1、东北师范大学博士学位论文东北亚区域经济演变的过程、格局与机理研究姓名：祝滨滨申请学位级别：博士专业：区域经济学指导教师：支大林20091201然地理环境的整体性对促进区域经济关联与合作的影响；分析古代的人口迁徙和文化交流对东北亚区域经济关系变化存在现实的意义；阐述近代东北亚的政治关系对现代区域经济合作的制约；从现代经济关系角度分析生产要素、产业梯度差异对东北亚各国经济合作关系的影响；揭示出现代各国经济发展的利益需求与发展战略是实现经济合作时各方博弈的要点所在；研究制度、体制的差异对东北亚区域经济关系的约束：分析东北亚区域经济协调机制的形成与完善。第六章：分析东北亚区域经济演进的发展趋势。在分析
2、区域产业分工体系转变的基础上，选择东北亚区域经济合作模式；分析区域经济合作的主要路径；最后为区域设施建设和生态环境的整治、东北亚区域协调机制的形成和完善提出建议。关键词：东北亚； 区域经济； 演变过程； 格局； 机理IIAbstractInternational economic globalization and Regional economic integration has become thetwo major characteristics ofthe economic development in the world，to participate in regionalecono
3、mic cooperation has become the strategic choice of each countryIn recent years，theregional economic development in the European Union and the North American Free TradeArea is SO rapid，and a variety of ways and cooperative mechanisms have been taken by thecountries of the Northeast Asia to promote ec
4、onomic cooperation and development to catch叩、itll the development of regional economic integration trend activelyDue to the complexand variable political economic relations，the real geopolitical relationship and regionaleconomic development conditions is more complicated than it in Europ an America,
5、and thereare many outstanding issues for the regional integration have been left restraining theintegration process in North-East AsiaNevertheless，appearent problems Can not be sealedfundamentally if not to get to the fundamental problems of the development of each countryAcademia always pays attent
6、ion to and pushes the integration of the Northeast Asia anddo a lot of research on itBut most of them focus on the reality issues or the economiccooperation of the Northeast AsiaTheir basic research methods and frameworks are similarlike this：from the background，conditions，constraints to problems，so
7、lutions，the prospectforecasts and SO onBut whatS the origin of the existing conditions?The reasons of therestraining factors?协atS the motivators of the economic evolution?V撕OUS problems likethis have not been answered systematically and mechanically,lack of systemic analyse oneconomic development an
