1、新制度经济学 （三）绝对产权,此讲主要内容,一：产权与所有权 二：产权分析方法的基本概念 三：绝对产权的定义 四：私有制下的绝对产权分配 五：CPRs的治理与管理 六：产权的起源,两种所有权理论：个人主义vs.社会主义个人主义的私有权理论：自然权利（natural right）学说偏好个人主义观点，为（新）古典经济学提供了立论基础。认为自私自利是人的天性，而社会提供了修正个体自然局限的功能（如Hume认为借着社会力量的结合、职业的分工和相互救助可以增大个体的权力、能力和不受运气和命运的摆弄；斯密“看不见的手”），个体的天性和社会的功能紧密地结合在一起。社会主义的集体所有权理论作为私有权理论的批
2、判，认为社会的调和功能是其理论所预设的，是一种假象，个体主义才是利益冲突的来源。因而，人们必须努力争取及确保所有权的社会功能。,所有权在新古典经济学中的缺位： 新旧古典经济学均视所有权为既存的理论前提，而不加以分析。在零交易费用的一般均衡分析下，生产要素的所有权并不重要，资源是自有的或是租来的均与经济结果无关。 在新古典经济学零交易费用、完全信息和完全预见的假设下，消费者能在给定经济的拘束下预先决定此后所有时点所希望享有的消费，而且所有的买卖合约都能被完全的信守。对新古典经济学来讲，重要的是能被即时消费的货物的占有，而不是无法即时消费的财货存量的所有权，换言之，即关注流量流量，而不是存量流量的
3、关系；考虑的是资产所提供的服务而不是资产本身。,正交易费用的真实经济：真实的经济中，正交易费用无所不在，情况也就有极大的差异。不完全预测和不对称信息（第5章的范畴），以及（就经验显示的）资源的所有权对经济结果是重要的。在新条件下，经济激励会受到所有权结构和行为改变的影响。 私有产权的利与弊：私有产权制度有助于节省交易费用，其产生的经济激励有助于效率，无浪费地使用资源，从而达成社会福利。然而，正交易费用的存在，产权无法完全分派、执行与定价，因而会产生障碍。但是，作者认为这些障碍不必然需要由社会集体所有权来解决。,财产与所有权的概念是有区别的。表现在：第一，财产可以是有形物也可以为无形物，它是有体
4、物与无体物的总称，然而所有权必须以有体物为客体，一旦所有权的客体包括了无体物，则所有权与其他权利的区分将不复存在。第二，财产并不限于绝对权（本章内容），可以包括各种权利与利益，也就是说，财产既可以指所有权、其他物权，知识产权，也可以是指债权（第4章内容），从这个意义上说，所有权只是财产的一种形态。所有权与产权也是不同的。产权又称为财产权，它是指以财产利益为内容直接体现某种物质利益的权利，它是与非财产权相对应的概念。财产权包含的内容较为广泛，凡是具有经济价值的权利都可以纳入财产权的范畴。可见，产权是一个上位概念，所有权是一个下位概念。所有权不过是产权的一种。 不过，课本对产权和所有权似乎没有明显
5、的区分。,二：产权分析方法的基本概念,分析的背景假定： 1. 在古典自由主义国家的基本框架下，满足Posner “产权的效率体制”的三大准则，即将可排他消费的物品的产权（排他性，exclusivity）按私人所有权的原则配置给每个人（普遍性，universality），并允许所有权在符合合约自由的原则下按意愿进行转让（可转让性，transferability）。 2. 产权：与physical物品有关的产权。（后详）。 3. 个人理性的制度，且到处存在竞争。 4. 正的交易费用与有限理性。,资产所有权可理解为包括使用资产的权利、改变资产的形式与性质的权利，以及转让所有或部分资产的权利。 所有权
6、是一种排他权，而且也受到两方面的限制：所有权内容所赋予的自由裁量（discretionary）的权力，以及提供竞争性市场的基础。 在充分的私有权下，产权的持有人可选择自行使用、出租或出售。出售的是一“束”产权（a bundle of property rights），所有权束包含使用权、收益权、管理（转让）权。 产权的普遍结构可以被理解为一组经济和社会关系，这种关系为每个人界定了与资源使用有关的地位。 从实际的角度来讲，产权分析方法的关键是要表明产权内容能够以具体的和统计上可预测的方式影响资源的分配和使用。,就技术上而言，反映具体产权安排的制度特征在最优化模型中可以用不同的约束表现出来，当这些
7、约束发生变化，模型的解也会发生相应的变化。例子：国有企业与私有企业相比，其产业结构是经济短视且无效率的。 私有财产的自由转让在市场经济中起着基础性的作用。经济中阻碍交换的条件一般具有降低效率的结果。 私有财产提供两种效应：所有权的激励效应和竞争所需的控制效应。,三：绝对产权的定义,绝对产权（absolute property rights）：与physical objects或tangibles有关的产权，如土地财产或资本等，也包括版权或专利权这些intangibles的产权。注：tangible: something that is tangible is clear enough or d
8、efinite enough to be easily seen, felt, or noticed. 相对产权（relative property rights）：赋予所有者能够施加于一个或多个特定人身上的权力（power）。(第4章范畴) 可以简单地理解成：绝对产权针对的是things，无论是tangibles or intangibles；而相对产权针对的是powers，是contract obligations。,绝对产权的内容：1. 所有权：a. 使用权（ius utendi）：physically使用physical 物品的权利；b. 收益权（ius fruendi）：获取收益(i
