1、第八章 贸易保护的依据,第一节 最佳关税论 第二节 幼稚产业论 第三节 凯恩斯主义的贸易保护观点 第四节 战略性贸易政策 第五节 贸易政策的政治经济学,第一节 最佳关税论,一、供求弹性与关税承担 二、最佳关税 三、最佳关税与抽取垄断租金 四、关税战,核心思想：大国条件下，关税可以改善本国贸易条件关税可能改善本国的福利水平（实施贸易保护可获得更多的利益）,一、供求弹性与关税承担,O,P,Q,Q1,Q3,Q4,Q2,a,b,c,d,t,A,B,C,G,S,D,Pt,PW,t,Pt,PW,e,1、大国时：关税负担由国内消费者和外国出口商负担；负担大小则取决于进口需求价格弹性和出口供给价格弹性大小；（
2、另图说明） 2、出口供给价格弹性：取决于出口商对进口国的依赖程度； 3、进口需求价格弹性：取决于消费者对该产品本身的需求弹性，对来自外国产品的依赖程度；替代品的多寡； 4、通常，进口产品供给价格弹性小则外国出口商承担更多关税；若相反，则进口国消费者承担绝大部分关税（接近小国）,关税负担,（1）小国 （2）大国 （3）大国情况下的影响因素,（1）小国,（a）本国市场,（b）本国钢铁进口市场,需求,供给,价格 （千元）,价格 （千元）,数量,数量,外国出口供给,本国进口需求,关税后进口需求,b+d,a,b,c,d,M2=40,S1,S2,C1,C2,O,O,60,40,M2,1,1.5,c,F,消
3、费者剩余：- (a+b+c+d) 生产者剩余：+ a 政府收入：+ c 总福利水平：- (b+d),(b+d)中，b和d的含义； 从本国钢铁进口市场看福利水平的变化 外国福利水平不变化； 世界总福利： - (b+d),（2）大国,需求,供给,价格 （千元）,价格 （千元）,数量,数量,外国出口供给,本国进口需求,b+d,a,b,c,d,M2=50,O,O,60,65,115,120,60,50,M2,1.0,1.3,关税t=0.5,（a）本国市场,（b）本国钢铁进口市场,B,C,e,0.8,e,消费者剩余：- (a+b+c+d) 生产者剩余：+ a 政府收入：+ (c+e) 总福利水平：e-
4、(b+d),外国出口商收益：-(e+f) 本国收益：e-(b+d) 世界总福利：- (b+d+f)=三角形ABC,A,f,c,F,（3）关税负担：大国情况下的影响因素,Q,DI,SE,PW,Pt,PW,t,同等情况下，若SE越平缓，则出口国对该进口国市场依赖程度低，则其承担的关税越少。DI越平缓（对进口产品依赖越低），进口越少，世界价格下降越多，国内关税后价格越低，则国内消费者承担关税越少，出口商承担越多；,二、最佳关税,1、最佳关税：使本国福利水平最大的关税水平； 2、最佳关税的决定 （1）禁止性关税 （2）零关税 （3）最佳关税1/进口产品的供给弹性 （4）最佳关税的条件：在（有关税的）既
5、定点，关税变动带来收益增加（边际收益）恰好抵消关税带来的扭曲增加（边际成本），此时的关税水平为最佳关税； 3、图示,3、图示,W,A,C,B,O,t*,tH,t,三、最佳关税与抽取垄断租金,1、前提条件 出口国产品在进口国市场上具有垄断力量（假定为完全垄断），进口国对进口商品征收关税可迫使垄断厂商放弃一部分垄断利润。（抽取垄断租金） 2、几何模型,2、几何模型,P,Q,O,MR,D,MCt,MCm,Pt,Pm,Ct,Cm,Qt,Qm,a,b,c,1、净福利取决于：(c-a)的大小； 2、当进口需求弹性大（D平缓），则a小， (c-a)可能大于零，则可确定一最佳关税。 3、出口商利益下降：（b+
6、c+e)-b=c+e,e,b,四、关税战,1、最佳关税情况下，本国利益最大，但以牺牲他国利益为代价（零和，“以邻为壑”） 报复 关税战 2、历史上的关税战（20世纪30年代）,第二节 幼稚产业论,一、幼稚产业的含义及其发展 二、幼稚产业理论的基本原理 三、幼稚产业的判定标准 四、幼稚产业理论的局限性 五、流行于发展中国家的其他贸易保护理论,一、幼稚产业的含义及其发展,1、幼稚产业 （1）发展中国家的许多工业是infant industry （2）发达国家对应的大多数工业是grown-up industry （3）自由竞争将是不平等的 （4）发展中国家应实行一定时期的保护，让infant长大；
