第三章 要素禀赋理论.ppt

1、国 际 经 济 学 International Economics,刘辉群 天津商业大学经济学院国际贸易教研室 主任 对外经济贸易大学国际经济贸易学院 博士,第三章 要素禀赋理论,简单介绍 第一节 要素禀赋理论的基本模型 第二节 H-O理论 第三节 要素价格均等化理论 第四节 要素积累与国际贸易 第五节 要素禀赋理论的验证与补充 讨论,2019/7/1,刘辉群 ,3,简单介绍,1、演变 （1）1919年，赫克歇尔提出核心思想； （2）20世纪30年代俄林对这一理论进行明确而完整的解释； （3）萨缪尔森推导出要素禀赋理论成立的数学条件。 2、地位 从20世纪30年代，到70年代末，是国际贸易理论

2、的典范。 3、提出背景：技术能够迅速扩张导致各国技术水平差距消失；生产产品的要素不止一种； 4、核心观点 一国应该出口那些密集使用其本国充裕生产要素的产品。,第一节 要素禀赋理论的基本模型,2 X 2 X 2模型；生产可能性曲线与机会成本； 一、要素禀赋 二、要素密集度 三、模型基本假定,一、要素禀赋,1、要素禀赋的含义 2、要素禀赋的判断 3、要素禀赋的几何模型描述 4、估算与问题 5、实例,2019/7/1,刘辉群 ,6,1、要素禀赋的含义,（1）含义 （2）定义 一国所拥有的两种生产要素的相对比例。,2019/7/1,刘辉群 ,7,2、要素禀赋的判断,中国：1000单位劳动；200单位资

3、本； 瑞士：150单位劳动；50单位资本； =K/L 资本相对丰富（稀缺）；劳动相对充裕（稀缺）；土地相对充裕； 注意：是从国家的角度；,2019/7/1,刘辉群 ,8,3、要素禀赋的几何模型描述,K,L,A、B两个国家；EA和EB分别表示两国要素禀赋均衡点； 从图中看， A KA / LA ; B KB / LB; 斜率越大，说明该国资本相对越丰富，劳动相对越稀缺。,A,B,EA,EB,KA,KB,LA,LB,2019/7/1,刘辉群 ,9,4、估算与问题,（1）通常用人均资本量对要素禀赋进行衡量 （2）衡量的困难 A、各国没有关于资本存量的直接统计数据； B、各国的货币不同；,2019/7

4、/1,刘辉群 ,10,5、实例,（1）参看57页，表31； （2）注意不同类型国家的要素禀赋状况；,2019/7/1,刘辉群 ,11,二、要素密集度,1、要素密集度的含义 2、要素密集度的几何模型描述,2019/7/1,刘辉群 ,12,1、要素密集度的含义,（1）要素密集度 指生产某种产品所投入两种生产要素的比例。（相对） （2）公式 k x=Kx/Ly k y=Ky/Ly （3）X、Y产品使用固定要素比例 直接比较两部门的资本劳动比率； （4）X、Y产品不使用固定要素比例 当要素价格相同时，则要素不再流动，此时比较两部门的资本劳动比率；,2019/7/1,刘辉群 ,13,2、要素密集度的几何

5、模型描述,K,L,Kx,XX偏向K坐标；YY偏向L坐标； 当要素相对价格既定w/r时，要素不流动，w/r=要素边际替代率要素的边际产出之比。 此时，最佳要素组合即为斜率为w/r的直线与等产量线的切点；XX等产量线上为A点，YY产量线上为B点； 若要素相对价格发生变化，则最佳要素组合变化，如A和B点； 图中，无论哪种情况下，X所使用的资本劳动比率均大于Y，则X是资本密集型产品，而Y则是劳动密集型产品。,A,B,w/r,w/r,W/r,W/r,X,X,Y,Y,B,A,kx,ky,Ky,2019/7/1,刘辉群 ,14,三、模型基本假定,1、两国相同部门的生产函数相同； 2、两国消费者偏好相同； 3

6、、规模收益不变； 4、所有商品市场、要素市场都是完全竞争的； 5、两国的生产要素供给是既定不变的； 6、假设A国为资本丰富的国家，B国为劳动丰富的国家； 7、生产要素在一国之内可自由流动，在国际间不流动； 8、X、Y的生产技术不同，其中假设X为资本密集型产品，Y为劳动密集型产品； 9、不存在运输成本或其他贸易障碍。,第二节 H-O理论,一、要素禀赋差异与相对供给差异 二、封闭条件下的相对价格 三、H-O定理,2019/7/1,刘辉群 ,16,一、要素禀赋差异与相对供给差异,K,L,EA,EB,1、 EA和EB是A、B两国的要素禀赋点；2、A国生产可能性曲线两个端点的确定；3、B国生产可能性曲线

