1、Q/KD西安开天电力电子技术有限公司企业标准Q/KD-CX23程 序 文 件项目管理控制程序Program Management Control Procedure拟编： 日期：审核： 日期：批准： 日期：2011-7-1 发布 2011-7-1 实施西安开天电力电子技术有限公司 发 布文件历史状态记录版本 修改状态 修订人 实施日期 更改原因 更改单号Q/KD-CX23 项目管理控制程序 版本：A1 目的为了更好的满足顾客和市场需求, 在有限的条件约束下，运用项目管理的方法，更有效地实现新产品开发的目标，特制定本程序。2 适用范围适用于新产品的设计和开发项目的全过程管理和控制。3 引用文件无
2、4 术语和定义4.1 项目：就是在既定的资源和要求的约束下，为新产品设计开发而进行的相互联系的一次性工作任务。4.2 项目管理：就是通过项目团队的努力及专业技能，在有限的条件约束下，运用一系列工具和方法，对新产品开发项目的全过程进行有效的管理，使项目能在一定的时间内，不超过成本预算而达成预定的产品开发目标。4.3 项目集成管理：运用相应的管理理论、方法、工具确保各种项目工作和项目的成功要素能够很好的协调与配合。4.4 项目范围管理：计划和界定一个项目或项目阶段需要完成的工作和必须要完成的管理工作。4.5 项目时间管理：又叫项目工期进度管理，是按时完成项目工作。4.6 项目成本管理：又叫项目选价
3、管理，是运用相应的管理理论、方法、工具如何在不超出项目预算的情况下完成整个项目工作。4.7 项目质量管理：是确保项目及其结果符合相关质量标准要求的过程。4.8 项目人力资源管理：如何更有效地利用项目所涉及的人力资源，完成项目。4.9 项目沟通管理：有效、及时地生成、收集、储存、处理和最有效的使用项目信息。4.10 项目风险管理：识别项目风险、分析项目风险和应对项目风险。4.11 项目采购管理：也叫做项目获得管理，从项目组织外部寻求和获得各种商品与劳务的管理。5 职责5.1 研发部确定新产品开发项目经理, 技术分管领导批准。5.2 项目经理负责成立项目组。5.3 研发部负责新产品开发项目的监督和
4、协调。5.4 项目经理负责新产品开发项目全过程的组织、协调、管理和控制。第 1 页 共 25 页Q/KD-CX23 项目管理控制程序 版本：A5.5 产品策划室负责组织项目完成的验收。5.6 财务部负责项目预算执行的监控。5.7 综合部负责项目相关资源的提供。6 控制要求和方法相关 /支责任部门 工作内容 记 录持文件6.1 项目管理包括的范围6.1.1 对于任务预算超出 10 万（包括 10 万）元，且开发周期超过 3 个月的设计开发任务（含客户或自主研发的任务），需按照项目管理进行。6.2 项目启动6.2.1 产品研发室根据产品策划室提供的设计任务 项目授权书产品书确定新产品开发项目经理，
5、经技术分管领导批准研发室下达项目授权书。6.2.2 项目经理依据设计开发任务书编制项目范围说明书，经部门主管审核，总经理批准后归档，项项目经理目范围说明书中应包含以下内容：62.2.1 项目名称和描述：项目要解决问题的简单 项目范围说描述。 明书6.2.2.2 项目目的：执行该项目的原因。6.2.2.3 项目目标：包括时间要求、费用预算和质量要求等可量化的指标。6.2.2.4 项目主要交付结果：项目执行过程中需完成的结果。6.2.2.5 项目制约因素：完成项目所受到的限制。6.2.2.6 项目完成所需的条件：客户要求、技术参数、生产设备要求和人员要求。第 2 页 共 25 页Q/KD-CX23
