1、2019 年证券从业资格考试模拟试题及答案：金融市场基础知识（ 14 ）A、二级托管人B、监管人C、分托管人D、总托管人准确答案： A2、资产收益的标准差越大，表明资产收益率的波动性() 。A、不确定B、越大C、越小D、不变准确答案： B3、在报价驱动中，做市商的收入来源是() 。A、投机收入B、手续费、佣金收入C、买卖证券的差价D、投资收入准确答案： C4、下列关于优先股的说法，错误的是() 。A、优先股股东参与剩余资产分配时，一般按优先股的市场价值清偿B、只有在特殊情况下，如讨论涉及优先股票股东权益的议案时，优先股股东才能行使表决权C、优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产注重“职
2、上金融从业大师兄”微信公众号D、从风险角度看，优先股票风险小于普通股票准确答案： A5、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的() 。A、实际价值B、账面价值C、内在价值D、票面价值准确答案： A6、当前，我国封闭式基金托管费一般按基金资产净值的 () 的年费率计提。A、0.1%B、0.15%C、0.5%D、0.25%准确答案： D7、就证券市场监管原则看来，证券监管机构的首要任务和宗旨是 () 。A、增强证券市场监管B、严格证券市场执法C、维护证券市场稳定D、保护投资者利益准确答案： D8、地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券，与特定项目或部分特定税收相联系。其还本付息来自投资
3、项目的收益、收费及政府特定的税收或补贴，这种债券是 () 。注重“职上金融从业大师兄”微信公众号A、普通债券B、专项债券C、长期债券D、一般责任债券准确答案： B9、我国证券投资基金法自() 起施行。A、2004 年 10 月 8 日B、2006 年 7 月 1 日C、1997 年 11 月 14 日D、2004 年 6 月 1 日准确答案： D10、注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得证券、期货相关 ()许可证。A、执业B、业务C、营业D、审计准确答案： B11、下列是以动产作为担保的债券是() 。A、抵押债券B、保证债券C、质押债券D、信用债券准确答案： C12、申请办
4、理股票非交易过户登记时，如果涉及国有主体所持股份的，还需要提供 () 。A、商务部的批准文件B、国有资产监督管理机构的批准文件C、国务院的批准文件D、国家发展改革委员会的批准文件准确答案： B13、自 20 世纪 80 年代初以来，西方国家掀起了一场以 () 为主要目标的金融自由化运动。A、分业经营B、放松金融管制C、投资者法人化D、证券市场网络化准确答案： B14、股票本身没有价值，但股票是一种代表() 的有价证券。A、债权B、资金权C、财产权D、转让权准确答案： C15、在金融市场上， () 使得资金供应者在数量、期限和工具等方面自由选择，比较灵活。A、间接融资B、主动融资C、直接融资D、
5、被动融资准确答案： C16、公司首次公开发行股票并申请在创业板上市，需满足的条件是 () 。A、最近三年连续盈利，净利润累计超过3000 万元B、最近两年连续盈利，净利润累计超过3000 万元C、最近两年连续盈利，净利润累计很多于1000 万元D、最近三年连续盈利，净利润累计很多于1000 万元准确答案： C17、经常出现溢价或折现交易现象的是() 。A、投资者保护基金B、社保基金C、封闭式基金D、开放式基金准确答案： C18、质押式回购参与者不包括() 。A、在中国境内具有法人资格的非银行金融机构B、经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行办事处C、在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构D、在中国境内具有法人资格的非金融机构准确答案： B19、企业向银行间市场特定机构投资人发行非公开定向债务融资工具应在 () 注册A、银监会B、银行间市场交易商协会C、证券业协会D、证监会准确答案： B20、从事证券服务业务的财务顾问机构和会计师事务所，属于证券 () 机构A、代理B、评估C、中介D、财务准确答案： C
