1、2015 证 券 从 业 资 格 考 试 证 券 市 场 基 础 知 识 零 基 础 提 分 卷 22010 年 10 月份证券基础知识真题及答案一、单项选择题 1在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。A股票 B银行本票 C基金证券 D金融证券2将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是( )。A募集方式 B证券发行主体的不同C证券所代表的权利性质 D是否在证券交易所挂牌交易3普通开放式基金份额属于( )。A上市证券 B非上市证券 C公司证券 D私募证券4发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是( )。 A商品证券 B公募证券 C私募证券 D货币证券5
2、证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。这表明了证券具有( )。A期限性 B安全性 C流动性 D收益性6通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让的基金是( )。A开放式基金 B封闭式基金 C公司型基金 D契约型基金7随着( )的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行第一张股票诞生。A江南制造总局 B安庆军械所C福州船政局 D上海轮船招商局8根据我国政府对 WTO 的承诺，外国证券机构直接从事 B 股交易的申请可由( )受理。 A中国证监会 B证券交易所C证券业协会 D国家外汇管理局9目前( )已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，
3、除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。A保险公司 B商业银行 C主权财富基金 D证券经营机构10下列关于社保基金的描述中，正确的是( )。A通过公开发售基金份额筹集资金B企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立C由社会保障基金和社会保险基金组成D将收益用于指定的社会公益事业的基金11QFII 制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地( )，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的种制度。A证券市场 B基金市场 C信托市场 D房地产市场122002 年 l2 月，依据外资
4、参股证券公司设立规则设立的第一家中外合资证券公司( )获中国证监批准正式成立。A华欧国际证券有限公司 B中国国际金融有限公司C海富通证券公司 D湘财证券132006 年 9 月 8 日，经国务院同意、中国证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立( )。该交易所的成立，将有力推进中国金融衍生产品的发展，对健全中国资本市场体系结构具有划时代的重大意义。A中国金属期货交易所 B中国外汇期货交易所C中国金融期货交易所 D中国期货交易所14当今的证券市场，交易所之间跨国合并或者跨国合作的案例层出不穷，场外交易也日趋融合，这体现了国际证券市场
5、的( )趋势。A证券市场一体化 B投资者法人化C金融创新深化 D金融机构混业化15股票实质上代表了股东对股份公司的( )。A产权 B债权 C物权 D所有权16( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。 A资本证券 B要式证券C证权证券 D有价证券17下列关于记名股票特点的说法中，正确的是( )。A可以一次或分次缴纳出资 B转让相对简单C安全性较差 D认购时要求一次性缴纳18下列关于股票清算价值的说法中，正确的是( )。A股票清仓时，股票所能获得的出售价值B股票的清算价值应高于账面价值C股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D公司破产清算时，其发行的
6、股票的交易价值19在没有优先股的条件下，每股的账面价值等于( )。A公司净资产发行在外的普通股数量B公司总资产发行在外的普通股数量C公司净资产公司库存股票数量D公司总资产公司库存股票数量20通常情况下，股票的账面价值( )股票价格。A不等于 B等于 C大于 D小于21股权登记日期之后认购的普通股票可以称为( )。A附权股 B含权股 C除权股 D复权股22将优先股票分为参与优先股和非参与优先股的依据是( )。A优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发B优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息外， 能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配C优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种
