证券从业《市场基础知识》冲刺试题及答案解析.doc

1、更多证券从业资格考试，试题下载，历年真题http:/ 2010 年 3 月证券从业市场基础知识冲刺试题及答案解析1、单选题(共 60 题，每题 05 分，共 30 分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1商业本票属于（ ） 。A 商品证券 B有价证券 C资本证券D货币证券 2证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的（ ） 。A交易结构 B层次结构 C品种结构 D主体结构 3在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的。 （ ）A 社会保障税；社会保险基金 B社会保障税；企业年金C社会保险基

2、金；社会保障基金 D社会保险基金；企业年金 4美国的第一个证券交易所是（ ） 。A费城证券交易所 B纽约证券交易所 C美国证券交易所 D太平洋证券交易所 5证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是（ ） 。A资本证券B债权证券 C有形证券 D物权证券 6下列不属于记名股票特点的是（ ） 。A便于挂失 B股东权利归属于记名股东 C可以一次或分次缴纳出资 D转让相对简单，不受限制 7关于股票的清算价值，下列说法正确的是（ ） 。A股票清仓时，股票所能获得的出售价值 B股票的清算价值应与账面价值相等 C股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D公司破产清算时，其发行的股票的交易价值

3、 8下列不属于基本分析或基本面分析的是（ ） 。A 国际金融市场发展状况 B宏观经济和证券市场运行状况 C行业前景 D公司经营状况 9股权登记日期之后认购的普通股票可以称为（ ） 。A附权股 B含权股 C除权股 D复权股 10有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是（ ） 。A 可转换优先股票 B不可转换优先股票 C参与优先股票 D非参与优先股票11龙债券利率的确定基准是（ ） 。A 香港银行同业拆放利率 B伦敦银行同业拆放利率 C新加坡银行同业拆放利率 D美国联邦基金利率 12关于债券，下列叙述错误的是（ ） 。A债券票面利率与期限成正比，所以不可能存在短期债券票面利率高而长期债券

4、票面利率低的现象 B债券和股票都属于有价证券 C从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段 D凭证式国债和储蓄国债 (电子式)都在商业银行柜台发行，不能上市流通 13当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（ ） 。A短期债券 B中期债券C长期债券 D中长期债券 14按照（ ）分类，国债可以分为实物国债和货币国债。A偿还期限 B资金用途 C流通与否 D发行本位 15下列各项不属于流通国债特点的是（ ） 。A可自由转让 B通常不记名 C可自由认购 D无面值 16兼有债权和股权双重性质的公司债券是（ ） 。A 优先股 B可

5、转换公司债券 C收益公司债券D信用公司债券 172008 年初，保监会批准中国人保集团发行 10 年期债券，募集规模不超过 100 亿元，该类债券定向募集的、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本。通过上述描述，此类保险公司债务属于（ ） 。A保险公司短期融资券 B保险公司债 C保险公司票据 D保险公司次级定期债 18外国居民在中国发行的人民币债券为（ ） 。A 扬基债券 B武士债券 C熊猫债券 D欧洲债券 19外国债券的发行一般由（ ）的金融机构、证券公司承销。A投资者所在国B发行人所在国 C发行地所在国 D第三国 20证券投资基金在美国被称为（ ） 。A单位信

6、托基金 B证券投资信托基金 C共同基金 D信托基金21投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付（ ） 。A申购费 B赎回费C管理费 D手续费 22关于基金，下列说法正确的是（ ） 。A国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金，风险较高 B货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金 C黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象更多证券从业资格考试，试题下载，历年真题http:/ 的基金；收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定 D指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例 23下列说法不正确的是（ ） 。A平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入

7、，又要追求长期增值。通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性 B在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金 C收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的 D成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票 24在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式是（ ） 。A指数型基金 BLOFC开放式基金 DETF25根据我国证券投资基金法规定，下列对于设立基金管理公司应当具备的条件描述错误的是（ ） 。A有符合证券投资基金法 和公司法规定的章程 B有符合要求的营业场所、安全防

