1、风险和机遇清单序号 影响因素 风险/机遇影响范围涉及的过程或活动 应对措施 控制目标责任部门1 政策影响国家环保政策逐步更加严格，雾霾治理、污水、防尘、降噪等法规对公司生产带来成本上升风险公司生产条件受限，成本升高，收益受损公司 公司决策1.变原有粗放型增长模式为新的“绿色、低碳、环保”的经济增长新模式，从而加快投资回报率，减少政策变化带来的损失；2.在浙江地区，率先开展绿色清洁生产，使用无污染零排放的原材料；3.提高生产车间自动化、机械化水平，减少生产和运输过程环境污染。4.通过对相关方施加影响的方式，呼吁作为企业上游的生产厂家，更应重视产品环保认证，为下游企业的改革创新良好的条件。2017
2、 年度受政策调整影响，利润下滑率不超过 5%办公室安环部各事业部2 市场影响市场因素造成的风险：电冰箱和洗衣机价格下跌，造成行业困难公司 公司决策1.采取积极主动并大力投资开发新产品的策略；2.改善产品质量和服务。2017 年市场占有率增长 2-5% 国内外贸易3 资金风险与国内大品牌相比较，在资金方面具有差距。因此在竞争过程中，需依靠贷款，由此会带来资金方面的风险。公司 公司决策1.将贷款风险控制在企业可接受的范围内。2.公司对于新产品贷款投资等方面，尚处于探索阶段，未来还充满许多不确定因素。为了实现企业利益最大化，贷款评估必须严而待之。正常还贷，无贷款超额利息等损失管理层财务部4 不能按期
3、交货 无法获得客户满意，影响货款回收 生产公司合同评审过程、生产过程1.认真做好合同评审工作，确保留有足够的生产周期和生产能力确保产品生产过程受控，以期按时完成生产任务。2.各事业部按照生产任务及时生产，及时检查设备，不影响生产。按时交付率100%国内外贸易各事业部5供应商原材料供货及采购成本风险小规模供应商关停并转，使得公司主要材料供应商面临缺失。而大型供应商对于公司的非大宗采购，配合程度不够积极，给公司采购增加难度，价格、供货造成困扰采购公司 采购过程严格执行公司采购管理制度，认真执行合格供方评价制度，充分利用供应商更替过程，充分发挥公司所供原材料质量稳定的特点，结合内部挖潜降耗的方法，变
4、坏事为好事，进一步提高产品质量和稳定性，将风险转换为机遇，为更长期的为客户提供满意的产品提供支持供应商评价完成率 100%生产原料按时采购验收完成率 100%采购部6 技术风险新产品研发生产，由于需要较长的试验和试用周期，产品质量持久性等均面临考验，给公司信誉、产品质量带来潜在风险。生产公司生产、检验过程1.继续实施质量日报、生产日报制度，确保各项工艺参数符合标准要求；2.提高员工素质和专业人员的技术力量，开发新产品，包括研发稳定的销售渠道，使新产品质量、销售能力进一步加强。3.加强市场调研，增加新产品工艺的投入，并通过招聘和内部岗位调整加强人力。调整销售 1-2 人进行新产品的前期工作。产品
5、检验完成率 100%各事业部品质部7 公司高级技术人员储备不足 业务能力一般 公司业务拓展 产品开发过程加强公司内部及外部培训的组织频率和质量，通过采取丰富多样的专业培训及交流，不断提高内部员工的素质及能力，投入资金培养行业内高技术人才，以适应公司的发展。2017 年专项培训 5 次 办公室8 公司人员流动频繁 影响工作进度，影响客户满意度公司发展及服务人力资源管理过程1.建立以人为本的公司管理机制，开展企业文化建设，完善人员绩效及薪酬系统，优化培训体系建设。 2.协调各部门梳理工作流程，优化部门间的接口工作。3.建立以人为本的公司管理机制，开展企业文化建设，完善人员2017 年员工流失率低于
6、 10% 办公室考核及薪酬系统，做好项目管理人员培养及储备。9 人员招聘困难 核心技术人才匮乏，影响公司发展战略公司发展及服务人力资源管理过程1.采取内部培养，为公司持续输送专业技术人才。2.挖掘用人部门真实需求，优化关键岗位人才甄选标准。3.拓展招聘渠道，推广完善内部推荐及奖励机制； 4.完善人力资源人才培育体系，采取丰富多样的内部专业培训及交流，不断提高内部员工的素质及能力，以适应公司的发展。2017 年实施技术培训项目 办公室10 销售等业务人员出差频次高 交通意外及人身安全保证 公司业务开展 销售过程 1.尽可能选择优质交通工具2.尽量避免赶夜路 负伤率低于1 国内外贸易11 环境及职
7、业健康安全风险 重要环境因素不可接受风险 公司 全过程 参见环境及安全目标指标方案控制措施 完成公司控制目标 各部门12 回款风险 无法收回货款或部分货款 国内外 贸易 销售过程1.付款提货2.预付 30%-50%，选择优质和信誉客户坏账率低于 2% 国内外贸易13 外来车辆、人员风险 外来车辆及人员随便进入公司影响生产 保安 公司 对外来车辆及人员进行检查，并做好登记工作，有相关责任人接待，方可进入公司内。做好登记工作，不能随意进入公司内。保安编制：办公室 批准： 14 检验风险 检测仪器在检定期内，保证精确度 品质 检验过程 及时对检测仪器进行检定，保证精确度，避免产生误差 误差率低于 1
8、% 品质部15 保管风险 仓库内补品是否有失窃 仓管 保管过程 定期对仓库内物品进行盘点，安装监控等措施。 每月对仓库进行盘点 仓管16 岗位职责风险财务人员容易造成预算误差超出可控范围，费用审核把关不严，大额资金管理不严，及是否能及时申报税费公司 公司决策1.严格执行公司各项财务管理制度2.加强学习有关国家法律、法规及国家政策3.加强服务意识自律意识2017 年度审核错误率低于 5% 财务部17 思想道德风险理论学习不够，呈现人员素质不高；思想道德教育不够，呈现职业道德失范公司 公司决策1.加强学习，不断提高自身的理论知识水平2.加强会计职业道德教育，严守会计人员职业道德规范。自觉接受监督2
9、017 年理论知识及行为意识有所提高财务部18 供应商稳定性供应商资质不全，不能保证产品的质量，或者质保期之内供应商倒闭，没人对产品进行维修采购公司 采购过程在采购初期，对需要的商品做好调查，采购员多做市场调查，找资质健全，经营年限久的公司或厂家，对风险尽量控制到最少，平实积极和厂家进行沟通。采购产品满意率百分百 采购部19供应商对产品数量，型号，质量准确度把握不够产品的供应商在后期对产品质量，型号，或者质量与我公司产生争议采购公司 采购过程公司购买的每项产品，对其质量型号，产品的功能、价格都有严格的把控，为防止与供应商在交货时产生分歧，无据可寻，我公司对于采购的产品制定合同，并要求双方盖章，采取当面验收，最大程度保证双方利益与供应商不产生纠纷双方满意度百分百采购部日期：
