1、 物资管理临时办法（采购篇）第 1 页 共 16 页肀膁蕿蚇膂莆蒅蚆袂腿莁蚅羄莅芇螄肆膇薆螄螆莃蒂螃袈膆莈螂肁莁莄螁膃芄蚃螀袃肇蕿蝿羅节蒅螈肇肅莁袈螇芁芇袇衿肃薅袆羂艿蒁袅膄肂蒇袄袄莇莃袃羆膀蚂袂肈莅薈袂膀膈蒄羁袀莄莀薇羂膇芆薆肅莂薄薅袄膅薀薅羇蒀蒆薄聿芃莂薃膁肆蚁薂袁芁薇薁羃肄蒃蚀肆芀荿虿螅肂芅虿羈芈蚃蚈肀膁蕿蚇膂莆蒅蚆袂腿莁蚅羄莅芇螄肆膇薆螄螆莃蒂螃袈膆莈螂肁莁莄螁膃芄蚃螀袃肇蕿蝿羅节蒅螈肇肅莁袈螇芁芇袇衿肃薅袆羂艿蒁袅膄肂蒇袄袄莇莃袃羆膀蚂袂肈莅薈袂膀膈蒄羁袀莄莀薇羂膇芆薆肅莂薄薅袄膅薀薅羇蒀蒆薄聿芃莂薃膁肆蚁薂袁芁薇薁羃肄蒃蚀肆芀荿虿螅肂芅虿羈芈蚃蚈肀膁蕿蚇膂莆蒅蚆袂腿莁蚅羄莅芇螄肆膇
2、薆螄螆莃蒂螃袈膆莈螂肁莁莄螁膃芄蚃螀袃肇蕿蝿羅节蒅螈肇肅莁袈螇芁芇袇衿肃薅袆羂艿蒁袅膄肂蒇袄袄莇莃袃羆膀蚂袂肈莅薈袂膀膈蒄羁袀莄莀薇羂膇芆薆肅莂薄薅袄膅薀薅羇蒀蒆薄聿芃莂薃膁肆蚁薂袁芁薇薁羃肄蒃蚀肆芀荿虿螅肂芅虿羈芈蚃蚈肀膁蕿蚇膂莆蒅蚆袂腿莁蚅羄莅芇螄肆膇薆螄螆莃蒂螃袈膆莈螂肁莁莄螁膃芄蚃螀袃肇蕿蝿羅节蒅螈肇肅莁袈螇芁芇袇衿肃薅袆羂艿蒁袅膄肂蒇袄袄莇莃袃羆膀蚂袂肈莅薈袂膀膈蒄羁袀莄莀薇羂膇芆薆肅莂薄薅袄膅薀薅羇蒀蒆薄聿芃莂薃膁肆蚁薂袁芁薇薁羃肄蒃蚀肆芀荿虿螅肂芅虿羈芈蚃蚈肀膁蕿蚇膂莆蒅蚆袂腿莁蚅羄莅芇螄肆膇薆螄螆莃蒂螃袈膆莈螂肁莁莄螁膃芄蚃螀袃肇蕿蝿羅节蒅螈肇肅莁袈螇芁芇袇衿肃薅袆羂艿蒁袅膄肂
3、蒇袄袄莇莃袃羆膀蚂袂肈莅薈袂膀膈蒄羁袀莄莀薇羂膇芆薆肅莂薄薅袄膅薀薅羇蒀蒆薄聿芃莂薃膁肆蚁薂袁芁薇薁羃肄蒃蚀肆芀荿虿螅肂芅虿羈芈蚃蚈肀膁蕿蚇膂莆蒅蚆袂腿莁蚅羄莅芇螄肆膇薆螄螆莃蒂螃袈膆莈螂肁莁莄螁膃芄蚃螀袃肇蕿蝿羅节蒅螈肇肅莁袈螇芁芇袇衿肃薅袆羂艿蒁袅膄肂蒇袄袄莇莃袃羆膀蚂袂肈莅薈袂膀膈蒄羁袀莄莀薇羂膇芆薆肅莂薄薅袄膅薀薅羇蒀蒆薄聿芃莂薃膁肆蚁薂袁芁薇薁羃肄蒃蚀肆芀荿虿螅肂芅虿羈芈蚃蚈肀膁蕿蚇膂莆蒅蚆袂腿莁蚅羄莅芇螄肆膇薆螄螆莃蒂螃袈膆莈螂肁莁莄螁膃芄蚃螀袃肇蕿蝿羅节蒅螈肇肅莁袈螇芁芇袇衿肃薅袆羂艿蒁袅膄肂蒇袄袄莇莃袃羆膀蚂袂肈莅薈袂膀膈蒄羁袀莄莀薇羂膇芆薆肅莂薄薅袄膅薀薅羇蒀蒆薄聿芃莂薃膁肆
4、蚁薂袁芁薇薁羃肄蒃蚀肆芀荿虿螅肂芅虿羈芈蚃蚈肀膁蕿蚇膂莆蒅蚆袂腿莁蚅羄莅芇螄肆膇薆螄螆莃蒂螃袈膆莈螂肁莁莄螁膃芄蚃螀袃肇蕿蝿羅节蒅螈肇肅莁袈螇芁芇袇衿肃薅袆羂艿蒁袅膄肂蒇袄袄莇莃袃羆膀蚂袂肈莅薈袂膀膈蒄羁袀莄莀薇羂膇芆薆肅莂薄薅袄膅薀薅羇蒀蒆薄聿芃莂薃膁肆蚁薂袁芁薇薁羃肄蒃蚀肆芀荿虿螅肂芅虿羈芈蚃蚈肀膁蕿蚇膂莆蒅蚆袂腿莁蚅羄莅芇螄肆膇薆螄螆莃蒂螃袈膆莈螂肁莁莄螁膃芄蚃螀袃肇蕿蝿羅节蒅螈肇肅莁袈螇芁芇袇衿肃薅袆羂艿蒁袅膄肂蒇袄袄莇莃袃羆膀蚂袂肈莅薈袂膀膈蒄羁袀莄莀薇羂膇芆薆肅莂薄薅袄膅薀薅羇蒀蒆薄聿芃莂薃膁肆蚁薂袁芁薇薁羃肄蒃蚀肆芀荿虿螅肂芅虿羈芈蚃蚈肀膁蕿蚇膂莆蒅蚆袂腿莁蚅羄莅芇螄肆膇薆螄螆莃
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6、莃袃羆膀蚂袂肈莅薈袂膀膈蒄羁袀莄莀薇羂膇芆薆肅莂薄薅袄膅薀薅羇蒀蒆薄聿芃莂薃膁肆蚁薂袁芁薇薁羃肄蒃蚀肆芀荿虿螅肂芅虿羈芈蚃蚈肀膁蕿蚇膂莆蒅蚆袂腿莁蚅羄莅芇螄肆膇薆螄螆莃蒂螃袈膆莈螂肁莁莄螁膃芄蚃螀袃肇蕿蝿羅节蒅螈肇肅莁袈螇芁芇袇衿肃薅袆羂艿蒁袅膄肂蒇袄袄莇莃袃羆膀蚂袂肈莅薈袂膀膈蒄羁袀莄莀薇羂膇芆薆肅莂薄薅袄膅薀薅羇蒀蒆薄聿芃莂薃膁肆蚁薂袁芁薇薁羃肄蒃蚀肆芀荿虿螅肂芅虿羈芈蚃蚈肀膁蕿蚇膂莆蒅蚆袂腿莁蚅羄莅芇螄肆膇薆螄螆莃蒂螃袈膆莈螂肁莁莄螁膃芄蚃螀袃肇蕿蝿羅节蒅螈肇肅莁袈螇芁芇袇衿肃薅袆羂艿蒁袅膄肂蒇袄袄莇莃袃羆膀蚂袂肈莅薈袂膀膈蒄羁袀莄莀薇羂膇芆薆肅莂薄薅袄膅薀薅羇蒀蒆薄聿芃莂薃膁肆蚁薂袁芁
7、薇薁羃肄蒃蚀肆芀荿虿螅肂芅虿羈芈蚃蚈肀膁蕿蚇膂莆蒅蚆袂腿莁蚅羄莅芇螄肆膇薆螄螆莃蒂螃袈膆莈螂肁莁莄螁膃芄蚃螀袃肇蕿蝿羅节蒅螈肇肅莁袈螇芁芇袇衿肃薅袆羂艿蒁袅膄肂蒇袄袄莇莃袃羆膀蚂袂肈莅薈袂膀膈蒄羁袀莄莀薇羂膇芆薆肅莂薄薅袄膅薀薅羇蒀蒆薄聿芃莂薃膁肆蚁薂袁芁薇薁羃肄蒃蚀肆芀荿虿螅肂芅虿羈芈蚃蚈肀膁蕿蚇膂莆蒅蚆袂腿莁蚅羄莅芇螄肆膇薆螄螆莃蒂螃袈膆莈螂肁莁莄螁膃芄蚃螀袃肇蕿蝿羅节蒅螈肇肅莁袈螇芁芇袇衿肃薅袆羂艿蒁袅膄肂蒇袄袄莇莃袃羆膀蚂袂肈莅薈袂膀膈蒄羁袀莄莀薇羂膇芆薆肅莂薄薅袄膅薀薅羇蒀蒆薄聿芃莂薃膁肆蚁薂袁芁薇薁羃肄蒃蚀肆芀荿虿螅肂芅虿羈芈蚃蚈肀膁蕿蚇膂莆蒅蚆袂腿莁蚅羄莅芇螄肆膇薆螄螆莃蒂螃袈膆
