1、东莞市通华智能科技有限公司内部审核实施计划一、审核目的：根据 ISO9001：2015 的要求，对公司现有质量管理体系进行审核诊断和分析，认清优势，找出不足，得出全面的诊断审核报告，以确定建立管理体系的工作重点及努力方向,为正式认证审核作准备。二、审核范围；ISO9001：2015 标准涉及的全部要素以及公司的管理层/管代、生产部、销售部、采购部、品质部、仓库、人力资源部（含文控）等职能部门，包括生产车间及各岗位设施。三. 审核依据：1.ISO9001：2015 质量管理体系要求；2.公司质量手册、程序文件、作业指导书、表单记录 ；3.相关产品的技术规范、法律法规。四. 审核组成员：审核组长：
2、张鹏涛审核员：A 组：霍小东 B 组：潘玲玲 五、审核时间：2017 年 11 月 7 日六、审核报告发日期及范围：审核报告将于 2017 年 11 月 8 日发布，发布范围为公司总经理、各部门主管、管理者代表及 审核组成员。 七审核日程安排：时间 受审核部门 审核过程及要素 审核员8:30-9:00 首次会议 总经理、中层以上管理干部、内审员 A、B9:00-10:00 领导层、管理者代表体系范围、4.1、4.2、4.3、4.4、5.1、5.2、5.3、6.1、6.2、6.3、7.1.1、7.4、7.5.1、9.1.1、9.1.3、9.2、9.3、10.1、10.3B10:00-12:00
3、品质部 5.3、6.2、7.1.5、8.6、8.7、10.2、9.1.3、9.1.1B9:00-10:30 采购部 （含仓库）5.3、6.2、8.4、8.5.3、8.5.4、8.5.5、9.1.1A10:30-12:00 人力资源部（含文控）5.3、6.2、7.1.2、7.1.6、7.2、7.3、7.5.2、7.5.3、9.1.1A午间休息2017年6 月16 日13:30-16:30 生产部（含PMC）5.3、6.2、7.1.3、7.1.4、8.1、8.5.1、8.5.2、8.5.6 及其相关条款(8.5.3、8.7、8.5.4)、9.1.1A东莞市通华智能科技有限公司13：30-15:30
4、 研发部 5.3、6.2、8.1、8.3、9.1.1 B15：30-16:30 营销部 5.3、6.2、8.2、9.1.2、8.5.3、9.1.1 B16:30-17:00 审核组内部商议 A、B17:00-17:30 末次会议 总经理、中层以上管理干部、内审员 A、B审核结束审核： 编制： 日期： 2017 年 11 月 5 日 SD-FM-QC-14-1/0不符合项报告第 1 份，共 2 份 受审核部门 人力资源部 部门负责人 审核日期 2017 年 6 月 16 日不合格事实描述：查行政部对培训工作管理时,2017 年度的培训工作具体计划制定不详细。不符合 标准：GB/T19001：20
5、15 标准中 7.2 程序文件： 人力资源控制程序 不合格类型：A（体系性） B（实施性） C（效果性）严重 轻微 内审员： 责任部门代表： 2017 年 6 月 16 日原因分析：对标准的理解有出入，制定时比较简单。责任部门负责人： 日期：2017 年 11 月 7 日采取的纠正/预防措施：立即将年度培训计划重新调整，将新进员工、技术工种、安全培训、管理培训等纳入计划，后续严格按文件标准的要求编制与实施责任部门负责人：日期：2017 年 11 月 7 日管理者代表审批：采取措施合理，同意按要求处理。管理者代表：日期： 2017 年 11 月 7 日纠正措施实施结果：已经将年度培训计划整改完毕
6、。责任部门负责人： 日期：2017 年 11 月 7 日东莞市通华智能科技有限公司纠正/预防措施实施效果跟踪验证：经检查，纠正预防措施有效。并制订了详细的培训计划，符合要求。验证审核员： 日期：2017 年 11 月 9 日TH-FM-QC-19-1/0不符合项报告第 2 份，共 2 份 受审核部门 营销部 部门负责人 审核日期2017 年 11 月 7日不合格事实描述：查对顾客满意度调查时，发现未对客户满意度进行分析处理。不符合 标准：GB/T19001：2015 标准中 9.1.2 程序文件： 客户服务控制程序 不合格类型：A（体系性） B（实施性） C（效果性）严重 轻微 内审员： 责任
7、部门代表： 2017 年 11 月 7 日原因分析：因为我部负责此项工作的同事比较繁忙，未能及时将调查表汇总分析。责任部门负责人：日期：2017 年 11 月 7 日采取的纠正/预防措施：立即统计工作，在本周内完成。后续严格按文件要求及时开展并统计分析责任部门负责人：日期：2017 年 11 月 7 日管理者代表审批：采取措施合理，同意按要求处理。管理者代表：日期：2017 年 11 月 7 日纠正措施实施结果：东莞市通华智能科技有限公司已经对顾客满意度调查表进行了分析处理。责任部门负责人： 日期：2017 年 11 月 7 日 纠正/预防措施实施效果跟踪验证：经检查，纠正预防措施有效。顾客满