8、d evolution pattem of the Northeast Asia from the view of spacetimeTherefore，the work target of this paper is to study the evolution pattern of the economyin Northeast Asia in depth，and then to find out the factors and mechanism of the evolution andformation of the regional economy pattem in Northea
9、st Asia base on the related basicaltheoryThus，we can locate the real problem of economic development of each country,andcatch hold of the obj ective rules of the regional economic developmentAfter all，we cananalysis the evolution trends of Northeast Asia economicMajor research paper is as follows：In
10、troduction：According to the intemational community background and the research situationof Northeast Asia Economic Cooperation,put forward the research subject，the researchvalue，the research framework and the research methodsChapter I：Summary of domestic and foreign researchTms chapter first made a
11、reviewon the intemational regional division theory,international economic cooperation theory,international economic integration theory,and thensummarized relevant research botll athome and abroadChapter II：The related theory to the evolution of regional economicTook theinternational regional divisio
12、n theory,international economic cooperation theory andinternational economic integration theory as the main theoretical supportbeginning with theconcept，brought the evolution course of division of labor and cooperation into the theoreticalIIIsystemChapter III：The evolution of economic relations in N
13、ortheast Asia11lis chapter is a keycomponent of the paper,outlined the economic evolution history of Northeast AsiaFirstly,analyzed the great changes in regional relations of Northeast Asia from the ancient to themodem period，then discussed the economic relations during the Cold War,finally,investig
14、ated the economic and trade cooperation and the development of regional cooperationduring the open and cooperative phaseChapter：Tlle evolution pattern of the economy in Northeast Asia111e core content ofthis part is the outcome of development and evolution of the Northeast Asia economy，whichinclude
