1、市政基础设施工程监督验证办法一、基本规定1、为进一步规范工程建设质量安全行为，加强工程质量安全管理与控制，防止工程缺陷影响工程结构安全和使用功能，杜绝不合格工程投入使用，避免工程质量安全事故的发生，特制定本办法。2、南京市市政公用工程质量安全监督站（以下简称“市政监督站” ）负责本办法的实施。3、工程监督验证分为大型工程工程开工条件、竣工验收验证、质量安全保证体系验证、质量安全问题处理验证。4、大型工程开工条件、竣工验收监督验证主要针对以下各类工程：（1）新建建筑面积 20000 平方米以上的道路工程。（2）管径 1 米以上，造价 500 万以上的给排水管道工程。（3）单孔跨径 40 米以上，
2、造价 5000 万元以上的桥梁工程。（4）断面面积 20 平方米以上，造价 5000 万元以上的隧道工程。（5）10KV 以上变电站、配电室（含电缆及线路）安装工程；容量160KVA 以上的变压器安装工程；具有远程控制功能的照明工程；具有 2 路以上电源且可自投自复的照明工程；设备投资在 30 万元以上（不含土建及电缆、线路部分）的照明工程。（6）10 万吨/日以上的给水厂；5 万吨/日以上的污水处理工程；3 立方米/秒以上的给水、污水泵站；5 立方米/秒以上的雨水泵站。（7）总储存容积 1000 立方米以上的液化气贮罐场（站） ；供气规模 15 万立方米/日以上的燃气工程；高压燃气管道、调压
3、站；供热面积 150 万平方米以上的热力工程。（8）有必要验证的其它工程。5、质量安全保证体系监督验证主要针对以下情况：（1）项目经理、总监理工程师等工程建设责任主体主要负责人不在岗，不履行责任；（2）项目管理机构设置、人员配备不齐全、不到位；（3）工作程序混乱、工作行为不规范、工作质量不能够满足工程建设的要求等；（4）有必要验证的其它情况。6、质量安全问题处理监督验证主要针对以下情况：（1）工程报监滞后，特别是工程主体完成后报监的结构性工程；（2）工程施工检测结果不合格；（3）原材料复试、施工试验、功能性检测频率不足；（4）出现违反工程建设强制性条文等质量安全问题；（5）有必要验证的其它情况
4、。7、工程监督验证由市政监督站统一组织验证组，验证组由工程监督人员以外的第三方人员组成，也可根据情况聘请相关专家参加，验证组对施工现场、工程实体、施工技术文件、管理档案和工程质量安全监督文件等相关内容检查后，得出验证意见。8、对工程监督验证不符合要求的工程，市政监督站向责任单位发出建设工程局部（暂停）停工通知书 、 建设工程整改通知书 ，责令责任单位进行整改，整改到位后，再次组织监督验证，直至验证通过。二、大型工程开工条件验证1、开工条件审查资料检查（1）开工条件审查表是否填写完备、签字、盖章手续齐全；（2）开工条件审查内容是否齐全、有效；（3）未能及时提供的开工条件审查文件是否制定整改计划，
5、并遵照落实。2、施工现场开工条件验证（1）安全生产、文明施工措施费用是否提供到位，使用计划是否制定；（2）机构设置、人员配备是否与开工条件审查资料相符；（3）机械设备、建筑材料是否按规定进行进场检查验收，结果是否符合要求；（4）工程施工组织设计、监理规划是否编制审批手续完善；（5）先期组织实施的专项工程的施工方案、监理细则等是否编制审批手续完善；（6）临时用电、安全防护设施是否按照规范要求设置、配备。3、程序和要求（1）开工条件验证在开工条件审查的基础上进行，工程通过开工条件审查后，由市政监督站随机抽取部分大型工程进行开工条件验证。（2）开工条件验证既是对工程建设责任主体开工条件准备的一次复查
