2016年内部审核检查表.doc

1、湖南军信环保集团有限公司长沙市城市固体废弃物处理场2016年内部审核检查表序 审核内容 条款 符合状态 审核记录表样编号：JXHB-JL-JS-15 第 1页，共 7页 版本：A/0管理层1 是否建立质量环境安全方针，方针是否体现遵守法律法规、全员参与、持续改进等承诺 5.3-QEHS 符合 见手册2 针对标准要求文件化且关系到公司运营的重要过程，是否组织制订可测量的目标指标，测量的方法是否明确，并定期组织评审和分析改善 5.4-QEHS 符合 见手册3 组织架构是否完善，管理职责是否明确 5.5-QEHS 符合 见手册和打卡处公告栏4 是否任命管理层一员为管理者代表，并赋予其组织协调、纠正改

2、进等的职责和权力，且提供体系运行所必需的人力、物力和财力 5.1/6.1-Q 符合 /5 是否定期实施管理评审，输入项是否充分是否符合体系要求，输出项是否制定改善计划并按期改善 5.6/8.1/8.5-QEHS 符合 管理评审计划、报告6 是否按期纠正和改进法律法规变更、相关方合理抱怨或投诉、事故调查、管理评审、认证审核、政府审核等发现的不符合项 5.2/8.3/8.5-QEHS 符合 /7 是否确定和管理所需的专项技能、技术和财力资源 6.5-Q 符合 /8 是否及时有效的向管理部门传达体系要求，是否收集了解员工对体系运行的意见和建议，并采纳和实施合理意见，实现全员参与 5.5.3-QEHS

3、 符合 /办公室1 饭堂是否明确食品卫生管理制度和职责 7.5.1.2-H 符合 食品卫生管理制度、岗位职务说明书2 饭堂生熟食是否分开、配料是否密封盖严、菜品用具是否注意防虫、是否定期清洁和检查 7.5.1.2-H 符合 /3 饭堂和宿舍的电器设备等公共设施是否定期检查、故障是否及时处理 6.3-S 符合 水电设施设备维修申报单4 劳动防护用品的配备是否合理，采购时是否检查劳动防护用品的适应性和有效性 7.4-HS 符合 劳保用品计划申请表5 绿化养护人员所用药剂是否进行危害识别，是否按要求储存，使用时是否进行劳动防护，是否定期职业体检 7.5.1.2-H8.2.5-H 符合 杀虫双等使用说

4、明书6 车辆驾驶员是否有驾驶证，驾驶员和车辆是否定期年检 8.2.5-S 符合 污水转运专用车，机动车行驶证7 灭火器、消防栓、照明灯等消防设施是否定期点检 7.5.1.2-S 符合 消防设施配置表湖南军信环保集团有限公司长沙市城市固体废弃物处理场2016年内部审核检查表序 审核内容 条款 符合状态 审核记录表样编号：JXHB-JL-JS-15 第 2页，共 7页 版本：A/08 场内治安是否定期巡查，异常事件是否有紧急应对措施，保安是否了解。是否制订火灾紧急应对措施并定期演练 7.5.2.2-S 符合 /9 是否制订火灾紧急应对措施并定期演练 7.5.2.2-S 符合 火灾、意外人身伤害事故

5、防范应急预案10 外来文件是否进行内部交流和传达 4.2.3-QEHS 符合 外来文件目录外来文件签收登记册11内部程序、作业指引、工作标准等是否进行评审、是否及时分发给需求部门。是否确保现场所用版本为最新版本、回收文件是否销毁。受控原件是否妥善保管、旧版本受控原件是否作废保管4.2.3-QEHS 符合 档案室12 现场所用记录格式是否受控、旧版本记录格式的使用和作废是否进行控制。运行记录填写是否规范、是否定期储存和销毁 4.2.4-QEHS 符合 档案室13 是否对新入职员工签订劳动合同，明确薪酬福利、公司制度、岗位职责和职业危害 6.4-Q8.2.5-HS 符合 劳动合同书14 是否根据体

6、系和相关方要求，制定年度培训计划，是否按计划实施，出勤率和合格率是否达到要求 6.2-QEHS 符合 年度培训计划表15 是否按期纠正和改进法律法规变更、相关方合理抱怨或投诉、事故调查、内部审核、管理评审、认证审核、政府审核、日常运行等发现的不符合项 8.3/8.5-QEHS 符合 无16 以上环境因素和危险源是否进行辨识和评价，重要环境因素和危险源是否进行有效控制 7.2.2.2-EHS 符合 无财务部1 采购任务是否依据成本计划进行评审 7.4-Q 符合 采购计划2 针对物料短缺是否有紧急应对措施 7.5.2.2-Q 符合 急需材料采购计划审批表3 采购特殊作业劳动防护用品，是否收集验证生