8、范设施和与基金管理业务有关的其他设施 C注册资本不低于 5 亿元人民币，且必须为实缴货币资本 D有完善的风险控制制度 26关于基金份额持有人大会，下列说法不正确的是（ ） 。A代表基金份额 5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会 B基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案 C基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集 D由基金管理人召集 27关于基金托管人的托管费，下列叙述不正确的是（ ） 。A 基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用B托管费从基金资产中提取 C托管费率会因基

9、金种类不同而异 D通常按照基金资产净值的一定比例提取，逐月计算并累计，按年支付给托管人 28因交易对手无法按时付款或交割而带来损失的可能性，是金融衍生工具的（ ） 。A信用风险 B市场风险C法律风险 D结算风险 29若期货交易保证金为合约金额的 6%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（ ）倍。A 57B107C167D20030最基础的金融衍生产品是（ ） 。A 金融远期合约 B金融期货 C.金融互换 D金融期权31目前，最大的衍生交易品种为（ ） 。A 按名义金额计算的互换交易 B按实际金额计算的互换交易 C远期利率协议 D金融期货合约 32三个月期欧洲美元期货的报价指数是（ ）

10、 。A100 与年收益率的差 B100 与合约最后交易日的 3 个月期伦敦银行同业拆放利率的差 C100 与年贴现率的差 D100 与年收益率的和 33备兑权证通常由（ ）发行。A上市公司 B证券交易所 C投资银行 D财政部 34下列属于存托凭证业务中，托管银行所提供的服务的是（ ） 。A 按照 ADR 持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回 ADR 发行国 B负责 ADR 的注册和过户 C负责保管 ADR所代表的基础证券 D负责对公司管理监督 35权证自上市之日起的存续时问为（ ） 。A3 个月以上 6 个月以下 B4 个月以上 12 个月以下 C4 个月以上 15 个月以下 D6 个

11、月以上 24 个月以下 36将资产证券化分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据（ ）来划分的。A 证券化产品的金融属性不同 B资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同 C证券化的基础资产不同 D资产证券化发起人、发行人和投资者的公司类型不同 37债券发行注册制的核心是（ ） 。A质量控制原则 B数量控制原则 C实质管理原则 D公开原则 38 （ ）是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。A比例包销 B代销 C全额包销 D余额包销 39关于债券发行方式，下列说法不正确的是（ ） 。A定向发行又称私募发行、私下发行，即面向少数特定

12、投资者发行，一般由债券发行人与某些机构投资者直接洽谈发行条件和其他具体事务 B承购包销是指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式 C招标发行是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式 D根据中标规则不同，可分为美式招标 (单一价格中标 )和荷兰式招标(多种价格中标)更多证券从业资格考试，试题下载，历年真题http:/ 40某股价平均数，按简单算术平均法计算，选择 A、B、C 三种股票为样本股。某计算日这三种股票的收盘价分别为 800 元、900 元、760 元，当天 B 股票拆为 3 股，次日为股本变动日。次日，

13、这三种股票的收盘价分别为 820 元、340 元、780 元。计算该日修正股价平均数为（ ）元。A 837B845C855D88541关于上证 50 指数，下列叙述错误的是（ ） 。A 上证 50 指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算 B上证 50 指数根据流通市值、成交金额，对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前 50 位的股票组成样本 C指数以2003 年 12 月 31 日为基日，以该日 50 只成分股的调整市值为基期，基数为 1000 点 D当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化、或股价出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法” 修正原固定除数

14、，以维护指数的连续性 42 （ ）简称上证 180 指数，是上海证券交易所对原上证 30 指数进行调整和更名产生的指数。A上证 50 指数 B上证红利指数 C上证成分股指数 D沪、深 300 指数 43深证综合指数（ ） 。A以1992 年 2 月 28 日为基期 B以全部 A 股为样本股 C以全部 B 股为样本股 D以全部上市股票为样本股 44同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对（ ）的补偿。A信用风险 B利率风险 C政策风险 D购买力风险 45 （ ）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、