8、莈螂肁莁莄螁膃芄蚃螀袃肇蕿蝿羅节蒅螈肇肅莁袈螇芁芇袇衿肃薅袆羂艿蒁袅膄肂蒇袄袄莇莃袃羆膀蚂袂肈莅薈袂膀膈蒄羁袀莄莀薇羂膇芆薆肅莂薄薅袄膅薀薅羇蒀蒆薄聿芃莂薃膁肆蚁薂袁芁薇薁羃肄蒃蚀肆芀荿虿螅肂芅虿羈芈蚃蚈肀膁蕿蚇膂莆蒅蚆袂腿莁蚅羄莅芇螄肆膇薆螄螆莃蒂螃袈膆莈螂肁莁莄螁膃芄蚃螀袃肇蕿蝿羅节蒅螈肇肅莁袈螇芁芇袇衿肃薅袆羂艿蒁袅膄肂蒇袄袄莇莃袃羆膀蚂袂肈莅薈袂膀膈蒄羁袀莄莀薇羂膇芆薆肅莂薄薅袄膅薀薅羇蒀蒆薄聿芃莂薃膁肆蚁薂袁芁薇薁羃肄蒃蚀肆芀荿虿螅肂芅虿羈芈蚃蚈肀膁蕿蚇膂莆蒅蚆袂腿莁蚅羄莅芇螄肆膇薆螄螆莃蒂螃袈膆莈螂肁莁莄螁膃芄蚃螀袃肇蕿蝿羅节蒅螈肇肅莁袈螇芁芇袇衿肃薅袆羂艿蒁袅膄肂蒇袄袄莇莃袃羆膀
9、蚂袂肈莅薈袂膀膈蒄羁袀莄莀薇羂膇芆薆肅莂薄薅袄膅薀薅羇蒀蒆薄聿芃莂薃膁肆蚁薂袁芁薇薁羃肄蒃蚀肆芀荿虿螅肂芅虿羈芈蚃蚈肀膁蕿蚇膂莆蒅蚆袂腿莁蚅羄莅芇螄肆膇薆螄螆莃蒂螃袈膆莈螂肁莁莄螁膃芄蚃螀袃肇蕿蝿羅节蒅螈肇肅莁袈螇芁芇袇衿肃薅袆羂艿蒁袅膄肂蒇袄袄莇莃袃羆膀蚂袂肈莅薈袂膀膈蒄羁袀莄莀薇羂膇芆薆肅莂薄薅袄膅薀薅羇蒀蒆薄聿芃莂薃膁肆蚁薂袁芁薇薁羃肄蒃蚀肆芀荿虿螅肂芅虿羈芈蚃蚈肀膁蕿蚇膂莆蒅蚆袂腿莁蚅羄莅芇螄肆膇薆螄螆莃蒂螃袈膆莈螂肁莁莄螁膃芄蚃螀袃肇蕿蝿羅节蒅螈肇肅莁袈螇芁芇袇衿肃薅袆羂艿蒁袅膄肂蒇袄袄莇莃袃羆膀蚂袂肈莅薈袂膀膈蒄羁袀莄莀薇羂膇芆薆肅莂薄薅袄膅薀薅羇蒀蒆薄聿芃莂薃膁肆蚁薂袁芁薇薁羃肄
10、蒃蚀肆芀荿虿螅肂芅虿羈芈蚃蚈肀膁蕿蚇膂莆蒅蚆袂腿莁蚅羄莅芇螄肆膇薆螄螆莃蒂螃袈膆莈螂肁莁莄螁膃芄蚃螀袃肇蕿蝿羅节蒅螈肇肅莁袈螇芁芇袇衿肃薅袆羂艿蒁袅膄肂蒇袄袄莇莃袃羆膀蚂袂肈莅薈袂膀膈蒄羁袀莄莀薇羂膇芆薆肅莂薄薅袄膅薀薅羇蒀蒆薄聿芃莂薃膁肆蚁薂袁芁薇薁羃肄蒃蚀肆芀荿虿螅肂芅虿羈芈蚃蚈肀膁蕿蚇膂莆蒅蚆袂腿莁蚅羄莅芇螄肆膇薆螄螆莃蒂螃袈膆莈螂肁莁莄螁膃芄蚃螀袃肇蕿蝿羅节蒅螈肇肅莁袈螇芁芇袇衿肃薅袆羂艿蒁袅膄肂蒇袄袄莇莃袃羆膀蚂袂肈莅薈袂膀膈蒄羁袀莄莀薇羂膇芆薆肅莂薄薅袄膅薀薅羇蒀蒆薄聿芃莂薃膁肆蚁薂袁芁薇薁羃肄蒃蚀肆芀荿虿螅肂芅虿羈芈蚃蚈肀膁蕿蚇膂莆蒅蚆袂腿莁蚅羄莅芇螄肆膇薆螄螆莃蒂螃袈膆莈螂肁莁
11、莄螁膃芄蚃螀袃肇蕿蝿羅节蒅螈肇肅莁袈螇芁芇袇衿肃薅袆羂艿蒁袅膄肂蒇袄袄莇莃袃羆膀蚂袂肈莅薈袂膀膈蒄羁袀莄莀薇羂膇芆薆肅莂薄薅袄膅薀薅羇蒀蒆薄聿芃莂薃膁肆蚁薂袁芁薇薁羃肄蒃蚀肆芀荿虿螅肂芅虿羈芈蚃蚈肀膁蕿蚇膂莆蒅蚆袂腿莁蚅羄莅芇螄肆膇薆螄螆莃蒂螃袈膆莈螂肁莁莄螁膃芄蚃螀袃肇蕿蝿羅节蒅螈肇肅莁袈螇芁芇袇衿肃薅袆羂艿蒁袅膄肂蒇袄袄莇莃袃羆膀蚂袂肈莅薈袂膀膈蒄羁袀莄莀薇羂膇芆薆肅莂薄薅袄膅薀薅羇蒀蒆薄聿芃莂薃膁肆蚁薂袁芁薇薁羃肄蒃蚀肆芀荿虿螅肂芅虿羈芈蚃蚈肀膁蕿蚇膂莆蒅蚆袂 中赫国际贸易有限公司物资管理临时办法1 物资需求计划工作1.1 物资需求计划的分类1.1.1 按照计划内容划分：生产物资需求计划
12、；基建物资需求计划、技改物资需求计划、安全环保物资需求计划、行政后勤物资需求计划；1.1.2 按照计划精度划分：年度物资需求计划、季度物资需求计划、月度物资需求计划、临时（紧急）物资计划；1.2 物资需求计划的编制要求和责任部门1.2.1 公司物资需求计划就是是在编制公司经营计划、是实施公司预算管理的重要数据基础。各部门应该根据各自的实际需求编制生产计划、经营计划、基建计划、技改计划和安全环保计划。1.2.2 物资需求计划的分类编制要求物资需求计划的分类编制要求物资分类 需求计划的编制依据 需求计划的分类 计划的准确度要求生产物资 根据公司下达的生产任务，结合物资消耗定额、生产工况条件、设备工
13、况条件编制。年度需求计划；季度需求计划；月度需求计划；临时/ 紧急计划。年度需求计划70%季度需求计划80%月度需求计划90%临时/紧急计划10%基建项目物资技改项目物资根据经过批准的基建、技改项目计划和施工进展计划编制。项目物资计划；临时需求计划。项目物资计划85%临时需求计划15%安全环保物资根据安全环保要求和安全环保应急预案要求编制。安全库存计划；临时物资计划。安全库存计划80%临时物资计划20%行政后勤 根据人事、行政、后勤年度 年度需求计划； 年度需求计划物资管理临时办法（采购篇）第 2 页 共 16 页物资 工作计划目标编制。 临时需求计划。 80%临时物资计划20%注：计划准确度
