1、制度经济学 第一章 导论 一、名词解释（2*5） 1. 新制度经济学 兴起于20世纪60年代，以制度的运行、演化及其影响为研究对象，以人的有限理性、机会主义行为为基本假设，运用成本-收益分析、边际替代分析、均衡分析等标准经济学方法的一门经济学分支。以科斯、威廉姆森、张五常为代表人物。 2. 新古典经济学 以理性经济人的假设为前提，以成本收益、边际替代、均衡分析为研究方法的一门经济学分支。 3. 机会主义行为 人具有随机应变、投机取巧、为自己谋取更大利益的行为倾向。 4. 完全理性 有能力预测可能发生的所有事件，并可以在各种可行的行为中进行评价，作出最佳选择。且这一切可以在短时间内完成，不存在任
2、何成本。 5. 不完全理性 由于环境是复杂的，以及人对环境的计算能力和认识能力有限，决策制定者的偏好是不完全的，会随时间的变化而变化。 6. 旧制度经济学 以人类社会的制度及其变迁为研究对象，以非理性选择和演进观为研究纲领，职能主义心理学的本能心理学说为理论基础，强调历史演进、历史趋势的一门经济学分支。在新制度经济学产生之前，以凡勃伦、康芒斯等为代表的制度学派。 二、简答题（5*6） 1. 新制度经济学是怎样产生和发展的？其时代背景和理论背景是怎样的？ 时代背景： 产生：20世纪初至30年代发生在西方国家的两次企业合并浪潮和苏联十月社会革命后计划经济体制的实践；20世纪以来垄断资本主义不断发展
3、，外部性问题越来越普遍和突出。 发展：20世纪70年代以来凯恩斯主义经济政策实践后果的反思和经济改革的尝试以及世界各国经济增长和发展的绩效差异使人们越来越认识到制度的重要性；全球化；大量经济转型国家的存在及其这些国家对制度经济学的需要也存在密切关系。 理论背景： 新古典经济学对制度的忽视。 2. 新制度经济学的研究对象是什么？ 研究制度的构成、运行和演进及其影响 3. 新制度经济学和新古典经济学的研究方法有什么相同点与不同点？ 相同：成本收益分析、边际替代分析、均衡分析。 不同：前者注重从经济生活的实际问题出发，主张通过对事实的详细考察，以寻求解决问题的答案；后者则过于强调形式化、数学化和抽象
4、性。 4. 新制度经济学的经验、历史和制度分析的具体方法是什么? 经验与案例研究方法。以具体的案例为理论分析的载体。张五常的佃农理论以台湾1949年的土地改革为案例进行研究。 5. 新制度经济学对新古典经济学关于人的行为假设有何修正和拓展？ 第一，对经济人假设的拓展，人既有利己的一面，也有利他的一面 第二，从合理利己到机会主义行为及诚信假设 第三，从完全理性到不完全理性的行为假设。 6. 威廉姆森和努德海文的人性内核模型有何不同？ 威廉姆森的人性内核中只有机会主义，而努德海文的分裂内核模型中除了机会主义倾向还有可信度，比威廉姆森关于人性的刻画更加具有实际意义，比较符合显示经济生活中人的真实本性
5、。 7. 新制度经济学与新古典经济学是什么关系？ 新制度经济学是在批判、继承和发展新古典经济学的基础上产生的。二者以理性选择和均衡观为内核。新制度经济学利用新古典主义的研究方法分析制度问题。但扩展了新古典经济学的完全理性为有限理性。 8. 新制度经济学与旧制度经济学是什么关系？ 研究纲领不同。前者是理性选择和均衡观，后者是非理性选择和演进观。 存在一定的渊源。比如康芒斯对交易的定义对科斯提出交易费用范畴有直接影响。 9. 学习新制度经济学有哪些意义？ 第一。培养制度创新意识和制度创新能力。 第二。对进一步搞好其他研究具有重要意义。 第三。成为参与我国经济学界众多理论交流和热点讨论的必备要件。
6、三、选择题（2*10） 四、判断题（2*5） 1. 斯密看到了人的利己心，认为市场机制可以巧妙地利用人的利己心，把人们增加自己利益的行动引导到增加社会福利的方向上来，因为是完全正确的。 错。人还有机会主义的一面，这一点斯密没有看到。如果人人都是机会主义者，市场机制不一定能把人们增加自己利益的行动引导到增加社会福利的方向上来。 2. 新制度经济学是对旧制度经济学的修正。 错。二者的内核不同，前者是理性选择和均衡观，后者是非理性选择和演进观。 3. 虽然新制度经济学在许多方面不同于新古典经济学，但它并没有抛弃新古典经济学的硬核。 对。即新古典经济学的均衡观和理性选择。 五、案例题（15*1） 1.