15、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。A证券资产管理业务 B证券经纪业务 C融资融券业务 D证券自营业务 46设立证券公司的主要股东，其净资产不低于人民币（ ）亿元。A1B2C 3D447证券公司高级管理人员应当经（ ）依法核准。A董事会B监事会 C中国证监会 D股东会 48关于证券登记结算公司，下列说法错误的是（ ） 。A是法人 B以营利为目的 C为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务 D设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准 49目前，上市证券的集中交易主要采用（ ）方式。A净额结算 B全额结算 C定期结算 D随时结算 50证券投资咨询公司的从业人员必须

16、具备（ ）年以上的从事证券业务经验。A1B2C 3D551关于业务管理的基本原则，下列说法错误的是（ ） 。A业务实行分层管理 B依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全 C开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务D证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离 52通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，应当在该事实发生之日起三日内；向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书

17、面报告，通知该上市公司，并予公告。A 5%B10%C15%D 30%53根据我国刑法的规定，对于个人犯欺诈发行股票、债券罪的，并处或单处非法募集资金金额（ ）的罚金。A1%以上 5%以下 B1%以上 10%以下 C5%以上 10%以下 D5%以上 20%以下 54根据我国刑法的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。A 2B3C4D555下列（ ）情形是操纵证券市场罪。A非法获取证券内幕信息 B编造重大虚假内容 C操纵证券交易价格，获取不正当利益 D隐瞒重要事实的财务会计报告 56国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监

18、控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向（ ）通报情况。A有关地方人民政府 B国务院 C国务院证券监督管理机构D证券公司 57根据我国 证券法的规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（ ）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所更多证券从业资格考试，试题下载，历年真题http:/ 报送年度报告，并予公告。A 1B2C3D458参加证券业从业人员资格考试需符合的条件不包括（ ） 。A年满 18 周岁 B完全民事行为能力 C具有高中以上文化程度 D具有本科以上文化程度 59证券从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是（ ）

19、 。A 应当向中国证监会申请 B应当通过所在机构向中国证监会申请 C应当直接向证券中国证券业协会申请 D应当通过所在机构向中国证券业协会申请 60中国证券业协会的章程应由（ ）制定。A会员大会B理事会 C股东大会 D证券交易所2、多选题(共 60 题 40 分，其中已标明分值的 20 题每题 1 分，其余 40 题每题 05 分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)61下列各项属于公募证券特征的有（ ） 。A 发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行 B与私募证券相比，审核较严格 C采取公示制度 D投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者 62随着国际

20、经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，下列关于主权财富基金的说法错误的有（ ） 。A 主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备 B 2007 年 10 月 29 日，中国投资有限责任公司成立，被视为中国主权财富基金的发端 C中国投资有限责任公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资 D中国投资有限责任公司注册资本金为 1000 亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值 63合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有（ ） 。(1 分)A 在证券交易所挂牌交易的股票 B在证券交易所挂牌交易的债券 C证券投资基金 D在证券交易所挂牌交易的权证 6

21、4根据我国政府对 wr0 的承诺，在加入后 3 年内，允许合资券商（ ） 。(1 分 )A开发咨询服务及其他辅助性金融服务，包括公开收购及公司改组等 B对所有新批准的证券业务等给予国民待遇 C设立合营公司，外资比例不超过 14D在国内设立分支机构 65关于股票的内在价值，下列说法正确的是（ ） 。(1 分)A股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值 B股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动 C由于未来收益及市场利率的不确定性，各种价值模型计算出来的“内在价值”只是股票真实的内在价值的估计值D经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响股票

22、未来的收益，但内在价值不会变化 66行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有（ ）等。A行业或产业竞争结构 B抗外部冲击的能力 C经济周期循环 D行业估值水平67财政政策是政府的重要宏观经济政策，其对股票价格的影响表现在（ ） 。A通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展 B通过调节税率影响企业利润和股息 C干预资本市场各类交易适用的税率 D国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格 68股东大会可以行使的职权有（ ） 。A修改公司章程 B选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项C审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案 D审议代表