6、，也是对监督人员开工条件审查工作的一次抽查。（3）开工条件验证原则应在工程开工前进行，也可根据实际情况，对开工后的工程进行开工条件复核，以论证开工条件审查结论是否合理、有效。（4）验证组分别对开工条件审查资料、施工现场开工条件进行验证之后，形成验证结论。（5）对未通过开工条件验证的工程，验证组发出整改通知书责令责任单位限期整改，对于已开工工程仍未通过开工条件验证的，验证组还应发出建设工程局部停工（暂停）通知书 。（6）对于非参建各方原因造成的不满足开工条件的问题，责任单位应作出书面说明，对参建各方原因造成的不满足开工条件的问题，逾期整改不到位的，验证组应移交问题进入行政执法程序。三、质量安全保
7、证体系验证1、工程建设责任主体质量安全行为检查（1）责任主体行为资料是否齐全、有效；（2）责任制度是否建立健全；（3）责任人是否落实、在岗、履责；（4）工程施工、监理、建设等管理工作程序是否建立、落实。2、工程质量、安全行为监督文件检查（1）第一次质量、安全行为监督检查记录是否与实际情况相符；（2）日常监督过程中对质量、安全行为动态监督是否落实；（3）监督记录是否填写规范、签字手续完备。3、工程建设责任主体履责行为记录检查（1）工程建设相关技术文件、管理档案是否建立、管理是否规范；（2）工程建设记录文件签字是否到位，有无代签现象；（3）工程检查、检验、验收文件是否签字到位，有无代签现象。4、程
8、序和要求（1）质量安全保证体系验证一般在发现工程建设责任主体质量安全行为存在重大问题时进行，可由监督人员日常监督检查发现后向站分管领导申请，也可是监督巡查、大检查发现问题后直接进入程序。（2）在验证工程建设责任主体质量安全保证体系建立健全、运行有效性的同时，应对监督人员监督工作开展的有效性进行评估。（3）一旦进入体系验证程序后，体系验证不局限于点位，而应贯穿工程建设全过程，覆盖工程建设参建各方，根据责任主体行为动态适当调整侧重点和验证频次，并保留随时进行验证评估的权力。（4）体系验证无明确结论，仅对发现问题发出整改通知书责令责任单位限期整改，对验证发现问题的工程责任主体列入动态验证名单，随时进
9、行动态跟踪。（5）对逾期不整改或整改不力，质量安全保证体系长期处于不良状态的责任主体或个人，验证组应移交进入行政执法程序，做不良行为记录。四、质量安全问题处理监督验证1、工程报监滞后对已完工作量的监督验证（1）工程施工技术文件检查原始施工记录的完整性、真实性、及时性等；原材料复试、施工试验、功能性检测报告结果，检测频率等；施工报验资料、监理检查验收手续是否及时、完善；工序评定、预检记录、隐蔽验收记录是否规范、完整。（2）实体质量检查现场检查已完工作量外观质量；发出监督抽检通知书 ，要求责任单位对已完工作量进行监督抽检；对已完工作量进行监督抽测；对监督抽测结果不合格的情况按规定进行监督抽检。（3
10、）程序和要求在接到滞后报监工程项目后，立即向建设单位发出已完工作量质量监督验证通知书 ；验证组分组对已完工作量的施工技术资料、工程实体质量进行检查，结合监督抽检、监督抽测结果，分组提出检查意见，由组长汇总形成最终验证意见；验证结论符合规范和标准要求的，同意受理工程报监申请，不符合的，发出整改通知书 、 建设工程局部停工（暂停）通知书 ，对情节严重的移交进入行政执法程序。2、施工检测结果不合格（1）扩大频率，进行监督抽测；（2）发出监督抽检通知书 ，要求责任单位对不合格材料、部位进行监督抽检；（3）监督抽检不合格的，由站领导签发建设工程局部停工（暂停）通知书 ，责令局部暂停施工，限期改正。（4）