14、=计划区间实际采购量计划区间计划采购量 100%。1.2.3 物资需求计划的编制、修改、撤销、会审、审批物资需求计划的编制、修改、撤销、会审、审批计划类别 计划的提出、修改、撤 销 计划的合并、 汇总 计划的会 审 审批生产物资需求计划 物资需用部门基建项目物资需求计划 基建项目承包单位技改项目物资需求计划 技改项目业主单位安全环保物资需求计划 安全环保部行政后勤物资需求计划 人事、行政、后勤部门物资管理部门公司计划管理、设备管理、技术、项目设计等相关职能部门。公司分管领导1.3 物资需求计划的下达经过审批后的物资需求计划由部门计划主管下达。1.4 物资需求计划的应用1.4.1 用于编制公司经
15、营计划、编制公司经营预算、基建进度计划、技改进度计划、企业资金计划；1.4.2 用于物资采购部门控制物资采购进度和采购成本（非常重要）； 1.4.3 用于监管部门的事前监督工作；1.5 物资需求计划的提报时间要求1.5.1 年度物资需求计划：提 报 时 间 为 头 年 10月 30日 前 。1.5.2 季度物资需求计划：提 报 时 间 为 每 季 度 前 30 天 。1.5.3 月 度 物 资 需 求 计 划 ： 提 报 时 间 为 上 月 15 日 前 。1.5.4 临 时 /紧 急 物 资 需 求 计 划 ： 根 据 需 要 随 时 提 报 ， 但 必 须 列 入 考 评 。2 供应商的管
16、理2.1 供应商管理的责任部门2.1.1 公司物资管理部门是供应商管理维护的责任部门。2.1.2 公司物资使用部门、财务部门是供应商管理的辅助部门。物资管理临时办法（采购篇）第 3 页 共 16 页2.2 供应商的分类及定性说明供应商按照其企业资质、综合实力、行业位置、质量水平、价格水平、所采购物资的重要性和采购金额、管理级别等因素，划分为四大类：供应商的分类 战略供应商诚信供应商合作供应商一般供应商矿业公司管辖范围内的供应商 分公司管辖范围内的供应商 2.3 各类供应商的资质标准2.3.1 定性标准供应商分类 分类的定性标准战略供应商企业资质优秀、综合实力很强、处于行业顶尖地位，质量水平很高
17、、价格水平适中，服务能力很强。所提供的物资属于企业战略性、独家性、瓶颈性物资。属于直接生产企业或企业授权的独家、一级代理商。诚信供应商企业资质优秀、综合实力较强、处于行业领先地位，物资性价比较好，服务能力较强。所提供的物资属于公司关键、重要物资但可以从其它渠道获得。属于直接生产企业或企业授权的一级、区域代理商。合作供应商企业资质良好、综合实力良好、处于行业上游位置，物资性价比良好，服务能力良好。所提供物资属于公司常用、例行使用物资且供应渠道较多。属于直接生产企业或企业授权的代理商，或综合实力较强的经销商。一般供应商企业资质一般、综合实力一般、行业位置一般，物资性价比一般，服务能力一般。所提供物
18、资属于零星、杂项、非关键物资且供应渠道繁杂。属于直接生产企业或综合性质的经销商。2.3.2 定量标准供应商分类注册资金（万元）年营业规模（万元）设立年限（年）从业人数（人）备注战略供应商500 5000 5 50为近3年来没有违法、违规经营现象（开始进行考核时可相对放宽）诚信供应商100 1000 3 20近2年来没有违法、违规经营现象（开始进行考核时可相对放宽）合作供 50 500 1 10 未发现有违法、违规经营现象物资管理临时办法（采购篇）第 4 页 共 16 页应商 （开始进行考核时可相对放宽）一般供应商 30 1 未发现有违法、违规经营现象（开始进行考核时可相对放宽）说明：供应商的资
19、质标准为原则性规定。一些特殊行业（如运输等）的供应商，参照上述标准执行2.4 各类供应商之间的关系按照战略供应商、诚信供应商、合作供应商、一般供应商的顺序依次为涵盖关系。2.5 各类供应商的认定、审批、备案及维护管理管理层级供应商的分类供应商的来源供应商的审核供应商的认定供应商管理战略供应商诚信供应商矿业公司自行开发 企管部 矿业公司合作供应商矿业公司层面一般供应商矿业公司自行开发或分公司推荐 企管部企管部诚信供应商分公司物资管理部门 分公司合作供应商分公司层面 一般供应商分公司自行开发分公司物资管理部门分公司物资管理部门2.6 供应商名录的公示战略供应商、诚信供应商、合作供应商名录由矿业公司