7、 离婚潮 1) 好的制度使人变好，坏的制度使人变坏，不合理的制度造成人的行为扭曲。使已婚女教师们为了一点私利不惜将神圣的爱情和婚姻视为儿戏，这表明制度设计存在缺陷。 2) 人都是谋求私利的，任何制度下的人都是经济人。制度设计应立足于人的经济人本性 2. 福格尔的农奴制研究 1) 反设事实方法。对历史事实或某种特定状态的假设，假设某一条件与事实相反，经济会如何发展？ 2) 学术研究不能过于迷信既有的理论，应该从实际出发、从事实出发展开深入的研究。 第二章 交易费用理论 一、名词解释（2*5） 1. 交易 根据康芒斯的定义，交易是对自然物的权利的转让和取得，是所有权的转移，是人与人之间的关系，是人
8、类经济活动的基本单位，是制度经济学的最小单位。 2. 交易费用 在法律和有形意义发生的转移发生时所产生的金钱或非金钱的代价。 3. 市场型交易费用 当信息是有成本时，与个体间产权交易有关的各种行为所导致的交易费用类型。包括搜寻和信息费用、讨价还价和决策费用、监督费用和合约义务履行费用。 4. 管理型交易费用 组织内部交易的费用。包括设立、维持和改变组织设计的费用、组织运行的费用 5. 政治型交易费用 集体行动提供公共品所产生的费用。包括设立、维持和改变一个体制中正式与非正式政治组织的费用、政体运行的费用。 6. 制度交易费用 布罗姆利对交易的一个分类。在具有规则的秩序、结构、稳定性和可预测性的
9、市场过程的商品流通活动领域中，存在的超越博弈规则的交易。 7. 资产专用性 在不牺牲生产价值的条件下，资产可用于不同途径和不同使用者利用的程度，它与沉淀成本的概念有关。 8. 不确定性 这里的不确定性是广义的，它即包括事前只能大致甚至不能推测的偶然事件的不确定性和交易双方信息不对称的不确定性，也包括可以事先预料，但预测成本或在契约中制定处理措施的成本太高的不确定性。 9. 交易频率 同类交易重复发生的次数。 10. 人格化交易 将经济活动范围限制在熟人圈里，进行重复的面对面交易。 11. 总量交易费用 即宏观层次的交易费用，是市场型、管理型和政治型交易费用的总和。 二、简答题（5*6） 10.