23、公司发行在外有表决权股份总数的 2%以上的股东的提案 69享有优先认股权的股东可以选择（ ） 。A 行使此权利来认购新发行的普通股票 B将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬 C不行使此权利而听任其过期失效 D保留此权利，到下次认股时行使 70关于国家股，下列说法正确的有（ ） 。(1 分)A 国家股是指有权代表国家投资的部门或机构，以国有资产向公司投资形成的股份，但不包括公司现有国有资产折算成的股份 B国家对新组建的股份公司进行投资构成国家股 C国家股由国务院授权的部门或机构持有，或根据国务院决定，由地方人民政府授权的部门或机构持有 D国家股以国有资产折价入股的，须按国务院及国有资产管理部门

24、的有关规定办理资产评估、确认、验证等手续2、多选题(共 60 题 40 分，其中已标明分值的 20 题每题 1 分，其余 40 题每题 05 分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)61下列各项属更多证券从业资格考试，试题下载，历年真题http:/ 于公募证券特征的有（ ） 。A 发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行 B与私募证券相比，审核较严格 C采取公示制度 D投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者 62随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，下列关于主权财富基金的说法错误的有（ ） 。A 主权财富基金主要是为了管理国家

25、拥有的大量的官方外汇储备 B 2007 年 10 月 29 日，中国投资有限责任公司成立，被视为中国主权财富基金的发端 C中国投资有限责任公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资 D中国投资有限责任公司注册资本金为 1000 亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值 63合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有（ ） 。(1 分)A 在证券交易所挂牌交易的股票 B在证券交易所挂牌交易的债券 C证券投资基金 D在证券交易所挂牌交易的权证 64根据我国政府对 wr0 的承诺，在加入后 3 年内，允许合资券商（ ） 。(1 分 )A开发咨询服务及其他辅助性金融服务，包括公开

26、收购及公司改组等 B对所有新批准的证券业务等给予国民待遇 C设立合营公司，外资比例不超过 14D在国内设立分支机构 65关于股票的内在价值，下列说法正确的是（ ） 。(1 分)A股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值 B股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动 C由于未来收益及市场利率的不确定性，各种价值模型计算出来的“内在价值”只是股票真实的内在价值的估计值D经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响股票未来的收益，但内在价值不会变化 66行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有（ ）等。A行业或产业竞争结构 B抗外部冲击的能力 C经

27、济周期循环 D行业估值水平67财政政策是政府的重要宏观经济政策，其对股票价格的影响表现在（ ） 。A通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展 B通过调节税率影响企业利润和股息 C干预资本市场各类交易适用的税率 D国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格 68股东大会可以行使的职权有（ ） 。A修改公司章程 B选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项C审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案 D审议代表公司发行在外有表决权股份总数的 2%以上的股东的提案 69享有优先认股权的股东可以选择（ ） 。A 行使此权利来认购新发行的普通股票

28、 B将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬 C不行使此权利而听任其过期失效 D保留此权利，到下次认股时行使 70关于国家股，下列说法正确的有（ ） 。(1 分)A 国家股是指有权代表国家投资的部门或机构，以国有资产向公司投资形成的股份，但不包括公司现有国有资产折算成的股份 B国家对新组建的股份公司进行投资构成国家股 C国家股由国务院授权的部门或机构持有，或根据国务院决定，由地方人民政府授权的部门或机构持有 D国家股以国有资产折价入股的，须按国务院及国有资产管理部门的有关规定办理资产评估、确认、验证等手续81货币市场基金不得投资于（ ） 。(1 分)A 股票 B可转换债券 C剩余期限超过297

29、天(含 297 天)的债券 D信用等级在 AAA 以下的企业债券 82关于基金持有人与基金托管人的关系，下列说法正确的有（ ） 。A 持有人与托管人的关系是委托与受托的关系 B基金持有人把基金资产委托给基金托管人保管 C对持有人而言，把基金资产委托给基金托管人，难以确保基金资产的安全 D对基金托管人而言，必须对基金持有人负责，监督基金管理人的行为 83基金管理人的更换条件包括（ ） 。A被基金份额持有人大会解任 B被依法取消基金管理资格 C被依法撤销或者被依法宣告破产 D不公平地对待其管理的不同基金财产 84证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外，还包括（ ） 。A基金信息披露费用