8、意度调查全部按照要求完成，符合要求。验证审核员： 日期：2017 年 11 月 7 日SD-FM-QC-19-1/0 内部质量审核报告 审核开始日期: 2017 年 11 月 7 日 审核结束日期 : 2017 年 11 月 7 日受审核部门: 管理层/管代、生产部、销售部、采购部、品质部、仓库、人力资源部（含文控）内部审核组: 审核组长：张鹏涛审核员：A 组：霍小东 B 组：潘玲玲 1. 审核目的:根据 ISO9001：2015 的要求，对公司现有质量管理体系进行审核诊断和分析，认清优势，找出不足，得出全面的诊断审核报告，以确定建立管理体系的工作重点及努力方向,为正式认证审核作准备。2. 审
9、核范围:ISO9001：2015 标准涉及的全部要素以及公司的生产部、研发部、营销部、采购部、品质部、PMC、仓库、人力资源部 等职能部门，包括车间及各 岗位设施。3. 审核依据:1.ISO9001：2015 质量管理体系要求；2.公司质量手册、程序文件、作业指导书、表单记录 ；3.相关产品的技术规范、相关的法律法规。4. 内部审核主要参加人:管理者代表;各相关部门的主管;各相关部门的陪同人员及工作骨干.5.审核概况：5.1 组织本次审核根据制订的年度审核计划，由谢兵任审核组长，2 名审核员进行内审。并 贯彻审核职责与自身的管理职能不重迭的原则。东莞市通华智能科技有限公司5.2 计划为使本次审
10、核工作有序的进行，事先由拟制了年度审核计划，并经总经理批准后执行， 年度审核计划没有受生产紧迫和其它诸因素的影响如期进行。5.3 准备审核组按分工要求，分别根据内部审核程序编制了“ 内审检查表”。另外，审核提前一星期通知受审核部门并经部门负责人确认。5.4 实施（1） 按审核实施计划，审核员 2017 年 6 月 16 日用 1 天时间对所有受审核方进行了审核。（2） 审核员在各部门负责人及有关责任人的配合下，审核员分别到部门、 现场、对文件实况记录进行了抽样调查。据统计 ，本次 审核共调查了 200 多项次左右， 质量方面发现公司存在 2 个次要缺失项。（3） 审 核员发现的不合格项都向受审
11、核部门的有关人员阐明，并由他 们确认，审核人员还就缺失项与受审部门商讨了纠正方法。东莞市通华智能科技有限公司内部质量审核报告6 不合格项描述：（无严重不符合，2 项轻微不符合）人力资源部的 2017 年度培训计划编写不完整（7.2）；营业部对顾客满意度度调查未能进行分析处理（9.1.2）。9.本次内审判定的不合格项（2 项），必须在 7 个工作日完成整改或整改计划。7.改进建议：1.本公司 2017 年 1 月已发布实施的 2015 版质量体系文件，是企业运行中的执行标准要求。全体员工必须认真执行实施，尤其是各职能部门负责人，一定要认真按要求履行职责做好工作，共同推进本企业质量/HSF 体系的
12、正常运行并不断改进提高。2.各部门仍需加强对员工的教育培训，提高全体员工的质量意识和岗位技能3.各部门应对本部门质量体系运行情况进行自查，对本部门质量目标实现情况进行监督，将检查结果作为工作业绩的一项考核指标，加速目标实现的进程；4. 质 量体系文件和记录是体系运行的重要依据，各部 门都要重视。建议各部门根据体系运行的要求，对所使用的记录逐一整理，纠正原来不符合要求的格式， 对所使用的文件按程序规定，进行登记归档，使文件和记录趋于完善；5.体系运行以体系文件为依据，建议各部门对本部门员工要经常宣讲体系文件，使各项质量活动都能按体系文件的要求去执行，纳入标准的轨道，保证体系运行的持续有效。各部
13、门要把存在的问题摆出来，责任到人，限期完成6.进一步建立和健全自我教育、自我评审、自我改 进、自我完善的机制。内部 审核是抽样的，不是所有不合格项都能被观察到，各部门对已发现的问题项，要抓紧制定纠正措施； 7.各部门与质量体系有关的管理人员和操作人员，仍需持续学习相关的质量体系文件内容，在工作中不断修订完成文件内容，形成标准化作业8.因此次审核是采取抽样的方式进行的，具有局限性，存在一定的风险， 审核员肯定无法发现全部的问题，因此，希望各受审核部门不要就事论事，应举一反三，对本部门存在的问题进行纠东莞市通华智能科技有限公司正，使公司质量管理体系更加符合 ISO9001：2015 标准，8、内审
14、结论性意见： 质量管理体系文件符合标准要求，覆盖了标准的全部要素，运行期有效， 审核中没有发现重大的内外部失效和客户投诉，领导和员工对贯彻 ISO9001 标准态度正确、持之以恒、不搞形式主义、不做表面文章。质量管理体系得到了公司领导 的大力支持，公司 职员的质量管理意识不断加强，公司的总体方针目标 得到有效贯彻，目 标指标 得到持续改进，文件已 经大力贯彻且遵守，但是通过现场审核，审核组认为公司的自我完善、改进机制还要进一步提高， 现场管理、质量管理、仓库 管理等方面的力度需要强化， 对文件、资料的熟悉程度不 够。希望全体人员持续努力，共同改进管理体系。 从目前情况看1.本质量管理体系是符合的、有效的、充分的且运行正常，符合公司当前发展目标；具备申请外部审核的条件。2.符合 2015 版 9001 质量管理体系标准的要求；3.本体系得到有效的实施和保持审核组长： 日期：2017-11-7 管理者代表： 日期：2017-11-7TH-FM-QC-18-1/0