10、 康芒斯对交易的论述有哪些内容？如何评价康芒斯的交易观？ 将交易作为制度经济学的最小分析单位，认识到交易是人与人之间对自然物的权利的出让和取得的关系，是所有权的转移，交易的过程有谈判、争执，并区分了三种类型和形式的交易，这对科斯的交易费用理论是极具意义的。但并没有对交易进行成本与收益的分析，没有狙击人们的交易活动是要付出代价的。没有从资源配置的角度认识到，交易本身也要损耗资源，过高的交易意味着降低资源配置效率。 11. 如何理解交易费用的内涵？ 首先是交易。交易在康芒斯的定义里是对自然物的权利的转让和取得，是所有权的转移。 其次是费用。就是用金钱或金钱难以表示的代价。 在法律和有形意义发生的转
11、移发生时所产生的金钱或非金钱的代价。 12. 市场型、管理型、政治型交易费用各包含哪些具体项目？ 市场型交易费用：搜寻和信息费用、讨价还价和决策费用、监督费用和合约义务履行费用。 管理型交易费用：设立、维持和改变组织设计的费用、组织运行的费用 政治型交易费用：设立、维持和改变一个体制中正式与非正式政治组织的费用、政体运行的费用。 13. 交易费用的决定因素有哪些？ 1) 人的因素： l 有限理性：导致合约的不完全，就要耗费资源选择仲裁方式，从而增加交易费用。 l 机会主义：导致交易活动的复杂性，增加交易费用 l 交易的人格化特征：人格化交易的交易费用不会太高，而分工和专业化使交易复杂，会增加交
12、易费用。 2) 与特定交易有关的因素： l 资产专用性：越高，交易双方都试图预测所有有关的偶然事件，从而增加交易费用。 l 交易的不确定性：不确定性越高，需要越细致的合约安排，交易费用越高 l 交易的频率：频率越高，边际交易费用在下降，平均成本越低。 l 商品和服务的多维属性和特征：测度属性和特征需要高昂的信息费用，增加交易费用。 l 交易的关联性：相互依赖的交易具有更多的成本。轨距 3) 交易的市场环境因素：垄断方会给费垄断方带来更大的成本代价，提高交易费用 14. 交易费用有哪些性质？ 第一，交易费用是对人类社会财富和稀缺资源的损耗。 第二，高额的交易费用可能减少或消除本来就可能发生的有利
13、的交易，但对有害的交易则需要通过打击提高其交易费用，以达到阻碍其发生的作用。 第三，交易费用无法彻底消除，但可以降低。 15. 市场型交易费用是怎样测量的？ 对消费者承担交易费用的测量。通过商品的平均价格的差异，近似度量消费者自身交易活动的费用。 对产品和服务提供者承担交易费用的测量。通过销售费用（推销掉该商品的费用-有生产者将该商品送到最终消费者手中的运费）来测量。 16. 沃利斯和诺斯是如何测量总量交易费用的？如何评价？ 首先将国民经济各部门区分为私人交易部门、私人非交易部门和公共部门三个部门，然后分别测量这三个部门中投入与交易有关的资源总量，得到了总量交易费用的估计。 他们的总量交易费用
14、测量方法是有价值的，但其缺陷和不足也很明显。主要是，他们所谓的交易费用总额实质上是市场可计价的各种交易性产业的价值加总，而没有将各种非市场化的资源损失包括在内。 17. 如何理解总量交易费用与每笔交易的交易费用的关系？ 测量到的总量交易费用指的是通过一定的方法测算到的总量交易费用，书中特指沃利斯和诺斯的交易行业测算到的总量交易费用。在这种情况下，二者成反比。 理论上的总量交易费用指的是市场型、管理型、政治型交易费之和，二者成正比关系。 三、选择题（2*10） 四、判断题（2*5） 1. 随着市场范围的扩大，分工和专业化程度也一定会不断提高。 错。当市场范围扩大到一定程度时，交易费用大于分工和专
15、业化产生的经济效益，分工和专业化就会受到限制，分工和专业化程度受市场范围限制，即杨格定理。 2. 高额的交易费用会阻碍交易的发生，所以总是有害的。 错。高额的交易费用并非总是具有不理的影响。对于有害的交易，如毒品交易、走私交易、野生保护动物交易、赌博交易等等，政府通过严厉打击，提高其交易费用，则具有减少和阻碍有害交易的积极作用。 3. 技术进步既会降低交易费用，也会提高交易费用。 对。有些技术进步会降低信息的交易费用，但有些技术进步会使商品更复杂，增加了解商品属性的交易费用。 五、案例题（15*1） 1.金锭 （1）信息和谈判费用。 （2）交易商品的多维属性和特征、信息不对称、交易的频率低、机
