标准体系评价和改进.ppt

1、标准,为在一定范围内获得最佳秩序，经协商一致制定并由公认机构批准，共同使用的和重复使用的一种规范性文件。例：设备管理制度、产品标准、仓库保管规定等,企业标准体系,要求（GB/T154962003） 评价与改进（GB/T192732003）,第一部分 概述,一、企业标准体系系列标准的构成 1、标准的名称企业标准体系含义：识别一个企业生产、经营、管理的全部过程建立完成各项过程（结果）的准则（标准）和方法运用系统方法将标准集合为有序、科学、合理的体系并有效运行,2、系列标准的构成 （1）构成 GB/T154962003企业标准体系 要求 GB/T154972003企业标准体系 技术标准体系 GB/T

2、154982003企业标准体系 管理标准和工作标准体系 GB/T192732003企业标准体系 评价与改进,相关标准：GB/T1301691企业标准体系表编制原则和要求GB/T130171995企业标准体系表编制指南 2、四项标准的关系 要求是建立企业标准体系的总则， 规定企业标准化管理体制、机构、职责、人员及 工作任务等基本要求,技术标准体系管理标准和工作标 准体系是企业标准体系的框架。评价与改进是标准体系有效运行和 持续改进的保证。四项标准相互关联，相互作用，是企业 标准体系的构成要素。,二、建立企业标准体系的作用指导企业规范标准化管理企业标准化工作是企业管理的内容之一，是企 业管理不可或

3、缺的组成部分。消灭无标准生产基本解决了产品标准问题，但 企业标准化工作滞后的现象依然存在。总体看，企业标准化意识不强，管理软弱。标 准化工作人员要求改变现状的愿望迫切，亟待希 望得到政府的支持。GB/T15496对企业标准化工作提出了明确的要 求，有很强的指导性。,建立企业标准体系可以更好地指导企业用标准 化手段规范生产经营管理活动十年来，用系列标准指导了企业建立健全标准 体系，实践证明是行之有效的。建立了较完善的 标准体系的企业，其生产经营行为规范，产品质 量稳定，获得良好的标准化业绩。 标准体系为企业的各项生产、经营、管理活动 在质和量的方面提供共同遵守和重复使用的准则， 建立最佳秩序。,

4、3、为企业的各类管理体系提供技术、管理的 基础由于质量管理体系、环境管理体系、职业健康 安全体系已在企业普遍实现，新系列标准充分考 虑这三项体系的有关要求，使企业标准体系为其 他管理体系提供更多的技术支持 三、标准体系与其他管理体系的关系 其他管理体系是企业标准体系的组成部分 标 准体系覆盖了企业生产、经营、管理的全部范围，,质量、环境、健康安全、人力资源、财务管理等 体系是某一方面的体系，标准体系可以是多个体 系的组合 标准体系中的各类各项标准是其他管理体系的 支持性文件。标准（技术规范、规程）在其他管 理体系中，即为各个层次上的程序性文件和作业 指导书。标准体系是建立其他管理体系的基础，

5、为持续改进提供帮助。,建立标准体系也是企业管理的一种模式。尚未建立其他管理体系的企业，可以首先建 立标准体系，在具备了比较完善的各类标准的基 础上，导入质量管理、环境管理体系就比较顺利， 基础也较扎实。对已建立其他体系的企业，通过建立健全标准 体系，将标准体系中的某些子体系内容补充到质 量、环境等其他体系中去，使体系更加具体，更 加完善，有利于其他体系的持续改进。标准体系与其他管理体系的关系应是相互协调 相互支持，互不矛盾，互不不抵触的。,四、新系列标准的特点 1、对企业标准化管理要求更趋明确 企业标准化工作要求从4项增加到7项 强调标准化工作的规划计划 强调企业最高管理者的标准化职责 强调标