7、两个端点的确定；4、要素禀赋与生产可能性曲线形状；5、两国相对供给能力；（通过各自的等产量线表示）,Y,X,X=XA,Y=YA,X=XB,Y=YB,B,A,B,A,O,O,结论：资本丰富的国家在资本密集型产品上相对供给能力较强；劳动丰富的国家则在劳动密集型产品上相对供给能力较强；,2019/7/1,刘辉群 ,17,二、封闭条件下的相对价格,Y,X,B,A,B,A,O,EA,EB,PA,PB,1、要素禀赋导致供给差异；进而导致相对价格差异； 2、两国社会无差异曲线形状（偏好）相同，从而与生产可能性曲线相切有不同的相对价格； 3、相对价格与比较优势；贸易基础；,2019/7/1,刘辉群 ,18,三

8、、H-O定理,PX/PY,PB,0,PA,PW,A国的过剩供给曲线,B国的过剩需求曲线,X的过剩需求或供给,Y,X,B,A,B,A,O,EA,EB,Pw,Pw,均衡价格决定,QB,QA,开放与贸易过程,因为偏好相同或相似，CA和CB则在同一直线OM上；,H-O定理：一国出口密集使用本国丰富要素的产品；进口密集使用本国稀缺要素的产品；,PA,PB,CA,CB,两条切线可以是同一条线或者平行线；,M,第三节 要素价格均等化理论,一、商品价格与要素价格 二、国际贸易与要素价格均等化,贸易导致各国商品价格变化，进而引起生产要素的再配置，最终导致要素价格均等化。 其意义为： 第一，国际贸易可以替代要素国

9、际流动，“间接”实现世界范围内资源的最佳配置； 第二，国际贸易的利益在一国内如何重新进行分配。,2019/7/1,刘辉群 ,20,一、商品价格与要素价格,以X产品相对价格上升为例考察商品相对价格变化如何影响要素价格 1、要素名义价格变化 2、要素实际价格变化 3、斯托尔珀萨缪尔森定理,2019/7/1,刘辉群 ,21,1、要素名义价格变化：X部门是资本密集型,（1）要素价格（报酬）边际产品价值边际产出产品价格 （2）X产品相对价格 X部门要素报酬 要素流出Y部门，流入X部门：X部门吸收更多资本，更少劳动；Y部门释放更少资本，更多劳动。 资本价格上升，劳动价格下跌。 （3）要素比例变化 资本变得

10、昂贵两个部门都用劳动替代资本资本/劳动比例都低于X价格变化前。 （4）结论：X相对价格上升，导致X产品密集使用的要素资本的名义价格上升，其他产品密集使用的要素劳动的名义价格下降。,2019/7/1,刘辉群 ,22,2、要素实际价格变化,（1）均衡条件下的劳动和资本的名义价格 PX MPLX PY MPLY r PX MPKX PY MPKY （2）要素的实际价格 /PX MPLX ， / PY MPLY r /PX MPKX ， r / PY MPKY 要素实际价格的含义： 名义价格或要素能够购买X或Y产品的数量； 要素实际价格要素的边际生产力 （3）X产品价格上升与要素实际价格 X产品价格上

11、升资本/劳动比例 （X和Y部门都如此）边际收益变化：资本边际生产力上升，资本的实际价格或报酬上升，劳动边际生产力下降，其实际价格或报酬下降 斯托尔珀萨缪尔森定理,2019/7/1,刘辉群 ,23,3、斯托尔珀萨缪尔森定理,（1）定理 某一商品的相对（名义）价格上升，将导致该商品密集使用的生产要素的实际价格或报酬提高，而另一种生产要素的实际价格或报酬则下降。 （2）推论 国际贸易会提高该国丰富要素所有者的实际收入，降低希缺要素所有者的实际收入。 （3）政策含义 国际贸易虽然改善了一国整体的福利水平，但并不是对每一个人都是有利的。 国际贸易会对一国要素收入分配产生实际性的影响。,2019/7/1,

12、刘辉群 ,24,二、国际贸易与要素价格均等化,1、逻辑推导 2、几何模型,2019/7/1,刘辉群 ,25,1、逻辑推导,（1）贸易前 两国要素禀赋不同，要素价格不同。A国资本丰富，劳动希缺，所以资本便宜，劳动昂贵；B国反之。 （2）贸易后 A国价格低的X商品价格提高；X商品密集使用的资本价格上升，劳动的价格下降； B国的情况相反：价格高的X商品价格下降；X商品密集使用的资本价格下降，劳动的价格上升； 最终，随着贸易的发展，两国商品价格均等，并导致要素价格均等。,2019/7/1,刘辉群 ,26,2、几何模型,1/r,1/,K,L,X,Y,XX和YY是价值为1美元的等产量线单位价值等产量线；其