11、验证组对整改情况进行复查，符合要求的，由站领导签发建设工程复工通知书 ；不符合要求的，移交进入行政执法程序，构成质量事故的，按质量事故程序进行处理。3、检测频率不足（1）检查见证取样方案的编制审批手续及落实情况；（2）结合见证取样方案核查相关检测报告，查明检测频率缺少的具体数量；（3）发出监督抽检通知书 ，要求责任单位对检测频率不足的建筑材料、工程部位进行监督抽检，抽检结果的处理同检测不合格监督抽检处理方式；（4）对检测频率不足的建筑材料、工程部位进行监督抽测；（5）检查监督记录，是否有检测频率不足的记载。4、出现违反工程建设强制性条文的质量安全问题（1）工程施工技术文件检查原始施工记录；施工
12、报验资料、监理检查验收手续；工序评定、预检记录、隐蔽验收记录；施工日记、监理日志、监理旁站记录、见证记录等。（2）施工现场检查扩大频率，进行监督抽测；发出监督抽检通知书 ，要求责任单位对违反强制性条文的项目加大频率进行监督抽检；监督抽检不合格的，由站领导签发建设工程局部停工（暂停）通知书，责令局部暂停施工，限期改正。验证组对整改情况进行复查，符合要求的，由站领导签发建设工程复工通知书 ；不符合要求的，移交进入行政执法程序，构成质量事故的，按质量事故程序进行处理。五、大型工程竣工验收质量监督验证1、工程竣工验收文件检查（1） 单位工程竣工验收通知书中参加验收的人员是否符合要求，是否具备资格。参加
13、人员应包括：建设单位项目负责人和质量部门负责人，勘察、设计单位项目负责人，监理单位总监理工程师、总监代表、资料员，施工单位项目经理、技术负责人、质检员、资料员，建设单位邀请的专家。（2）工程基本建设程序资料是否齐全，施工许可证是否办理完善。（3）检查施工单位工程竣工报告。工程竣工报告应经项目经理和施工单位技术负责人审核签字。（4）检查监理单位工程质量评估报告。工程质量评估报告应经总监理工程师和监理单位技术负责人审核签字。（5）检查勘察、设计单位质量检查报告。质量检查报告应经该项目勘察、设计负责人和勘察、设计单位技术负责人审核签字。（6）参建各方竣工验收文件必须反映工程建设的实际情况，实体质量必
14、须用详细的数据反映，参建各方对数据的真实性负责，监督人员可以有针对性的进行抽查，在工程实体质量验证时复核。（7）施工单位签署的工程质量保修书。（8）规划行政主管部门对工程是否符合规划设计要求进行检查，并出具认可文件。（9）公安消防、环保等部门出具的认可文件或者准许使用文件。2、工程技术档案和施工管理资料检查（主要依据建设工程文件归档整理规范 、 文件管理规定 ）（1）施工技术文件组卷、编排、目录是否符合建设工程文件归档整理规范 （GB/T50328-2001）和文件管理规定的要求；（2）施工技术文件是否齐全，签字手续是否完善；（3）设计变更、工程洽商记录是否齐全、有效；（4）原材料、成品、半成