30、B基金分红手续费 C清算费用 D基金持有人大会费用 85对存在活跃市场的投资品种，下列关于基金资产的估值描述正确的有（ ） 。(1 分)A估值日有市价的，应采用市价确定公允价值 B估值日无市价的，但最近交易日更多证券从业资格考试，试题下载，历年真题http:/ 后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值 C估值日无市价的，且最近交易 El 后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值 D应采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值 86基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（

31、）的情形。(1 分)A 违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定 B一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%C一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的 7%D同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的 5%87金融衍生工具按交易场所分类，包括（ ） 。A 股权类产品的衍生工具 B货币衍生工具 COTC 交易的衍生工具 D交易所交易的衍生工具 88关于利率期货，下列描述正确的有（ ） 。A利率期货主要是为了规避利率风险而产生的 B利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具 C利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBO

32、T)D 利率期货是金融期货中最先产生的品种 89根据选择权的性质划分，金融期权的类型包括（ ） 。A认沽权 B利率期权 C看涨期权 D互换期权 90下列关于可转换债券的叙述正确的有（ ） 。(1 分)A 当股票价格下跌时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利B可以转换成普通股票 C是一种附有转股权的债券 D具有双重选择权的特征91金融期权与金融期货存在的区别有（ ） 。A 基础资产不同 B交易者权利与义务的对称性不同 C履约保证不同 D现金流转不同 92权证按内在价值分类，可分为（ ） 。A平价权证 B价内权证 C价外权证 D备兑权证 93在 ADR 的发行交易过程中，托管银行可以（ ） 。(

33、1 分 )A负责保管 ADR 所代表的基础证券 B根据存券银行的指令领取红利或利息 C发行 ADRD向存券银行提供当地市场信息 94根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（ ）等类别。A 不动产证券化 B动产证券化C信贷资产证券化 D未来收益证券化 95结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为（ ） 。A公开募集的结构化产品 B私募结构化产品 C非收益保证型产品 D商品联结型产品 96下列各项属于证券发行市场作用的有（ ） 。A为资金需求者提供筹措资金的渠道 B支持人民币汇率稳定 C为资金供应者提供投资的机会 D传导央行货币政策 97关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有（ ） 。(

34、1 分)A 债券发行的定价方式以公开招标最为典型 B按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标 C按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标 D一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标 98按照我国证券交易所管理办法 ，下列各项属于证券交易所职能的有（ ） 。A提供证券交易的场所和设施 B接受上市申请，安排证券上市 C制订证券法规 D管理和公布市场信息 99上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式有（ ） 。(1 分)A 随机竞价 B连续竞价 C集合竞价 D协议定价 100针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，深圳证券交易所实行比主板市场更为严格的信息披露制度，下列各项属于该信息

35、披露制度内容的有（ ） 。A 建立募集资金使用定期审计制度B建立涉及公司发展战略等内容的年度报告说明会制度 C建立定期报告披露上市公司股东持股分布制度 D建立上市公司诚信管理系统101股价指数的编制方法可分为（ ） 。A 相对法 B综合法 C修正法 D基期加权法 102深证成分股指数选取成分股的一般原则有（ ） 。(1 分)A 有一定的上市交易时问 B有一定的上市规模，以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量标准 C交易活跃，以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量标准D公司在最近 3 年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 103我国的基金指数由（ ）组成。A恒

36、生基金指数 B中证基金指数系列 C上证基金指数 D深证基金指数 104证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务更多证券从业资格考试，试题下载，历年真题http:/ 资格。经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括（ ） 。A为单一客户办理定向资产管理业务 B为多个客户办理集合资产管理业务 C为客户办理特定目的的专项资产管理业务 D为单一客户办理集合资产管理业务 105关于集合计划资产投资，下列各项说法正确的有（ ） 。(1 分)A 集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的 10%B集合计划资产投资于一家公司发行的证券

37、，按证券面值计算，不得超过计划资产净值的 10%C证券公司将集合计划资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联公司的公司发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告 D证券公司进行集合计划的投资运作，在证券交易所进行证券交易的，集合计划资产中的证券可以用于回购 106关于证券经纪业务，下列叙述正确的有（ ） 。A又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务 B证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务 C在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节 D对于大宗交易，证券

