1、第十二章 市场失灵和微观经济政策,第十二章 市场失灵和微观经济政策,市场失灵或市场失败（market failure）是市场调节不能在一些场合或情况下自动实现资源优化配置或有效配置。资源配置最优也称为帕累托最优。 市场失灵产生于四种情况：垄断、 外部影响、公共物品、不完全信息。,第一节 垄断,一、垄断和低效率一般情况下，垄断和竞争相比，其资源配置效率是较低的，其价格是较高的，其市场供给量是较少的，其价格总是高于边际成本的，垄断利润是经常存在的。,二、寻租理论 1、寻租：为获得和维持垄断地位从而得到垄断利润（即垄断租金）的非生产性活动。寻租代价小于等于垄断利润。寻租市场竞争程度的加强，整个寻租活
2、动的代价将不断增大。垄断的经济损失远超过传统垄断理论中的损失。 2、所有以利润最大化为目标的企业都是希望获得垄断权的，因为垄断可以减轻竞争压力，可以控制市场价格、供给、产量，可以获得垄断带来的超额利润。,3、完全竞争的行业在短期内可以有超额利润，但长期是没有的，而垄断则在长期内也有超额利润。 4、创造和获得垄断权的活动被称为寻租（rent seeking），现在一般泛指对政府的行贿受贿行为或过程。所以为寻租，是因为政府手中的权力不可能永远得到，只能是一时的，钱权交易就好比政府权力的出租一样。 5、寻租是导致政府官员腐败的重要原因，而且也不仅是经济领域，凡是政府掌控的行政审批事项，都有可能引起寻
3、租活动。,三、对垄断的公共管制 1、对竞争的管制主要是市场秩序，以促进公平竞争；对垄断的管制主要是使其降低价格、减少垄断利润、增加供给量，以保护消费者的利益，但垄断有各种各样，因而对垄断的管制是一件非常复杂的问题。 2、对垄断的管制一般有外部引入竞争机制和内部对其价格、成本、利润的控制，在可能的情况下，前者的效果好于后者。,D,AC,D,D,AC,AC,MC,消费者剩余,实在损失,企业盈利,管制，按边际成本定价，但长期内企业亏损。AC MC。此时政府还得补贴垄断企业。,管制，按平均成本定价，但存在实在损失，企业可以长期经营。,不管制，消费者剩余最小，实在损失最大，并存在垄断利润。,MR,对垄断
4、管制的困难在于其AC、MC和利润难以确定，垄断企业也很容易采取各种正当或不正当手段增大成本，减少利润，以逃避政府管制；垄断企业如果是上市公司，则对其的监管会较为有效。,四、反托拉斯法（反垄断法） 1、许多国家都有反垄断法，美国最为突出。 2、现实中反垄断法、反托拉斯法的真正执行是比较少的。真正危害性比较大的恰恰是政府扶持的垄断。 3、反垄断法的依据是垄断和其他妨碍竞争的行为会引起资源配置的低效率，价格上升、产量减少，并侵害消费者和其他非垄断企业的利益。 4、对反托拉斯法的批评主要有：处罚了成功者；不利于进行国际竞争；对促进技术进步不利；刺激寻租活动，使政府腐败增多，这是资源的更大浪费；事实上常
5、常增加了生产者的利益，并没有带来公共利益、总剩余的增加。,第二节 外部影响,一、外部影响及其分类 1、外部性或外部影响是指生产者或消费者在自己的活动中产生了一种有利影响或不利影响，这种有利影响带来的利益或有害影响带来的损失都不是消费者或生产者本人所获得或承担的。 2、外部经济：市场主体在其经济活动中得到的私人利益小于该活动带来的社会利益外部不经济：市场主体在其经济活动中付出的私人成本小于该活动所造成的社会成本,二、外部影响和资源配置失当凡是存在外部影响的情况，整个经济就不可能实现最优资源配置。（私人收益Vp;社会收益Vs;私人成本Cp;社会成本Cs）,外部不经济造成资源配置失当：产量生产过多或
6、消费数量过多。,三、有关外部影响的经济政策 1、使用税收津贴 2、使用企业合并的方法 3、使用规定财产权的办法四、科斯定理 1、科斯定理：如果产权得到明确界定，如果协商或谈判等活动发生的交易成本为零或很小，那么在有外部性效应的市场上，无论所涉及资源的产权属于哪一方，交易双方总能够通过协商谈判达到资源配置有效率状态。 2、科斯定理的适用性并不总是有效的。,科斯定理的一个案例,假设一家化肥厂，它排放的废气使得附近10个农场的果园产量减产，每户损失1000元，总的损失为1万元。又假定存在两种应对污染的技术方案：一是在化肥厂烟囱上安装治理废气装置，费用是6000元；二是让10个果农转而生产蔬菜，该化肥