7、2、现在保护一些幼稚产业，付出成本（代价），将来获得潜在的更大的收益。 3、李斯特与幼稚产业理论的提出 （1）背景：德国的历史现状；汉密尔顿的影响；理论的提出； 4、发达国家的实践与对发展中国家的影响,二、幼稚产业理论的基本原理,1、保护期过后福利水平提高 2、保护期过后比较优势逆转,1、保护期过后福利水平提高,T,T,T,X,Y,T,Q,Q,C1,PW,PW,进口,出口,C,C,Y行业是幼稚产业,2、保护期过后比较优势逆转,T,T,T,X,Y,T,Q,Q,Q0,PW,PW,进口,出口,出口,进口,C,C,Y行业是幼稚产业,三、幼稚产业的判定标准,（一）穆勒标准 （二）巴斯塔布尔标准 （三）坎
8、普标准,（一）穆勒标准（Mills test）-强调被保护产业未来的成本优势,A、穆勒标准：当某一产业规模较小，其生产成本高于国际市场价格时，如任由自由竞争，该产业必然亏损；若政府给予一段时间的保护，使该产业发展壮大，以充分实现规模经济，降低成本，以致能够完全面对自由竞争，且获得利润，则该产业就可以作为幼稚产业加以扶植。 B、穆勒标准的实际：假设与其他国家的同类产业相比，本国产业面对一条更为陡峭的向下倾斜的平均成本曲线。随时间推移，本国产业成本下降更快。,本国和外国长期平均成本曲线的比较,本国幼稚产业,外国成熟产业,成本,规模/时间,保护期,0,（二）巴斯塔布尔标准,A、标准：某产业，不仅将来
9、有竞争优势，而且未来预期利润的贴现值大于保护成本，则为幼稚产业； 例如，单位产品保护成本是10元，10年保护期后单位成本盈利50元，贴现值18元，则当前保护合算。 B、该标准高于穆勒标准，要求幼稚产业经过保护期后得到的利益必须能够补偿保护期的损失；,（三）坎普标准,综合前两个标准，更强调外部规模与幼稚产业保护之间的关系。 坎普认为，政府保护并不是幼稚产业发展的必要条件，因为投资者自身就能够根据未来收益的贴现值来判断是否有必要对现在亏损企业进行投资； 若存在外部规模经济的情况下，如果社会收益大于企业私人收益（或私人成本高于社会成本），私人企业不会进行投资，则政府必须进行保护，促进企业投资，使行业
10、规模扩大，以实现外部规模经济。,四、幼稚产业理论的局限性,（1）理论前提 假定：保护幼稚工业在短期需付出代价，但长远是有利的； （2）三个条件 第一，幼稚产业必须有潜在的、通过成长会发挥出来的比较优势； 第二，保护是短期的，为保护所付出的代价是短暂的、有限的； 第三，长期的收益能够弥补短期的“抚养费” （3）实证分析 第一，美国19世纪末的高关税对铁制造业保护-20年不长大； 第二，日本-受保护的产业增长速度反而不如未受保护的快； 第三，部分发展中国家-受保护的幼稚产业成本下降速度低于未受保护行业，成本=节约外汇的2倍； 第四，中国的许多幼稚产业的情况；印度的汽车业与软件业；,五、流行于发展中
11、国家的其他贸易保护理论,1、改善国际收支论 2、改善贸易条件论 3、增加政府收入论 4、民族自尊论,第三节 凯恩斯主义的贸易保护观点,一、凯恩斯的贸易保护观点 二、后凯恩斯主义的贸易保护观点 三、发达国家的其他观点,一、凯恩斯的贸易保护观点,1、凯恩斯的有效需求理论 （1）短期与长期； （2）有效需求； 2、国际贸易顺差与有效需求 （1）顺差直接导致有效需求增加； （2）影响国内货币的供应量（顺差 本币升值压力 国际货币市场卖出本币本国货币供应量增加 利率下降 投资增加） 3、上述手段只能够短期偶尔使用，原因： （1）货币量增加（长期） 物价上升 本国产品竞争力下降； （2）利率下降 资本外逃
12、 本国投资下降；,二、后凯恩斯主义的贸易保护观点,1、贸易顺差能够扩大本国有效需求，而且是以乘数方式扩大； 2、贸易保护有利于增加顺差,三、发达国家的其他观点,1、保护就业论 2、保护公平竞争论 3、社会公平论 4、国家安全论,1、保护就业论,1、背景：70年代的滞胀与欧洲的高失业率； 2、观点 （1）微观：保护本国产业，产量增加，就业率上升； （2）宏观：外贸乘数论 增加出口，减少进口 增加有效需求 增加国民生产和就业 3、实证研究：对美国三大行业（汽车、纺织品、钢铁）贸易保护的研究表明，进口配额并没有提高整个就业水平，而且对钢铁行业的保护导致钢铁价格上升，汽车生产成本上升，就业人数下降，各
13、种成本高达209亿美元；-中国的借鉴,2、保护公平竞争论-美国的武器,1、什么是国际贸易中的不公平竞争 （1）传统观点：凡是由政府通过某些政策直接或间接地帮助本国企业在国外市场上竞争，并造成国外同类企业的伤害，即是不公平竞争； 补贴；倾销；监狱犯人生产出口产品；童工；人为干预汇率等； （2）近年观点：不对等开放市场； 2、美国对付不公平贸易的办法 （1）301条款-授权政府（总统） （2）特别301条款-针对知识产权； （3）超级301条款-授权贸易代表；“黑名单”制度；,3、社会公平论,1、观点 各阶层或各要素收入在经济发展过程中不平等； 2、通过贸易保护调整收入分配-发达国家的农业政策 （
