1、第3讲 产权 上讲小结 观察、思考与产权问题 基本概念及其扩展 产权的起源 产权就是所有权吗？,上讲小结,稀缺（scarcity) 不是一种纯自然状态，与人的欲求（desire)有关 增长、欲求的满足与新欲求的产生从哪里可以观察“稀缺”？代价、选择、竞争（都是同义词） 竞争的定义： 多个人欲求同一个经济物品（社会活动） 有限手段要满足多个目标 竞争的规则和准则 以春节火车票为例，竞争总有多种多样的形式00,以武力分配,出高价者得,先到先得,抓阄,学生民工优先,按级别分配,家中有事的先走,以哪种方式来分配更“好”？,实际上以哪种方式在分配？有什么 后果？,按考试成绩,上讲小结（续）,继续思考：
2、“稀缺”就够了，不一定需要“自利假定”或“理性假定”？ “稀缺”在经济分析中的地位 经济学是研究人们行为的一门社会科学 行为动机（意愿）限制条件（或者说，人的行为就是“在约束下争取实现意愿”） 何为重点？ 人类行为的动机或意图？ 限制动机实现的局限条件（constraints)？ 竞争（稀缺）无处不在，但任何竞争都是在特定的限制条件下进行的；竞争的类型其实是由其限制条件来定义的 理解竞争的限制条件，才能理解人的行为；而“看不见”的制度是约束人们行为的非常重要的限制条件。,上讲补充,经济研究关心人的行为，基本分析单位是社会中的“个人”； 竞争性的个人行为假定（postulates) 每个人都有多
3、个目标； 对每个人来说，总有一些物品是稀缺的； 一个人总是愿意为获得更多其他物品而牺牲某些物品； 个人对拥有的物品的估值依赖于他（她）拥有这项物品的数量：随着拥有数量的增加，其个人估值就降低了 并非所有人具有相同的偏好类型A. Alchian, 大学经济学，p.20-23 从稀缺（竞争）和竞争性行为的假定出发，开始经济分析,同学阅读笔记中的问题,储云燕：稀缺与“短缺”、“过剩”的关系。例如居高不下的房价究竟“是由稀缺性决定，还是由生产房子所耗去的劳动量决定”？人们排队买房，是“短缺”吧？那么，许多房子卖不出去的“过剩”，是不是说明“稀缺”就消失了？ 周平：“多胜于少”是张五常对“经济物品”的定
4、义。我们来教室上课，希望有一个好座位，甚至愿意为此付出代价，但每人只要一个座位就够，没有“多胜于少”的意思。那么，教室里的好座位，还是不是“经济物品”了？ 同学：稀缺之物人们必为此付价？那么，学校食堂高峰期排队怎么看？怎样解释同学们经过学习和选择，避开高峰排队的行为？还有，古人“以患为利”的故事怎样讲？加州淘金潮里卖水发财的故事又有什么启示？ 杨益隆：如何衡量“经济物品”的价值？有主观色彩，无法直接进行社会性的等量交换，总不能说用你收到的情书去换取别人的100块钱吧. 周耀凤：能不能用“稀缺”、“竞争”直接解释周围的现象，譬如文化书市里的盗版书籍？以及街上的“黑车”？作者对此有兴趣，不过也得出
5、结论：“我们必须要紧密联系那些情境下的制度，不同的制度往往使得竞争的方式不同，因而会导向不同的结局”。 杨益隆：胜负准则一定先于游戏规则吗？如航空公司之间争快，如果不先确定航线（游戏规则），那么比快不是要出事吗？还有药物、食品的质量，如果没有质量标准，能等到出了问题被市场淘汰吗？,李廷睿：传统经济学中的稀缺性的概念在网络经济中似乎受到极大的挑战。首先回到之前对经济货物，或简单的说对于商品的稀缺性的理解。边际主义分配学说称，当一种生产要素增加而边际收益递减的时候，稀缺性显现了出来。而从马克思的商品价值的角度来考虑，稀缺性是价值的一种体现，商品的生产需要耗费劳动，需要消耗成本，因此有用的产品在成本
6、的限制下，并不能无限制的生产，从而产生了稀缺性。但是在网络经济中，这种稀缺性似乎不存在，因为有很多商品在网络上进行“生产”的成本为零。比如一本纸质的书，除了版税以外，每印一本需要消耗原材料并产生成本，因此不可能无限量的生产。但是网络上的一本电子书却可以无限制的复制与传播，通过电子邮件、网络论坛等各种方式传播，这种传播的速度是巨大的，传播的范围是惊人的，这种传播的成本却几乎可以忽略不计，因此成本可以认为为零。 在网络经济中，情况则会发生改变。比如用户从网络上下载一部电影（如BT下载），或观看在线视频（如PPLive），P2P的技术会使得这样一种与传统经济学中完全相悖的情况发生：需求越大，用户越多
7、，每位用户获得这一资源的速度越快，也就是说成本越低。网络经济中的这种现象将我们对稀缺性的理解颠覆了，网络经济中，传统经济学中的很多概念与基本假设都不复存在。 对于网络经济中稀缺性颠覆的经济学解释，可能需要我们重新认识经济学本身，在新的环境中不断完善我们的经济学理论。,同学阅读笔记里提出的问题,第3讲 产权 上讲小结 观察、思考与产权问题 基本概念及其扩展 产权的起源 产权就是所有权吗？,观察,老虎越来越少，家禽越来越多 据IUCN（1998）的资料，当今全球野外老虎的数目不超过5000-7500只，属濒危动物;其中，在中国处于野生状态的华南虎仅有20-30只，养殖在中国动物园里的也仅60只，比