38、公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割 107证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括（ ） 。A为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务 B将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务 C为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务 D为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务 108担任合规总监的任职选择条款包括（ ） 。(1 分)A 具有任职资格 B具有 8年以上证券工作经验 C通过有关专业考试或具有 8 年以上法律工作经历 D从事证券工作 5 年

39、以上 1092006 年，中国证监会发布证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法 ，下列属于其监管范围的有（ ） 。(1 分)A证券公司普通职员 B证券公司董事 C财务负责人 D证券公司监事 110证券公司的监事会有权了解公司经营情况，下列各项属于法律法规和公司章程规定的监事会职权有（ ） 。A监事会可以检查公司财务 B监事会可以监督董事会、经理层履行职责的情况 C监事会可以对董事及经理层人员的行为进行质询 D监事会可以更换经理层人员111关于从事证券业务的资产评估机构，下列说法正确的有（ ） 。A评估机构的实有资本不得少于 50 万元人民币 B风险准备金不得少于 5 万元人民币 C自

40、取得从事证券业务资格之年起，每年从业务收入中计提不少于 4%的风险准备金 D对同一股票公开发行、上市交易的公司，其财务审计与资产评估工作不得由同一机构承担 112如果（ ） ，那么资产评估机构不能申请证券评估资格。(1 分)A 在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满 3 年 B因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满 3 年 C申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满 3 年 D最近 3 年在税务、工商、金融

41、等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构有不良诚信记录 113 证券法的主要修订内容包括（ ） 。A 完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量 B加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险 C加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度 D完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序 114根据我国公司法规定，公司可以收购本公司股份的情形有（ ） 。(1 分)A 反收购 B为减少公司资本而注销股份 C维护二级市场股价 D与持有本公司股份的其他公司合并 115 证券公司融资融券业务试点管理办法的立法目的包括（ ） 。A规范证券公司融资融券业务试点 B防范证

42、券公司的风险 C保护证券投资者的合法权益和社会公共利益 D促进证券交易机制的完善和证券市场平稳健康发展 116下列更多证券从业资格考试，试题下载，历年真题http:/ 关于融资融券业务规则的表述正确的有（ ） 。A 证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券 B客户融资买人或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定 C客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融人资金和证券，但客户可以开立多个信用资金账户 D证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征

43、信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存 117有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（ ）(1 分)A 指定商业银行 B证券登记结算机构 C资产托管机构 D证券交易所 118内幕交易的行为方式主要表现为（ ） 。 ，A行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券交易或其他有偿转让行为 B泄露内幕信息 C不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 D挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 119证券业从业人员诚信信息的用途有（ ） 。A 作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能

44、力考核的依据 B作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考 C作为证券从业机构招聘人员的参考 D作为协会审核证券业执业注册或变更申请的依据 120从业人员在从业过程中，应当遵守（ ）的规定。A 法律 B自律规则 C所在机构内部的规章制度 D行业公认的职业道德和行为准则3、判断题(共 60 题，每小题 05 分，共 30 分。正确的用 A 表示，错误的用 B 表示，不选、错选、放弃均不得分)121提货单、运货单、仓库栈单以及商业汇票都属于商品证券。 （ ）122证券发行市场又称为证券次级市场。 （ ）123机构投资者主要是开放式共同基金、封闭式投资基金、养老基金、保险基金、信托基金，此外

45、还有对冲基金、创业投资基金等。 （ ）124为保护个人投资者合法权益，对于部分高风险证券产品的投资(如衍生产品、信托产品)，监管法规要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面的知情同意书。（ ）125企业年金基金不得用于向他人贷款和提供担保。 （ ）126根据我国政府对 WTO 的承诺，外国证券机构直接从事 A 股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由证券交易所受理。 （ ）127保险外汇资金可以投资于在指定海外证券交易所上市的所有股票。 （ ）128一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名；如果股票是归国家授权投资的机构或者法人所有，则应记载国家授权投资机构或者法人代表的名称。 （ ）129公司的净资产是公司营运的基础，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通