7、D优先股票能否由原发行的股份公司出价赎回23按照股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票。优先股票的“优先”主要体现在( )。A对企业经营参与权的优先 B认购新股发行的优先C持有股票依法转让的优先 D股息分配和剩余资产清偿的优先24下列各项中，不属于境外上市外资股的是( )。AH 股 BB 股 CS 股 DL 股25下列各项中，不属予记账式债券的特征是( )。A发行效率高 B交易风险大C可记名、挂失 D交易手续简便26凭证式债券是债权人认购债券的( )。A流通凭证 B会计凭证 C收款凭证 D付款凭证27提前兑取凭证式债券时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机
8、构按兑付本金的( )收取手续费。A1 B2 C3 D428用( )方式付息的债券通常被称为无息债券。A单利 B贴现 C复利 D分期29贴现债券通常在票面上( )，是一种折价发行的债券。A不规定利率 B规定利率 C标明折价 D不标明折价30以利率逐年累进方法计息的债券称为( )。A单利债券 B复利债券 C贴现债券 D累进利率债券31下列各项中，不属于筹资者在确定债券期限时优先考虑的因素是( )。A偿还能力 B资金使用方向C市场利率变化 D债券变现能力32附有交换条款的债券是指( )。A债券所有人具有按约定的条件将持有债券转换成发行公司所发行的普通股票的选择权B债券发行人在债券到期日之前具有买回部
9、分或全部债权的权利C债券所有人具有按约定的条件将持有债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权D债券持有人具有在指定的日期内以票面价值卖回给发行人的权利33在我国，财政部发行的、有固定面值及票面利率、通过纸质媒介记录债权债务关系的国债是( )。 A储蓄国债(电子式) B赤字国债C凭证式国债 D特种国债3420 世纪 80 年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于( )。 A短期债券 B实物债券C凭证式债券 D记账式债券35我国为增加国有银行的资本金而发行的国债是( )。A特种国债 B保值国债 C财政国债 D特别国债36下列关于实物国债的说法中，正确的是( )。A实物
10、国债（债券）是一种具有标准格式实物券面的债券B实物国债是以某种商品实物为本位而发行的债券C实物国债是债权人认购债券的一种收款凭证D实物国债是以货币为本位而发行的债券37被称为“金边债券”的是( )。A政府债券 B金融债券 C公司债券 D企业债券38债券按附新股认股权和债券本身能否分开来划分，可分为( )。A可分离型与非分离型 B独立型与分离型C可分型与不可分型 D独立型与非独立型39附认股权证的公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者( )。A可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权B可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权C可以按事后规定的条件
11、在公司发行股票时享有优先购买权D可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权40下列关于国际债券的说法中，错误的是( )。A外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销B欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多C欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异D欧洲债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同利承销41发行亚洲债券的主要目的是( )。A利用国际市场资金来源的广泛性筹集资金B适应资金全球化的趋势C改变亚洲地区过去过度依赖直接融资的格局D改变亚洲地区过去过度依赖间接融资的格局42我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的(
12、 )方可成立。 A70 B80 C90 D6043开放式基金的销售机构不包括( )。A商业银行 B保险公司 C证券公司 D担保公司44基金变更不包括( )。A封闭式基金转为开放式基金 B封闭式基金清算C封闭式基金扩募 D封闭式基金续期45下列关于股票基金的说法中，错误的是( )。A按投资对象的不同可分为一般股票基金和专门化股票基金B投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值C具有变现性强、流动性强的特点（货币基金的特点） D管理严格461999 年，我国香港地区推出的盈富基金属于( )。AETF BLOF C封闭式基金 D开放式基金47基金清算账册以及有关文件由( )来保存。A基金托管人 B基金
13、发起人C基金管理人 D基金清算小组48目前我国封闭式基金都是股票基金，均按照( )的比例计提基金管理费。 A1 B1.5 C2 D2.549契约型基金管理人的管理费，是指基金管理人根据( )所获得的管理运作基金的报酬。 A基金契约 B基金章程C基金信托契约 D基金托管契约50投资者在 2007 年 8 月 3 日(周五，法定假日前最后一个工作日)赎回了货币基金份额，则投资者享有收益的期限至( )。A8 月 3 日 B8 月 4 日 C8 月 5 日 D8 月 6 日51下列各项中，不属于信息披露内容的是( )。A证券发行信息 B每日报告 C定期报告 D临时报告52当交易者连续亏损，保证金余额不
