1、科技查新总论,上海科学技术情报研究所 肖沪卫 2010年1月12日,本单元探讨的问题,一、科技查新概念 二、科技查新国内外发展现状 三、科技查新作用 四、科技查新需求分析 五、科技查新相关政策与法规,一、科技查新概念,（一）查新定义 （二）新颖性含义 （三）检索与查新 （四）科技查新工作模型,（一）查新定义,1992年8月科技查新咨询工作管理办法(征求意见稿)定义 1993年3月科技查新咨询工作管理办法(试行稿)定义 1994年6月科技查新咨询工作管理办法(讨论稿）定义 2000年国家科技部科技查新规范的定义 2003年科技查新规范修订稿定义 本人对科技查新的定义,92年8月 科技查新咨询工作
2、管理办法(征求意见稿)定义,查新工作是指通过检索手段，运用综合分析和对比等方法，为科研立项、成果、专利、发明等评价提供科学依据的一种情报咨询服务形式。 手段: 检索 方法: 综合分析和对比等 对象: 科研立项、成果、专利、发明等 目的:为评价提供科学依据 属性:情报咨询服务,1993年3月 科技查新咨询工作管理办法(试行稿)定义,查新工作是指通过手工检索和计算机检索等手段，运用综合分析和对比方法，为评价科研立项、成果、专利、发明等的新颖性、先进性和实用性提供文献依据的一种信息咨询服务形式。 手段: 手工和计算机检索等 方法: 综合分析和对比 对象: 科研立项、成果、专利、发明等 目的: 为评价
3、新颖性、先进性和实用性提供文献依据 属性: 信息咨询服务,1994年6月 科技查新咨询工作管理办法(讨论稿）定义,查新工作系指通过手工检索和计算机检索等手段，运用综合分析和对比方法，为评价科研立项、成果等的新颖性和先进性提供事实依据的一种公众性信息咨询服务工作。 手段: 手工和计算机检索等 方法: 综合分析和对比 对象: 科研立项、成果等 目的: 为评价新颖性和先进性提供事实依据 属性：公众性信息咨询服务,2000年 国家科技部科技查新规范定义,查新指查新机构根据查新委托人提供的需要查证其新颖性的科学技术内容，按照本规范操作，并作出结论。 手段和方法：按照本规范操作 对象:查新委托人提供的科学
4、技术内容 目的：查证新颖性并作出结论 属性：未提 操作者：查新机构,2003年科技查新规范修订稿定义,查新，就是科技查新的简称，是指查新机构根据查新委托人的要求，按照本规范，围绕项目科学技术要点，针对查新点，查证其新颖性的信息咨询服务工作。 手段和方法：按照本规范操作 对象: 查新委托人要求，围绕项目科学技术要点，针对查新点 目的：查证其新颖性 属性：信息咨询服务工作 操作者：查新机构,科技查新定义演变,本人对查新定义,查新指通过检索，运用综合分析和对比方法，对项目新颖性作出文献评价。 手段: 检索 方法: 综合分析和对比 对象: 项目 目的: 评价新颖性 属性: 文献评价（经过广泛的文献搜集
5、，情报调研的基础上，提供深层次的情报研究服务，以综述性的三次文献提供给用户）,科技查新的工作性质,在经过广泛的文献搜集，情报调研的基础上，提供深层次的情报研究服务，以综述性的三次文献提供给用户。,（二）新颖性的含义,查新:比较对等的英语翻译是novelty search（源于专利检索） 从字面看，查新的对象是新颖性 实际上是新颖性吗？,新颖性含义,新颖性是指在查新委托日以前查新项目的科学技术内容部分或者全部没有在国内外出版物上公开发表过。 科技查新规范2000 时间:查新委托日以前 对象:查新项目的科学技术内容部分或者全部 范围:国内外出版物 评价标准:没有公开发表过,科技查新规范相关教程提及
6、查新作用时的表述,科研课题在论点、研究开发目标、技术路线、技术内容、技术指标、技术水平等方面是否具有新颖性，在正式立项前，首要的工作是全面、准确地掌握国内外的有关情报，查清该课题在国内外是否已有人研究开发过。通过查新可以了解国内外有关科学技术的发展水平、研究开发方向；是否已研究开发或正在研究开发；研究开发的深度及广度；已解决和尚未解决的问题等等否具有新颖性的判断提供客观依据。 查新可以为科技成果的鉴定、评估、验收、转化、奖励等提供客观的文献依据。例如某企业为成果鉴定，要求通过查新确认他们的“轻烃燃气灶具”项目为国内首创,经查新证实，国内已有此灶具的报道，从而否定了“国内首创”的评价。,关于科技
7、查新的新颖性结论,宽泛性：领域（自然社科）；对象（事物或者性质）；结论（包括先进性判断） 相对性：地区（国内国外）；行业,本人对新颖性定义,新颖性是指在查新委托日以前查新项目的技术内容没有在国内或国外公开出版物上发表过。 时间: 查新委托日以前 对象：查新项目技术内容 范围: 国内或国外公开出版物 评价标准: 没有发表过,问题,下列资料能否用作对比文献？ 鉴定报告、评估报告、验收报告、项目检查报告等资料 以前的查新报告或用户资料 下列人发表的密切相关文献是否影响国内新颖性？ 中国人在国外发表了一篇密切相关文献 外国人在中国发表了一篇密切相关文献,（三）检索与查新,检索：仅提供查找出的文献或文献
