1、第 1 页 共 5 页证券交易历年真题 绝密多选一分题1、关于以资融券回购交易的程序，准确的是（ ）+ h8 A5 , J2 l$ X3 jA、在交易所回购交易时，其申报买卖部分为买入 # T- f2 s, - B% z; n- h$ dB、成交后由证券登记结算机构根据成交记录和有关规定进行清算、交割C、到期反向成交时，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录 1 i2 H. r) b1 aB、存续期间没有利息支付 3 Y k8 3 f- “ D5 fC、也可称为缓息债券, 3 w% k2 E: W96、上海证券交易所实行全面制定交易后（ ）A、至送股登记日的下一个交易日，所有流
2、通股的送股部分可到投资者账上 F: S1 g8 f) E% IC、过户费+ t) 8 X; Y9 e/ L6 Q! t$ qD、手续费（ABC）8、下列关于可转换债券的操作流程正确的是（ ）A、可转债债券的债转股需要规定一个转换期，一般须在可转债发行 6 个月后才可进行 3 o+ q$ B“ V 2 Y7 8 K( v* YB、转股申报，不得撤单 1 O; c. S( f0 I b C、可转债的买卖申报优先于转股申报D、同一交易日多次申报转股，以第一次申报数量为准(ABC) l* g# W: Y l6 V S10、上海证券交易所规定的 ETF 赎回清单包括（ ）A、前一交易日的现金差额 5 C
3、4 Y- D6 b0 % o3 W. n B、前一交易日的基金份额净值( o e$ D. # p 3 k! LA 资金交收首先满足一级市场交收，然后满足二级市场交收B 资金交收具有终局性C 资金交收具有可逆转性D 中国结算上海分公司 T+1 日 17：00 进行 T 日的资金交收（BD）13、下列各项中，属于证券经纪业务法律风险的有（ ） 。. H b H; z* W# _ PA 挪用公款买卖证券 7 N# $ $ H( c! B% n2 Q9 MB 为法人客户以个人名义开立账户买卖证券C 为法人客户套取现金D 接受客户全权委托: t“ B“ T/ W“ C# F* L- X（AD）14、某证
4、券公司标准券库存为 6000 万元，某日买入 R003 品种 5000 万元，成交价格为 5%，该笔回购到期日，该证券公司又买入 R003 品种 5000 万元，第 2 页 共 5 页下列说法正确的是（ ） 。 （不考虑税费，一年按 360天计算）A 该公司在回购到期日又做了等额的回购，故当日净额清算为“应付资金为零” “ m. B! d“ G e* o“ h2 f/ j7 zB 该公司在回购到期日又做了等额的回购，但当日净额清算结果仍需付出资金 5 8 Q1 Q8 s$ u) TC 该公司在所有这些交易过程中，不存在欠库$ u8 M z( f, j* J8 B5 + AD 该公司在做第二笔回
5、购交易时，存在欠库 9 t G9 5 q7 . 1 L gB 代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易所挂牌交易的流通股份/ k u u（BC）20、中小企业股票交易出现下列（ ）情况之一的，深圳证券交易所将公布成交金额最大五家会员营业部或席位的名称及其买入、卖出金额。A 日收盘价格涨跌幅度偏离值达到 +-7%的各前三只股票 2 Y) w+ l+ H( M. SB 日价格振幅达到 15%的前三只股票C 日换手率达到 20%的前三只股票D 日交易量涨跌幅达到 50%的前三只股票. m2 1 V$ E- b6 x7 W* X（ABC）21、根据我国现行规定，境内居民个人可使用（ ）等外币资金投资
6、B 股。- c3 i, N8 6 v- W3 X* rA 外币现钞B 存入境内商业银行的现汇存款C 存入境内商业银行的外币现钞存款D 从境外汇入的外汇资金; 2 ) m. P2 N* t1 |“ s, W. T（BCD）22、证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件（ ）A 经营证券经纪业务已满 3 年，且被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司B 公司治理健全，内部控制有效( W u0 ; S9 |; I+ v J% ( c23、从交易报价和交易价格的组成看，证券交易所债券交易的种类有（ ）, : s7 6 B. d2 PA 市价交易 2 s9 - A4 W. v; g4 nB 净价交易#