8、大熊猫还要稀少； 古代的老虎应该为数不少，可是到了“周老虎”时代，拍到老虎的照片成为全国大案！ 2003年全球家禽（存栏）超过100亿只，其中亚洲66亿只，中国47亿只；2003年中国出栏家禽总数83亿只; 20032004年初从南韩开始报告的禽流感，导致全球共捕杀1亿只家禽！ 2007年全球家禽存栏总数又超过了200亿只,“中国本来是老虎的王国，可是因为历史的 原因，中国的野生老虎少得可怜了。希望 国人提高保护拯救老虎的意识。现在世界 的老虎王国是印度了。全世界80%的野生老 虎约4000多只生活在印度原始森林，主要 为孟加拉虎。” http:/ 老虎那么利害，存活的数目却越来越少 家禽那样
9、弱小（“手无缚鸡之力”），存活的数目却越来越多 野生动物以及家养动物的一般数量变化趋势？ 人工饲养老虎 世界最大的东北虎繁育养殖基地养虎成“患” （阅读 http:/ 为什么？究竟与什么有关？,思考,问题,捕猎与饲养，都是人的活动。这两者究竟有什么不同呢？ 分配性活动 生产性活动 到底是什么力量造成了上述的行为分歧？ 好人饲养，坏人捕猎？ 跑得快的人打猎，跑不动的人搞饲养？ ？ “权利（rights)”：（在一个特定的社会中）什么可以做、什么不可以做的一组约定或规定 “咱们去野外打猎吧” “咱们一起入室抢劫吧”（！）,第3讲 产权 上讲小结 观察、思考与产权问题 基本概念及其扩展 产权的起源
10、产权就是所有权吗？,财产概念,“财产”与“物品”有什么不同？ property具有归属含义的物品 那么，什么是物品的“归属（属于、所有）”？ “这瓶水是我的” “这瓶水是你的” “这瓶水是我们的” “这瓶水是无主的” “归属”，就是“附着在一种有形物品上”的一组对行为的许可或禁止的规定 基于物（财产），而不是基于任何其他因素如人的力气、性别、血统、年龄、脾气、身份、资格等其他条件的行为规范 任何行为规范都是某种限制，在实质上都是某种歧视（discrimination) 财产权利的歧视性质以及人们的价值评判,物权与“绝对产权”,“物权 (德语 sachenrecht)”：权利人支配一定物并排除他
11、人干涉的权利，它是绝对权（absolute right），也就是说，除权利人以外一切不特定的人都是义务人。 关注物权法的讨论和立法 绝对产权（Absolute Property Rights) Property gives individuals discretionary power over resources (p.72) Property rights assignments in the sense of exclusive individual rights to physical objects are absolute rights,”which guarantee the o
12、wner a power that he can exercise against all others”(p.75),产权的内容和边界,作为权利束，产权包括那些内容？ Hume: 财物占有的稳定、根据同意的转让、允诺的执行 使用权、收益权、转让权 财产权利是基于财产的一套行为规范，其权利（被许可行为）的边界（bundle of rights)，是怎样确定的呢？ 罗马法和法兰西民法关于所有权：“以法律所允许的最自由任意的方式处理事物的权利”。(discretionary power) 哈耶克的评论：“对这种权利所做的任何特定界说，根本不存在什么自然的或天赋的品格，例如罗马人将财产权界定为一种随
13、便使用或滥用某物的权利，但事实上完全按此界说的权利去行事，却是极不可行的”（自由秩序原理，邓正来1997年译本，第197页） 普通法的不同处理（p78.) There is no (ownership) box. There are merely various sets of interests.,经济学定义,Alchian 定义: “一种通过社会强制而实现的对某种经济物品的多种用途进行选择的权利” (“A property right is a socially enforced right to select uses of an economic good” )。 关于“社会强制” （
14、socially enforced right) 政府的力量、日常社会行动以及通行的伦理和道德规范 为什么需要“社会强制”? 关于“选择的权利”(select uses of) 什么是经济资源的多种用途？ 为什么强调“选择”？,Alchian 的定义(续）,关于“产权的强度”（property rights strength) is measured by its probability and costs of enforcement（由其执行的可能性和成本来衡量） depend on the government, informal social actions, and prevaili