14、足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追缴保证金达至( )水平。 A初始保证金 B维持保证金C最低保证金 D结算保证金53在债券的招标发行中，如果采用的是以价格为标的的美式招标，下列说法中，正确的是( )。A以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格B全体中标者的中标价格是单一的C以募满发行额为止中标者各自的投标价格的平均价作为各中标者的最终中标价 D各中标者的认购价格是不相同的54下列关于证券承销的说法中，不正确的是( )。A承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售B发行人推销证券的唯一方式是承销C承销有包销和代销两种 D包销
15、有全额包销和余额包销两种55沪深 300 指数每次调整的比例定为不超过( )。A10 B20 C15 D556加权股价指数不包括( )。A基期加权股价指数 B相对加权股价指数C计算期加权股价指数 D几何加权股价指数57只有当证券投资的名义收益率( )通货膨胀率时，投资者才有实际收益。 A小于 B大于 C等于 D不等于58投资者刘小明买了 1 张年利率为 10的国债，其名义收益率为 l0。若 1 年中通货膨胀率为 5，则干也的实际收益率为( )。A0 B5 C10 D1559( )是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析
16、评判，为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念、传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。A证券经纪业务 B证券自营业务C证券承销业务 D证券投资咨询业务60由证券公司办理的证券发行称为( )。A私募发行 B公募发行 C自办发行 D承销发行二、多项选择题1证券是指( )。 A各类记载并代表一定权利的法律凭证B各类证明持有者权利和义务的凭证C用以证明或设定权利而做成的书面凭证D用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证2机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有的特点有( )。A投资资金来源分散而量小 B注重投资的安全性C收集和分析信息的能力强
17、D对市场影响力小3股票发行的定价方式有( )。 A协商定价B一般询价 C累计投标调价 D上网竞价4广义的有价证券包括( )。A商业证券 B货币证券 C资本证券 D商品证券5下列关于虚拟资本的定义的描述中，正确的有( )。A是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，其本身不能在生产过程中发挥作用B是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本C虚拟资本是有价证券的一种形式D虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化6金融互换包括( )。 A货币互换B利率互换 C股权互换 D信用互换7商品证券是证明持有人有商
18、品( )的凭证。A所有权 B使用权 C收益权 D债权8下列关于证券的说法中，正确的有( )。A记载并代表一定权利的法律凭证B用于证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益C用于证明或设定权利的书面证明D可以采用纸面形式或其他形式9银行证券是货币证券的一种，它主要包括( )。A银行本票 B银行汇票 C银行支票 D定期存单（货币工具之一）10资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。下列各项中，属于直接融资工具的有( )。 A股票 B定期存单 C储蓄存单 D公司债券11在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有( )。A代理证券发行
19、 B代理证券买卖C自营性买卖 D其他咨询业务12证券业协会的主要职责有( )。 A提供交易场所与设施B协助证券监管机构组织会员执行有关法律C为会员提供信息服务 D组织培训和开展业务交流13社会保障基金的资金来源有( )。A国有股减持划入的资金和股权资产 B中央财政拨入资金C其他方式筹集的资金 D社会公益基金14所谓“股权分置” ，是指新中国资本市场建立之初遗留下来的上市公司股权按所有者属性及取得方式区分为( )等不同类别。A国有股 B法人股 C普通公众股 D公司集资股1520 世纪末，随着证券市场的发展，沪、深交易所交易品种逐步增加，由单一的股票陆续增加了( )。A国债 B权证 C企业债券 D