7、W: F2 J7 b0 u) E- GC 全价交易 ) I! m$ U- S; _5 z/ MD 发行价交易 3 A3 C9 I4 6 “ T（BC）24、上海证券交易所实行全面指定交易后， （ ） 。A 至送股登记日的下一个交易日，所有流通股的送股部分可到投资者账上$ _2 C8 F3 K! j) o- Q第 3 页 共 5 页B 投资者领取股息时要以卖出方申报* 9 C0 a, Y- , ) s6 JC 未办理指定交易的投资者只需办理指定，即可领导股息 1 Y: L7 g7 P/ s$ D N( CB 深圳 B 股不收过户费 M8 d) D; V9 Y9 U5 M eB B 股C 基金 3
8、 g$ M( B/ r, d; b6 tD 可转换债券+ c; z, U g; I s k, A# U* Q/ H* LA、当日转让价格和数量B、转让价格指数- L0 M4 H$ t v3 v2 s9 b9 Z m9 R0 9 QD、上一转让日转让价格和数量（ACD）3 B3 j“ A b% G6 U G) GD、其他帐户/ T% |0 ?. * : j5 F（ABCD）; y7 k L9 A4 pA、上市公司收购的有关方案B、上市公司发生重大债务C、上市公司 25%的监事发生变动D、公司董事发生变动 H8 q n3 j+ p6 W; k) d9 v$ L9 T8 R; F44、中国证监会对客
9、户资产管理业务进行定期检查，（ ）应当予以配合A、证券交易所 6 l# b1 T6 c. 1 f _“ P2 r“ p8 w（ABCD）4 K6 n M$ l9 b! T. w46、客户在申请融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料包括（ ）9 ! i8 v7 l( O6 p8 r; p0 AA、融资融券担保品证明B、住宅证明 1 “ R$ n1 V* d5 ZC、客户在证券营业部开立的客户信用资金台帐 u- T8 E8 W+ M: u6 w, t（AB）“ E+ s# h# V7 v0 s6 47、下列证券公司的行为中须报国务院证券管理机构批准的是（ ）8 b4 , q( 1 K1 m
10、3 J: N9 PA、设立或撤销分支机构: Z7 C1 p* V$ # O$ HB、变更公司章程C、任免总经理D、变更业务范围 4 k; B- z, C6 f% UB、资金逐笔结算C、资金净额结算D、证券净额结算 4 X; G“ $ L9 R2 X（CD）8 f“ 7 l# B: R$ y4 N3 X) x9 q49、证券市场采用 T+3 交收方式的是（ ）# q+ q( f2 z2 s1 j6 h# s“ zA、我国 A 股市场B、我国 B 股市场C、美国证券市场* R# t) : x# Q7 j( |% ID、我国香港市场 7 u F v r! n4 x$ N- D5 ( U- K0 B7
11、 k: z+ H3 C、现金替代/ a6 C; I5 , o3 lD、现金差额) P O3 j) ; v. U. % w（ABCD）. Y/ L0 |1 z6 U- _* R% - X0 j# L! V hB、如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二天（T+2 日）组织摇号抽签; S0 5 y, h2 Q6 U, K& C2 uC、T+2 日，主承销商应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用D、申购后的第四天（T+3 日） ，证券登记结算公司对未中签部分的申购予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给发行人 C“ w+ i3 X2 l M! 1 X6 z（AB）60、上市首日，深圳证券交易所无涨跌幅限制股票的交易按照（）确定有效竞价范围$ h, & p$ ( LA、集合竞价有效竞价范围为发行价的 50 元以内 d# w- S7 J, 8 U! 2 a, WB、集合竞价有效竞价范围为发行价的 500%以内 2 T2 e L, V$ u8 O+ ?C、连续竞价有效竞价范围为最近成交价的上下 10%D、连续竞价有效竞价范围为最近成交价的上下 20%+ p0 + O, R r