6、准化方针目标 增加了评价和改进的要求 2、增加了标准的通用性系列标准为各种类型、不同规模的企业提供 了全面系统的标准化管理要求。要求是通用的。 不同企业可根据生产、服务特点适当剪裁，剪裁 不能影响符合法律法规和标准体系的系统性和有 效性。,3、引入了先进管理的理念和模式 采用系统管理方法将相互关联的标准以及实施这些标准所采取的 措施作为系统加以识别、理解和管理。采用过程方法把标准化的资源作为输入并转化为输出的过程。称之为“PDCA” 的方法适合于任何过程，同样 适合标准化的管理。P策划 根据企业方针建立标准化工作的目标和过程D实施 标准的实施C检查 对标准实施的监督检查,A处置 采取措施，持续

7、改进标准化管理过程方法适用于企业标准体系的建立和运行， 也适用于对单个标准的制定和实施过程 。 此外， 质量管理8项原则也在标准体系的建立和运行中得 到体现。引入持续改进的理念和方法实施持续改进是保持企业标准体系适宜性、有 效性的有效方法，是企业改进标准化业绩的永恒 目标。 4、新制定了评价与改进标准，采用合格评定 程序建立标准体系运行机制 评价和确认是标准体系运行中十分重要的组成 部分。总结多年来的实践经验，认识到运用PD CA管理模式对实施标准体系的重要性，增加了,评价与改进标准。以自我评价与社会确认的方 法，以评分的形式确认企业标准体系的符合性和有 效性 。 几点认识： 建立标准体系在于

8、企业的自觉要求只有当企业出于自身需要，只有当企业领导认识 到标准化的重要，才会感到建立标准体系的必要。建立企业标准体系不是搞形式，搞形式对企业毫 无意义。建立标准体系的目的是为了改善企业标准 化管理，追求标准化工作的有效性。,企业标准化管理应实施PDCA过程标准体系 : 方针目标规划计划制定实施检查评价持续改进标准实施：制定实施监督检查 改进 评价确认是促进企业改进标准化管理的 动力 标准化管理活动必须是增值的活动 在建立标准体系的实践中积极探索与其它管理体系的协调与互补。,第二部分 基本要求,一、术语和定义 1、标准 为一定范围内获得最佳秩序，经协商一致制定并由公认机构批准，共同使用的和重复

9、使用的一种规范性文件。 2、企业标准体系企业内的标准按其内在联系形成的科学的有机整体标准体系是客观存在的 。只要企业存在标准就客观存在围绕标准的系统。对标准化的系统没有认识或认识不充分之前，这个系统往往是零碎,的、分散的，不够协调的。由于企业生产、经营、管理的需要，应 使标准化系统有效运作，有必要对零碎的， 分散的，不够协调的标准化系统加以整理 改造：建立标准化管理体制；将标准按照内在的规律，按一定形 式排列，集合成有序的、协调的、科学合 理的体系；建立标准体系有效运行的机制。 这就是企业标准体系,3、企业标准体系表企业标准体系的标准 按一定形式排列起来的图表企业标准体系表是 标准体系的表现形

10、式。体系 表包括：标准体系结构图、明细表、标准汇总表、 标准体系编制说明。,二、企业标准化工作的基本要求GB/T15496 第4章4.14.7。新增3项基本要 求：4.2，4.6，4.7。7项基本要求是建立和运行标准体系的总要求， 贯穿在第5章到第13章各章之中。用系统方法理解基本要求，就是：识别企业需要标准化的对象（过程或结果）；确定/制订确保过程或结果所需的准则和方法；以本标准要求建立标准体系文件；实施标准，并获得必要的资源和信息；对标准实施监督检查并改进。,归纳基本要求，就是要求企业建立标准 化良好行为规范。标准化良好行为是按本标准的要求，做 到 ： 1、良好的企业标准化管理 2、健全的

11、标准体系 3、体系得到有效运行 4、获得明显的业绩和效益， 标准化良好行为是经过国家认定机构确 认的，获得企业标准体系确认证书的行为。,。,国家标准化管理委员会启动开展标准化良好行为企业的活动这一活动旨在新的历史条件下推进企业 标准化工作，提高标准化水平，对于打造先进制 造业，提升产业水平具有积极意义。浙江省将按照国家标委的部署积极组织措施：广泛培训抓好试点全面推进省局考虑，将建立健全企业标准体系的要求纳 入名牌产品认定的要求中去。,三、建立企业标准体系1、总要求 GB/15496第5章 以技术标准体系为主体，以管理标准和工作标准体系相配套； 符合法律法规，实施国家、行业、地方标准； 标准满足