15、ng ethical and normal norms（依赖于政府、非正规的社会行动、以及流行的伦理的和道德的规范） “socially enforced rights” （社会强制执行的权利）,私人产权,私人产权：“属于个人的产权即为私有产权，它可以交换-以换取对其他物品同样的权利（A private property right is one assigned to a specific person and its alienable in exchange for similar rights over other goods）”。 个人(specific person, or ind
16、ividual) 交换 (alienable in exchange) 私人产权与公共产权的区别究竟何在？ 私产只能私用，公产只能共用吗？ 是否收费或是否赢利？ 关键的区别，在于转让权的执行条件（以剧场为例）,产权概念的扩展,从绝对的权利到相对的权利 权利、道德、正义和法律(right-rights) 洛克（John Locke，1632年1704年） ：生命、自由、财产三位一体；自然权利论 排他性(exclusive)和可交易性(exchangeable) Fragmentation of ownership 债权 股权 田面权和田底权 你观察过的产权 ？,几点理解,再谈稀缺与竞争 产权概念
17、的重点不是“产（物）”，而是“权（利）”即一套行为的许可和限制。 为竞争设置的最基本的限制 普遍的“私人产权”是限制个人的自利倾向、限制竞争危害社会的基础性的制度安排 普遍性 有效执行的成本 构成全部复杂的契约和组织的基础 普遍地承认和保护私人产权 Vs. “巧取豪夺”,第3讲 产权 上讲小结 观察、思考与产权问题 基本概念及其扩展 产权的起源 产权就是所有权吗？,产权的经济意义,Alchian: “根据著名的比较利益原则，在一个信息扩展的社会里，要使生产专业化的分散协调得以顺利进行，人们就必须得到有保障的可转让的私有产权，即以双方同意的价格，用较低的交易成本对生产资源和可交易产品进行转让的权
18、利”。 协调专业化分工、对应“信息扩散（diffused information）”的社会； 在一个互相合意的、代表低成本的价格水平上，完成交易。 产权与经济增长,产权起源,资源稀缺性程度的提高，即无所不在的竞争压力增强 确立权利界线：排他性的制度安排 Libecap(1989): Contracting for property rights 美国联邦农地政策的变化与“农地私有化” 矿产权 油田开采 水资源的权利 中国的经验：私产是怎样产生的？从使用权到转让权、市场合约权,美国1862年宅地法,1862年美国第16届总统A.林肯颁布的一项旨在无偿分配美国西部国有土地给广大移民的法令，Home
19、stead Act，即 宅地法。 背景是：美国独立后，联邦政府对西部土地实行国有化，并决定按地段分块出售，以增加政府的收入，偿还国债和满足土地投机者的要求。但出售土地单位面积大、价格高，西部移民无力购买，因而展开了长期争取无偿分配土地的斗争。由于南部奴隶主的阻挠，直到内战前，无偿授予移民土地的法案均被参议院否决。 南部奴隶主的政治代表退出国会以后，林肯政府得以实现共和党提出的宅地纲领，国会众议院和参议院于1862年2月28日和5月6日先后通过了宅地法。5月20日林肯颁布此项法令。 宅地法规定，凡一家之长或年满21岁、从未参加叛乱之合众国公民，在宣誓获得土地是为了垦殖目的并缴纳10美元费用后，均
20、可登记领取总数不超过 160英亩宅地；登记人在宅地上居住并耕种满 5年，就可获得土地执照而成为该项宅地的所有者。宅地法还规定一项折偿条款，即如果登记人提出优先购买的申请，可于6个月后,以每英亩1.25美元的价格购买之。这一条款后来被土地投机者所利用。 据统计，依据宅地法及其补充法令，联邦政府到1950年有2.5亿英亩土地授予移民。,Taking advantage of the Kincaid Homestead Act of 1904, t he Speese family,“产权”就是“所有权”吗？,科斯（1959）问的是什么问题？ 火车与稻田 噪音的困扰 若干所有权在执行过程中，彼此发生互相影响 实例：住宅与邻居 为什么通常不能在所有权的法律文书里，把关于权利的全部限定都事先明确下来？ 你购买了一张火车票后，到底买到了哪些权利？ 所有权明确后，产权还要不断被界定和再界定 “所有权不重要”（张五常）吗？,特别资源的产权问题,无线频道（1959年科斯的研究） 专利、版权、商业秘密 知识、技能的产权问题 小提琴演奏、书法、画法、经济学原理 人力资源：天赋、能力 Barzel 关于美国奴隶制的一项研究 “主动资产”的特征 人力资本的产权特征 天然属于个人 特别的保护办法 积极利用和消极“利用”,从“价格控制”看产权,D,S,P,Control P,D cp,S cp,