8、线索，强调过程 查新：检索文献对比，强调结果 检索报告与查新报告：实际上没有区别,（四）科技查新工作模型(情报评估),比较,委托技术,现有技术,结论,环境,环境,时间,空间,实际,事物,政策、专利、标准、市场,相同点、不同点、先进性,用户提供,检索获得,报告体现,二、科技查新国内外发展现状,（一）科技查新国内发展背景 （二）科技查新工作发展历程 （三）政府对科技查新报告使用规定 （四）科技查新国外情况 （五）科技查新国内外对比 （六）情报检索系统的演变,（一）科技查新国内发展背景,改革开放以后，至80年代后期，随着各行各业对科学研究、技术开发投入的增加，科研成果层出不穷，当时，对评价科技成果所
9、采取的方法主要是依靠同行专家评议和生产实践效益证明。 存在的问题：科研成果低水平重复；随着科学技术日新月异的发展，专业越分越细，且又交叉渗透，专家不可能对所评议的成果的方方面面以及国内外发展都有较深入而全面的了解；社会上不正之风的干扰。 文献支撑条件的改善：一次文献和检索工具书逐步完善，国际联机手段开始出现，90年代后光盘和互联网的发展，为查新奠定了文献基础。 1985年，专利法实施，我国一些科技情报机构配合检索各国专利开展了专利查新工作。随着专利工作的发展，专利查新检索已成为国家发明奖评审的必要条件。 在上述情况下，科技查新，把“情报评价”引入项目管理程序，为专家评议提供全面、准确的“鉴证性
10、客观依据”，与专家评议相辅相成，成为可能。,（二）科技查新工作发展历程,我国科技查新工作最早可以追溯到1985年,当时“专利法”实施,“中共中央关于科技体制改革的决定”颁布,都对科技查新工作起到了积极引导和推动作用，某些地区和部门对科技查新工作进行了一些探索和尝试。 1990年10月，国家科委发文推荐了第一批共11家查新咨询单位。这些单位有较齐全的原始文献和光盘、数据库,有先进的检索手段,有熟练的专门人员和完善的规章制度等。 1992年8月,国家科委拟订了国家“科技查新咨询工作管理办法”,规定了查新工作的服务范围，查新单位的审批手续，一、二级查新单位的划分原则，查新工作质量要求，查新单位的管理
11、与监督措施等。 国家科委1994年第二批认定了15家一级查新机构，1997年第三批认定了12家一级查新机构,使得国家一级查新机构增至38家。 与此同时,四川省、上海等省市科委、冶金部、化工部、铁道部、农业部、教育部也相继制定了关于查新工作的各种规定,把查新工作纳入科技管理体制,并认定了许多二级查新机构。 目前为止,全国范围内由各级主管部门认定具备查新咨格的单位已有300多家。,部分国家一级查新机构报告提交时间及费用情况,部分综合性国家一级查新机构人员情况,部分专业性国家一级查新机构报告提交时间及费用情况,部分教育部部级科技查新工作站报告提交时间及费用情况,w1此处漏数字,部分教育部部级科技查新
12、工作站报告提交时间及费用情况,w1此处漏数字,2000年12月,国家科技部为进一步规范面向社会服务的查新机构的行为,保证查新的公证性、准确性和独立性,维护查新各方的合法权益,发布了“科技查新机构管理办法”和“科技查新规范”(国科发计字2000544号) 2001年开设了2期科技查新人员业务培训班,计划对全国的科技查新机构进行新一轮的资格重新审定 2002年国务院转变政府职能,深化行政管理体制改革,对现有行政审批项目进行了审核和论证，取消了一些行政审批项目。2003年2月27日颁布“国务院关于取消第二批行政审批项目和改变一批行政审批项目管理方式的决定(国发20035号)”,取消了406项行政审批
13、项目,其中第26项即为(国科发计字2000544号)。自此科技查新机构业务资质认定和科技查新业务培训不再属于行政管理范畴,科技部也暂停了对科技查新机构的进一步规范管理和认定工作。,（三）政府对科技查新报告使用规定,1994年10月26日，国家科委颁布科学技术成果鉴定办法，第18条第款把“经国家科委或者省、自治区、直辖市科学技术委员会或者国务院有关部门认定的科技信息机构出具的查新结论报告”作为申请鉴定的必备材料之一。 1997年月30日，国家科委发布国家科学技术奖励推荐和评审工作的补充规定第条指出：“未授予发明专利的，须按照有关规定提供对项目创新内容的查新报告”。 1997年10月29日，国家科