9、ncome)的权利；c. 管理权（ius abutendi） ：管理（包含转让）的权利。2. 所有权的分割（fragmentation）：包括用益权（usufruct）、居住权、地役权等，其中比较重要的是用益权。用益权的所有者有权获得资产所产生的成果或产出品。仅对其产出品具有排他权，而不是资产本身。注：usufruct通常翻成用益权或收益权，是指在不损害资产的条件下，使用他人资产并享受其收益的权利。3. 非物质权利的所有权或知识产权。4. 人自身的资产：人权。,四：私有制下的绝对产权分配,当个人的经济状态受到其他人的消费或生产活动的影响，就会产生外部性（externality）。 外部性之所以
10、重要是因为通常（坏的）外部性发生于相关市场的缺乏，从而使经济系统偏离Pareto-efficient allocation。 一个运转良好的资本主义制度中，外部性可以透过相关产权的转让得以内部化（internalize），其必要条件有：a. 产权的界定足够清晰；b. 交易自由。,科斯定理（Coase theorem）：只要财产权是明确的，并且交易成本为零，无论在开始时将产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的，都能实现Pareto最优的资源配置。或者换句话说，所得出的组织安排与产权的最初分配无关。（the organizational arrangement reached will be
11、independent of the initial assignment of property rights） 例子：同一寝室的两个室友A与B；空气和货币对A与B而言都是normal goods；A以抽烟的方式来消费空气，而B喜欢清新的空气 ；两者都有原始禀赋100元货币。情况1：空气的产权属B。即初始点为W点。情况2：空气的产权属A。即初始点为W点。,“强的”科斯定理：产权或法律权利（legal entitlements）的初始配置与效率无关，因为无论导致外部性的一方是否在法律上承担他对其他人所造成的损害，都会产生相同（identical）的Pareto最优配置。 造成强的科斯定理的关键
12、条件有：1. 协商成本为零；2. 完全界定的产权；3. 没有财富效应。其中第三点体现在准线性偏好（quasi-linear preference）形式的设定上。,五：CPRs的治理与管理,定义：公共池塘资源（Common Pool Resources，CPRs）就是同时具有非排他性和竞争性的物品，是一种人们共同使用整个资源系统但分别享用资源单位的公共资源。 性质：公共池塘资源，它既不同于纯粹的公共物品（public goods）（不可排他，共同享用），也不同于可以排他、个人享用的私益物品，同时也有别于收费物品（toll goods）或者俱乐部物品(club goods)(可以排他，共同享用)，
13、它是难以排他但是共同享用的。 分类：1.公共进入式的CPRs：没有人对资产拥有任何受允许（sanctioned）的产权，如公海、大气、外太空等。2.封闭进入式的CPRs：界定良好的集体共同拥有的财产，如阿尔卑斯草场或者其他共同开发的地方。,由于制度安排所产生的激励的性质，CPRs面临过度使用的危险。 例子：公共地悲剧模型描述：一个村庄，村民们在一片草地上牧牛；假设购买一头牛花费a元，而牛奶产值(f(c)取决于草地上放牧的牛的数量(c)，即牛的数量越多，每头牛平均产值越少，令f/c=b-dc。a、b、d都是给定的参数。考虑两种情况：1. 私人拥有草地，并自主决定放养的牛只数量。2. 草地由村民共
14、同所有，每个村民根据自己的成本效益，无限制地自由进入。,见板书！,六：产权的起源,产权起源的看不见的手理论：像货币制度一样，财产制度不需要是“法律的产物”（creature of law），因为其结构是由外生公民权威强加于社会之上的。因此，产权的安排可最终视为一种借由“自发秩序形式”的自我利益所决定。简言之，多样化形式的财产的起源并非政府而是一种社会现象。产权需要在漫长时间里发展才能成功，越来越多的人认知到他们的共同利益，而合作可以使大家共蒙其利。Hume以乘船为例：“摇着船桨的两个人共同乘坐一艘船。纵使他们从未承诺过对方，仅经由同意或惯例就像人类约定俗成逐渐创设语言，就像金银成为交换的一般方
15、式” 然而，这样的起源方式并不一定符合Pareto效率原则，每个人不一定都能够得到利益或提高总体的经济福利。,产权起源的乐观理论（optimistic theory）：市场力量会推动经济组织往有效率的方向前进，特别是相信资本主义体系的市场力量能消除无效率的产权结构，并且促成更适于经济机会利用（exploitation of economic opportunities）的新安排。 产权订约（contracting for property rights）：政治谈判的角色产权订约的主要动机是公共池塘（common pool）条件的总和损失。为减轻这些损失的预期利得分配，将会鼓励人们去谈判、建立和修正产权，以限制获取和控制资源的使用。,谢谢各位！,