14、1）发达国家农业的特殊性 （2）边远地区； （3）少数民族；,发达国家农业的特殊性,1、农业的收入赶不上其他产业收入增长速度； 2、农业的萎缩激起了游说活动的热情以及非农业人口的同情心； 3、发达国家的农业收入主要来自农产品出口，对价格非常敏感；,4、国家安全论,（1）观点 自由贸易会增强本国对外国的经济依赖。一旦战争爆发或国家之间关系紧张，贸易停止，过于依赖对外贸易的经济会出现危机，在战争中可能不战自败； 进口壁垒将帮助国家积累更多的财富或能力，以便出现军事紧急情况时生产所急需的重要物资；-起源于重商主义时期； （2）在中国的影响：严格保护基本农田；,1984年，美国制鞋业主席对国会军事委员
15、会说： 在战争或其他国家紧急状态中，本国制鞋业很可能不能够向军队和平民提供足够的鞋。我们不能等待货船从台湾、韩国、巴西或东欧给我们运来鞋子没有适当的鞋子会导致不必要的事故，并可能将胜利转变为失败,第四节 战略性贸易政策,1、战略性贸易政策 2、采用博奕模型分析 3、战略性贸易政策的局限性,1、战略性贸易政策,在某些特定的市场结构当中，采取补贴，可能会有特殊的结果 （1）假定全球市场由分属两国的两家公司垄断-寡头垄断； （2）假定是民用飞机市场，由美国波音公司和欧洲空中客车公司控制； （3）二者生产成本相同，且该行业存在规模经济； （4）如果由二者共同来生产，规模太小，得不到规模经济的好处，从而
16、成本很高，二者都会亏损8单位；若其中某一家占领市场，就能够得到规模收益，并获得垄断利润100单位；,2、采用博奕模型分析,（1）没有补贴情况下的盈利矩阵 （2）一方提供补贴情况下的盈利矩阵 （3）双方提供补贴情况下的盈利矩阵,没有补贴情况下的盈利矩阵,若开始都不生产，最终结果：没有新飞机生产；否则，取决于谁先占领市场；,欧洲各国对空中客车提供补贴情况下的盈利矩阵-给予10单位补贴,空中客车公司肯定会选择生产；波音公司的选择应该是退出；空中客车由于得到了补贴，将波音公司挤出市场，得到110单位收益；,两家公司都得到政府补贴时的盈利,结果是两个公司都选择生产，得到利润2单位；但是，各国政府都付出了
17、10单位的补贴代价，所以都有净损失；,3、战略性贸易政策的局限性,（1）会导致贸易战； （2）选择产业的麻烦； （3）适用于发达国家； （4）导致政府权力过大，最终不利于市场发展；,第五节 贸易政策的政治经济学,一、政府行为假定与现实的矛盾 二、贸易政策的政治经济学的基本思想 三、利益集团与贸易政策的最终选择,一、政府行为假定与现实的矛盾,1、以前的假定 政府制定贸易政策以本国利益最大化为目标 2、和现实的矛盾 （1）自由贸易是最佳选择，但各国都选择贸易保护； （2）保护时，关税代价低于非关税壁垒，但各国选择后者； （3）选择补贴（产业政策）而不是关税和非关税壁垒（贸易政策）代价低，但各国选择
18、贸易政策； （4）应选择幼稚产业进行保护，各国选择“夕阳产业”；,二、贸易政策的政治经济学的基本思想,1、吸收公共选择理论的一些思想 2、基本思想 任何一项经济政策都可能会影响到一国的收入分配格局，因而不同社会阶层或利益集团会对此有不同的反应，受益的一方自然支持该项政策，受损一方则会反对该项政策，各种力量交织在一起最终决定政策的制定或选择。,三、利益集团与贸易政策的最终选择,1、不同利益集团行动的效率与利益的大小 （1）进口替代部门 （2）出口部门 （3）消费者 2、贸易政策的最终选择 总是有利于进口替代部门的生产者；且一国福利水平会下降，而不是最大化； 3、贸易政策有利于少数人的原因,3、贸易政策有利于少数人的原因：集体行动和有效游说,1、集体行动理论 一种政策是否被政府采纳并不在于受益或受损人数的多少，而在于利益集团的集体行动是否有效； 2、贸易政策保护少数人的原因 （1）人数多，“搭便车”的人多，积极参与的人少，意见也不容易统一，集体行动效率低；人数少，集体行动效率高； （2）决定利益集团集体行动效率另一个重要原因：集团中个人利益大小。 假如征收10%关税，500万名消费者利益：受损共1000万元，人均2元；10家生产者，可获利800万元，每家平均80万元；消费者对贸易政策的关注就不如生产者；,