14、委会同个部委共同发布国家重点新产品计划的管理办法中第11条第款把“国家一级查新单位或相应查新单位出具的查新检测报告”作为申报所需材料之一。 目前，大部分国家级或地方项目依然要求把查新报告作为必须或可选材料。,（四）科技查新国外情况,主要是专利检索 政府项目需要查新 专利管理机构、事务所、情报所、图书馆、中介机构均有提供情报服务的业务,美国国家技术信息局(NTIS),信息研究定制服务http:/www.ntis.gov/services/loc_main.asp An analytical report, study, database, full-length book, electronic
15、 publication, or home page development. A synopsis of the major findings resulting from bibliographic searches. Literature searches resulting in a bibliography or annotated bibliography Depending on customer requirements, databases beyond those available in the Library of Congress, other U.S. Govern
16、ment agencies and libraries, via the World Wide Web, and commercial databases can be searched. The cost is based on the level of effort required. Because the research and analysis is carried out by specialists, the information you receive will be on target and on time. Cost estimates are available u
17、pon request. The minimum fee is $500.,加拿大科技情报研究所,加拿大科技信息研究所Canada Institute for Scientific and Technical Information http:/cisti-icist.nrc-cnrc.gc.ca/main_e.html technical information literature searches company and market intelligence supplier, distributor, product and other company information pat
18、ent and trademark information rapid delivery of full text articles from online sources current awareness services to help you keep up to date referrals to experts or organizations,德国卡尔斯鲁厄专业信息中心（FIZ-KA）,FIZ Karlsruhe Search Service http:/www.fiz-informationsdienste.de/en/DP/Recherchedienst/index.html
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23、ted patents and/or documents found via first class mail(4) priority handling(5) a memorandum from a patent attorney including an analysis based on a review of the full text of the prior found(6) an emailed text copy of the report and patent attorneys search memorandum (7) a free phone interview with
24、 a staff patent attorney!,美国Express Search Inc. http:/ Community）设立的开拓奖（EXPLORATORY AWARD）,The Exploratory Award may comprise a total of five elements: - Feasibility - Market Analysis to asses possible exploitation - Novelty verification (i.e. patent search) - Definition of scientific and technologi
