国银行华泰柏瑞盛世中国股票型开放式证券投资基金西安彩虹电器工业有限责任公司中海信托股份有限公司中海聚发新股约定申购 4 资金信托何双喜华宝信托有限责任公司集合类资金信托
5、R2008JH005李宗义,期末持有无限售条件流通股的数量36,594,51323,200,00016,796,00014,402,7543,859,8522,433,8301,681,1211,353,1001,235,0601,149,786,种类人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股,3 重要事项3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 适用 不适用1归属于上市公司股东的净利润较去年同期增加 83.62%，主要原因是公司实施有效营销策略，进一步调整商品经营结构，挖掘经营潜力，促进了营业收
6、入和营业利润增长所致；2公司预付款项较年初增加 53.15%，主要原因是报告期内公司控股子公司西安开元商业地产发展有限公司预付工程款增加所致；3公司长期股权投资较年初减少 43.06%，主要原因是公司控股子公司汇华典当行清算结束，减少长期股权投资所致；4应交税费较年初减少 146.28%，主要原因是上年末计提税金在当年上缴所致；5经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少 49.82%，主要原因是支付税金，及各项费用增加所致；6投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加 158.50%，主要原因是报告期内处置长期股权投资收到现金增加及上年同期购建固定资产支出金额大于本期所致；7筹资活动产生的现金流
7、量净额较上年同期增加 51.38%，主要原因是上年同期偿还借款大于本期所致。3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明3.2.1 非标意见情况 适用 不适用3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 适用 不适用2,股改承诺,西安开元控股集团股份有限公司 2011 年第一季度报告全文3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况 适用 不适用3.2.4 其他 适用 不适用2011 年 1 月，经公司第八届董事会第十八次会议审议通过，决定以公司自有资金 6,000 万元投资入伙东方福海（芜湖）股权投资基金（有限合伙），有关公告刊登在 2011 年 1
8、 月 15 日证券时报、中国证券报和上海证券报。3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项 适用 不适用,承诺事项,承诺人,承诺内容,履行情况,自公司股权分置改革方案实施之日起六十个月内，所持有的原非流通股股份不通过证券交易所挂牌出售；禁售陕西世纪新元商业管 期满后，通过深圳证券交易所挂牌交易出售原非流通股股理有限公司（原西安高 份的价格不低于 12.00 元/股（若此期间或之前有派息、送 严格履行承诺,新医院有限公司）,股、资本公积金转增股份等事项，应对该价格进行除权
9、除息处理）。如有违反承诺的卖出行为，所卖出资金归上市公司所有。,收购报告书或权益变动报告书中所作承诺重大资产重组时所作承诺发行时所作承诺其他承诺（含追加承诺）,无无无无,无无无无,无无无无,3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 适用 不适用3.5 其他需说明的重大事项3.5.1 证券投资情况 适用 不适用3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表本报告期没有接待投资者实地调研和书面问询。3.6 衍生品投资情况 适用 不适用3,西安开元控股集团股份有限公司 2011 年第一季度报告全文3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情
10、况 适用 不适用4 附录4.1 资产负债表,编制单位：西安开元控股集团股份有限公司元,2011 年 03 月 31 日,单位：,项目,合并,期末余额,母公司,合并,年初余额,母公司,流动资产：,货币资金,1,009,767,711.60,56,013,590.63,979,555,795.67,7,445,720.11,结算备付金拆出资金交易性金融资产应收票据,应收账款预付款项应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利,89,563.6255,808,392.86,55,695.7436,441,358.77,其他应收款,32,304,545.41,168,008,197.73,4
11、9,746,182.85,188,162,540.06,买入返售金融资产,存货一年内到期的非流动资产其他流动资产,156,702,266.06,161,301,796.37,流动资产合计,1,254,672,479.55,224,021,788.36,1,227,100,829.40,195,608,260.17,非流动资产：发放委托贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款,长期股权投资,91,880,751.00,907,380,751.00,108,680,751.00,924,180,751.00,投资性房地产,固定资产在建工程,968,200,233.37294,328,85
12、7.94,2,523,449.245,456,296.94,983,992,413.33260,160,040.67,2,526,682.435,456,296.94,工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产4,西安开元控股集团股份有限公司 2011 年第一季度报告全文,无形资产,87,966,026.10,851,957.59,88,920,897.45,862,020.10,开发支出,商誉长期待摊费用,21,528,098.874,020,929.99,21,528,098.874,569,238.76,递延所得税资产,11,888,106.03,4,503.18,11,888,106.