6、 项目管理控制程序 版本：A项目经理 6.3 项目计划 制定项目计划，项目计划包括以下内容：项目经理 6.3.1 项目工作分解结构（WBS）：分解出的每项活 项目工作分动的结果应有清晰的交付结果；分解出的任务应落 解结构表实到人。6.3.2 项目人力资源计划：为了是使项目工作分解项目经理 结构中的活动都得到有效的实施，必须安排相应的 项目成员表人力资源，使其能各负责任地去执行。项目经理应 项目责任分编写项目成员表和项目责任分配矩阵图，明确任务 配矩阵图和责任人。6.3.3 资源需求计划：为了使项目工作分解结构中的活动都得到有效的实施，必须安排相应的设备、 项目资源需项目经理 费用及其他资源，同
7、时明确责任人，确保项目所需 求计划表资源能够按时有效的提供，确保项目的顺利完成。项目经理应编写项目完成所需的资源的需求计划。项目经理 6.3.4 项目风险管理计划：在项目实施前，对项目 项目管 项目风险识可能出现的风险及机会进行主动而系统地识别、评 理 - 风 险 别表估。编写项目风险和机会识别表：包括风险和机会 管理作业 项目机会识识别、风险和机会评估、风险和机会应对。 规定 别表项目经理 6.3.5 项目进度计划表：按照活动顺序、活动历时估算的结果，安排相应的资源在规定的时间开始，并在规定的时间结束。首先确定活动之间的先后顺序，估算完成每项活动的时间，运用甘特图法（列出项目的关键活动 项目
8、进度表及这些活动开始和完成的日期），作出项目的进度 （ 甘 特 图表，画出项目的关键路径及里程碑。 法）项目经理 6.3.6 项目预算：在费用估算的基础上，把整个项目估算费用分配到项目各活动中去，经过批准，该预算的结果就成为衡量项目费用执行情况的基准。 项目预算 /按照工作分解结构和项目范围说明书编写出项目预 费用表算/费用表，分为人工成本、材料成本、其他成本，第 3 页 共 25 页Q/KD-CX23 项目管理控制程序 版本：A同时定期（月度）评估费用使用情况。项目经理 6.3.7 项目沟通计划：在项目实施前应确定项目的有关信息应发布给的人员、发布的频率、发布的时 项目沟通计间、发布的方法、
9、由谁发布等，以确保项目的信息 划表畅通并得到有效的使用、传播、收集与存储。项目经理 6.3.8 绩效考核计划：按部门绩效考核中项目的绩效 项目绩效检指标进行项目绩效考核检查，评估项目进展绩效。 查表项目经理 6.3.9 项目采购计划：为了保证项目中的采购过程按时完成，制定“采购计划”。 采购计划项目经理 6.3.10 对于长交期和与供应商共同开发的工作包应加强控制，例如适当增加评审、检查等。项目经理 6.3.11 项目策划完成重要事件评审：为了确保项目和项目组 的质量，应对项目的质量保证进行先期评审，编制 项目策划完成员 项目策划完成重要事件评审表 ，评审的内容一般 成重要事件包括： 评审表a
10、) 是否任命了项目经理；b) 是否明确了技术要求和参数？是否明确了可靠性指标；c) 是否明确了项目完成目标、交付结果；d) 是否明确了项目成员及职责；e) 项目预算费用是否清晰并且合理；f) 是否对项目的整体进度进行策划，项目时间是否满足项目时限要求；g) 是否对项目存在的风险和机会进行识别、评估；h) 是否确定了项目的有关信息应发布给的人员、频率、时间等。以确保项目的信息畅通并得到有效的使用、传播、收集与存储；i) 是否对项目质量检查进行策划。第 4 页 共 25 页Q/KD-CX23 项目管理控制程序 版本：A6.4 项目的实施与控制项目经理 6.4.1 项目质量控制：项目经理应监督、控制
11、项目 项目管的实施结果，填写项目质量控制检查表，判断项目 理 - 质 量 项目质量控是否符合相关的质量标准，并采取措施消除导致质 管理作业 制检查表量事故的原因，确保项目交付结果的质量符合要求。 规定项目经理 6.4.2 项目定期评审：每月末对项目进行定期评审，和项目组 评审须围绕项目的质量、交期、成本、风险/机会、 开口项管理成员 开口项问题的关闭情况等是否达标。评审过程中产 一览表生的问题项写入开口项管理一览表中。项目经理 6.4.3 项目进度控制：监控项目在时间上的变化，并将其与进度计划相比较，一旦实际进度落后于计划进度，就必须采取纠正措施，以维持项目进度的正常进行。项目经理 6.4.4