12、生产、经营、管理的需要； 标准相互协调； 管理标准、工作标准体系应保证技术标准体系的实施,标准体系应与其他管理体系相协调并提供支持 （2）企业标准体系的组成5.2提出,企业标准体系由本标准GB/T15497、 GB/T15498、GB/T12973组成。 四、企业标准体系的评价（GB/T12973） 1、地位和作用评价与确认是标准体系运行的重要组成部分， GB/T12973在系列标准中具有重要地位。企业标准体系： 是否符合规定？有那些不足和缺陷？如何改进？ 是否认可？,开展评价与确认是改进企业标准化管理工作的必然评价标准为评价企业标准化 工作提供依据 评价记录、评分表、评价报告、纠正和 预防措

13、施是改进和完善标准化体系的有效 方法 确认结论和确认证书作为企业标准体系 合格的认定和证明,2、评价形式 自我评价（内部评价）本企业实施的自我评价活动 水平确认标准化主管部门认可的评价 机构认可的确认水平确认实行自我评价与社会确认相结 合的方法 3、评价原则：客观标准与实际对照独立、公正,4、评价依据法律法规 强制性标准本标准以及相关标准：GB/T13016、GB/T13017 确认评分标准：第一部分 企业标准化工作的基本要求 60分第二部分 技术标准体系 120分第三部分 管理标准体系 80分第四部分 工作标准体系 40分第五部份 技术标准、管理标准和工作标准的实施监督与持续改进 100分第

14、六部分 加分项目 100分,标准化良好行为确认的基本分为400分，加分为100分，总分为500分。,5、确认合格（程度）级别A 级基本分280分以上AA级基本分320分以上AAA级基本分370分以上AAAA级490分以上确认证书国家统一制作，确认机构颁证 有效期三年。,第三部分 要求和评价,本部分包括GB/T15496第5章第13章 GB/T19273第7章、第8章的内容。是企业 建立本企业标准体系实际操作和评价、确 认的操作性内容一、企业方针目标要求 企业标准体系内的所有标准都要在本企业方针目标和有关标准化法律法规的指导下形成（5.2）,企业标准体系结构形式图,企业方针目标,企业贯彻的标准

15、化法规和企业 标准化规定,企业适用的法律、 法规和规章,技术标准体系,管理标准体系,企业标准 体系,工作标准体系,实践相关关系；虚线指导关系；下方框内完整的企业标准体系,1、标准化方针目标围绕企业的总方针应建立企业标准化工作的方 针和目标标准化方针标准化的宗旨和方向标准化目标标准化所追求的目的方针是方向性的，纲领性的。目标是方针的具 体化和细化，可量化的。方针和目标应保持一致。 如：“为创一流实施标准战略”。“标准领先，全面规范，质量赶超”。“标准化为生产服务，标准为产品服务”。“依规矩办事，按标准生产”,如：“标准体系一年达到2A,两年达到3A,三年 达到4A”。 “三年内确保主要产品采用i

16、so标准” 等。评价内容和评价要求：GB/T19273 7.1.1（5分） 有企业的总方针和目标，同时应有标准化方针 和目标和标准化具体要求（即标准化管理办法）。 标准化方针应有法人代表人批准。正式发布。 “管理办法”的内容与实际执行的情况应一致。,2、企业标准化管理标准（管理制度）（8.1）（教材220页）是指对标准化工作本身的规范。即规定标准化 工作的体制、机构、职责、内容、程序和要求的 标准或一组标准。（1）标准化管理标准的内容 见GB/T15496 8.1a)g)（2）标准的名称和形式规定标准化工作的体制、机构、职责、要求等 内容的标准（文件）是企业开展一切标准化工作 的依据，在标准体