20、可转换债券162005 年 10 月，全国人大修订了( )，并于 2006 年 1 月 i 日实施。A 物权法 B 反垄断法 C 公司法 D 证券法17公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载( )事项。A股东的姓名或者名称及住所 B各股东所持股份数C各股东所持股票的编号 D各股东的信誉状况18股票是股份有限公司发行的用于证明投资者的股东身份和权益的凭证，股票应载明的事项主要有( )。A公司名称B公司成立的日期 C股票种类 D票面金额19下列关于股利政策的说法中，正确的有( )。A体现了公司的发展战略和经营思路B针对的是公司经营获得的盈余公积和应付利润C采取现金分红或派息、发放股利等方式回馈
21、股东的制度与政策D是股份公司稳健经营的重要目标20普通股股东行使资产收益权的限制条件包括( )。A法律上的限制 B公司的经营环境C公司对现金的需要 D公司进入资本市场获得资金的能力21优先股票的特征主要有( )。 A股息率固定B股息分派优先 C剩余资产分配优先 D一般无表决权22下列关于债券的变现因素与流通市场发育程度的关系的描述中，正确的有( )。 A流通市场发达，债券容易变现，购买长期债券无资金周转之忧，长期债券销路就可能好一些B流通市场发达，债券容易变现，购买长期、短期债券均无变现之忧C流通市场不发达，投资者买了长期债券而又急需资金时不易变现，短期债券的销路就可能不如长期债券D流通市场不
22、发达，投资者买了长期债券而又急需资金时不易变现，长期债券的销路就可能不如短期债券23债券的有价证券属性主要表现为( )。A债券可赎回 B债券本身有一定的丽值C持有债券可按期取得利息 D债券是虚拟资本24下列各项中，属于垃圾债券的特点有( )。A利息高 B风险大 C等级低 D期限长25根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可以将债券划分为( )。 A零息债券B附息债券 C息票累积债券 D记账式债券26下列各项中，不属于债券发行的定价方式的有( )。 （只有荷兰式和美国式，均是招标的方式）A累积投标询价 B上网竞价 C公开招标 D协商定价27下列各项中，不属于我国混合资本债券的
23、主要形式的有( )。A银行间市场发行的债券 B证券公司债券C财务公司债券 D中央银行票据28下列各项中，属于非流通国债特征的有( )。A自由认购 B自由转让C不能自由转让 D可记名，也可不记名29我国从 l994 年开始发行凭证式国债，我国的凭证式国债通过( )面向社会发行。 A银行储蓄网点 B财政部门国债服务部C证券公司营业部 D交易所交易系统30一般来说，国债的发行方式有( )。A直接发行 B代销发行C竞争性招标拍卖发行 D非竞争性招标拍卖发行 E.承购包销31下列各项中，属于公司债券特征的有( )。A契约性 B优先性 C风险性 D股权性32下列各项中，属于公司债券范畴的有( )。A信用公
24、司债 B不动产抵押公司债C收益公司债 D附认股权证的公司债33下列各项中，不属于证券公司短期融资债的发行市场的有( )。A银行间债券市场 B公募基金之间C沪深股票市场 D国际资本市场34下列关于欧洲债券和外国债券的差异的说法中，正确的有( )。A在发行法律方面，外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准；而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束B在发行方式方面，外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销；而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几
25、个国家同时承销C在发行规模方面，欧洲债券一般要低于外国债券D在发行纳税方面，外国债券受发行地所在国的税法管制；而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税35下列关于封闭式基金和开放式基金的说法中，正确的有( )。A封闭式基金一般有固定的存续期限B开放式基金一般没有固定的存续期限C封闭式基金投资人少 来 D开放式基金投资人多36下列关于成长型、收入型和平衡型基金的陈述中，正确的有( )。A成长型基金风险大、收益高 B收入型基金风险小、收益较低C平衡型基金风险收益介于成长型、收入型基金之间D成长型基金的收益可能低于收入型基金37下列关于金融衍生工具概念的说法中，正确的有( )。A
26、又称金融衍生产品，与基础金融产品相对应B其价格取决于基础金融产品价格的变动C包括独立衍生工具和嵌入式衍生工具D衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权38下列各项中，属于金融衍生工具特征的有( )。A跨期性 B期限性 C联动性 D收益性39金融期货的主要交易制度有( )。A集中交易制度 B标准化的期货合约和对冲机制C保证金制度 D限仓制度40下列关于期货交易保证金的说法中，正确的有( )。A期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金 B双方成交时缴纳的保证金称为初始保证金C保证金账户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金D当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水