20、企管部在公司内网对有一定权限的物资工作管理人员公示，以便分公司在开展物资管理工作时参考。2.7 各类供应商的享受待遇供应商分类可享受的待遇战略供应商签订五年战略合作框架协议，矿业公司内通行。合同到期优先续约，实际操作手续从简，采购付款方式从优。物资管理临时办法（采购篇）第 5 页 共 16 页诚信供应商签订二年合作协议，分公司范围内通行。合同到期优先续约，实际操作手续原则上从简。合作供应商签订年度合作协议。一般供应商按照正常模式执行。2.8 供应商的准入机制2.8.1 供应商准入的定性与定量标准2.8.2 供应商准入的申请、认定、审批程序2.8.2.1 供应商出具书面申请书并按规定填写供应商资
21、质调查表；2.8.2.2 供应商提供加盖企业公章的以下企业资质证书复印件：企业法人营业执照、企业税务登记证、组织机构代码证书、独家或一级代理授权证书，其它能够证明其品牌、实力、质量、服务的证书；2.9 供应商的考评机制2.9.1 供应商的考评指标设置及权重考核内容 战略供应商 诚信供应商 合作供应商 一般供应商企业注册资金 7% 5% 3% 企业营业规模 7% 5% 2% 企业品牌实力 7% 5% 2% 质量管理体系 7% 5% 2% 行业领先水平 7% 5% 2% 产品质量水平 7% 10% 15% 20%产品价格水平 40% 45% 50% 55%合同执行能力 7% 10% 15% 20%
22、售后服务机制 10% 8% 6% 2%历史合作业 1% 2% 3% 3%物资管理临时办法（采购篇）第 6 页 共 16 页绩合计 100% 100% 100% 100%2.9.2 供应商的考评标准考核得分 备注优秀 91100良好 8190一般 7180较差 70产品质量水平、产品价格水平、合同执行能力三项考核指标任意一项得分小于权重的70%时，直接评为较差。小于60%时，直接淘汰。2.9.3 供应商的考评责任部门及打分权重物资管理部门40%；物资使用部门20%；企业管理部门20% ；财务结算部门20%。2.9.4 供应商的考评价周期2.9.4.1 战略供应商三年一次，诚信供应商二年一次，合作
23、供应商及一般供应商一年一次；2.9.4.2 必要时以及特殊情况下，对供应商的考评可随时进行。2.10 供应商的激励及退出机制2.10.1 供应商的激励标准考评结果及其运用供应商分类考评周期 优秀 良好 一般 较差战略供应商三年享受相应的优惠待遇。 降级或淘汰诚信供应商二年连续两个考核期后晋升。降级或淘汰合作供应商一年连续两个考核期后晋升。第一个考核期后提出警告。连续两个考核期后降级。降级或淘汰一般供应商一年连续二个考核期后晋升。维持原状连续两个考核期后淘汰。直接淘汰2.10.2 供应商晋升比例原则上掌握在30%以内。2.10.3 供应商的优惠待遇按照其管理权限，由各个管理层级自行制定，包括但不
24、局限于：需求信息共享、签订长期战略合作合同、免除履约保证金、免除质量保证金、产品免检等，以矿业公司公布的方案为准。2.11 不诚信、违规供应商的处理2.11.1 不诚信、违规行为包括但不局限于：物资管理临时办法（采购篇）第 7 页 共 16 页2.11.1.1 提交虚假公司信息、虚假注册信息、虚假财务报表、虚假业绩资料等；2.11.1.2 提供虚假产品、市场、价格、技术、服务等信息，提供虚假发票；2.11.1.3 合作过程中存在明显欺诈行为；2.11.1.4 合作过程中存在明显不合理违约行为；2.11.1.5 存在产品以次充好、仿冒它人专利和知识产权行为；2.11.1.6 合作过程存在有悖法律
25、法规、商业道德的行为；2.11.1.7 存在对我方调取合理的双方往来经营信息、经营资料拒不配合行为的。2.11.2 不诚信、违规供应商的处理2.11.2.1 处理方式视供应商不诚信、违规行为的严重程度和后果，处理方式依次如下：口头警告、书面警告、取消合同、终止合作、列入黑名单、依法追索经济损失、移交司法机关。上述处理方式并不影响到因供应商不诚信、违规行为给我方带来经济损失时的追偿权利。2.11.2.1 处理程序由使用部门或采购管理部门或企管部提出处理意见，经采购管理部门、法务部门、企管部监察人员会审后，报送分管领导审批，由采购管理部门负责挂网公布。2.12 供应商的管理规定2.12.1 矿业公