15、the paRem of the allocation of economic factors in Northeast Asia,regional industrialstructure and regional economic spatial structureChapter V：Mechanism of the evolution and formation of the regional economy paRem inNortheast AsiaPoints out：geographical location associated with the geographical int
16、egrity ofthe environment promotes regional economic cooperation；ancient populmion movements andcultural changes in economic relations of Northeast Asia iS still the meaning of reality：modem political relations in Northeast Asia constraints Regional Economic Coopermion；from the view of modem economic
17、 relations，production factors，industry gradient differencesaffect the economic cooperation between countries in Northeast Asia；the interests ofeconomic development needs and development strategies of modem countries iS the mainpoints of the game to achieve economic cooperation；system difference has
18、constraints toNortheast Asia economic relations，analyze the formation and perfection of economiccoordination in Northeast AsiaChapter VI：The evolution trends of Northeast Asia economicOn the basis of analyzingthe changes of the regional industrial division systemchose the model of economiccoopermion
19、 in Northeast Asia；analyzed the main routes of regional economic cooperation；finally provided suggestions for the regional infrastructure construction and ecologicalenvironment improvement，the formation and perfection of the coordination mechanism inNortheast AsiaKeywords：Northeast Asia；Regional Eco
20、nomy；Evolution Process；Pattern；MechanismIV独创性声明本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师指导下独立进行研究工作所取得的成果。据我所知，除了特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果。对本人的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中作了明确的说明。本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名：学位论文使用授权书本学位论文作者完全了解东北师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：东北师范大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权东：ILNi范大学可以将学位论文的全部或部
21、分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编本学位论文。(保密的学位论文在解密后适用本授权书)学位论文作者签名：础日 期：霉：!苎多学位论文作者毕业后去向：工作单位：通讯地址：指导教师签名：查丕丛日 期：丝Z：!三!，电话：邮编：东北师范大学博士学位论文绪 论一、研究背景与问题的提出(一)东北亚区域经济问题提出的背景1经济全球化与经济区域化发展经济一体化是当代世界经济发展的基本趋势，它的本质是以投资、贸易、金融、技术、人才的自由活动与合理配置，来推动生产力的快速发展。经济一体化表现在两个方面：一是经济全球化，一是经济区域化。经济全球化与经济区域化以其各自独特的方式成