13、产量X0和Y0满足以下条件：PXX0=PY Y0=1美元 不同价格水平下，有不同单位等产量线；（产量为2个单位，或3个单位等），即价格决定其位置；生产技术决定其形状； 单位等成本线：1wL+rK 完全竞争时，利润为0，即成本收益； 均衡时，X和Y产品的要素价格相等；二者面对的单位等成本线重合；劳动的价格为w，资本的价格为r。,X(X0=1/PX),Y(Y0=1/PY),自由贸易时，X、Y两种产品在两国价格相等，且生产技术相同，则两国相应产品的单位等价值线形状和位置相同，进而单位成本曲线完全重合，从而两国要素价格均等。 要素价格均等：以商品价格均等为前提；且两国生产技术完全相同；,单位等成本线,

14、单位价值等产量线,第四节 要素积累与国际贸易,分析要素总量变化对国际贸易的影响 一、罗勃津斯基定理 二、要素积累与贸易条件 三、要素积累与比较优势,2019/7/1,刘辉群 ,28,一、罗勃津斯基定理,描述商品相对价格不变（要素使用比例不变，即X和Y产品要素密集度不变）的前提下，生产对要素禀赋变化的反应。 1、逻辑推导 2、几何模型,2019/7/1,刘辉群 ,29,1、逻辑推导,（1）假定资本供给增加 K；商品相对价格不变；要素变化，要素相对价格仍然不变；两部门要素使用比例不变； （2）新增加资本应充分就业：资本密集型部门吸收新增加的资本，同时需要一定的劳动；劳动来自Y部门（ LY），同时，

15、Y部门必定释放出一定的资本 KY ，并由X部门吸收； 结果：X部门产量增加，Y部门产量下降； （3）均衡 k xKX/LX=(KX+ K+KY)/(LX+ LY) k yKy/Ly=(Ky -KY)/(Ly -LY) 均衡时，所有要素得到充分利用，且要素密集度不变； 结果：X部门生产扩大；Y部门生产缩小； （4）罗勃津斯基定理： 在商品相对价格不变的前提下，某一要素的增加会导致密集使用该要素部门的生产增加，而另一部门的生产则下降；,2019/7/1,刘辉群 ,30,2、几何模型,E,E,X,Y,K,K,K,L,Y,X,O,E点为变化前的要素禀赋点；OX和OY的斜率表示X和Y部门的要素使用比例；

16、 由于要素充分利用，故OXEY为平行四边形； 规模收益不变，所以产出与OX和OY成等比例关系；用OX和OY分别表示X和Y产出水平； 若资本增加，劳动不变，要素禀赋点为E。 商品相对价格不变，两部门要素使用比例不变； 要素充分利用 新的平行四边形为OXEY； 产出水平分别为OX和OY，且X产出增加，Y产出减少；,2019/7/1,刘辉群 ,31,二、要素积累与贸易条件,1、封闭条件下 2、开放条件下的大国与小国 3、 悲惨增长,2019/7/1,刘辉群 ,32,1、封闭条件下,T,T,T,X,Y,T,Q,Q,p,p,R,L不变，K增加，生产可能性曲线外移； 变化前的均衡点在Q点，X相对价格p；变

17、化后，X相对价格P，均衡点Q，且据罗定理，Q位于Q点右下方；罗勃津斯基线R； 资本密集型产品X供给增加，若需求不变，则X的相对价格下降； 开放条件下，上述结论依然适用。,2019/7/1,刘辉群 ,33,2、开放条件下的大国与小国,（1）大国 要素增加 密集使用该要素的商品相对价格下降 若该商品为出口商品，则贸易条件恶化；若为进口商品，则贸易条件改善； （2）小国 价格接受者，贸易条件不变；,2019/7/1,刘辉群 ,34,3、 悲惨增长（贫困化增长）,T,T,T,X,Y,T,Q,Q,Q*,C,C,C*,PW,P*W,悲惨增长的条件：（1）经济增长偏向增长国的出口部门；（2）增长国在世界市场

18、是一个大国；（3）增长国进口边际倾向较高，即增长国对进口的需求会因为经济增长而显著增加；（4）增长国出口产品在世界生产上需求价格弹性非常低；,2019/7/1,刘辉群 ,35,三、要素积累与比较优势,1、比较优势得到强化 2、比较优势逆转,2019/7/1,刘辉群 ,36,1、比较优势得到强化,T,T,T,X,Y,T,Q,p,Q,Q0,PW,要素增加后，开放前后的价格差扩大，则比较优势得到强化；,2019/7/1,刘辉群 ,37,2、比较优势逆转,T,T,T,X,Y,T,Q,Q,Q0,PW,PW,Q0,进口,出口,出口,进口,C,C,第五节 要素禀赋理论的验证与补充,一、里昂惕夫之谜 二、里昂