12、 项目费用控制：项目的费用控制就是经常及时地控制项目的实际费用支出，分析费用支出与工作业绩之间的关系，并将实际费用与预算费用进行 项目预算 /比较，以便在情况恶化之前就能够采取纠正措施， 费用表确定项目能在批准的预算范围内完成任务。填写项目预算/费用表。 项目管项目经理 6.4.5 项目变更控制：由于客户提出新的要求、项 理 变更目计划时对范围定义不清楚或出现遗漏和设计人员 管理作业提出新技术、新方案等因素的影响引起项目范围的 规定变更，应进行项目变更控制。编写项目范围变更单， 项目变更控经技术分管领导批准后实施。变更时相应的项目文 制单档应同时更新。项目经理 6.4.6 项目风险对策实施控制
13、：项目根据实施情况， 项目管和项目组 定期（月度）评估风险及机会识别表，对于项目运 理 风险成员 行中发生的新风险、新机会必须重新进行识别，同 管理作业项目经理 时依据要求制定相应的风险预防措施及应对措施， 规定和项目组 并在项目质量检查时检查风险措施的实施情况。成员 6.4.7 项目实施过程沟通：依据项目沟通计划或在第 5 页 共 25 页Q/KD-CX23 项目管理控制程序 版本：A需要时进行项目组内部或外部的沟通，沟通内容应 项目沟通记记录在沟通记录中，经审核后归档。 设计和 录6.4.8 项目中的设计开发各阶段的控制见设计和 开发控制开发控制程序 程序6.5 项目完成、交付、验收与总结
14、6.5.1 项目完成的验收：根据设计任务书进行项目验 项目验收报收。 告6.5.2 编写项目总结报告，内容包括： 项目总结报1)进度：项目的实际进度和控制，与项目计划进 告度的比较；2)费用：项目的实际使用费用，与项目预算费用产品 的比较；策划室 3)质量：项目的质量是否按要求完成，及变更和项目经理 控制；4)人力资源：项目组成员的协作情况及工作负荷；5)技术与方法：项目运用的新技术和项目控制的方法及改进；6)采购：外协采购供应情况；7)经验教训：项目成功的经验和失败的教训及改进。6.5.3 项目输出清单的编制：由项目经理在项目验 项目输出清收阶段编制，经审核批准后归档。项目输出清单中 单“代
15、号”列的编码方式见研发部专项工作记录代 研发部号编码规定 专项工作记录代号编 码 规定第 6 页 共 25 页Q/KD-CX23 项目管理控制程序 版本：A7 相关/支持文件1)产品质量先期策划控制程序2)设计和开发控制程序3)可信性工程控制程序4)首件鉴定控制程序5)采购过程控制程序6）项目管理-质量管理作业规定7）项目管理-风险管理作业规定8）项目管理-变更管理作业规定9）研发部专项工作记录代号编码规定第 7 页 共 25 页Q/KD-CX23 项目管理控制程序 版本：A8 记录序号 记录名称 编码 保存期限 格式1 项目授权书 JL-CX23/01 永久 见附录 12 项目范围说明书 J
16、L-CX23/02 永久 见附录 23 项目成员表 JL-CX23/03 永久 见附录 34 项目工作分解结构表 JL-CX23/04 永久 见附录 45 项目进度表 JL-CX23/05 永久 格式自定6 项目责任分配矩阵图 JL-CX23/06 永久 见附录 57 项目资源需求计划表 JL-CX23/07 永久 见附录 68 项目预算/费用表 JL-CX23/08 永久 见附录 79 项目沟通计划表 JL-CX23/09 永久 见附录 810 项目风险识别表 JL-CX23/10 永久 见附录 911 项目机会识别表 JL-CX23/11 永久 见附录 1012 项目质量检查计划表 JL-