16、会主义 2.收银机 （1）机会主义行为。为了追求个人利益的最大化，不惜通过不正当手段谋求自身利益。 （2）技术进步和制度创新是降低交易费用的两大力量。收银机的发明是技术的进步，能够降低企业内部监督的费用，属于管理型交易费用。 第三章 科斯定理 一、名词解释（2*5） 12. 外部性 一个经济人的行为对另一个人的福利所产生的效果，而这种效果并没有从货币或者市场交易中反映出来。 13. 正外部性 一些人的生产或消费使另一些人收益而又无法向后者收费的现象 14. 负外部性 一些人的生产或消费使另一些人受损而前者无法补偿后者的现象 15. 代际外部性 主要是解决人类代际之间行为的相互影响，尤其是要消除
17、前代对后代、当代对后代的不利影响。 16. 公共外部性 经济主体的行为对这一区域内所有生产者或消费者的福利都产生影响的外部性。 17. 双向外部性 两个经济主体相互之间造成外部性。 18. 科斯第一定理 在交易费用为零的情况下，产权安排对资源配置没有什么影响。因为，只要是重新安排产权能够增加产值的最大化，就可能通过市场交易或人们之间的讨价还价改变最初的权利界定，使资源实现优化配置。 19. 科斯第二定理 在交易费用大于零的现实世界，产权的不同界定会对资源配置效率产生影响，因为产权界定和制度安排具有经济价值，也是重要的。 20. 科斯第三定理 在交易费用大于零的现实世界，制度安排本身是有成本的。
18、 二、简答题（5*6） 1. 用图说明正外部性为什么会导致资源配置不足P61 2. 用图说明负外部性为什么会导致资源配置过多P62 3. 解决外部性的传统思路是什么？如何评价外部性的传统思路？ 第一，可以利用政府力量给产生了正负外部性的经济主体以补贴或征税，提高该产品的私人受益或私人成本，使私人成本与社会成本、私人受益与社会受益趋于一致，以满足社会边际收益与社会边际成本相等的帕累托最优资源配置的原则，从而解决外部性问题。 第二，对于存在负外部性的经济行为主体，政府采取限制其产量的方式，使其产量处于社会认可的资源配置点，或者直接禁止其生产活动。 评价： 通过政府干预解决外部性问题在实践中存在失败
19、的可能性和不现实性。实际上是特殊利益集团的缔约过程。政府干预是有成本的，外部性问题非常之多，政府干预也可能造成寻租行为，造成社会资源的不必要浪费。 4. 试用表或图说明科斯第一定理p70 在交易费用为零的情况下，产权安排对资源配置没有什么影响。因为，只要是重新安排产权能够增加产值的最大化，就可能通过市场交易或人们之间的讨价还价改变最初的权利界定，使资源配置实现优化。 5. 为什么说科斯第二定理比第一定理更重要？ 科斯对新古典经济学的挑战正是从“交易费用为零”的假设开始的，交易费用是科斯全部理论的分析的主线，科斯不是要说明交易费用等于零会怎样，而是要说交易费用大于零是会怎样。对交易费用大于零的世
20、界产权安排和资源配置关系的揭示才构成科斯定理的核心内容。科斯第一定理是铺垫，科斯第二定理才是他的目的。 6. 如何理解在交易费用大于零时产权的初始界定会对资源配置效率产生影响？ 只要不同初始产权界定的交易费用存在差别，产权的初始界定就具有经济效率的意义。在外部性普遍存在的现实世界，将初始产权界定给外部性制造者与界定给外部性受损者这两种不同的初始产权界定意味着不同的交易费用。一般来说，将产权界定给外部性受损者比界定给外部性制造者具有更低的交易费用。正是由于不同初始产权的界定交易费用不同，在交易费用大于零时产权的初始界定会对资源配置效率产生影响。 7. 萨缪尔森是怎样批评科斯定理的？如何看待萨缪尔