22、为经济一体化进程的两个轮子，推动着世界经济和各国经济的发展。生产力的发展和不断深化的国际分工，在客观上要求打破国家对资源配置的地域限制，要求对生产要素进行跨国家的合理配置。每个国家或地区集中生产自己具有或可以实现较大利益的商品，使生产要素配置更加合理，最终将增加产品总量和扩大生产规模，使各国受益。基于此，各国在当代经济交往中，一直在追求完全的经济一体化。【l】随着经济全球化步伐的加快，生产要素的跨国流动和优化配置日益增强，各国经济开放和融合的程度也大大提高。在这个市场机制自然浸透的过程中，经济全球化就会自然而然的引导生产要素逐步从低效率国家和地区转移到高效率的国家和地区，从而提高世界总体的资源
23、利用效率和世界福利。同时，经济全球化也会使得一部分经济发展水平比较低的发展中国家面临着巨大的压力，甚至面临被边缘化的风险。从这个角度看，对于发展中国家而言，面对经济全球化的风险，最简单的办法既是不参加经济全球化。但是，世界经济的发展历史表明，反全球化不仅会降低全球福利，而且对决意推行这种做法的国家、团体或个人则有可能面临被世界经济潮流淘汰的危险。因为，高效率和竞争力需要的是开放和互相依赖，而开放和互相依赖则可为更高的效率和竞争力提供动力。所以，即便是面临危险，发展中国家也要参与到经济全球化的浪潮中。诚然，完全听凭市场机制在全球化进程中不受控制地发挥作用，确实对一些发展中国家将会造成一定的风险性
24、。那么这时，区域经济一体化便是化解经济全球化所必然产生的消极影响的另一种折中的办法，使经济全球化真正成为一种促进各国福利提高的过程。所以说，经济的全球化从一定程度上强化了区域经济一体化的发展趋势，区域经济一体化反过来对经济全球化的发展也形成了强大的反作用力，这种相互的推动和促进终将导致全球化的深入发展和全球经济一体化。事实上，20世纪90年代以来，在WTO的全球贸易自由化目标倡导下，区域经济一体化作为国际多边贸易体制的过渡阶段和补充形式显示出强劲的发展势头。在WTO的140个成员当中，近90隶属于不同形式的区域经济组织。欧洲从自由贸易区起步，最终于21世纪启动了统一的货币欧元，从而将世界区域经
25、济一体化推向了高潮。同时，北美自由贸易区(NAFTA)、南美洲共同体(MERCOSUR)、东盟自由贸易区(AFTA)东北师范大学博士学位论文等具有代表性的区域经济一体化组织也在不断加强合作，在世界区域经济中的影响力越来越大，尤其是北美自由贸易区(NAFTA)和欧盟(EU)已经成为世界区域经济一体化的典范。在这样的背景下，东北亚地区的重要性在世界多极化的形成过程中与日俱增，东北亚区域经济一体化的实现具有客观的必然性。2东北亚区域经济合作的新形势进入21世纪以来，随着经济全球化和区域经济一体化浪潮的又次掀起，东北亚各国的经济关系日益密切，区域经济合作亦不断发展，且出现了新的形势：(1)中日韩三国的
26、贸易、投资和金融合作不断向前推进，三国在东盟(10+3)框架下的FTA建设发展势头良好，有望率先建立自由贸易区。近期中日韩三国应对由美国次贷危机引起的世界性金融危机而积极推进建立亚洲货币基金的合作，有可能成为东北亚经济合作发展的新契机。(2)次区域经济合作开发呈现出良好的发展态势。由UNDP确立并推动的图们江区域国际合作开发项目自2005年更名为大图们江区域国际合作开发以来，逐渐由单边自主开发向双边合作开发转变，以对俄“路港关”工程、对朝“路港区“工程，以及中蒙“两山”工程的启动为标志，大图们江国际合作开发有了新的实质性进展。由中国吉林省、日本鸟取县、韩国江原道、俄罗斯滨海边疆区组成的(后蒙古
27、中央省也参加)“环日本海经济圈”的地方政府首脑会议，2002年更名为“东北亚地区地方政府首脑会议”，从1994年至今已在各国召开了10多次会议，就有关交通运输、经贸合作、人才交流、科技、环保等项目合作进行了双边和多边磋商，并于2006年在吉林省长春市举行的第11次东北亚地方政府首脑会议上提出了未来10年谋求区域“经济一体化”的明确思路。包括中、日、韩、朝四国部分地区的“环渤海经济圈”，近年在中国东北等老工业基地振兴战略和天津滨海新区建设计划、韩国的西海岸开发计划、日本的北九州复兴计划的实施过程中，已渐成为东北亚相关国家的产业转移和产业结构调整和经济科技文化交流的载体和结合部。(3)重点领域的合
28、作已势在必行。全球性的能源问题，使东北亚的能源消耗大国中、日、韩和能源储藏大国俄罗斯之间的合作成为规避危机的必然选择。由于地域空间的整体性和各国工业化进程的加快，环境保护问题成为人们关注的又一焦点问题，中日韩之间的环保合作，如，环境保障会议、西北太平洋行动计划、东亚酸沉降检测网等的推进和环保投资、技术合作，以及对大气和污水的治理等等都在稳步实施。在关乎人类生存和命运的问题上，东北亚各国的合作可以超越一切障碍。因此有学者认为，环保、能源合作有可能成为推进东北亚合作的突破口。(4)东北亚经济格局的新变化。东北亚各国经济的发展是东北亚地缘经济合作加强的根本动因，而基于分工基础上的产业结构的调整又是经