15、品、构配件、设备出厂质量合格证书、出厂检（试）验报告和复试报告（要求一一对应） ；（5）施工试验资料、施工记录、工程测量记录、隐蔽工程验收记录、功能性试验记录等是否齐全、有效；（6）分项、 （子）分部工程验收评定资料及评定汇总是否齐全、有效；（7）竣工图、竣工测量资料、施工单位自验、监理组织预验收资料是否齐全、有效。3、工程实体质量检查（1）一般规定各类新建道路、涉及基础翻挖的道路工程，各类桥梁、隧道、城市道路照明、给排水管道、燃气管道、自来水厂、污水处理厂、垃圾处理场站等工程竣工验收前，应组织对工程质量实体质量进行验证，验证内容包括外观质量检查、实体质量抽测。工程实体质量验证应在工程竣工文件
16、和工程施工技术文件检查合格的基础上进行。工程实体质量验证结论分为“具备验收条件”和“不具备验收条件” 。外观质量作为否决性内容，如工程外观质量不合格，则立即发出建设工程整改通知书责令施工单位整改。监督抽测项目中，打“”项目为保证项目，如保证项目抽测结果不合格，则立即发出建设工程整改通知书责令施工单位整改。实体质量监督抽测平均合格率为 80以上方可认为符合验收条件要求。实体质量监督抽测中，所有检测结果不合格项目的偏差值应在允许偏差的 1.5 倍以内，一般情况下，偏差值超过允许偏差值的 1.5 倍的，应立即发出建设工程整改通知书要求施工单位对不合格点位进行处理；特殊情况下，偏差值超过允许偏差值 1
17、.5 倍的，无法进行处理，而又不影响工程结构安全和使用功能的，可以不进行处理，但必须留下相关记载，并明确缺陷责任单位及缺陷可能导致问题的应急处理措施。（2）工程实体质量验证程序和要求监督验证前应制定验证方案，并向工程建设单位发出工程实体质量验证通知书 ，要求参建各方相关人员配合，包括：建设单位项目负责人，监理单位总监理工程师、相关专业监理工程师，施工单位项目经理、技术负责人、质检员等。监督验证组进入施工现场后，应分组对工程外观质量检查、进行实体监督抽测。实体质量监督抽测随机频率根据实际情况确定，保证每项检查内容的抽测点数不得少于 10 点（现场取样、取芯不得少于 3 点） 。现场检查结束后，计
18、算得出实体质量验证结论，并履行签字手续，对检查发现的问题发出建设工程整改通知书 。需要整改的问题经施工单位整改后，监督验证组应进行复查，复查结果合格后填写建设工程监督抽查记录 。监督验证结论合格后，可进入工程竣工验收申请程序。（3）道路工程、排水管道工程、桥梁工程、隧道工程实体验证检查用表附后。附件：工程实体质量验证检查用表道路工程外观质量检查表工程名称序号外观检查项目 检查内容 检查情况表面平整、坚实，无脱落、掉渣、裂缝、推挤、烂边、粗细料集中现象。无明显碾压轮迹。接茬应紧密、平顺，烫缝不应枯焦。沥青混凝土面层面层与路缘石及其它构筑物应接顺、不得有积水现象。板面边角应整齐，不得有大于 0.3
19、mm 的裂缝，并不得有石子外露和浮浆、脱皮、印痕、积水等现象。伸缩缝必须垂直，缝内无杂物，伸缩缝全部贯通。1水泥混凝土面层切缝直线段应线直，曲线段应弯顺，不得有夹缝，灌缝不得漏浆。铺砌必须平整稳定，灌缝应饱满，不得有翘动现象。2 人行道 人行道面层与其它构筑物应接顺，不得有积水现象。侧石、缘石必须稳固，并应线直，弯顺、无折角，顶面应平整无错牙，侧石勾缝应严密，缘石不得阻水。3 侧石缘石预制侧石、缘石表面不得有蜂窝、露石、脱皮、裂缝等现象。外观验证总体意见验证组成员签字： 年 月 日 建设单位代表 施工单位代表监理单位代表 其它单位代表道路工程实体质量监督抽测表（沥青混凝土）工程名称各 测 点