26、司的子公司按规定向矿业公司企管部报送供应商名录。2.12.2 分公司应在第一时间将公司列入黑名单的供应商名录报送矿业公司企管部。矿业公司应在第一时间内将上述供应商黑名单在矿业公司范围内予以公示。2.12.3 被矿业公司列入黑名单并公示的供应商，各分公司各不得与之再发生任何购销行为（提醒注意有些更改公司注册名称，换汤不换药的供应商）。2.12.4 被矿业公司列入黑名单并公示的供应商，如想重新开展业务合作，则应依据供应商类别所对应的考评期限，在两个考评期限后方可重新申请。2.12.5 被矿业公司、分公司考核淘汰的供应商，参照上述规定执行。2.12.6 未到考评期时原则上对供应商的晋升不予考虑。但对
27、供应商的降级和淘汰可以随时进行。2.12.7 各级物资管理部门每年对各自管理责任范围内供应商的回访率原则上不得低于50%。3 物资采购管理3.1 物资采购应遵循的原则3.1.1 阳光采购原则：公司在实施物资采购的过程中，必须建立并执行责任明确、公平公正、廉洁透明、规范高效、档案齐全的操作流程、会审流程、监督机制。物资采购的过程和结果必须可以追溯、核查；3.1.2 集中采购原则：物资管理临时办法（采购篇）第 8 页 共 16 页公司在实施物资采购的过程中，必须建立并执行物资需求计划制度，以便将各部门的同类物资需求计划进行集中，奠定实施集中采购的工作基础。3.1.3 品牌采购原则：公司在实施物资采
28、购的过程中，必须贯彻执行品牌采购的原则和理念。特别是对关键部位、关键工序的物资采购应确保使用的安全性和稳定性。在采购全过程中寻求“最佳性价比” ，摈弃以价格为唯一采购决策依据的简单模式。在采购过程中充分考虑到物资采购成本、物资品牌成本、物资运输成本、物资使用成本、替代物资成本、缺料停工成本等基本成本构成要素，贯彻“总成本” 最低的原则3.1.4 条款对等原则：公司在实施物资采购的过程中，需要贯彻执行合作机制、合同条款的对等原则，树立并全力维护公司对外形象和品牌价值。3.1.5 例外采购原则：分公司在实施物资采购的过程中对于特殊物资、特定需要、特定情况下的物资采购必须执行矿业公司临时政策和指示。
29、3.2 采购权限的划分原则3.2.1 必须监管的物资大宗物资：剧毒化学品、柴油、民用爆破器材及各分公司通用的大宗物资由总公司实施集中采购，分公司分散执行的采购模式；3.2.2 间接管控的物资 大型设备：单台套设备价值在50万元（含）以上的设备采购，由分公司提出申请，经矿业公司审核、批准后，视情况由矿业公司组织采购，或委托分公司组织采购。3.3 采购模式的分类依据物资特点、采购金额、采购原则和实际需要，物资采购可采用以下模式：3.3.1 公开招标采购；3.3.2 邀请招标（竞争性商务谈判）采购；3.3.3 询价比价采购；3.3.4 定点采购；3.3.5 国外进口采购；3.3.6 其它模式的采购3
30、.4 公开招标采购物资的划分及实施原则3.4.1 以下类型物资原则上须采用公开招标采购模式：3.4.1.1 一次性采购金额超过50万元（含）以上的物资或零备件；3.4.1.2 分批次采购但一年内采购总金额超过50万元的物资或零备件；3.4.1.3 其它具备或应当实行招标采购的物资。3.4.2 公开招标模式必须同时满足以下三个条件：物资管理临时办法（采购篇）第 9 页 共 16 页3.4.2.1 招标信息刊登在总公司网站、相关媒体上并公示15 天（含）以上；3.4.2.2 有意向的投标人数目超过3家（含）以上；3.4.2.3 招标活动过程严格按照中华人民共和国招标投标法规定进行。3.4.3 不具
31、通用性、无替代品的设备专用零备件的采购、有特种管理模式的物资采购经申请被矿业公司CEO批准的，可不采用招投标采购模式。视情况采取邀请招标（竞争性商务谈判）、询比价模式采购。3.4.4 具备招投标采购的物资但未实施招投标采购时，须按照权限规定报上一级主管部门批准后方可实施。3.5 邀请招标（竞争性商务谈判）采购物资的划分及实施原则3.5.1 具备采用公开招标模式的物资，因产品因素、供方因素、需用时间和使用要求等因素以及其它限制或影响因素，难以或者来不及进行公开招标的，按照本采购权限的划分原则，经批准后可以采用邀请招标（竞争性商务谈判）模式3.5.2 邀请招标（竞争性商务谈判）模式参照公开招标模式