7、产许可证、产品质量合格证、安全鉴定证明和安全标志 7.4-Q8.2.5-HS 符合 劳动防护用品管理制度4 采购危险化学品，是否收集验证危险化学品经营许可证、运输许可证、运输人员资质证明、化学品安全标签 MSDS。采购剧毒化学品是否到公安局进行备案 7.4-Q8.2.5-EHS 符合 盐酸易制毒化学品购买备案证明湖南军信环保集团有限公司长沙市城市固体废弃物处理场2016年内部审核检查表序 审核内容 条款 符合状态 审核记录表样编号：JXHB-JL-JS-15 第 3页，共 7页 版本：A/05 采购特殊设备，是否收集验证质量合格证明、安装及使用维修说明、监督检验证明（特种类）、计量检测报告和环

8、护审批（辐射类） 7.4-Q8.2.5-EHS 符合 叉车说明书和出厂合格证6是否定期对供应商的价格合理性、来料合格率、交货及时率、资料齐全、解决问题态度等进行评审，并根据评审结果择优合作、减少或取消不合格供应商供货资格7.4/8.4-Q 符合 /7 仓库物资是否进行台账管理，是否定期盘点核实，确保仓库账物一致 7.5.5-Q 符合 /8 仓库物资是否按功能和使用频率区分摆放，出入库是否进行登记，并根据贮存期限先进先出 7.5.3-Q 符合 /9 危险物资的暂存场所是否进行隔离、标识，是否配置应急物资、劳动防护用品 7.5.5-Q7.5.2.2-QEHS 符合 /10 针对新购入的设备，是否进

9、行性能、安全、环保方面的评估和验收 7.5.1.1-QEHS 符合 /11 是否建立设备设施清单，并制定定期维护保养计划 7.5.1.1-QEHS 符合 设备台账12 针对关键设备异常是否有紧急应对措施 7.5.2.2-Q1EHS 符合 /13 针对外排管线泄漏是否有紧急应对措施 7.5.2.2-QEHS 符合 /14 外排管线周边关系是否发生过投诉和抱怨，是否及时协调处理 7.2.3-QEHS 符合 /15 是否按期纠正和改进法律法规变更、相关方合理抱怨或投诉、事故调查、内部审核、管理评审、认证审核、政府审核、日常运行等发现的不符合项 8.3/8.5-QEHS 符合 无16 以上环境因素和危

10、险源是否进行辨识和评价，重要环境因素和危险源是否进行有效控制 7.2.2.2-EHS 符合 /维修站1 电气、工程机械设备设施的操作和维护保养，是否有规范的作业制度，是否组织安全知识培训 6.2-S 符合 /2 是否按计划，定期对设备设施进行维护保养 7.5.1.1-QEHS 符合 /3 高压电工、电焊工是否具备上岗资质 6.2/8.2.5-S 符合 /4 动火、带电、高压、密闭空间等危险作业是否进行许可申请、挂牌作业、至少一人监护、劳动防护，作业前后是否对周围环境进行安全检查和清理等 7.5.1.1-S 符合 /湖南军信环保集团有限公司长沙市城市固体废弃物处理场2016年内部审核检查表序 审

11、核内容 条款 符合状态 审核记录表样编号：JXHB-JL-JS-15 第 4页，共 7页 版本：A/05 配电间、维修间是否隔离易燃易爆物品、是否配备充足和有效的消防应急物质和设施 7.5.2.2-EHS 符合 消防设施配置表(污水厂/办公室)6 使用盐酸、油漆、乙炔等危化品岗位是否有安全操作指引、是否进行劳动防护和职业体检 7.5.1.1-QEHS 符合 /7 维修作业中一般废弃物和固体废弃物是否分类弃置 7.2.2.2-EHS 符合 /8 是否按期纠正和改进法律法规变更、相关方合理抱怨或投诉、事故调查、内部审核、管理评审、认证审核、政府审核、日常运行等发现的不符合项 8.3/8.5-QEH