19、惕夫之谜的解释,2019/7/1,刘辉群 ,39,一、里昂惕夫之谜,1、背景：里昂惕夫想做什么？ 2、什么是里昂惕夫之谜？ 3、其他的资本劳动比率（K/L）研究 4、里昂惕夫在国际贸易理论发展史上的意义,2019/7/1,刘辉群 ,40,1、背景：里昂惕夫想做什么？,（1）验证H-O理论； （2）美国应出口资本密集型产品；进口劳动密集型产品；,2019/7/1,刘辉群 ,41,2、什么是里昂惕夫之谜？,里昂惕夫的研究方法：投入-产出法 理论预期： 美国出口行业的资本劳动比率R1 = （KX/LX） 美国进口行业的资本劳动比率R2 =（KM/LM） R1 R2或R1 / R2 1 里昂惕夫之谜（

20、里昂惕夫悖论）： 实际的结果： R1 / R2 =0.77 含义：美国出口劳动密集型产品；进口资本密集型产品；,2019/7/1,刘辉群 ,42,3、其他的资本劳动比率（K/L）研究,H-O模型的实证检验：美国数据,学 者 数据年份 R1 / R2 （H-O预测：1）,威尼特（1968） 里昂惕夫（1954） 里昂惕夫（1956） 鲍德温（1971） 斯特南德和马斯克斯（1981）,1899 1947 19471951 19581962 1972,1.12 0.77 0.94(若不包括自然资源行业，1.14) 0.79 (若不包括自然资源行业，0.96) 1.05 (若不包括自然资源行业，1.

21、08）,1、对加拿大和日本的检验（向美国）出口资本密集型产品；-进一步验证了里昂惕夫之谜； 2、对印度的检验：与美国进行的贸易，进口劳动密集型产品；出口资本密集型产品；而同世界其他国家的贸易则显示进口资本密集型产品，出口劳动密集型产品；,2019/7/1,刘辉群 ,43,二、里昂惕夫之谜的解释,要素效率 （一）（技能与）人力资本 （二）自然资源 （三）要素密集度逆转 （四）需求逆转 （五）贸易壁垒,2019/7/1,刘辉群 ,44,（一）（技能与）人力资本,1、劳动应分为熟练劳动（高技能老动）和非熟练劳动； 2、高技能劳动是大量投资的结果，应属于资本； 3、 美国商品含有丰富的高技能劳动；（K

22、X/ LX ）/ （KM/LM）中， KX会大大提高， LX会大大缩小；,2019/7/1,刘辉群 ,45,（二）自然资源,1、里昂惕夫只考虑了资本和劳动，没有考虑自然资源； 2、各国自然资源的种类和数量存在较大的差异； 3、美国恰巧进口矿产品较多：它们是含有的资本量较高；而美国出口的农产品多，相对主要使用土地和劳动力； 4、里昂惕夫之谜只是幻觉：参看表。,2019/7/1,刘辉群 ,46,（三）要素密集度逆转,1、要素密集度逆转：在一国是劳动密集型产品，在其他国家则可能是资本密集型产品； 2、解释里昂惕夫之谜 里昂惕夫使用的都是美国数据：对进口产品，用美国同进口产品竞争的同类产品替代，可能高

23、估了进口产品的资本含量； 3、明哈斯（B.S.Minhas，1962）：当时大约1/3样本出现了生产要素密集度逆转的情况；但鲍尔认为只有8%；,2019/7/1,刘辉群 ,47,（四）需求逆转,1、要素禀赋理论假定两国需求偏好相同且不变；但实际情况是需求会影响贸易； 2、假定A国特别偏好资本密集型产品X，B国特别偏好Y；尽管A国资本相对丰富，但依然可能会进口X产品，而不是出口； 3、可假设A和B国的生产可能性曲线完全相同进行观察；,A,A,B,X,Y,B,O,PA,PB,虽然美国资本比较充裕，但美国如果偏好资本密集型产品，则美国可能出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品；,2019/7/1,刘辉群 ,48,（五）贸易壁垒,1、里昂惕夫之谜的结果可能是美国贸易保护的结果：美国对劳动密集型产品保护程度较高； 2、其他国家可能对没有优势的产品进行了较高程度的保护； 3、结论： 如果自由贸易，美国可以进口更多的劳动密集型产品，出口更多的资本密集型产品，里昂惕夫之谜就可能消失；,2019/7/1,刘辉群 ,49,讨论,1、要素禀赋能否改变？如何改变？ 2、要素禀赋理论是否能够继续指导发展中国家的贸易实践？ 3、讨论：根据课后练习第12题讨论中国经济发展战略的争论。,