21、森的批评？ 萨缪尔森主要批评的是科斯第一定理，从双边垄断，也就是谈判力量的角度进行的。他认为，在交易费用为零的条件下，并不一定保证谈判能达成使产值最大化的协议。其理由是交易者追求自身利益最大化会导致交易的垄断，而这种垄断的市场结构具有种种不确定性，阻碍资源配置的帕累托最优的实现。 萨缪尔森的批评存在两点欠妥之处。首先，他批评的目标上存在问题：垄断和不确定性包含在交易费用里，而科斯首先将交易费用设置为零，排除在了分析之外。显然偷换了概念和目标，偏离了目标；其次，萨缪尔森批评的论证方向上存在问题：资源配置的结果不确定并不意味着资源配置的结果非最优，它应该论证的是，在存在垄断的情况下，资源配置是非最
22、优的，而不是不确定的。而实际上，即使存在垄断，帕累托最优也是可以存在的。 8. 产权界定的财富分配效应是通过哪几条途径影响资源配置的效率的？ 第一，微观途径。产权的安排不仅直接影响财富的分配，而且直接影响公平，进而间接影响资源配置的效率。 第二，中观途径。产权界定直接影响外部性制造者及受其影响的行业的利润率，进而影响资源在不同行业的重新配置。 第三，宏观途径。产权的界定从宏观上影响一国的总需求，从而通过总需求影响总产出。 9. 科斯第二、第三定理有哪些意义？ 理论意义：科斯第二定理深刻揭示了在交易费用大于零的现实世界中，产权的界定对资源配置效率的影响。将制度分析纳入经济分析中，使制度成为继天赋
23、要素、技术和偏好三大传统经济学理论柱石之后的第四大柱石。第三定理运用有关制度的成本收益分析的经济学方法，促进了后继者对制度的经济学研究。 实践意义：在产权交易带来的净产值增长相同的情况下，政府应该把初始产权界定给外部性的当事人中，以较低交易费用解决外部性问题的一方。在交易费用大于零的现实世界，除了政府干预之外，通过界定产权的市场交易方式也是解决外部性的重要方法。 方法论意义：进行经济学研究一定不能脱离实际，要从经济生活的实际问题出发，通过对事物的详细考察，以寻求解决问题的答案。 三、选择题（2*10） 四、判断题（2*5） 1. 政府在解决外部性问题上的唯一作用就是界定产权，因为，有了产权的初
24、始界定，当事人可通过产权交易解决外部性问题。 错。在交易费用过大的情况下，产权的初始界定也不能解决外部性问题，而政府这是可通过提供补贴和关税的手段解决外部性问题。 2. 在交易费用为零的世界，产权的不同界定在任何情况下都不会对资源配置产生影响。 错。在交易费用为零的世界，产权的初始界定不同会影响收入分配的不同，收入分配的不同会通过微观、中观和宏观三条途径影响资源的配置。 3. 在交易费用为零时，即使存在垄断，帕累托最优也是可以实现的。 对。在交易费用为零时，消费者可以达成补偿垄断者的协议，在不减少垄断者利润的情况下，增加消费者福利，实现帕累托最优。 五、案例题（15*1） 第四章 产权理论 一
25、、名词解释（2*5） 1. 产权 产权的直接内容是人对财产的一种行为权利，而这种行为权利又体现了人们之间在财产的基础之上形成的相互认可的关系。 2. 产权制度 制度化的产权关系，是划定、确定、界定、保护和行使产权的一系列规则。 3. 私有产权 将资源的使用、转让和收益的享用界定给一个特定的人的产权安排。在这种产权形式下，拥有产权的个人可以根据自身的需要选择如何行使这一权利，也可将权利转让。 4. 共有产权 产权的主体是由多个经济主体所构成的共同体，权利为共同体内所有成员共同拥有，则称这种产权为共有产权。 5. 产权清晰 指不同产权主体之间权属关系清晰，即不同产权主体之间有清晰的产权界限存在，可
26、以分清楚谁对某项资产以及拥有何种形式的产权和拥有多大份额的产权。 6. 利益集团 一个有某些共同目标并试图影响公共政策的个体构成的组织实体。 7. 中性制度 即对社会的每一个人都有利或者至少不受损的制度 8. 非中性制度 给社会的部分成员带来好处并以牺牲部分成员的利益为代价的制度。 9. 公共领域 可概括为未明确界定的处于模糊状态之产权的集合。是巴泽尔产权界定相对性理论的关键术语。产权的公共领域具有广泛性。 10. 产权残缺 对那些用来确定“完整的”所有制中的权利束中的一些私有权的删除。德姆赛茨指出，因为一些代理者（国家）获得了允许其他人改变所有制安排的权利，国家对产权及其界定加以限制时产生的