17、CX23/12 永久 见附录 1113 项目变更控制单 JL-CX23/13 永久 见附录 1214 项目质量控制检查表 JL-CX23/14 永久 见附录 1315 项目绩效检查表 JL-CX23/15 永久 格式自定16 项目沟通记录 JL-CX23/16 永久 见附录 1417 项目总结报告 JL-CX23/17 永久 见附录 1518 项目验收报告 JL-CX23/18 永久 见附录 16项目策划完成重要事件评审19 JL-CX23/19 永久 见附录 17表20 开口项管理一览表 JL-CX23/20 永久 见附录 1821 项目输出清单 JL-CX23/21 永久 见附录 1922
18、 采购计划 JL-CX13/10 永久 见 设计和开发控制程序 第 8 页 共 25 页Q/KD-CX23 项目管理控制程序 版本：A9 流程图注：流程图中虚框代表有些项目里面不涉及。第 9 页 共 25 页Q/KD-CX23 项目管理控制程序 版本：A附录 1项 目 授 权 书JL-CX23/01 代号：KTxxxSQxx 编号：日期： 年 月 日致 项目经理抄送：各部门经理自 总经理主体： 项目授权书自 月 日开始， 被任命为 项目的项目经理，负责该项目的实施。由一个来自技术、生产、采购、质量等部门人员的小组协助 经理来完成此项目。的职责是协调、组织、管理项目有关的一切活动，领导项目小组成
19、员按照确定的范围、批准的期限、规定的质量性能要求完成该项目任务。我授予 如下权利：组建项目小组成员；制定项目决策；配置、使用项目资源；对项目实施进行全面控制。项目组各成员所在的部门应对 项目组的工作予以大力支持与配合。项目发起人：签 字：第 10 页 共 25 页Q/KD-CX23 项目管理控制程序 版本：A附录 2项目范围说明书JL-CX23/02 代号：KTxxxFWxx 编号：项目名称（项目要解决问题的简单描述）项目内容描述（执行该项目的原因）项目目的（项目的时间期限、费用预算及质量要求等可量化的指标）项目目标（项目完成的内容）项目主要交付结果（完成项目所受到的限制）项目制约因素（客户要
20、求、技术参数、生产设备要求和人员要求）项目完成所需的条件编制： 审核： 批准：第 11 页 共 25 页Q/KD-CX23 项目管理控制程序 版本：A附录 3项 目 成 员 表JL-CX23/03 代号 ：KTxxxCYxx 编号：项目名称 版本号项目经理项目成员 项目角色 权限 责 任 技能要求编制： 审核： 批准：附录 4项 目 工 作 分 解 结 构 表JL-CX23/04 代号： KTxxxFJxx 编号：项目名称 版本号提交结果(详细明细，经WBS 代码 活动名称 责任人 时限过批准的）注：表明重要阶段 表明里程碑编制： 审核： 批准：第 12 页 共 25 页Q/KD-CX23 项
21、目管理控制程序 版本：A附录 5项目职责分配矩阵图JL-CX23/06 代号：KTxxxFPxx 编号:项目名称 版本号WBS 代码 活动名称 a b c d e f g h i j汇报线注：1、具体项目人员名称按具体项目成员名称进行填写。2、 角色： X执行工作 D审核 A批准 P控制进度 I必须通报 B参与编制： 审核： 批准：第 13 页 共 25 页Q/KD-CX23 项目管理控制程序 版本：A附录 6项 目 资 源 需 求 计 划 表JL-CX23/07 代号：KTxxxXQxx 编号：项目名称 版本号设备设施 / 其他资源 /WBS 代码 活动名称 责任人 人力资源/时间 时间 费
22、用/时间 时间编制： 审核： 批准：附录 7项目预算/费用表JL-CX23/08 代号：KTxxxYSxx 编号：项目名称 版本号成本小计（元） 费用超人工成本 材料成本 其它成本 出预算WBS 代码 活动名称 （元） （元） （元） 预计费用 实际费用 百分率说明：1 人工成本说明见附页 1 项目成员人工成本预算明细表 ；2 其它成本包括差旅费与试验费、样机购置费。编制： 审核： 批准：第 14 页 共 25 页Q/KD-CX23 项目管理控制程序 版本：A项目成员人工成本预算明细表代号：KTxxxYSxx 附页 编号:项目名称 版本号序号 项目角色 姓名 人工成本 /小时（元） 备注123