12、S 符合 无9 以上环境因素和危险源是否进行辨识和评价，重要环境因素和危险源是否进行有效控制 7.2.2.2-EHS 符合 /生产技术部1 垃圾填埋和污水处理是否按期按质按量的完成 8.2.3/8.2.4-Q 符合 /2 是否及时收集填埋气，以便于沼气的利用 7.5.5-Q 符合 /3 生产过程是否发生物料短缺、设备设施故障等异常情况，是否及时改善 7.5.2.2/8.5-Q 符合 /4 生产运行日志填写是否规范、是否定期保存归档、是否可追溯 4.2.4-Q 符合 生产运行日志5 是否制定场部安全生产准则，并定期组织安全生产培训和检查 7.5.1.1-S 符合6 垃圾填埋现场挖机、推机作业员是

13、否具备上岗资质并定期培训 6.2-QS 符合 培训记录7 垃圾填埋现场员工是否佩戴符合要求的劳动防护用品，并定期体检 8.2.5-H 符合 体检报告8 是否按期纠正和改进法律法规变更、相关方合理抱怨或投诉、事故调查、内部审核、管理评审、认证审核、政府审核、日常运行等发现的不符合项 8.3/8.5-QEHS 符合 无9 以上环境因素和危险源是否进行辨识和评价，重要环境因素和危险源是否进行有效控制 7.2.2.2-EHS 符合 /工程项目部1 是否策划垃圾填埋和污水污泥处理的工艺标准、作业流程、检验方法、控制记录等 7.1-Q 符合 渗滤液处理运行与管理手册2 是否收集和评审顾客和相关承包方对产品

14、、环境和安全的要求，对不能履行的要 7.2.1.1/ 符合 /湖南军信环保集团有限公司长沙市城市固体废弃物处理场2016年内部审核检查表序 审核内容 条款 符合状态 审核记录表样编号：JXHB-JL-JS-15 第 5页，共 7页 版本：A/0求是否及时协商并达成一致，要求发生变更是否进行再评审和修订内容的反馈 7.2.2.1-Q3 是否向承包方反馈我司产品、环境和安全方面的要求 7.2.3-QEHS 符合 /4 相关方图纸、专利技术等是否按要求妥善保管和保密处理 7.5.4-Q 符合 /5 生产设备设施监测仪器仪表是否建立台账，是否制作校准计划，并定期实施校准。久置不用、修理后再用的装置使用

15、前是否重新检测并合格。是否标示检测状态 7.6/7.5.3-Q 符合 /6 垃圾填埋和污水处理对周围地表水、地下水和大气的污染是否定期监测和分析 8.1/8.4/8.2.5-EHS 符合 监测报告7 垃圾填埋是否符合行业卫生技术标准，是否定期检测和分析 8.1/8.4/8.2.5-QEHS 符合 监测报告8 检测用实验仪器是否制作校准计划，并定期实施校准。久置不用、修理后再用的装置使用前是否重新检测并合格。是否标示检测状态 7.6/7.5.3-Q 符合 /9 是否按期纠正和改进法律法规变更、相关方合理抱怨或投诉、事故调查、内部审核、管理评审、认证审核、政府审核、日常监测和检查等发现的不符合项

16、8.3/8.5-QEHS 符合 法律法规清单10 以上环境因素和危险源是否进行辨识和评价，重要环境因素和危险源是否进行有效控制 7.2.2.2-EHS 符合 环境因素和危险源清单11 是否按标准要求建立体系文件 4.2.1/4.2.2-QEHS 符合 体系文件目录12 是否实施体系知识的培训，员工是否熟悉公司体系的基本情况 6.2-Q7.2.3-QEHS 符合 ISO培训13是否在规定时间内组织内部审核，范围是否涵盖法律法规、体系标准和程序文件要求，是否整理内审结果、评价体系符合性，并反馈给管理层和相关部门进行改善8.2.2/8.3/8.5-QEHS 符合 内审资料14 是否定期收集和更新环境

17、和职业健康安全法律法规，评价结果是否合规，不合规项是否反馈给管理层和相关部门进行改善 7.2.1.2/8.2.5-EHS 符合 法律法规清单15 针对公司重要环境因素和危险源，是否组织制定和实施管理方案 5.4.2-EHS 符合 管理方案污水处理厂1 浓缩液外运是否按生产计划执行，外运资质和数据是否确认 8.2.3/8.2.4-Q 符合 /湖南军信环保集团有限公司长沙市城市固体废弃物处理场2016年内部审核检查表序 审核内容 条款 符合状态 审核记录表样编号：JXHB-JL-JS-15 第 6页，共 7页 版本：A/02 水处理设备设施是否定期检查，故障是否及时排除。渗滤液处理设施防腐和维保工