27、平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金直达维持保证金水平三、判断题1证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场” ，是已发行和新发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。 ( )2证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。 ( )3证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。 ( )4证券市场是财产权利直接交换的场所。 ( )5证券市场是通过证券的发行与交易进行融资的市场，包括债券市场、股票市场、基金市场、保险市场、短期政府债券市场、大面额可转让存单市场和融资租赁市场等。 ( )6场外市场是指在证券交易所外的市场。 ( )7场内市场与场外市场
28、之间的截然划分已经不复存在，出现了多层次的证券市场结构。 ( )8股票的流动性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。 ( )9股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性。 ( )10普通股股东享有分配公司剩余资产的权利是无条件的。 ( )11风险性、流动性是股票最基本的特征。 ( )12股票的内在价值也就是每股股票所代表的实际资产的价值。 ( )13普通股股东享有分配公司剩余资产的权利是有条件的。 ( )14在社会募集方式下，股份公司发行的股份应该全部向社会公众公开发行。 ( )15证监会对上市公司股权分置改革实施一线监管，协调指导上市公司股权分置改革业务，办理非流通股份可上市交易的
29、相关手续。 ( )16债券投资不能安全收回有两种情况：一是债务人不履行债务；二是流通市场风险。 ( )17固定利率有价证券的价格受现行利率和预期利率的影响，它们的价格变化与利率变化一般呈现正比关系。 ( )18债券按券面形态可以分为实物债券、付息债券、凭证式债券和记账式债券。 ( )19按利息支付方式的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。 ( )20凭证式国债是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过“纸质媒介”记录债权债务关系的国债。 ( )21按偿还期限的长短，国债分为短期国债、中期国债和长期国债。其中，短期国债、中期国债属于有期国债，而长期国债属于无期国债。 ( )22流
30、通国债是指可以在流通市场上交易的国债。这种国债的特征是投资看可以自由认购、自由转让，通常记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求。 ( )23按发行本位分类，国债可以分为实物国债和凭证式国债。 ( )24公司以不动产的房契或地契作抵押，如果发生了公司不能偿还债务的情况，抵押的财产将被暂停使用还款后才能再使用。 ( )25欧洲债券是在欧洲市场发行的债券的总称。 ( )26扬基债券是美国政府在美国债券市场上发行的一种债券。 ( )27欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而外国债券则由一家或几家大银行牵头，组成国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。 ( )28我国目前的证券投资基金
31、既有公司型基金又有契约型基金。 ( )29以科学的投资组合降低风险、提高收益体现了基金分散风险的特点。 ( )30证券投资基金的投资对象为股票、债券和其他证券投资基金。 ( ) 31ETF 和 LOF 的共同之处就在于两者都是用一揽子股票申购和赎回。 ( )32基金持有的未上市的股票由于其价格无法确定，因此，其不属于基金资产总值的计算范围。 ( )33开放式基金的基金份额持有人可以事先选择基金利润的分配方式，基金持有人未进行选择的，基金管理人可将持有人所获现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额。 ( )34金融期权合约本身可以作为金融期权的基础资产。 ( )35金融期权交易双方
32、的权利与义务存在着明显的不对称性，期权的买方只有义务而没有权利，而期权的卖方只有权利而没有义务。 ( )36看涨期权也称认沽权，是指期权的买方具有在约定期限内按协定价格买入一定数量基础金融工具的权利。 ( )37认股权证的换股比例越高，认股权证的价值越小。 ( )38认股权证的交易可以在交易所内进行，也可以在场外交易市场进行。 ( )39根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。目前我国证券市场推出的权证均为债权类权证。 ( )40避开直接发行股票与债券的法德要求，上市手续简单、发行成本低是存托凭证对投资者的优点。 ( )41附赎回条款的可转换债券具有迫