29、济发展的源泉和基础。日韩的产业升级和产业转移，使两国的高新技术产业得到巩固和发展，中国承接着这种转移则成为制造业的基地，俄罗斯更成为能源的生产基地，各国的比较优势R益凸显。东北亚的区域经济格局正在从单中心向多中心转变。2东北师范大学博士学位论文(5)虽然东北亚区域经济合作和经济关系出现了一些新的因素，但仍面临着挑战。东北亚各国的资源潜能由于各国制度的差异和市场的不统一远没有发挥出来；产业结构调整还大部分处于自发阶段，缺乏有力的协调机制；既使是不断发展的次区域合作和能源合作等也还存在很多不确定因素，也还需要有力的协调；虽然东北亚的形势是以地缘经济为主，但复杂的地缘政治形势仍然是制约东北亚各国经济
30、关系的主要因素。面对复杂的东北亚地缘政治形势(朝鲜半岛的统一、朝核问题，中日俄大国之间的政治博弈、美国的影响等等)，区域经济合作由于某些大国的不积极，致使国家层面上的经济协调机制明显缺失，而次区域经济合作的协调机制虽已建立但尚不完善。整个区域的制度性建设明显滞后。(-)问题的提出关于东北亚有广义和狭义之分，所谓广义的东北亚是指苏联远东经济区和西伯利亚经济区，中国的东北、华北和西北，蒙古、朝鲜、韩国及日本，总面积为1750万平方公里，占亚洲陆地的40。人口为58亿，占亚洲总人口的20。从狭义上讲，包括中国的东北、日本、韩国、朝鲜、蒙古以及俄罗斯远东，其面积接近900万平方公里，人口近3亿，国民生
31、产总值达3兆亿美圆。12占亚洲陆地的20，占亚洲总人口的10以上。进入21世纪以来，面对着域内各国经济关联度的日益加强和区域经济合作出现的新形势和新挑战，在经济全球化及区域经济一体化的背景之下，东北亚合作问题的研究得到域内各国的重视。上世纪60年代日本学者(福岛正光)提出建立“日本海经济圈的建议后，中国学者80年代又提出了以珲春为中心的图们江开发和“东北亚经济圈“的构想。此后随着形势的发展，90年代初和90年代末21世纪初先后形成了两次研究高潮。对东北亚区域经济合作的诸多问题，如：东北亚合作的背景、合作的条件、必要性、可行性、制约因素、合作的现状、合作的机制和模式，以及发展趋势等都进行了有益的
32、探讨，不仅推进了理论研究，而且为东北亚经济合作的发展奠定了基础。随着经济全球化、区域经济一体化进程的加快和新形势、新问题、新矛盾的不断出现，由于东北亚地缘政治的复杂性，特别是区域经济制度性建设明显滞后，致使区域性的经济整合难以顺利进行，深入探讨东北亚区域经济演变的格局、及其发展规律，发挥地缘经济优势，采对于东北哑的界定，理论界有诸多解释。除本文从区域经济关系角度的解释外，还有以下几种界定：一是从国际政治关系的角度考察，从20世纪70年代开始把东北亚确立为一个相对独立的政治区域，这一区域的范围包括：朝鲜半岛、中国的东北地区(含内蒙古东部)和华北地区、东两伯利亚、阿留申群岛、堪察加半岛和千岛群岛，
33、即整个环北太平洋地区。并认为东北距作为地缘政治区域，只应是模糊的泛指(崔丕)。二是从经济地理学角度，认为东北砸的地理范围包括东亚和北亚，涉及到的地域有朝鲜半岛、日本列岛和俄罗斯的两伯利亚、以及远东地区(陈才李文华)。三是从区域经济关系角度(金振吉)。四足21世纪以来，相当一部分学者在以往研究的基础上，从东北亚区域合作发展的实际出发，提f；，广义的东北弧区域麻指弧洲东北部的“六国九方”(中国大陆、中国香港、中国澳门、中国台湾、日本、韩国、朝鲜、蒙古国和俄罗斯)，狭义的东北亚地区应由中国的东北地区和环渤海地区，即由辽吉黑、内蒙古、河北、山东、北京、天津“五省一区二市”，与口本、韩国、朝鲜、蒙古，在
34、加上俄罗斯的西伯利亚和远东地区构成(梁峰)。东：ILVili范大学博士学位论文取有效的发展模式，推进制度化建设，无论在理论上、还是在实践上都具有十分重要的现实意义。总结前人的研究成果、结合东北亚的实际，本人做出如下思考：以往关于东北亚区域经济的研究多是实践的总结和概括，并多采用一般的分析归纳和实证研究方法，虽然对解决现实问题提供了有益的咨询和指导，但就事论事的较多、比较分散，如果运用相关的经济理论，以东北亚区域经济关系的演变为切入点，以东北亚区域经济演变的格局为主题，从地缘文化、地缘政治、地缘经济及经济协调机制等多个视角进行动态的、时空结合的、理论联系实际的分析，在此基础上进行规律性的总结，探
35、讨东北亚区域经济演变的机理，构建一个系统的东北亚区域经济演变的理论体系，是否可以将现有的理论研究向前推进一步?是否可以解释和回答实践中提出的一些重大课题、能对实际问题的解决有所裨益?基于上述思考，本人在导师的指导下，确立了“东北亚区域经济演变的过程、格局与机理研究”这一课题。二、拟解决的主要问题论文以东北亚区域经济关系的演变过程分析为基础，分析东北亚区域经济的演变格局，研究东北亚区域经济关系与格局演变的机理，分析东北亚区域经济发展的未来趋势，同时提出相关建议。本文拟解决的主要问题是：1概括阐述东北亚区域经济演进的历史进程，即古代的民族文化交流，近代的政治摩擦，当代的经济合作，从历史的角度分析东