23、45678910编制： 审核： 批准：附录 8项目沟通计划表JL-CX23/09 代号： KTxxxGHxx 编号：项目名称 版本号WBS 活动 责任人 沟通对象 沟通方式 沟通内容 沟通时间 沟通频率 沟通目标编码 名称编制： 审核： 批准：第 15 页 共 25 页Q/KD-CX23 项目管理控制程序 版本：A附录 9项目风险识别表JL-CX23/10 代号：KTxxxFXxx 编号：项目名称 版本号 日 期风险识别 风险评估 风险应对 负责人风险分析结序号 风险事件 风险来源 频率 严重性 果 应对措施 预防措施 分类风险评估分数表风险发生的频率频繁 经常发生 偶尔发生 很少发生 有可能
24、发生A B C D E风险发生的等级可忽略的 不重要的 关键的 灾难性的1 2 3 4注：1、风险的识别应包括质量、成本、交期和范围等方面的内容；2、对应风险分析矩阵表，达到不能忍受等级的必须做相应的预防措施。编制： 审核： 批准：风险分析矩阵4 3 2 1等级频率 灾难性的 关键的 不重要的 可忽略的A 频繁 不能忍受 不能忍受 不能忍受 不可接受B 经常发生 不能忍受 不能忍受 不可接受 可接受的C 偶尔发生 不能忍受 不可接受 不可接受 可接受的D 很少发生 不可接受 不可接受 可接受的 可忽略的E 有可能发生 可接受的 可接受的 可忽略的 可忽略的第 16 页 共 25 页Q/KD-C
25、X23 项目管理控制程序 版本：A附录 10项目机会识别表JL-CX23/11 代号： KTxxxJHxx 编号：项目名称 版本号 日 期机会识别 机会评估 机会应对 负责人机会分析结 应对措 预防措 分序号 机会事件 机会来源 频率 严重性 果 施 施 类机会评估分数表机会发生的频率频繁 经常发生 偶尔发生 很少发生 有可能发生A B C D E机会发生的等级可忽略的 一般的 关键的 重大的1 2 3 4注：1、机会的识别应包括质量、成本、交期和范围等方面的内容；2、对应机会分析矩阵表，达到必须强化等级时，必须做相应的预防措施。编制： 审核： 批准：机会分析矩阵4 3 2 1等级频率 重大的
26、 关键的 一般的 可忽略的A 频繁 必须强化 必须强化 必须强化 评估是否强化B 经常发生 必须强化 必须强化 评估是否强化 机会跟踪C 偶尔发生 必须强化 评估是否强化 评估是否强化 机会跟踪评估是否强D很少发生 评估是否强化 机会跟踪 可忽略的化E 有可能发生 机会跟踪 机会跟踪 可忽略的 可忽略的第 17 页 共 25 页Q/KD-CX23 项目管理控制程序 版本： A附录 11项目质量检查计划表JL-CX23/12 代号： KTxxxZCxx 编制：项目名称 版本号WBS 代码 阶段任务名称 检查内容 项目质量合格的评定依据 负责人 检查时间编制： 审核： 批准：附录 12项目变更控制
27、单JL-CX23/13 代号：KTxxxBGxx 编号：项目名称 版本号项目变更 是否为顾客项目： 是 否原因变更引起的影响变更内容 应对措施范围 进度 质量 技术 费用以下内容是否需要更新（注明版本号）其他文件名：对应版本变更依据 评审单号： 顾客批准（若为顾客项目）：编制： 审核： 批准：第 18 页 共 25 页附录 13项目质量控制检查表JL-CX23/14 代号：KTxxxZKxx 编号：项目名称 版本号原计划完 实际完 实际WBS 代码 阶段任务名称 检查内容 责任人 完成情况 检查人 /日期 控制结果成时间 成时间 成本编制： 审核： 批准：第 19 页 共 25 页附录 14项