17、系中具有重要地位，其位置应 在结构图的最上层的一级。,名称通常可称为“标准化管理”或“标准化管理办 法”或“标准化工作总则”。8.1的各条内容可以制定在一个管理办法中, (对小企业而言），但一般会根据标准化的各项具 体工作分别制定独立的标准。 如：标准制修订管理标准标准编号的规定标准化信息管理企业应重视标准化管理办法的制订，为标 准化工作的顺利开展提供保证。由于它的重要性， 应考虑由企业法人代表人以文件形式发布。,二、规划计划要求（8.2） 企业应根据生产、技术、经营和管理对标准化 工作的需要，有计划地开展标准化活动。1、标准体系和标准制修订规划计划2、采用国际标准的规划计划3、标准化科研的规

18、划计划4、（重要）标准的实施计划,5、标准化培训计划6、标准（标准体系）有效性检查计 划 评价内容和评价要求（7.1.3） 5分规划计划应完整项目的完整和内容的完整。,规划计划应有操作性计划中的各项任务有指标，有负责的部门，落实到人。 应有计划实施情况和完成情况的有关记录。 规划计划的要求程度： 至少有当年的标准化计划； 有上年和当年的计划 有三年以上的规划,标准化规划计划最好在企业总的规划计划中体现，有的企业在职代会上通过。三、机构、职责 要求（6.1、7.1、7.2、7.3）1、机构 机构设置与生产、经营管理相适应。 应有法定代表人或授权的管理者统一管理标准化工作。,只有企业的领导者有较高

19、的标准化意识，重视 标准化工作，才能使企业的标准化工作有良好的 工作环境。企业领导者的重要职责是确定工作方 向，创造标准化工作条件，激励员工开展标准化 活动积极性。标准化工作的涉及面广，需要企业 领导综合协调和决策。标准体现了质量管理原则中领导作用的原则。,设置专兼职标准化管理机构和人员 各职能部门和生产部门单位要确定负责标准化工作人员。机构的大小，标准化人员的多少应按企 业规模和生产过程的负责程度而定。标准化管理机构的形式可根据企业的实际情况设定,不同企业,管理机构的工作内容,工作量有所区 别。因此，各企业标准化管理机构的规模，工作 人员的多少由企业自己决定。但是标准化管理机 构必须履行统一

20、管理职能,发挥综合协调职能。标 准化管理的有些工作职责可能分配在别的部门， 应在批准的机构和职责的文件中或者在标准化管 理规定等文件中得到明确。如：标准化资料的档 案管理、 标准化实施的监督检查、产品开发的标 准化审查等工作,2、职责 （1）最高管理者职责（7.1） 确保标准化方针目标的制定并批准。批准标准化机构，确定职责。 批准规划计划，保证经费 保证有关标准化法律规定和强制性标准得到贯彻 组织建立并批准企业标准体系（并组织评价） （2）标准化机构职责（7.2）共11项。 （3）各部门职责（7.3）32页,标准化管理委员会,标准化管理委员会 (总师办),经 销 部,生 产 部,技 术 部,品

21、 保 部,设 备 部,车 间 1,车 间 2,车 间 3,虚线框为有标准化工作职责的部门和单位,评价内容与要求（7、1、2）有标准化职能机构图 例:机构、人员、规划计划、标准体系、产品标准均得到有权限领导的批准。结合标准化工作实际情况，检查管理机构各项职能履行情况。结合各部门实施标准的情况，检查兼职标准化人员职能履行情况,GB/T15496 7.2规定的职责授别其他部门 的应在文件中规定。管理机构和标准化人员的设置,按机构形式(履行责任的能力)可得到加分: 标准化管理委员会+专职机构+专职人员(25分) 专职机构+专职人员 (15分) 兼职机构+兼职人员 (10分),机构必须与其履行职责能力和