20、偏 差 值 实测点数 合格 率%序号实测项目允许偏差(mm) 1 2 3 4 5 6 7 8 9 101 厚 度 20-52 密 实 度符合设计及规范要求3 平整度符合设计及规范要求4 宽度 -205 中线高程 +206 横坡+10 且不大于0.3%7 井框盖与 路面差 5抽测验证总体意见验证组成员签字： 年 月 日 建设单位代表 施工单位代表监理单位代表 其它单位代表道路工程实体质量监督抽测表（水泥混凝土）工程名称各 测 点 偏 差 值 实测点数 合格率%序号实测项目允许偏差(mm) 1 2 3 4 5 6 7 8 9 101 厚 度 2052 平整度 53 宽度 -204 中线高程 +20
21、5 相邻板之 差 36 横坡+10 且不大于0.3%7 纵缝直顺度 108 横缝直顺度 109 井框盖与 路面差 3抽测验证总体意见验证组成员签字： 年 月 日 建设单位代表 施工单位代表监理单位代表 其它单位代表桥梁工程外观质量检查表工程名称检查项目 外观要求 存在问题1、混凝土无缺边、掉角、裂缝、露筋、蜂麻、孔洞。线角挺拔，线形顺直，无凹凸，美观，接缝平顺。2、沉降缝贯通、垂直，位置准确，边角整齐。下部结构3、支座位置准确，平稳，接触严密。1、梁板拱杆件直顺、一致，混凝土施工缝平顺，无蜂麻、露筋、缺边掉角，允许范围外的裂缝，接缝平顺。2、各部位平行、垂直、对称关系准确无异常。3、安装准确，
22、梁、拱肋底高程一致，间距无异常。上部结构4、地道无渗漏，装修无空鼓、脱落、裂缝、掉渣，颜色一致，美观，台阶步距一致，无缺边掉角，钢结构焊缝饱满直顺，无变形，颜色一致，防腐无遗漏，构件无变形。1、铺装坚实、平整，无裂缝、离析，有足够粗糙度，沥青混凝土不应有松散，油包现象。2、伸缩缝安装牢固、直顺，不扭曲，缝宽符合要求，伸缩有效。桥面系3、伸缩缝与桥面、道路衔接平顺。1、安装牢固、线条直顺，无歪斜扭曲。2、各部位接缝平直，无错台，灌缝砂浆饱满，伸缩缝处断开。地 栏袱 杆防 人撞 行墩 道 3、构件无破损，蜂麻，颜色一致，安装直顺，钢构件防腐无遗漏，美观。1、线形直顺、平整，外形正确。2、砌筑表面平
23、顺、无凹凸，下沉，缝均匀，饱满，美观。锥 侧坡 墙台 护阶 墩 3、台阶步距均匀，无缺边掉角。外观验证总体意见 验证组成员签字： 年 月 日 建设单位代表 施工单位代表监理单位代表 其它单位代表桥梁工程实体质量监督抽测表工程名称各 测 点 偏 差 值 实测点数 合格率%序号实测项目允许偏差(mm) 1 2 3 4 5 6 7 8 9 101 混凝土墩柱垂直度 0.25%H且252 混凝土墩柱平整度 53 铺装中线 高程 104 铺装横坡 10 且0.3%5 铺装宽度 20，06 铺装平整 度 57桥 头 与 伸缩 缝 保 护带 板 差3抽测验证总体意见验证组成员签字： 年 月 日 建设单位代表
24、 施工单位代表监理单位代表 其它单位代表排水管道工程外观检查评分表工程名称序号检查项目 检查内容 检查情况水流顺畅，无阻水、堵塞现象。管道 管内不得有泥土、石子、砂浆、砖块、木块等杂物。墙面、板面严禁有裂缝，并不得有蜂窝露筋等现象。墙和拱圈的伸缩缝与底板的伸缩缝应对正。预制构件安装，必须位置准确、平稳、缝隙必须嵌实，不得有渗漏现象。1 水泥混凝土及钢筋混凝土渠渠底不得有建筑垃圾，砂浆、石子等杂物。砌体材质合格，错缝砌筑，灰缝饱满密实，无裂缝、空鼓、脱落。2 护坡挡墙沉降缝垂直、贯通，预埋件，泄水孔，反滤层，防水设施正确。未使用实心粘土砖等淘汰产品收水井内壁抹面平整，不得起壳、裂缝。井框、井篦必