18、作的标准和安全要求是否明确，是否实施 7.5.1.1-QEHS 符合 渗滤液处理运行与管理手册3 水处理药剂配比和投加的工艺要求是否严格执行 8.2.3-Q 符合 渗滤液处理运行与管理手册4 排放水质是否达标 8.2.5-QEHS 符合 监测报告5 是否建立交接班记录，就生产、安全等事项进行交接 7.2.3-QEHS 符合 交接班记录6 取样分析用实验仪器是否制作校准计划，并定期实施校准。久置不用、修理后再用的装置使用前是否重新检测并合格。是否标示检测状态 7.6/7.5.3-Q 符合 /7 实验用化学药剂是否明确品名，是否按其特性进行适当储存 7.5.3/7.5.5-Q 符合 /8 搬运辅料

19、的叉车是否定期维护保养，叉车作业要求是否明确，叉车工是否培训合格再上岗 7.51-QEHS16.2-S 符合 /9 管道酸洗等危险化学品接触岗位是否有安全操作指引、是否进行劳动防护和职业体检 7.5.1.1-HS 符合 /10 针对停水停电是否有紧急应对措施 7.5.2.2-QE 符合 /11 是否按期纠正和改进法律法规变更、相关方合理抱怨或投诉、事故调查、内部审核、管理评审、认证审核、政府审核、日常运行和监测等发现的不符合项 8.3/8.5-QEHS 符合 /12 以上环境因素和危险源是否进行辨识和评价，重要环境因素和危险源是否进行有效控制 7.2.2.2-EHS 符合 /填埋场和污泥搅拌站

20、1 是否有交接班记录，计量排水等系统异常、排水渠堵塞、照明故障等是否及时反馈 7.2.3-Q 符合 交接班记录2 针对计量装置是否制订和实施校检计划、维护保养计划，针对系统故障是否有紧急应对措施 7.5.2.2/7.6-Q 符合 维护保养计划3 填埋作业机械设备是否定期维护保养，作业前、久置恢复使用前是否进行安全检查，停置时间超过一周的机械设备是否进行防腐防锈处理 7.5.1.1-QS 符合 /4 机械操作员是否具备上岗资质、是否了解作业安全事项 6.2-QS 符合 驾驶证5 灭蝇消杀用药剂和设备是否妥善储存，作业员喷洒过程是否佩戴防护手套和口罩、 7.5.1.2-HS 符合 /湖南军信环保集

21、团有限公司长沙市城市固体废弃物处理场2016年内部审核检查表序 审核内容 条款 符合状态 审核记录表样编号：JXHB-JL-JS-15 第 7页，共 7页 版本：A/0是否注意顺风作业6 填埋过程发现易燃易爆品是否妥善处理，是否定期组织防火防爆安全教育 7.5.1.2/6.2-S 符合 /7 填埋气体收集系统及其仪表是否定期校检，是否定期测量气体压力和流量，浓度超标是否采取安全防护措施 7.6/8.2.5-QEH 符合 /8 易发火灾、易发交通事故、易坠落等存在安全隐患的区域，是否有警示标志 7.5.2.2-S 符合 /9 污泥搅拌配比是否严格执行工艺要求 8.2.3-Q 符合 /10 是否明

22、确和严格遵守污泥倾卸、搅拌设备运行时的安全注意事项 7.5.1.1-QS 符合 /11 污泥转运车辆是否定期点检和维护保养，场内行驶是否限速 7.5.1.1-QS 符合 /12 污泥倾卸钢板是否定期做好除锈工作 7.5.1.1-Q 符合 /13 以上环境因素和危险源是否进行辨识和评价，重要环境因素和危险源是否进行有效控制 7.2.2.2-EHS 符合 /14 是否按期纠正和改进法律法规变更、相关方合理抱怨或投诉、事故调查、内部审核、管理评审、认证审核、政府审核、日常运行等发现的不符合项 8.3/8.5-QEHS 符合 无财务部1 应收账款是否按期收回，对不能及时收回的情况是否分析改善 8.1-Q 符合 /2 废弃物计量要求是否明确，并按规定计量和报送 7.2.2.2/8.2.5-QE 符合 计量月报3 废弃物计量所涉及的环境因素和危险源是否进行辨识、评价和有效控制 7.2.2.2-EHS 符合 /4 是否按期纠正和改进法律法规变更、相关方合理抱怨或投诉、事故调查、内部审核、管理评审、认证审核、政府审核、日常运行等发现的不符合项 8.3/8.5-QEHS 符合 无备注：“Q”指 ISO9001 质量管理、 “E”指 ISO14001 环境管理、 “H”指 OHSAS18001 的职业健康管理、 “S”指 OHSAS18001 的安全管理