22、业绩结合 起来评价。虽有机构但不能很好履行职责，应给予 客观评价，主要是看机构能否满足企业标 准化工作的要求。 四标准化人员 要求（6.2） 具备与工作相适应的专业知识、标准化知识、工作技能。经过培训取得资格 熟悉并能执行标准化法律法规,有组织协调能力和工作能力标准化工作的特点（政策性、专业性、 协调性、知识面）决定了从事标准化人员 应有较高素质和较强的能力。企业最高管理者和人事部门要从受教育 程度，接受培训的经历，工作技能，工作 经验方面选择和配置好专职标准化人员。评价内容和评价要求（附录B表.1 P275）5分,从配置标准化人员的数量、工作能力等 方面看是否满足工作要求。人员数量不定，但通

23、常有1个专职。兼职的，应以标准化工作为主，兼其他工作。 （查岗位工作标准规定）标准化工作能力从两个方面评价：专 （兼）职应有获得上岗资格的培训证书；从标准化工作开展的实际情况评价。,5、标准化培训 要求（6.3） 各级管理者熟悉标准化有关法律法规 了解标准化基本知识 熟悉并掌握管辖范围内的各类标准 1.培训对象：各级管理者；专兼职标准化人员，一般管理和操作员工。 2.培训方式：外部培训，以企业内自行组 织的培训为主。上岗资格应接受标准化行 政管理部门的培训。,3.培训内容：法律法规、标准化基础、专业知 识、应执行的标准。 4.培训要有记录培训是标准化工作的重要内容。应着重提高 标准化意识，增强

24、企业内标准化意识的氛围；加 强企业应执行的各项标准的培训。培训教育形式 要坚持多样性和有效性。 评价内容和要求 （7.1.3 附录B） 10分 企业标准化培训计划（7.1.3） 有各项培训记录（附录） 记录：培训人员名单、培训时间、内容 考试记录、培训证书,6、企业标准化信息 要求（9.1，9.2） 1.信息范围：教材P.35页图2-1根据企业的实际需要收集有关信息。 2.信息管理： 信息渠道 标准出版部门社团机构标准化刊物标准化网站, 信息收集 可分必备的，相关的，资料性的 必备的：相关的标准法律法规本企业所执行的与生产服务直接 有关系的强制性标准。重要的技术，管理标准收集有关的国际、国外标

25、准 标准信息档案 应实行档案化管理。建立标准信息库，应保持标准信息的时效 性, 标准信息的计算机管理 有条件的企业应尽快实现计算机管理 利用电脑，可以改进标准化信息管理的水 平，方便使用，提高工作效率。 评价内容和评价要求按信息收集、信息档案化管理、标准 信息的计算机和网络管理、信息保存和时 效性等几方面评价。,七 企业标准的制定要求（第10章）1.概括地说，企业标准的制定应在企业标 准的制定范围内，符合标准制修订原则按 照标准制订的一般程序经审查批准发布。2.产品标准应在发布之后30天内报备案。3.标准应定期复审。复审周期不超过三年。 产品标准复审后重新备案。 评价内容和评价要求（7.1.7

26、） 10分,1. 标准的制定是否符合法律法规和强制性标准。,2.制定程序是否符合“三稿定标”。即标准草案 （征求意见稿）送审稿报批稿 3.标准是否得到审查，审查可以是会审，也可以函审。 4.检查标准是否由法人代表或授权管理者批准，发布，应以一定形式公布。 5.检查标准的复审，检查产品标准的备案，标准的时效性。,6.检查标准制定过程中各项环节形成的资 料。,7.检查产品内控制标准。标准水平高于同 类国际、国家、行业、地方标准指标可不 同程度加分。八 建立企业标准体系要求（5.1，5.2，5.3） 1.总要求：按GB/T15496GB/T15498要求要求建立标准体系为主体，加以实施；,对企业标准

27、体系进行持续评审； 实施企业标准体系的持续改进；,符合GB/T15496 5.1 a）g）要求 2.企业标准体系的组成GB/T15496GB/T15498给出了建立企业标准体系的模式和要求，它是由要求，技术标准体系，管理标准和工作标准体系，评价与改进几方面组成。对企业来说，本企业的标准体系，就是由企业按此模式建立的以技术标准体系为主体，以,管 理标准和工作标准体系相配套的标准体系组成 3.企业标准体系表 体系表是企业标准体系,的表现形式。体系表的编制应符GB/T13016 和GB/T13017要求。 4.体系表的结构分层次结构、序列结构和功能结构，结构应符合GB/T13017的要求。需说明的是