36、北亚区域国家的政治经济关系；2重点阐述东北亚区域分工和产业结构演进的格局，即基于分工的转变，区域产业结构由垂直结构向水平结构的转变，区域经济空间结构由单中心向多中心的转变；3对东北亚区域经济的演变进行综合性的总结，探讨东北亚区域经济关系与格局演变的内在机理，这是本论文的核心。三、论文的主要内容、结构框架(一)主要研究内容论文的主要研究内容包括以下几部分：绪论：根据东北亚区域经济合作的国际社会背景和各国对东北亚经济合作问题研究现状的分析，提出研究的课题；阐述所要解决的主要问题或研究价值；说明论文的主要研究内容、研究的结构框架和研究方法。第一章：国内外研究综述。东北亚区域经济演变的过程、格局与机理
37、研究，属于国际区域经济理论和实践的研究，首先对与本研究相关的国际区域分工理论、国际区域经济合作理论、国际区域经济一体化理论等理论进行综述。接着对国内外关于东北亚地区一体化的研究进行梳理：将国内研究分为20世纪80年代中后期至90年代初期，以及20世纪90年代末至今两个阶段进行梳理；国外研究则以研究成果最多的日本为例，同样分阶段对其研究进行了总结概括。4东北师范大学博士学位论文第二章：相关的区域经济演变理论。以国际分工理论、国际区域经济合作理论和国际区域经济一体化理论作为主要的理论支撑，从概念入手，将分工与合作的演变历程纳入理论体系进行了阐述。第一节国际分工理论，阐述分工的概念，分工的类型，国际
38、分工产生发展和演变的历程，国际分工的经济影响；第二节国际区域经济合作理论，阐述国际区域经济合作的概念与内涵，国际区域经济合作的类型，国际区域经济合作的形态，国际区域经济合作发展演变的历史过程；第三节区域经济一体化理论，主要阐述区域经济一体化的概念与内涵，区域经济一体化的类型，区域经济交易费用理论，区域经济一体化的制度变迁，区域经济一体化的路径选择。第三章：东北亚区域经济关系的演变，是论文的主要组成部分。概括阐述东北亚区域经济演变的历史过程。第一节古代东北亚的区域经济关系；第二节分析近代东北亚各国经济关系的巨大变化。主要分析日俄两国对东北亚各国的侵略及其产生的影响；第三节冷战时期东北亚各国的经济
39、关系；第四节开放与合作时期东北亚各国经济关系的调整。第四章：东北亚区域经济演变的格局，是文章的重要组成部分。这一部分所表达的核心内容是东北亚区域经济发展和演变的结局，即区域经济发展的结构性变化，它包括：东北亚区域经济要素配置格局，区域产业结构格局和区域经济空间结构格局三部分。第五章：东北亚区域经济演变与格局形成的机理分析，是论文的核心部分及落脚点。第一节通过分析经济区位与自然环境区域的相关联，地理位置的相关联与自然地理环境的整体性，来阐述东北亚区域经济关联与合作的自然地理环境因素；第二节分析古代的人口迁徙和文化交流对东北亚区域经济关系变化产生的深刻影响；第三节分析近代东北亚的政治关系对现代区域
40、经济合作的制约；第四节从现代经济关系角度分析东北亚各国的经济差异与经济合作的关系；第五节现代东北亚区域经济利益关系的变化，从各国经济发展战略的角度分析各国对经济利益的需求，选择区域经济合作是实现这种需求的有效途径；第六节从制度、体制角度阐述东北亚区域各国制度上的差异对东北亚经济的关联约束；第七节分析东北亚区域经济协调机制的形成与完善。第六章：分析东北亚区域经济演进的发展趋势。第一节分析区域产业分工体系的转变；第二节分析东北亚区域经济合作模式的选择，阐述合作模式选择的基本原则，考虑背景因素、限制因素和可行性；第三节分析区域经济合作的主要路径；第四节依据科学的发展观分析区域设施建设和生态环境的整治
41、；第五节分析东北亚区域协调机制的形成和完善。东-ILIJili范大学博士学位论文(二)论文结构框架过程绪论相关研究综述相关区域经济理论占代东北亚区域经济关系近代东北亚区域经济关系的变化冷战时期东北亚各国经济关系开放时期东北亚各国经济关系的调整区域要素的流动和配置篙H一区域产业结构的变化趋势区域空间结构演变的格局机理区域产业分_L体系的转变区域经济合作模式的选择区域经济合作的主要路径区域设施建设与生态环境的整治区域协调机制的形成与完善结论图01论文的结构框架6区位与i3然环境的区域关联历史时期的人口迁移与文化传播近代政治关系的动荡与摩擦现代资源、产业的差异和互补现代区域经济利益关系的变化区域制度
42、差异与经济关联约束区域经济协调机制的形成与完善尔北亚区域经济演变的过程、格局与机理研究东北师范大学博士学位论文四、论文的研究方法1用历史演进的、动态的研究方法，对东北亚区域经济关系的演变过程进行较系统性的分析和归纳，为分析格局和机理奠定一般的基础。2用定性、定量和结构分析相结合的方法，对东北亚区域经济演变的格局进行阐述。3用历史唯物主义的、因果联系的、制度分析的方法，对东北亚区域经济关系的演变进行历史的、文化的、政治的、经济的和制度性的相关机理分析。7东北师范大学博士学位论文第一章 国内外研究综述第一节 国内外相关经济学理论文献综述东北亚区域经济演变的格局与机理研究，属于国际区域经济理论和实践