13、03,4,503.18,其他非流动资产,非流动资产合计资产总计,1,479,813,003.302,734,485,482.85,916,216,957.951,140,238,746.31,1,479,739,546.112,706,840,375.51,933,030,253.651,128,638,513.82,流动负债：,短期借款向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金交易性金融负债应付票据,399,000,000.0061,800,540.00,449,000,000.0055,889,540.00,应付账款预收款项,210,700,773.36506,787,973.59,7,28
14、9,417.76,217,392,774.78429,095,143.11,7,289,417.7634,200.00,卖出回购金融资产款应付手续费及佣金,应付职工薪酬应交税费,24,352,938.20-15,310,636.22,2,370,771.461,025,779.03,29,306,476.3933,085,878.49,2,271,212.896,269,562.61,应付利息,应付股利其他应付款,2,667,227.95127,160,726.44,2,667,227.95176,293,230.10,2,667,227.95113,563,545.58,2,667,227.
15、95158,443,272.43,应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款一年内到期的非流动负债其他流动负债,流动负债合计,1,317,159,543.32,189,646,426.30,1,330,000,586.30,176,974,893.64,非流动负债：,长期借款应付债券,305,347,856.97,308,074,494.42,长期应付款,99,597.00,99,597.00,99,597.00,99,597.00,专项应付款预计负债递延所得税负债其他非流动负债,非流动负债合计负债合计,305,447,453.971,622,606,997.29,99,597.0
16、0189,746,023.30,308,174,091.421,638,174,677.72,99,597.00177,074,490.64,所有者权益（或股东权益）：,实收资本（或股本）,713,419,721.00,713,419,721.00,713,419,721.00,713,419,721.00,5,西安开元控股集团股份有限公司 2011 年第一季度报告全文,资本公积,129,470,754.39,151,526,640.33,129,470,754.39,151,526,640.33,减：库存股专项储备,盈余公积,71,426,718.66,71,426,718.66,71,42
17、6,718.66,71,426,718.66,一般风险准备,未分配利润,197,561,291.51,14,119,643.02,154,348,503.74,15,190,943.19,外币报表折算差额,归属于母公司所有者权益合计,1,111,878,485.56,950,492,723.01,1,068,665,697.79,951,564,023.18,少数股东权益,所有者权益合计负债和所有者权益总计,1,111,878,485.562,734,485,482.85,950,492,723.011,140,238,746.31,1,068,665,697.792,706,840,375.