28、，体系表的结构形式，可根据 企业生产实际情况和建立其他管理体系的 情况建立，在总的结构框架下，其中各子 体系的排列可以裁剪，也可以作适当调整。,评价内容和评价要求（7.1.5） 10分 1.结构符合标准要求：结构图、体系表、标准汇总表、体系表编制说明齐全、配套,2.标准体系满足企业要求。此项评价，主要是看企业是否建立了文 件化的标准体系。检查体系表的资料是否 齐全、符合要求。,九、标准的实施，监督检查和持续改 进,要求（第11章） （一）标准实施1.标准的实施应符合5条基本原则2.标准实施和监督检查应有计划和程序3.确保标准实施的资源，包括技术准备4.严格按标准生产。应及时进行标准实施问题的反

29、馈。 （二）标准实施的监督检查检查内容：标准实施的执行情况,产品质量情况 强制性标准执行情况,研制新产品、技术改造、技术引进的标准审查。 检查方式：统一领导、分工负责 技术标准由相关部门进行监督检查 产品标准的检查情况按产品检验方式进行 管理标准由企业管理者组织检查考核 工作标准由各部门组织考核 研制新产品等标准化审查（图纸、技术文件）由技术部门专兼职标准化人员负责。监督检查都应进行记录。, 设计开发，技术引进有关标准的实施，监督检查（图纸审查、基础标准的实施情况，在设计和技术引进中满足强制标准与,法律法规要求的情况） 2.列入本企业标准体系的子体系应进行定 期检查。 3.检查应覆盖到企业各部

30、门。 4.实施、监督检查和改进应有标准规定的相应记录。,实践证明，标准的实施，是企业标准体系运行的核心，监督检查是体系运行的保证。,标准实施的监督检查方式是多样的。将标 准实施与经济责任制考核结合起来，是最有 效的监督检查方式。 评价内容与评价要求（7.4） 10分+10分+100分对标准的实施、监督和改进情况的评价以现场 检查为主。评分表中“标准化工作要求”中的第9、第10项（共20分）是指标准实施和监督检查是否按,GB/T15496要求做了。有没有实施计划、有没有程序，有没有考核标准，有没有标准实施意见的,反馈。检查“干了没有”，这些情况按“完全符 合”，“不完全符合”，“不符合”予以评价

31、。评分表中第四部分（100分）是指按评价 与改进中7.4的9项和第8章逐个部分进行 检查，检查“干得怎么样？”技术标准、管理标准、工作标准实施、监 督检查和改进的确认检查。 1.有标准实施监督计划和实施程序。,2、产品质量、安全生产、职业健康、环境保,护标准的实施符合法律法规，强制性标准要求。3、设备、物资、资源的检验、试验符合标准 的要求。4、产品实现过程的质量控制（工序检查、半 成品检验、成品检验、标识标志）5、包装、搬运、贮存、安装、交付的质量控 制6、营销和服务过程的实施（供方评审、原 材料质量、标识标志）,7、 检查对不合格项目的纠正和预防措 施的情况8、建立标准体系评价与持续改进的

32、机 制是否对标准体系进行了评价、有何改进， 跟踪的情况，检查各项记录。上述各项均以10分计。,十、采用国际标准 原则：适应国内外市场需要，符合我国法律、法规和强制性标准技术先进、经济合理、安全可靠产品标准与配套标准同时使用实施已采标的国家、行业、地方标准 制定采标标准：将国际标准或国外先进标 准转化为企业标准,采标的实施：配备和完善与采标相适应 的生产设备、检测设备，组织技术引进、 技术改造、攻关。 采标认定：按有关办法进行省采标管理办法 实施已采标的国家、行业、地方标准的，资料审查，发给采标证书。 企业制订的采标标准应经省标准化协会的确认 后，发给采标证书。 采用国际标准列为名牌产品认定的条