32、执行。但可免除招标文件公示期和投标人数目限制。3.5.3 邀请招标（竞争性商务谈判）可以进行多轮次价格谈判，直至双方达成一致。3.6 询比价采购物资的划分及实施原则3.6.1 招标采购限额以下、不具备公开招标或邀请招标采购条件的物资、特种管理模式的物资源则上采用询比价模式。3.6.2 询比价采购原则上须同时满足以下四个条件：3.6.2.1 询价对象原则上必须为3家（含）以上；3.6.2.2 询价对象必须处在相同的企业资质、产品质量、经营实力水平；3.6.2.3 发至不同供应商的询价条款和要求必须一致；3.6.2.4 必须做到“四单匹配”，即采购申请单、发出的询价单、收到的报价单（必须包括所有报
33、价人的报价单）、制作的会审单（询比价单）四单齐全且可比内容一致。3.7 定点采购物资的划分及实施原则3.7.1 特指矿业公司下属的全资贸易公司。3.7.2 定点采购的购销双方应采用市场模式运作，也应适当考虑贸易公司的客观实际。3.7.3 实施定点采购模式的要求：3.7.3.1 对贸易公司的要求：确保物资按时、按质、按量供应，确保物资最终供应价格的合理性。3.7.3.2 对委托采购分公司的要求：确保物资采购申请的及时性，确保物资采购申请的准确性。3.8 国外进口采购物资的划分及实施原则物资管理临时办法（采购篇）第 10 页 共 16 页3.8.1 国内不生产、技术不达标、交货期不合适、数量难满足
34、、价格有异常的物资以及其它需要国外进口的物资可以采用国外进口采购模式；3.8.3 贸易公司的进出口代理费具体标准由物流公司与委托进出口子公司自行协商确定。实际应缴纳的关税、增值税、以及进口环节一切税费，按照实报实销的原则，由双方负担。3.9 其它模式的采购分公司采用除上述五种模式以外的模式开展物资采购时，必须上报矿业公司进行审批。3.10 采购的前期市场调研3.10.1 物资采购开始前，分公司须进行认真细致的市场调研，摸清市场行情，判断市场走势，筛选合格供方，确定采购策略；3.10.2 市场调研的内容包括但不局限于：产品的品牌状况与市场格局、产品的供方分布与实力等级、产品的供给弹性与替代产品、
35、产品的市场价格与变化趋势、产品的价格构成与权重因素、产品的质量因素与价格关系、企业的成交纪录与使用效果等；3.10.3 市场调研的方式视产品特点、采购模式、需用时间、采购金额大小等因素，采取主动出击探访、邀请供方介绍、互联网上搜索、媒体资料筛选、展销展示会议及活动等；3.10.4 市场调研的资料，作为物资工作的业务档案，与采购业务档案合并归档保存。3.11 公开招标采购定标原则、开标流程及责任划分3.11.1 公开招标定标原则根据物资采购权限的划分原则，公开招标采购由评标委员会或定标委员会定标。3.11.2 定标可以采取授权形式，由评标委员会确定中标人。3.11.3 招标准备阶段：3.11.3
36、.1 物资需求部门负责提出需求计划，并提出物资技术规范及使用要求，编制技术标文件（非常重要）；3.11.3.2 技术或设备管理部门负责审核技术标中技术规范的合理性及经济性；3.11.3.3 物资管理部门负责编制、审核商务标文件、负责整合技术标与商务标，形成正式的招标文件；3.11.3.4 物资管理部门负责按照集团规定将招标文件提交需求部门、法务部门、财务部门等相关部门履行招标文件会审流程，参加会审的部门及人员签字确认会审意见，经集团CEO批准后在总公司网站及相关媒体上发布；3.11.3.5 对已挂网的标书，如要求撤销，需由所在单位分管领导审批方可撤销。3.11.3.6 物资部门负责接收投标人的
37、投标意向报名，并对报名的投标人进行资质核查，同时拟定招标活动组织方案，通知相关部门、投标人做好相关准备工作，把拟定的投标邀请对象上报分公司综合办公室备案3.11.3.7 分公司负责拟定评委名单（须为奇数），评委包括但不限于分公司领导班子成员，专业技术人员，财务人员，物资管理人员及使用部门相关人员，并适时通知评委按时参加开标评标活动;物资管理临时办法（采购篇）第 11 页 共 16 页3.11.3.8 分公司综合办公室负责接收投标人的投标文件并妥善保管直至开标。3.11.4 开标评标阶段：3.11.4.1 开标会议需由招标小组负责人主持，并在记录人、综合办公室人员、财务部门人员、专业技术人员、物
38、资管理人员、使用部门人员等全体评委到场并签到的情况下方可开始；3.11.4.2 开标会议正式开始前，开标会议主持人应向我方及供方参加开标会议的全体人员公布投标人名单，由综合办公室人员确认投标人的投标文件密封良好，符合规范，财务部门确认投标人已经按照规定缴纳投标保证金，以示招标活动组织、投标人资格无误。3.11.4.3 开标会议主持人须向开标会议的我方及参标人员简要介绍招标采购情况，评标及定标原则和程序、开标会议活动程序和注意事项后，宣布开标会议开始。在投标人依次做简短的投标说明后，主持人请所有投标人暂时回避；3.11.4.4 综合办公室人员在开标会议现场依次开启投标人的投标文件，并交给评委；3