28、目沟通记录JL-CX23/15 代号：KTxxxGTxx： 编号：项目名称报告日期沟通对象项目实施的当前状态沟通内容发现问题的解决情况项目当前出现或预见可能出现的问题解决这些问题的方案,计划采取的措施经验总结下次报告期间预计实现的里程碑编制： 审核： 批准：第 20 页 共 25 页Q/KD-CX23 项目管理控制程序 版本：A附录 15项目总结报告JL-CX23/17 代号：KTxxxZBxx 编号：项目名称项目起始日期 项目结束日期项目经理 报告起草人项目的主要工作 完成的工作 未完成的工作 改进方法进度方面：项目实际进度与计划进度相比如何？哪些方面的工作应该多花些时间？在进度上发生了那些
29、变动？用到了哪些进度控制方法？成本方面：项目实际成本与计划预算相比如何？哪些方面的工作本应该多花些资金？预算怎样才能做的更准确？质量方面：项目的质量是否符合客户的技术要求？在质量方面发生了哪些变更？如何处理？人力资源方面：项目小组成员是否理解他们的角色？成员之间的协作情况如何？成员在哪些方面得到了锻炼与成长？沟通方面：小组成员对项目的目标、客户要求、进度安排等是否有充分的了解？成员是否迅速地交流所遇到地问题？今后的项目在沟通交流上可作哪些改进？技术与方法方面：项目运用了哪些新技术？是如何促使项目的成功？项目跟踪与控制的方法是否发挥了作用？什么样的改进可能有用？采购方面：外协厂家加工零件的进度如
30、何？质量是否达到了技术图纸的要求？价格是否合理？经验教训：该项目有那些成功经验？有哪些失败教训？如果重新进行这个项目，应该真样怎样做？编制： 审核： 批准：第 21 页 共 25 页Q/KD-CX23 项目管理控制程序 版本：A附录 16项目验收报告JL-CX23/18 代号：KTxxxYBxx 编号：项目名称 项目经理项 目 组 成员主持验收部门 验收时间 工 号项目要求期限 项目实际期限完成情况（注：各项详细指标可参考设计开发 任 务书中的 具 体 要 其它情况：求。）主持验收部门意见：签字：年 月 日编制： 审核： 批准：第 22 页 共 25 页附录 17项目策划完成重要事件评审表JL
31、-CX23/19 代号： KTxxxCPxx 编号：项目名称 版本号参见部门 签名/日期研发一部研发二部品保部采供部制造部 通过 不通过评审结论 有条件通过（条件：无开口项的工作允许开工；有开口项的工作待开口项关闭后允许开工）编制： 审核： 批准：项目策划完成重要事件评审表JL-CX23/19 代号：KTxxxCPxx 附页 编号：项目名称 版本号责任 完成序号 检查项目 内容 G Y R N/A 问题描述 整改措施部门 日期1 是否任命了项目经理？2 是否明确了技术要求及参数?是否明确了可靠性指标3 是否明确了项目完成目标、交付结果？4 是否明确了项目成员及职责？5 项目预算费用是否清晰并且
32、合理？6 是否对项目的整体进度进行策划？项目时间是否满足项目时限要求？7 是否对项目存在的风险进行识别、评估？8 是否确定了项目的有关信息应发布给的人员、频率、时间等，以确保项目的信息畅通并得到有效的使用、传播、收集与存储9 是否对项目质量检查进行策划？10说明：G合格；Y存在问题；R不合格；N/A不适用第 23 页 共 25 页Q/KD-CX23 项目管理控制程序 版本：A附录 18开口项管理一览表JL-CX23/20 代号： KTxxxKKxx 编号：协商完成 实际完成 确认人/序号 问题描述 原因分析 拟定措施 责任人 措施结果日期 日期 日期12345678编制： 审核： 批准：第 24 页 共 25 页Q/KD-CX23 项目管理控制程序 版本：A附录 19（KTxxx）项目输出清单JL-CX23/21 代号：KTxxxQDxx 编号：序号 文件名称 版本号 代 号 完成阶段编制： 审核： 批准：第 25 页 共 25 页