7、厂的废气对于蔬菜生产没有影响，但是转产将使每个果农发生800元损失，总共损失为8000元。两种方案中，第一种成本较低，代表了有效解决方案。 上述案例中化肥厂并不会自动对污染进行治理，因为这会加大生产成本。,如交易成本为零，无论产权界定给哪一方，都会导向花费6000元安装废气处理装置的有效安排。 如给化肥厂排废气权利，户果农面临三种选择：一是集资6000元让化肥厂安装治理废气装置；二是承担8000元损失转产蔬菜；三是维持现状，承担1万元污染损失。果农们会选择第一种方案。实质是在化肥厂拥有污染权前提下，果农以低于污染损失的价格“买断”化肥厂污染权，从而改进了资源配置效率。 如果赋予果农免受污染权利
8、，化肥厂面临三种选择：一是筹资6000元安装治理废气装置；二是不采取治污措施，但对果农支付8000元转产蔬菜；三是承担果农1万元污染损失。化肥厂也会选择第一种方案。实质是在果农拥有不受污染权前提下，污染社会成本在化肥厂这一方内部化从而克服了外部性和改进了资源配置效率。,第三节 公共物品,一、私人物品与公共物品,二、私人物品和公共物品的最优数量 1、私人物品由于其竞争性，相互之间不能共同消费，因而其市场需求量是每个私人消费量的加总，但一定情况下，其价格是不变的。 2、公共物品由于没有竞争性，相互之间可以共同消费，因而其市场需求量是确定的，增加消费者并不增加市场消费量，但提供公共物品的费用则随着消
9、费者的增加而增加。,A,B,A+B,A,B,A+B,D1,D2,D,S,D1,D2,D,S,私人物品,公共物品,三、市场失灵 1、私人物品不支付是不能消费的，公共物品不像私人物品那样，常常不支付也能消费，即不交费或缴税也能消费，因而，不少人不支付成本就想获得对公共物品的消费，这称为“免费搭车” 。 2、免费搭车的存在说明公共物品的供给不能仅仅依靠市场机制。即在公共物品的供给方面市场是失灵的。 3、公共物品的消费品的供给由于免费搭车而导致总是供给不足。 4、公共物品需要政府来提供，但政府提供的并不都是公共物品。,第四节 不完全信息,一、信息的不完全性 1、信息的不完全性：指那种绝对意义上的不完全
10、，即由于认识能力的限制，人们不可能知道在任何时候、任何地方发生的或将要发生的任何情况，而且是指相对意义上的不完全，即市场经济本身不能够生产出足够的信息并有效地配置它们。 2、信息不完全也称为信息不对称。不完全信息的存在，也就意味着私人信息的存在，即某些信息不是公共的、对称的。 3、信息不完全分为绝对信息不完全与相对信息不完全。 4、造成信息不完全的原因多种多样：认识能力、知识、专业的限制；收集完全信息成本太高；有意的隐瞒欺骗夸大。,二、信息不完全与商品市场信息不完全会导致市场机制的失败。 （一）逆向选择：指在买卖双方信息不对称的情况下，差的、质量不好的物品总是比优的、质量较好的物品优先被人选择
11、并获得一个好的收益，或者说交易是从劣到优，而不是从优到劣的选择。 柠檬市场 保险市场常常有儿童保险，而对老年人的保险则难以建立。银行的信贷市场、药品市场也是逆向选择常常发生的市场。就业市场、上市公司也会发生这样的情况。,（二）道德风险道德风险是一个事后信息不对称问题，因为它是指在交易的双方签订契约后，具有私人信息或私人行动的一方采取自利的行为，使交易的另一方所面对的不利的情况或风险。道德风险改变了市场配置资源的能力。 （三）委托代理问题由于信息的不完全性，委托人不知道代理人要采取什么行动或即使知道代理人采取某种行动，也不能观察和测度代理人从事这一行动时的努力程度，同时两者之间存在的利益分割关系，通常会使得代理人不完全按照委托人你的意图行事，这在经济学上被称为委托代理问题。,三、信誉和信息调控通过市场机制本身来解决信息不完全和不对称问题的方法是建立“信誉”。市场机制并不能解决所有的信息不完全和不对称问题。此时政府就有必要在信息方面进行调控，即增加市场“透明度”。,