33、使投资者实行转换或将债券卖出的作用。 ( )42根据资产证券化的地域分类，可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。 ( )43无担保 ADR 的存款协议只规定存券银行与 ADR 持有者之间的权利义务关系。 ( )44全额包销过程中，承销机构与证券发行人之间的关系是委托 代理关系。 ( )45询价对象包括符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、合格境外机构投资者(QFII)以及其他经中国证监会认可的机构投资者和个人投资者。 ( )46证券发行时，询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于 5 个月。 ( )47承购包销是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式。 (
34、)48我国规定，首次公开发行股票以协商定价方式确定股票发行价格。 ( )49中小企业板指数以最新自由流通股本数为权重，即以扣除流通受限制的股份后的股本数量为权重，以基期加权法计算；并以逐日连锁计算的方法得出实时指数的综合指数。 ( )50股价平均数和股价指数是衡量股票市场总体价格水平及其变动趋势的尺度，也是反映一个国家或地区政治、经济发展状态的灵敏信号。 ( )51投资者可以通过买卖不同的股票来消除证券的非系统性风险。 ( )52一般来说，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。 ( )53利率风险对普通股的
35、影响不像债券和优先股那样没有回旋余地。 ( )54普通股没有还本要求，股息也不固定，因而不存在信用风险。 ( )55不同债券的利率不同，这是对财务风险的补偿。 ( )56自 2006 年 1 月 1 日新修订的证券法实施，我国将证券公司分为经纪类和综合类证券公司，实行分类管理。 ( )57我国证券法规定，证券公司的组织形式为有限责任公司、股份有限公司以及合伙形式。 ( )58会计师事务所申请证券相关业务许可证时，应提交最近 5 年的年度会计报表。 ( )59从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有 10 名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师(不
36、含分支机构注册会计师)。 ( )60货银兑付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。( ) 2010 证券市场基础知识真题及答案1、 单项选择题 2、 1、证券是各类记载并代表一定权益的-。 A 书面凭证 B 法律凭证 C 收入凭证 D 资本凭证 2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的-划分的。 A 交易的对象 B 交易的性质 C 交易的期限 D 交易的时间 3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是-。 A 场外交易市场 B 有形市场 C 第三市场 D 第四
37、市场 4、1602 年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在-。 A 纽约 B 伦敦 C 巴黎 D 阿姆斯特丹 5、中国人自己创办的第一家证券交易所是 1918 年夏天成立的-。 A 上海证券交易所 B 上海众业公所 C 上海华商证券交易所 D 北平证券交易所 6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展-。 A 始终是审批制 B 由审批制到核准制 C 始终是核准制 D 由核准制到审批制 7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了-，对股票发行进行复审。 A 股票发行审核委员会 B 证券业协会 C 交易所监督部 D 证券登记机构 8、我国证券业中，行业性自律性组织是指-。
38、 A 证券交易所 B 证券业协会 C 证监会 D 证券登记结算公司 9、在我国，证监会属于-管辖。 A 中国人民银行 B 国务院 C 人大常委会 D 国家主席 10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是-。 A 普通股票 B 优先股票 C 银行债权 D 普通债权 11、股票的理论价值是-。 A 票面价值 B 帐面价值 C 清算价值 D 内在价值 12、20 世纪早期，美国-州最先通过法律，允许发行无面额股票。 A 纽约 B 新泽西 C 华盛顿 D 芝加哥 13、按照公司法的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有-。 A 制定公司内部基本管理制度 B 制定公司的利润
39、分配方案和弥补方案 C 决定公司内部管理机构的设置 D对是否发行公司债券作出决议 14、我国公司法规定，股东大会一年召开-次年会。 A 1 B 2 C 4 D 没有规定 15、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，-资产应该折算成国家股。 A 国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份 B 国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份 C 国有企业改制成股份公司形成的股份 D 社会公众投资形成的股份 16、在上海证交所上市的股票中 B 股是以人民币标明面值的，以 -买卖的。 A 人民币 B 美元 C 港元 D 日元 17、证券必须同时具有的两个最基本特征是-。 A