18、51,951,564,023.181,128,638,513.82,4.2 利润表,编制单位：西安开元控股集团股份有限公司,2011 年 1-3 月,单位：元,项目,合并,本期金额,母公司,合并,上期金额,母公司,一、营业总收入其中：营业收入,855,685,884.34855,685,884.34,214,375.00214,375.00,709,270,496.32708,666,996.32,211,517.68211,517.68,利息收入已赚保费手续费及佣金收入,603,500.00,二、营业总成本其中：营业成本,800,153,756.54704,552,641.60,3,012,
19、654.68,675,510,027.62583,122,313.57,3,560,569.40,利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用,营业税金及附加销售费用管理费用财务费用,14,162,203.6120,312,629.3857,181,140.243,945,141.71,11,790.643,016,962.99-16,098.95,10,245,586.3024,543,197.1250,969,967.996,628,962.64,11,633.483,587,816.09-38,880.17,资产减值损失加：公允价值变动收益（损失以
20、“-”号填列）,填列）,投资收益（损失以“-”号,1,716,485.76,1,716,485.76,其中：对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益（损失以“-”号填6,西安开元控股集团股份有限公司 2011 年第一季度报告全文列）,三、营业利润（亏损以“-”号填列）加：营业外收入减：营业外支出,57,248,613.561,537,448.86311,326.47,-1,081,793.9210,493.75,33,760,468.7070,980.03567,104.54,-3,349,051.72,其中：非流动资产处置损失,四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）减：所得税费用五、净利润（净
21、亏损以“-”号填列）,58,474,735.9515,261,948.1843,212,787.77,-1,071,300.17-1,071,300.17,33,264,344.199,734,755.2523,529,588.94,-3,349,051.72-3,349,051.72,利润,归属于母公司所有者的净,43,212,787.77,-1,071,300.17,23,533,566.34,-3,349,051.72,少数股东损益六、每股收益：,-3,977.40,（一）基本每股收益（二）稀释每股收益七、其他综合收益,0.060.06,0.060.06,八、综合收益总额归属于母公司所有
22、者的综合收益总额归属于少数股东的综合收益总额,43,212,787.7743,212,787.77,-1,071,300.17-1,071,300.17,23,529,588.9423,533,566.34-3,977.40,-3,349,051.72-3,349,051.72,本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。4.3 现金流量表,编制单位：西安开元控股集团股份有限公司,2011 年 1-3 月,单位：元,项目,合并,本期金额,母公司,合并,上期金额,母公司,一、经营活动产生的现金流量：,现金,销售商品、提供劳务收到的,1,092,233,768.26
23、,183,175.00,959,875,974.75,256,660.36,客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置交易性金融资产净增加额,现金,收取利息、手续费及佣金的,603,500.00,7,西安开元控股集团股份有限公司 2011 年第一季度报告全文拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还,收到其他与经营活动有关的现金经营活动现金流入小计购买商品、接受劳务支付的现金,17,641,941.731,109,875,709.99827,449,508.73,38,
24、088,940.6038,272,115.60,29,425,502.13989,904,976.88698,243,343.68,40,039,714.1740,296,374.53,客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金,支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金经营活动现金流出小计,36,586,493.71123,608,686.5746,758,441.271,034,403,130.28,2,385,593.335,060,511.1618,658,579.3526
25、,104,683.84,31,190,802.5289,803,938.3320,272,905.25839,510,989.78,837,925.68457,515.5043,698,696.0044,994,137.18,流量净额,经营活动产生的现金,75,472,579.71,12,167,431.76,150,393,987.10,-4,697,762.65,二、投资活动产生的现金流量：,收回投资收到的现金,66,386,485.76,36,386,485.76,44,131,000.00,44,131,000.00,取得投资收益收到的现金,处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现
26、金净额,13,953.00,13,953.00,78,196.08,处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金,投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金,66,400,438.7650,195,011.49,36,400,438.76,44,209,196.0871,911,841.56,44,131,000.00743,502.00,投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金,投资活动现金流出小计,50,195,011.49,71,911,841.56,743,502.00,流量净额,投资
27、活动产生的现金,16,205,427.27,36,400,438.76,-27,702,645.48,43,387,498.00,三、筹资活动产生的现金流量：8,西安开元控股集团股份有限公司 2011 年第一季度报告全文吸收投资收到的现金其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金,取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计,100,000,000.00100,000,000.00152,726,637.458,739,4
28、53.60161,466,091.05,230,000,000.00230,000,000.00347,543,074.038,865,781.37356,408,855.40,流量净额,筹资活动产生的现金,-61,466,091.05,-126,408,855.40,四、汇率变动对现金及现金等价物的影响,五、现金及现金等价物净增加额,30,211,915.93,48,567,870.52,-3,717,513.78,38,689,735.35,余额,加：期初现金及现金等价物,971,055,795.67,7,445,720.11,667,092,908.32,13,701,036.01,六、期末现金及现金等价物余额,1,001,267,711.60,56,013,590.63,663,375,394.54,52,390,771.36,4.4 审计报告审计意见： 未经审计西安开元控股集团股份有限公司董事长： 王爱萍二一一年四月二十三日9,