39、.11.4.5 参加开标会议的评委负责审阅、审核投标人的标书，并列出需要澄清事项。3.11.4.6 在开标会议主持人的主持下，通过会场专用固定电话，逐一邀请投标人进入开标会议现场，就需要澄清的事项进行答疑；3.11.4.7 视情况，上述3.11.4.5和3.11.4.6步骤可以重复多次，直至所有需要澄清的事项得到全部澄清，并再次请投标人暂时回避；3.11.4.8 参加开标会议的评委对投标文件提出评审意见并对评审意见负责;3.11.4.9 在公司相关部门的监督主持下，全体评委就评标情况进行记名打分或投票，打分或投票结果经综合办公室人员现场统计后，根据3.11.1和3.11.2条款确定候选中标人或
40、中标人。3.11.4.10评标结束前，招标小组人员应编写项目评标报告，并由全体参会人员签字确认。报告内容包括：项目招标的基本情况和过程；评标委员会的成员名单；开标记录情况；评标采用的标准和方法；对投标人的评价；符合要求的投标人情况；推荐的中标候选人；需要说明的其他事项；3.11.4.11 如果评标现场可直接选定中标人（即定标），则由物资部门直接授予中标通知书，并开始进行后续的签约流程；3.11.4.12 如果评标现场未能最终定标，而是推荐出若干中标候选人。则需至少选出3个评标委员会成员对中标候选人进行实地考察，考察是评审内容的一部分，考察评价意见将纳入评标报告；3.11.4.13 考察结束后，
41、在中标候选人自愿参加的情况下，与其进行商务谈判。要求各投标人在规定时间、地点做最后的陈述。评标小组对需要中标候选人最后澄清的事项进行询问，并提交中标后候选人打分表。（注：商务谈判时，不得降低标的物的质量水平、档次，不得减少投标人的服务内容、责任和义务）3.11.4.14 最终评标后，由评标小组编写项目最终评标报告，将各中标候选人的最终报价、评审得分按顺序排名。由评标委员会（或集团定标委员会）对中标候选人做出综合评价意见，并推荐中标人，按要求进行会签审批。3.12 邀请招标（竞争性商务谈判）采购定标原则、开标流程及责任划分3.12.1 邀请招标（竞争性商务谈判）定标原则、开标流程及责任划分参照第
42、3.11规定执行；物资管理临时办法（采购篇）第 12 页 共 16 页3.12.2 参加公开招标开标会议的投标人数目不足规定的3家（含）时，公开招标可自动转为邀请招标（竞争性商务谈判），但需在公开招标文件中特别说明。3.13 询比价采购模式决策原则、流程和责任划分3.13.1 询比价采购模式的决策原则：3.13.1.1 物资管理部门负责准备询比价采购会审材料并提出成交建议和说明，询比价会审材料必须满足“ 四单匹配”原则，3.13.1.2 物资管理部门负责召集使用部门、财务部门参与会审。参与会审的单位须在各自的责任和管辖范围内，就询比价结果提出意见或建议并对意见和建议负责；3.13.1.3 成交
43、意见一致时，物资管理部门按照一致的成交意见开展后续签约等流程；3.13.1.4 成交意见不一致时，物资管理部门须根据各部门提出的意见或建议，完善询比价会审资料并重复上述会审流程，直至各方意见达成一致；3.13.1.5 各方意见无法达成一致时，物资管理部门有权将询比价会审资料提交上级主管部门或主管领导进行最终裁决。3.13.2 询比价采购流程：3.13.2.1 根据物资需求计划和采购计划，制作询价单并发送一份综合办公室备案；3.13.2.2 按照第3.6条的规定向合格的供应商发出询价单；3.13.2.3 报价接收人原则上与采购业务经办人分离，所有报价人的报价单由接收人收集移送给业务经办人进行汇总
44、制作询比价单；3.13.2.4 对询比价单进行会审并确定成交结果；3.13.2.5 按照规定签订合同或下达订单。3.14 国外进口采购决策模式、流程和责任划分除进口价格和进口代理费需征得委托进口企业认可外，其余参照本第3.11、3.12、3.13条款执行。3.15 采购合同与合同会审3.15.1 采购合同3.15.1.1 采购金额超过30,000元（含）时，原则上必须签订书面采购合同；3.15.1.2 公司的物资采购合同须为统一文本格式，条款内容须符合国家法律、法规的相关规定以及企业内部规定；3.15.1.3 采购合同签订前必须经过规定的会审和审批流程，并按照规定的权限签署。3.15.2 参与