33、件符合采用国际标准产品标志管理办法的产品应使用采标标志,评价内容和评价要求 （7.1.7）教材266页符合GB/T15496的规定。凡是国家、行业、地方标准中已经采 标的要采用；企业标准采标的要获得评审；要求使用采标标志的应获得使用。采用国际标准按采标的程度和产品采标 的面获得不同的加分 加分因素（附录B.2）,第四部分 评价与改进,新制订的评价与改进标准使系列标准更趋完美，标准学习和应用了国际先进管理方式，确立了企业标准体系的持续改进理念，运用P-D-C-A模式，改进标准化工作。对企业建立和实施的标准体系进行自我评价和确认，是企业不断改进和自我完善标准化工作的有效方法，是推动企业开展标准化工

34、作的重要措施。,一、企业自我评价 （一）评价目的 1、企业通过自我评价，采取纠正和预防措施，获得改进，确保标准体系的有性。 2、是企业申请企业标准体系社会确认的必要条件。 （二）评价条件 1、标准体系自发布之日起有效运行三个月以上。 2、有标准化机构和人员 3、企业最高管理者和企业全体员工获得了标准体系知识培训 （三）评价时机 1、企业申请标准体系社会确认前 2、按企业规定的时间进行。一般每年进行一次。,（四）评价范围 1、标准体系覆盖的全部范围，通常在申请确认时，需要进行全范围的自我评价。 2、标准体系的部分范围（若干部门或体系中的若干个子体系）通常在申请确认时，需要进行全范围的自我评价。

35、（五）评价组织和人员 见GB/T19273 5.2 参考教材184页 须把握的几点： 1、评价组有企业领导任组长 2、评价人员应接受过标准体系系列标准的培训，了解本企业标准体系,3、评价人员有一定的评审能力 （六）评价依据：应执行的法律法规、规章，强制性标准；系列国家标准；本企业标准体系。 （七）评价方法 两种形式 1、一个小组 ，在规定的程序和时间里对“体系”全部/部分评价 2、按不同部门，或岗位若干个评价小组，按计划对实施部门（岗位）进行评价。 一般采用检查记录和评分表。采取问、听、看、查、比对，验证方法获取客观证据。,评分表见GN/T19273附录B 记录表见教材199页 表7-2，教材

36、199页A.2 例：教材208页示例 （八）程序七个步骤（参照表67）编制评价计划评价小组评价准备评价实施评价报告不合格评价处置考核奖惩 评价准备标准体系表、标准管理办法、相关标准、文件、记录 评价实施体系审查文审标准化工作对标准化管理部门体系实施现场审查,评价报告 表A3 不合格事实的陈述:表A.4“审查发现,xx车间没有设置本成品已检查,待检,不合格等标志,不符合XX标准 条规定”“审查发现,xx产品x月x日xx项目,不符合xxx标准x规定。”不合格报告应清晰表达时间、地点、事实、不符合标准的依据。 评价处置 表4 （1）提出纠正和预防措施 （2）对不合格处置的跟踪评价人员验证,二、评价机

37、构确认 评价机构须经标准化主管部门确认 （一）确认条件（6.1）教材265页 体系运行6个月（可视确认级别适当减少） 资料齐全 法人资格 已完成自我评价 申请否决：产品无标准违反强制性标准；三年内发生重大质量安全、环境事故连续两年产品抽查不合格,（二）确认组织和人员 建立评审员制度 （三）申请资料的提交（附录A） 申请表，自我介绍报告 体系表，（标准化管理办法）主要质量合格证明材料 机构人员分工有关文件（组织机构图） 三、改进 1、日常改进。在日常工作中发现、处置不合格、分析原因，制定纠正措施。 2、数据分析。 在日常监视检验中进行数据分析，制定预防措施。,3、持续改进。对体系文件的修改，调整。 （每年应至少进行一次自我评价，每年进行社会机构确认的监督评审，或者企业每年将自我评审报告报确认机构，必要时确认机构进行监督评审）,