1、国外专利战略理论综述,王炎军2011年10月16日,主要内容,一、专利战略概念、动机及应用领域研究 二、进攻型专利战略研究 三、防卫型专利战略研究 四、组合型专利战略研究 五、总结与展望,一、专利战略概念、动机及应用领域研究,（一）专利战略的概念：最早出现于二十世纪八十年代，来源于军事战略的概念。 对于产品而言，专利战略是运用企业商务、技术以及法律资源来获得最大的支持，进而实施的竞争与非竞争性策略安排；对于技术领域，专利战略是针对竞争对手，在市场条件下充分利用自身优势实施研发管理的科学与艺术；对于发明，专利战略是企业为达目的所进行的周详计划，包括超越竞争对手，以智取胜【1】。Knight,H,
2、J.patent strategy for researchers and research managers(2nd edition)M.West susssex:John Wiley&Sons,2001.,（二）专利战略的动机研究 随着专利战略在商务活动中的频繁运用，Glazier(2003)将企业专利战略管理的目标定义为： 保护企业的产品、服务和收入； 通过将技术转移或许可获取收益，为未来的开发取得法律上的垄断； 保护研发投入，获得谈判的筹码。,Blind(2006)通过对德国九个主导行业的研究发现，企业专利申请和保护的动机按照重要程度依次为：保护、封锁、声誉、交换以及激励,（三）专利战
3、略运用的产业领域研究 生物、化学、医药及医疗器械、半导体、通信以及计算机为代表的高新技术密集型产业。 1983年的耶鲁调研（Yale Survey) 与1994年的卡耐基梅隆调研（Carnegie Mellon Survey,CMS)具有开创意义的调研使人们对专利在美国制造业技术创新保护机制中所占据的地位有了明确认识。,不同行业，动机与战略重点也各不相同 建筑、消费品以及机械制造业：保护、封锁、声誉 金属、电子以及汽车制造业：封锁、保护、声誉 生物技术：获取外部技术与谈判筹码 化工行业：防卫功能,根据战略动机不同分类,二、进攻型专利战略研究,进攻型专利战略是指利用与专利相关的法律、技术、经济等
4、手段，积极主动地抢占或者维护自己在市场竞争中的优势地位，以获取最大的市场份额。 主要表现：开发基础专利技术、主动提起诉讼打击竞争对手、战略性收取专利许可费,（一）战略圈地（Strategic Enclosure)研究 主要围绕技术开发和专利申请这一过程来实施 1、专利申请:Lerner(1985)对新生物技术企业的专利申请与专利诉讼的实证研究表明，企业专利申请行为决定了未来专利诉讼的成本。 不同的专利申请策略，圈地的范围不同，从而产生不同的诉讼成本与诉讼策略。,专利申请与诉讼战略的结合运用充分反映了企业间的竞争与冲突。 Lanjouw和Schankerman(2001)通过对美国5452件专利
5、诉讼案及3887件涉诉专利的研究，得出结论：专利及其权利人的相关特征，包括权利要求范围、国际专利分类号、引证以及权利人的相关特征，一定程度上与法律纠纷的频率高度相关。 专利诉讼的经济学研究同时指出：成功的专利诉讼能够产生积极的外部性。 当专利权人自己在某一领域拥有后续技术发明时更热衷于诉讼。,（二）获取专利许可费 Teece（1997）、Kline(1999)相继通过对化工、半导体和计算机产业的研究发现，对技术密集型产业而言，通过许可证贸易从技术创新中获取专利许可费是企业重要且惯用的一种专利战略。 寻租论：收益效应与租耗效应 许可人通常会采取许可条款的安排来抑制租耗效应的范围：质量控制、区域限
6、制、计件收费控制产量,三、防卫型专利战略研究,防卫型专利战略是指权利人在市场竞争中因受到竞争对手的威胁或阻碍，同样借助法律、经济或技术等手段所采取的打破市场垄断格局、改善竞争被动地位的策略。 （一）、战略隔离研究：资源基础观认为企业以自有资源存量为基础，并通过资源流量的增加形成异质性能力，这正是企业获取经济租的基础。由于模仿与替代的威胁，企业的经济租很易在竞争中耗散。,专利丛林 战略性隔离的本质在于：专利所具有的防止模仿功能能使得其所保护的价值大于将专利许可出去所获取的回报。 1、专利申请隔离 2、专利诉讼隔离,（二）战略防卫 1、专利申请防卫 2、交叉许可防卫 3、专利诉讼防卫,四、组合型专
7、利战略研究,组合型战略凭借其复合性与灵活性备受实力型企业青睐。专利组合的多视角性也使得其日益成为专利战略理论的焦点，进而由传统的专利竞赛演进成专利组合竞赛 （一）专利组合（Patent Portfolio)战略研究 企业专利开发、管理与运用战略中对战略理论的制定与评估，包括战略资源的分配的合理性问题的探索是专利组合理论研究的根源。专利组合理论认为：专利真正的价值不在于其个体价值，而在于具有特定功能的相关专利的集合，即整体大于部分之和。经过策略性的组合的专利形成的一件“超级专利”，组合理论下专利的战略功能得到极大延伸，从而产生规模效应与多样性效应。,专利悖论 (Patent parodox) L
8、ong(2002)专利信号理论 Levin(1987)内部测评理论 Scherer(2001)彩票理论 Hall和Ziedonis的专利防卫理论 Parchomovsky和Wagner(2005)的研究突破单一视角，从组合的角度考虑专利的价值及其战略运用，进而较好的诠释了专利悖论及其现象的内在机理。,1、专利组合许可 以Grindley和Teece(1997)为代表的学者，通过对美国半导体和电子产业内领先企业的专利许可模式研究，揭示了成功的专利组合不仅可以为企业带来丰厚的许可费用收入，而且可以增加企业降低对他人专利使用费和获取他人技术的筹码。,2、专利组合诉讼 影响：评估具有影响力的技术，尤其
9、是具有挑战性的新技术或者有新商业前景的技术领域、评估技术组合的效果、评估竞争对手在不同技术领域内的强弱，同时定位本身的竞争优劣势,（二）复合发明组织选择研究 选择集成模式的企业通常会选择从外部获取技术。直接获取途径包括：许可和交叉许可；间接途径包括：专利联营或专利池、企业并购、合资、战略联盟。 选择非集成模式的企业应将专利视作一种战略隔离的工具。,五、总结与展望,目前，诸多学者的研究已经试图在专利申请和诉讼领域专利应用之间建立一种联系，但还是极少文献将研究的视角横贯在专利权获取、专利许可和专利实施三个不同领域的具体战略运用上。将具有隔离功能的专利进行许可，以及在专利申请和诉讼中关于获取许可费收入的战略安排也鲜有研究。 随着新技术产业，尤其是复合发明产业的蓬勃发展，创新的步伐越来越快，创新变得越来越密集，传统的战略理论也面领着越来越多的挑战。 基于复合发明的组织模式选择以及不同模式下的专利战略也将成为理论研究的重点。,