43、的研究。其主要的指导理论包括国际区域分工理论、国际区域经济合作理论、国际区域经济一体化理论、新制度经济学理论等。目前阅读的相关理论一方面来自于国内经济学类的教科书，另一方面来源于传入国内的世界上的名家专著，如：(英)亚当斯密的国民财富的性质和原因的研究(1776)，(英)大卫李嘉图的政治经济学及赋税原理(1817)，(德)卡尔马克思的资本论(1867)，(德)威廉罗雪尔的历史方法和国民经济学讲义大纲(1843)，(美)约瑟夫熊彼特的经济发展理论(1911)，(瑞典)瑞伯特尔俄林的区际贸易与国际贸易(1933)和(美)罗纳德科斯的企业的性质(1937)，(美)迈克尔波特的竞争优势(1985)，(
44、美)保罗克鲁格曼和茅瑞斯奥伯斯法尔德的国际经济学(1988)等。本章择其主要概述如下：一、国际分工理论国际分工是区域经济发展的动力和源泉，因此国际分工理论是研究区域经济发展演变的基础理论，它包括绝对成本理论、比较成本理论、马克思的地域分工理论、要素禀赋理论、协议性国际分工理论、新经济地理学的地域分工理论和国家竞争优势理论等。(一)绝对成本理论18世纪中叶，英国发生了一场对世界经济具有深远影响的产业革命。这场革命把英国带进了机器大工业时代，使工业资产阶级获得了经济上的主导地位。为了不断扩张自身经济利益，工业资产阶级已开始把目光移向范围广大的国际市场。他们希望通过自由贸易来实现经济的外向发展。在这
45、种历史背景下，亚当斯密在他的著作国民财富的性质和原因的研究中，提出了绝对成本理论。在斯密看来，人们天生的差别并不大，但是由于后来选择了不同的专业，因而产生了生产不同产品的不同生产效率，形成了不同的绝对优势。这种由劳动分工产生和发展起来的生产技术的绝对优势，是贸易促进经济发展的本源。由于各国在生产技术上的绝对差异，造成了在劳动生产率和生产成本上的绝对差异，这构成了国际贸易和国际分工的基础。即当一国相对另一国在某种商品的生产上有更高效率(或有绝对优势)，但在另一种商品生产上效率更低(或有绝对劣势)，那么两国就可以通过专门生产自己有绝对优势的产品并用其中一部分来交换其有绝对劣势的商品。这样，就会使各
46、国的资源、劳动力和资本得到最有效的利用，就会大大提高劳动生产率，贸易双方能得到比各自闭关自守时更多的利益。他说：“如果外国能以比我们制造还便宜的商品供应我们，我们最好就用我们有利地使用自己的产业生产出来的物品的一部分来向他们购买。哪J斯密因R东北师范大学博士学位论文此大胆主张：不管别国采取什么样的贸易政策，单方面地实行贸易自由化是一国值得采取的获益政策。近年中国学者结合企业发展史，在对斯密理论进一步研究的基础上得出，经济体系不能在民族国家范围内，而只能在全球范围内才会得到优化发展，即遵循：国内市场限制分工分工必然突破国家界限分工在全球展开这一逻纠41。斯密绝对成本学说的重大意义在于，一是揭示了
47、国际贸易的根本原因是各国有利的自然禀赋与后天的有利生产条件；二是指出一个国家只要根据有利生产条件参加国际分工与国际贸易，就可以获得更多的利益；三是提出了自由贸易政策。但是，斯密的绝对成本理论包含着一个理论假定，即在国际贸易中，各个国家都必须要有某种产品在国际上处于绝对优势的地位。这就使他的“绝对成本理论“存在一个难以自圆其说的矛盾：一个国家如果没有任何一种产品能够在国际上处于绝对优势的地位，那么该国是否能从国际贸易中获得利益呢?按照绝对成本理论，如果该国要参加国际贸易，就只能出口其相比于别国处于绝对劣势的商品，这样，该国就无法获得利益。如果不参加国际贸易，这又不符合实际情况，因为世界各国的劳动
48、生产率有很大差异，其中有一部分国家的所有产品在劳动生产率方面都低于别国，或者说，所有产品在国际上都处于劣势，而这些经济落后的国家实际并没有被排斥在国际贸易之外。斯密无法解释这一矛盾，这一矛盾在大卫李嘉图的比较成本理论罩得到了解释。L5J(-)比较成本理论比较成本理论是英国经济学家大卫李嘉图在1817年出版的政治经济学及赋税原理一书中提出的。其目的在于说明决定国际贸易的基础是比较利益，而不是绝对利益，一国即使生产率在任何一种产品上都处于绝对不利地位，仍有与他国发生贸易的可能，而且可以通过国际贸易得到好处。他认为，所有产品生产都处于绝对劣势的国家应在多种产品中选择劣势最小的产品进行生产；所有产品生
49、产都处于优势的国家应选择优势最大的产品进行生产。也就是所谓的“两优取重，两劣取轻“的比较优势原则，在此基础上开展国际贸易，参与双方都能获利。【6】每个国家不一定生产各种商品，而应集中生产那些利益较大或不利较小的商品，然后通过国际贸易，能使生产总量在资本和劳动力不变的情况下得到增加，因而对贸易各国都有利。比较成本原理揭示了国际贸易中的一个客观规律：一个国家无论生产力水平高低，只要参与国际分工和国际贸易，都可以从中获得实际利益。这就比较圆满地说明了开展国际贸易的一般基础，比绝对成本论更具普遍意义，成为100多年来西方国际贸易的基础。【7】李嘉图的比较成本理论深刻反映了当时西方国家经济外向发展的客观要求，为国际分工和贸易理论提供了比较完整的理论体系。因此，它不仅在当时，而且对今天都具有积极的意义。首先，它较科学地揭示了国际分工和国际贸易的普遍性，即一国与其他国家相比，一国的商品无论处于优势还是劣势，都可以在国际贸易中获利，从而在理论上证明了发展程度不同的国家能够并且应积极参与国际分工和贸易，尤其为各种产品在国际上都处于劣势的经济落后国家找到了开展国际贸易的诱因比较成本优势的存在，这