45、会审的部门及责任重点3.15.2.1 物资管理部门：重点负责从商务条款的角度进行会审。包括但不局限于：物资品名及规格型号条款、价格及价格条款、交货及交货条款、付款及结算条款、争议及处理条款等；物资管理临时办法（采购篇）第 13 页 共 16 页3.15.2.2 物资使用部门；重点负责从物资的使用性能、实用性能、规格型号、技术参数、交货时间、售后服务等条款进行会审；3.15.2.3 监察审计部门：重点负责从采购业务的操作过程规范性、采购结果合理性等方面进行会审；3.15.2.4 财务结算部门：重点负责对付款及结算条款进行会审； 3.15.2.5 设备技术部门（重大采购时）：重点负责从物资的使用性
46、能、实用性能、规格型号、技术参数等条款进行会审；3.15.2.6 法务部门：重点负责从合同法律法规的适用性方面进行会审。3.17.3 会审流程及争议的解决：3.15.3.1 会审流程视所采用的不同的采购模式，参照本制度中招标采购、询比价采购模式的流程执行。3.15.3.2 出现会审部门意见不一致时，各参与会审的部门和人员应当进行充分的沟通协商，达成一致的意见。如无法达成一致的意见时，企业物资管理部门可将会审意见及相关资料报送企业分管领导进行最终裁决。3.16 合同核心条款要求（非常重要）3.16.1 品名及数量条款3.16.1.1 品名清晰、准确，一律使用规范名称或学名，不得使用俗称；3.16
47、.1.2 计量单位准确、合理且符合国标规定、符合结算时财务、税务系统要求。3.18.2 规格、型号条款3.16.2.1 规格、型号、参数、指标、品牌、计量单位、计量方式、误差范围等应清晰准确、规范且符合国标、企标等规定要求；3.16.2.2 规格、型号、参数、指标、品牌等不得侵犯除合同签约双方以外其它第三方的知识产权和其它权益（由相关的合同条款给予规定）；3.16.3 质量及验收条款3.16.3.1 质量要求准确、明确、有据可查，不得笼统的标明“符合国标” 等字样。相关的标准号码必须明确列出；3.16.3.2 特殊的质量要求或使用要求，应单独以合同条款的形式明确规定；3.16.3.3 质量验收
48、时间、方式、验收标准、验收手段、验收结果的确认方式、出现异议的解决方式等应清晰、明确规定。3.16.4 价格及付款条款3.16.4.1 视采购物资的特点，合同必须列明币种、单价、总价、分项单价、分项总价等；3.16.4.2 合同的价格必须标明税种、税率；3.16.4.3 合同的付款条款必须完整、规范、便于操作、对我方控制采购风险有利；物资管理临时办法（采购篇）第 14 页 共 16 页3.16.4.4 合同的付款方式必须合理、清晰，前后逻辑一致。3.16.4.5 物资采购的结算均应以17%的增值税专用发票为基础。特殊企业以及特定情况下，可以采用其它形式的、税务部门认可的物资采购发票给予结算。3
49、.16.5 售后及服务条款3.16.5.1 需要售后服务的物资，其服务范围和内容须在合同中明确规定。原则上售后服务价格应当包含在物资价格之中售后服务原则上应当是免费提供；3.16.5.2 重要、关键部位使用的物资，应当在合同中明确规范售后服务响应时间；3.16.5.3 重要、关键部位使用的物资，应当明确规定保质期过后的售后服务条款。3.16.6 廉政及自律条款廉政及自律条款采用以下格式内容：3.16.6.1 买方特别声明：在本合同的谈判、签约、执行等全过程中，买方拒绝一切形式的有违国家法律法规、有违买方规章制度、有违本合同规定、有违商业道德和职业道德的行为。买方请卖方给予监督、配合，并欢迎卖方如实反映可能出现的问题。3.16.6.2 卖方特别声明：在本合同的谈判、签约、执行等全过程中，卖方不做任何形式的有违国家法律法规、有违买方规章制度、有违本合同规定、有违商业道德和职业道德的尝试。如出现上述行为，卖方确认愿意承担买方可能采取的取消合同、终止执行、依法追索经济损失等措施所带来的一切后果，确认愿意赔偿买方的经济损失并对买方的措施和举动给予配合。3.16.7 争议及纠纷条款争议及纠纷如需通过法律诉讼解决时，起诉法院应为买方所在地法院(非常重要) 。3.1
