1、工程索赔管理,一、概述 工程索赔通常是指在工程合同履行过程中，合同当事人一方因非自身责任或对方不履行或未能正确履行合同而受到经济损失或权利损害时，通过一定的合法程序向对方提出经济或时间补偿的要求。,1.索赔的特点 索赔是要求给予补偿（赔偿）的一种权利、主张； 索赔的依据是法律法规、合同文件及工程建设惯例，但主要是合同文件； 索赔是因非自身原因导致的，要求索赔一方没有过错； 与原合同相比较，已经发生了额外的经济损失或工期损害； 索赔必须有切实有效的证据； 索赔是单方行为，双方还没有达成协议。,2.索赔与违约责任的区别 索赔事件发生，不一定有约定；而违约责任，则必然有约定。 索赔事件的发生，可以是
2、一定行为造成（包括作为和不作为），也可以是不可抗力事件所引起的；而追究违约责任，必须要有违约事实的存在，发生不可抗力可以免除追究当事人的违约责任。 索赔事件的发生，可以是合同当事人一方引起，也可以是任何第三人行为引起；而违反合同则是由于当事人一方或双方的过错造成的。 索赔具有补偿性，有损失才能提出索赔；而违约具有惩罚性，合同违约不一定要造成损失结果。 索赔的损失结果与被索赔人的行为不一定存在法律上的因果关系，如因业主（发包人）指定分包人原因造成承包人损失的，承包人可以向业主索赔等；而违反合同的行为与违约事实之间存在因果关系。,3.工程索赔的作用 索赔是合同和法律赋予正确履行合同者免受意外损失的
3、权利，索赔是当事人一种保护自己、避免损失、增加利润、提高效益的重要手段。 索赔是落实和调整合同双方经济责、权、利关系的手段，也是合同双方风险分担的又一次合理再分配，索赔促使工程造价更合理。 索赔是合同实施的保证。索赔能对违约者起到警戒作用，从而减少其违约行为的发生。 索赔对提高企业和工程项目管理水平起着重要的促进作用。索赔有利于促进双方加强内部管理，严格履行合同，有助于双方提高管理素质，加强合同管理，维护市场正常秩序。 索赔有助于承发包双方更快地熟悉国际惯例，熟练掌握索赔和处理索赔的方法与技巧、有助于对外开放和对外工程承包的开展。,4. 索赔的分类 (1) 按索赔有关当事人分类 承包人与发包人
4、间的索赔。 总承包人与分包人间的索赔。 发包人或承包人与供货人、运输人间的索赔。 发包人或承包人与保险人间的索赔。,4. 索赔的分类 (2) 按索赔的依据分类 合同内索赔。 合同外索赔。 道义索赔。 (3) 按索赔目的分类 工期索赔。 费用索赔。,4. 索赔的分类 (4) 按索赔事件的性质分类 工程延期索赔。 工程变更索赔。 工程终止索赔。 工程加速索赔。 意外风险和不可预见因素索赔。 其他索赔。如因货币贬值、汇率变化、物价、工资上涨、政策法令变化等原因引起的索赔。,4. 索赔的分类 (5) 按索赔处理方式分类 单项索赔。单项索赔通常原因单一，责任单一，分析起来相对容易，由于涉及的金额一般较小
5、，双方容易达成协议，处理起来也比较简单。因此合同双方应尽可能地用此种方式来处理索赔。 综合索赔。由于在一揽子索赔中许多干扰事件交织在一起，影响因素比较复杂而且相互交叉，责任分析和索赔值计算都很困难，索赔涉及的金额往往又很大，双方都不愿或不容易作出让步，使索赔的谈判和处理都很困难。因此综合索赔的成功率比单项索赔要低得多。,5. 索赔事件 承包人可以提出的索赔事件通常有： (1) 发包人（业主）违约(风险) 发包人未按合同约定完成基本工作。 发包人未按合同规定支付预付款及工程款等。 发包人（业主）应该承担的风险。 设计错误、发包人或工程师错误的指令或提供错误的数据等造成工程修改、停工、返工、窝工，
6、发包人或工程师变更原合同规定的施工顺序，打乱了工程施工计划等。,(1) 发包人（业主）违约(风险) 发包人或工程师要求工程加速。 直接指令加速和推定加速：在有些情况下，虽然工程师没有发布专门的加速指令，但客观条件或工程师的行为已经使承包人合理意识到工程施工必须加速，这就是推定加速。承包人必须从以下几个方面来证明自己被迫比原计划更快地进行了施工：工程施工遇到了可原谅延误，按合同规定应该获准延长工期；承包人已经特别提出了要求延长工期的索赔申请；工程师拒绝或未能及时批准延长工期；工程师已以某种方式表明工程必须按合同时间完成；承包人已经及时通知工程师，工程师的行为已构成了要求加速施工的推定指令；这种推