25、cal work - Partner Search,意大利某已完成的科研项目,Projects Development of a natural light illuminator with flexible light duct for wide scale application in dark spaces of buildings the exploratory,phase will focus all the required items for the final proposal expansion: 1. Detailed RTD work programme definiti
26、on; 2. partner search for large scale industrial production; 3. novelty verification of similar products and their limits of use; 4. the economic impact assessment to match competitiveness in the EU market; 5. research feasibility study for the production of reliable and low cost device, easy to ins
27、tall and to maintain.,（五）科技查新国内外对比,（六）情报检索系统演变,情报检索系统数据库+检索技术 重要历程 开始于1960-ERIC 萌芽1950英美实验室 成长于1970-DIALOG、ORBIT 繁荣于1980 重要转变 单机光盘联机Internet 输入菜单超连接hyperlink 文字图文多媒体（图文影像声音） 人工检索语言自然语言人工检索语言,三、科技查新的作用,确定立项的可行性（避免重复,参考） 评价已有的成就 成果、产品（鉴定、验收，评奖） 学科带头人（评定职称） 引进技术的价值 保护知识产权 申请专利 规避侵权（引进专利项目；出口) 成果转让（专利有效
28、性） 新药申报,为科研立项提供文献依据,科研人员在进行课题研究之前 首先要搜集和掌握国内外有关的科技情报 了解课题的历史、现状及发展趋势 前人研究的经验或失败的教训 目前该课题的国内外发展水平等等，并将其作为开题论证的重要依据，这样才能使课题具有生命力、创造性和竞争性。 科技查新为科研立项带来的好处 开拓思路 避免重复 提高开发效率 保证开发项目的先进性 节约时间和经费。,四、科技查新需求分析,所有的技术都是围绕着人的需求展开的。 新媒体传播研究中心主任熊澄宇回忆道：“我有一年去芬兰，访问诺基亚的研发中心。我问了一个傻傻的问题：手机究竟能设计到多小？技术人员给我的答案，出乎意料之外，但又在情理
29、之中手机尺寸大小以你耳朵和嘴巴之间的距离为标准。我想想，这是对的。这是一种人性化的阐述手机做得再小也得兼顾听说的功能啊，所以现在手机做小了就得翻盖，或者往下拉伸。这就是人性化的展示。”,准确理解用户需求,实际需求,表达需求,表达需求,最佳表达需求,表达需求,表达需求,合理满足用户的需求是查新赖以生存的基本保证,检索需求分类,数据检索：检索的目的是要得到某些数据。 例：年中国的钢产量是多少？ 事实检索：查找的是某个事实，综合分析很多数据以后所得出的结论。 例：年全世界pc产量最高的是哪个国家? 文献检索：检索的目的是要得到有关某一主题内容的文章以及文献出处、收藏地址等。不一定直接解答具体内容方面
30、的问题，只是提供所需信息的文献。,查新需求,查新应尽量同时满足需求，寻找最佳平衡点。,科技型中小企业技术创新基金 国家重点基础研究发展计划（973计划） 中国高技术发展计划（863计划） 国家自然科学基金 火炬计划 国家新产品 科学技术奖励,五、科技查新相关政策与法规,与查新有关的主要政策 关于加强技术创新,发展高科技,实现产业化的决定 国家科学技术奖励条例 关于促进科技成果转化的若干规定 科学技术成果鉴定办法 科学技术保密规定 关于正确处理科技纠纷案件的若干问题的意见,与查新有关的主要法律,科学技术进步法 促进科技成果转化法 专利法 专利实施细则 著作权法 保守国家秘密法,反不正当竞争法 合同法 民法通则 民事诉讼法 行政诉讼法 仲裁法 行政处罚法,欢迎提问！,联系人：肖沪卫 联系地址：上海永福路265号 邮政编码：200031 电话：13918925676 电子邮箱：,谢谢！,