25、须完整无损，安装应平稳。井内无垃圾等杂物，井周及支管回填必须满足路基要求。路面与井顺接，无跳车现象。3检查井与收水井支管必须直顺，不得有错口，管头应与井壁齐平。外观验证总体意见验证组成员签字： 年 月 日 建设单位代表 施工单位代表监理单位代表 其它单位代表排水管道工程实体质量监督抽测表工程名称各 测 点 偏 差 值 实测点数 合格率%序号实测项目允许偏差(mm) 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10长度、宽度 +201井身尺寸 直径 +203 井盖 非路 面 +20D1000 +104井底高程 D1000 +15抽测验证总体意见验证组成员签字： 年 月 日建设单位代表 施工单位代表监理单
26、位代表 其它单位代表注：D 为管道内径（mm）隧道工程外观检查表工程名称序号 检查项 目 检查内容 检查情况混凝土土表面平整不起壳、不空鼓，无结构裂缝无漏水，渗水面积符合设计要求。混凝土外光内实、无蜂窝、麻面、无露筋预埋件（预埋洞）位置正确牢固，无遗漏1混凝土结构工程阴阳角方正，线形顺畅装饰板材安装牢固，板面平整，色泽均匀，无污染、翘曲、缺棱掉角等缺陷。板（条）均匀一致，纵横直顺，线形顺畅。缝隙直顺，宽窄一致，阴阳角方正，弧面圆顺。2 装饰装修工程箱门安装正确，开启灵活，门缝紧密。设备基础牢固，运转正常，无异常振动和声响。箱、柜安装牢固可靠，位置准确，3C认证标志齐全。3电气照明系统工程灯具安
27、装整齐美观、牢固可靠，运转正常，线形顺畅。风管表面平整、无损坏，接管位置符合要求，接管正确、牢固，自然无强扭，连接无明显缺陷。风口表明平整，颜色一致，安装位置正确，风口可调节部件能正常动作。各类调节装置的制作安装正确牢固，调节灵活，操作方便。4通风与空调系统工程风管、部件及管道的支、吊架型式、位置及间距符合要求，油漆附着牢固，漆膜厚度均匀，油漆颜色与标志符合设计要求。隧道工程外观检查表序号 检查项 目 检查内容 检查情况设备基础牢固，运转正常，无异常振动和声响，泵体无泄露。紧固件连接部位及地脚螺栓紧固，不松动润滑情况良好。法兰、阀门等部位无渗漏。各指示仪表、安全保护装置及电控装置均应灵敏、准确
28、、可靠。管道畅通，位置准确。5 给排水 工程箱体安装牢固可靠，位置准确。系统运转正常，满足使用功能要求。6 监控系统工程监控室内部设置合理。面层平整、坚实、无脱落、掉渣、裂缝、推挤、烂边、粗细料集中等现象。接茬紧密、平顺，无明显错台、跳车现象。7 路面工 程面层与平石及其它构筑物应接顺，不得有积水现象。8 消防系统工程 设备运转正常，满足消防功能要求。外观验证总体意见验证组成员签字： 年 月 日建设单位代表 施工单位代表监理单位代表 其它单位代表隧道工程实体质量监督抽测表工程名称各 测 点 偏 差 值序号实测项目允许偏差(mm) 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10实测点数合格率 %1 隧道 净空 5002 平面位置 +103 隧道净 空 5004 隧道净 宽 5005 结构尺 寸 +106 钢筋间 距 +107 保护层 厚度 +38 板材垂 直度 29 板材直 顺度 210 板材平 整度 511 沉降缝直顺度顶板30012 高程 底板 +2013 横坡+10 且不大于0.3%抽测验证总体意见 验证组成员签字： 年 月 日建设单位代表 施工单位代表监理单位代表 其它单位代表