7、定加速实际上造成了施工成本的增加。 发包人不正当地终止工程。,（2）不利的自然条件与客观障碍 （3）工程变更 （4）工期延长和延误 （5）工程师指令和行为 （6）合同缺陷 （7）物价上涨 （8）国家政策及法律、法规变更 （9）货币及汇率变化 （10）其他承包人干扰 （11）其他第三人原因,发包人可以提出的索赔事件通常有： 施工责任。 工期延误。 承包人超额利润。 指定分包商的付款。 承包人不履行的保险费用。 发包人合理终止合同或承包人不正当地放弃工程。 其他。由于工伤事故给发包方人员和第三方人员造成的人身或财产损失的索赔，以及承包人运送建筑材料及施工机械设备时损坏了公路、桥梁或隧洞，交通管理部
8、门提出的索赔等。,6.索赔依据与证据 (l) 索赔依据 索赔的依据主要是法律、法规及工程建设惯例，尤其是双方签订的工程合同文件。 (2) 索赔证据索赔证据是当事人用来支持其索赔成立或和索赔有关的证明文件和资料。 索赔证据的基本要求： 真实性、及时性、全面性、关联性、有效性。,7.索赔文件（报告） (1) 索赔文件的一般内容 单项索赔文件的一般格式如下： 题目。索赔报告的标题应该能够简要准确地概括索赔的中心内容。如：关于事件的索赔。 事件。详细描述事件过程，主要包括：事件发生的工程部位、发生的时间、原因和经过、影响的范围以及承包人当时采取的防止事件扩大的措施、事件持续时间、承包人已经向业主或工程
9、师报告的次数及日期、最终结束影响的时间、事件处置过程中的有关主要人员办理的有关事项等。也包括双方信件交往、会谈，并指出对方如何违约，证据的编号等。,7.索赔文件（报告） (1) 索赔文件的一般内容 单项索赔文件的一般格式如下： 理由。是指索赔的依据，主要是法律依据和合同条款的规定。合理引用法律和合同的有关规定，建立事实与损失之间的因果关系，说明索赔的合理合法性。 结论。指出事件造成的损失或损害及其大小，主要包括要求补偿的金额及工期，这部分只须列举各项明细数字及汇总数据即可。 详细计算书（包括损失估价和延期计算两部分）。为了证实索赔金额和工期的真实性，必须指明计算依据及计算资料的合理性，包括损失
10、费用、工期延长的计算基础、计算方法、计算公式及详细的计算过程及计算结果。 附件。,7.索赔文件（报告） (1) 索赔文件的一般内容 一揽子索赔文件的主要组成部分如下： 索赔致函和要点； 总情况介绍（叙述施工过程、对方失误等）； 索赔总表（将索赔总数细分、编号，每一条目写明索赔内容的名称和索赔额）； 上述事件详述； 上述事件结论； 合同细节和事实情况； 分包人索赔； 工期延长的计算和损失费用的估算； 各种证据材料等。,(2) 索赔文件的编写要求 1) 符合实际 2) 说服力强 索赔文件中责任分析应清楚、准确。 强调事件的不可预见性和突发性。 论述要有逻辑。 3）计算准确 4) 简明扼要,8.索赔
11、依据和证据 (l) 索赔依据 索赔的依据主要是法律、法规及工程建设惯例，尤其是双方签订的工程合同文件。 (2) 索赔证据索赔证据是当事人用来支持其索赔成立或和索赔有关的证明文件和资料。 索赔证据的基本要求： 真实性、及时性、全面性、关联性、有效性。,进入争议解决程序,我国施工合同示范文本索赔程序,9.索赔程序,丧失索赔权利,适当减免承包商索赔,是,FIDIC索赔程序,(1) 索赔意向通知,是索赔工作中的第一步，其关键是抓住索赔机会，及时提出索赔意向。索赔意向通知，是向业主或工程师表明索赔意向，应简明扼要。通常说明以下内容：索赔事由发生的时间、地点、简要事实情况和发展动态；索赔所依据的合同条款和
12、主要理由；索赔事件对工程成本和工期产生的不利影响。 施工合同要求承包人在规定期限内首先提出索赔意向，是基于以下考虑：提醒业主或工程师及时关注索赔事件的发生、发展等全过程。为业主或工程师的索赔管理作准备，如可进行合同分析、收集证据等。如属业主责任引起索赔，业主有机会采取必要的改进措施，防止损失的进一步扩大。,(2) 准备索赔资料,跟踪和调查干扰事件，掌握事件产生的详细经过和前因后果。 分析干扰事件产生原因，划清各方责任。 损失或损害调查或计算。 收集证据。 起草索赔文件。,(3) 提交索赔文件 (4) 工程师审核索赔文件 承包人索赔成立必须同时具备如下四个条件： 与合同相比较，事件已经造成了承包人实际的额外费用增加或工期损失。 造成费用增加或工期损失的原因不是由于承包人自身的责任所造成。 这种经济损失或权利损害也不是由承包人应承担的风险所造成。 承包人在合同规定的期限内提交了书面的索赔意向通知和索赔文件。,