40、法律特征与经济特征 B 法律特征与书面特征 C 经济特征与书面特征 D 经济特征与权益特征 18、资本证券是指与-直接有关的活动而产生的证券。 A 资金 B 金融投资 C 货币投资 D 项目投资 19、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的-业务。 A 政策性 B 公开市场操作 C 投资性 D 保值 20、股票实际上代表了股东对股份公司的-。 A 产权 B 债权 C 物权 D 所有权 21、贴现债券通常在票面上-，是一种折价发行的债券。 A 不规定利率 B 规定利率 C 标明折价 D 不标明折价 22、债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫-。
41、A 单利债券 B 复利债券 C 贴现债券 D 累进利率债券 23、 债券利率在偿还期内不是固定不变，而是随着时间的推移，后期利率将比前期高，这种债券叫-。 A 单利债券 B 复利债券 C 贴现债券 D 累进利率债券 24、浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与-挂钩。 A. 市场利率 B 银行贷款利率 C 同业折借利率 D 定期存款利率 25、债券根据券面形式，其中-是具有标准格式的债券。 A 实物债券 B 凭证式债券 C 记帐式债券 D 电子债券 3、 26、偿还期在 1 年以上 10 年以下的国债被称为-。 A 短期国债 B 中期国债 C 长期国债 C 无期国债
42、27、可以提前兑现的债券是-。 A 实物债券 B 凭证式债券 C 记帐式债券 D 以上都不能 28、从广义的角度来看，公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看公债的举债主体是-。 A 依然是国家 B 政府 C 法院 D 只能是地方政府 29、以个人为目标的- 一般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。 A 流通国债 B 非流通国债 C 短期国债 D 中长期国债 30、以某种商品实物为本位而发行的国债是-。 A 实物债券 B 本币国债 C 外币国债 D 实物国债 31、我国的国库券在发行是往往先确定其发行对象，在 80 年代初期，对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率-。 A 高 B
43、低 C 等于 D 没有关系 32、我国国库券转让市场的全面放开是在-年。 A 1985 B 1987 C 1988 D 1990 33、除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为-。 A 累积优先股 B 非参与优先股 C 参与优先股 D 非累积优先股 34、国际货币市场中的国库券期货合约的面值是-美元。 A 10 万 B 100 万 C 200 万 D500 万 35、经纪类证券公司最低注册资本限额为-。 A 5 千万 B 1 亿 C 2 亿 D 3 亿 36、保值债券是 1989 年严重的通货膨胀时发行的带有保值补贴的国债。因为期限为 3 年，所以其利率随中国人民
44、银行规定的 3 年期定期储蓄存款利率浮动，加保值补贴率，外加-个百分点。 A 1 B 2 C 3 D 4 37、在我国，基本建设债券的发行主体不是-。 A 国务院 B 国家能源投资公司 C 国家原材料投资公司 D 铁道部 38、 发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是-。 A 政府证券 B 金融证券 C 信誉卓著的大公司发行的公司债券债券 D 一般公司发行的公司债券 39、对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中有公司债券不得随便增加、债券未清偿之前股东的分红要有限制等的是-。 A 不动产抵押公司债 B 信用公司债 C 保证公司债 D 收益公司债 40、兼有债权和股权的
45、双重性质的公司债是-。 A 优先股 B 可转换公司债 C 收益公司债 D 信用公司债 4、 41、国际债券在国际市场上发行，其记价货币往往是国际通用货币，一般不用-表示。 A 美圆 B 德国马克 C 英镑 D 人民币 42、证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种-关系。 A 债权关系 B 所有权关系 C 综合权利关系 D 委托代理关系 43、证券业协会和证券交易所在性质上是属于-。 A 证券业的最高监督机构 B 政府组织 C 民间组织 D 自律性组织 44、从横向结构关系来看，证券市场可以分为-。 A 股票市场、债券市场和基金市场 B 发行市场和交易市场 C 国际市场和国内市场 D 有行市场和无形市场 45、同业拆借市场在金融体系同属于-市场。 A 货币市场 B 资本市场 C 贷款市场 D 中长期信贷市场 46、资本市场可以分为- 。 A 证券市场和同业拆借市场 B 中长期信贷市场和证券市场 C 证券市场和回购市场 D 股票市场和债券市场 47、证券投资者参与证券投资的目不是-