27、影响就是产权残缺。 11. 公地悲剧 由于共有产权的低效，许多人共同使用一种稀缺资源，造成资源枯竭和环境恶化的后果。 12. 资源枯竭型公地悲剧 以其公地“产品”或生长物的枯竭为代价的悲剧。如野生动物稀少了，国家森林遭到滥砍乱伐等等，是公地悲剧的典型表现。 13. 环境破坏型公地悲剧 在这种“公地”上，人们不是尽力夺取其产品，而是滥用自己的权利，肆意得向工地排放有害物，结果导致这种公地的环境质量遭到破坏。 二、简答题（5*6） 1. 如何理解产权的含义？产权与产权制度是什么关系？ 产权的直接内容是人对财产的一种行为权利，而这种行为权利又体现了人们之间在财产的基础之上形成的相互认可的关系。 联系
28、：制度化的产权关系就是产权制度，是划定、确定、界定、保护和行使产权的一系列规则。 联系：产权关系需要通过产权制度加以维系，产权制度是对产权关系的相对明确化、固化，从意识形态层面承认产权关系的合法化。 区别：产权关系是一种客观的经济关系，而产权制度则是产权关系的法律硬化形式。 2. 如何认识人权即产权的观点？ 虽然，在市场经济条件下，确有部分人权产权化的倾向，如代孕妈妈。但是产权的本质是由物的存在及关于他们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。这就意味着产权总要以一定的物和财产为对象，要有其客体或载体。而人权中的选举权、政治民主权等这些权利不是人们对物、对财产的直接关系而形成的，因为不能吧产
29、权与人权完全等同。这是一种无限扩大产权外延的表现。 3. 私有产权和共有产权各有哪些属性？ 私有产权具有排他性、可分割性、可让渡性、清晰性；共有产权具有非排他性、不可分割性、不可让渡性和不清晰性。 排他性与非排他性：私有产权所有者有权选择用财产做什么，如何使用它，和给谁以使用它的权利；共有产权一般不具有排他性，共有产权的组成成员是作为一个整体分享共有财产的产权的。 可分割性与不可分割性：私有产权的可分割性是指对特定的各项产权可以分属于不同主体的性质。而共有产权作为一个整体，是排斥任何一个内部成员侵占、分割共有产权的，即共有产权不具有可分割性。 私有产权的可让渡性： 私有产权的清晰性：私有产权的
30、主体是唯一的自然人，自然人主体对产权的使用大致能做到权责利的一致；而共有产权的主体是虚拟的社团组织或模糊的一群主体。在其财产的使用中，会出现权责利不一致的问题。 4. 如何认识产权的激励与约束功能？ 产权的界定和实施首先直接具有激励和约束的功能。产权的界定能够使得权责利一致。如果一个主体有了确定的产权，相应的就获得了对等的收益，那么为获得收益，就会刺激主体的行为，从而产生激励的作用。而约束作用则是一种逆向的、限制性的，产权主体获得了确定的产权的同时，也明确了利益的限度，基于这种有限性，产权也就同时具有了对产权主体的约束功能。 5. 产权是怎样起源的？包含利益集团的产权起源理论又是如何看待产权起
31、源的？ 当内部化的收益大于成本时，为了使外部性内部化，产权便产生了。新的产权是相互作用的人们对新的收益-成本的可能渴望进行调整的回应。内部化的动力主要源于经济价值的变化、技术革新、新市场的开辟和对旧的不协调的产权的调整。 包含利益集团的产权起源理论假设社会制度和政治制度是给定的，在此基础上在政治市场上各个利益集团的相互作用所导致的许多产业中产权结构的形成。 6. 为什么产权界定只能相对清晰？什么是产权界定的“公共领域”？ 在交易费用大于零的世界里，客观条件决定了产权的界定只能相对清晰；从产权主体来说，人们拥有一项资产，往往着眼的不是资产的所有属性，而是能给他带来利益的那几个属性，当他们把资产的
32、属性按照其对主体的价值进行排队是，那儿产权的界定就会有一个临界点，那么一项资产的有价值属性总会存在未被界定的情形。这个未被界定的部分就是产权界定的“公共领域”。 7. 产权安排的多样性的原因是什么？ 产权安排的形式是多种多样的，除了私有产权和共有产权两种极端形式之外，还包含许多中间形式，如集体产权和国有产权。 第一，产权本身的稀缺程度。资源越稀缺越容易被确立为私有产权；资源越充裕越容易处在共有产权的状态下。而稀缺程度并没有严格清晰的界限加以界定，因此相对应的产权安排也就具有了许多中间形态的多样性。 第二，资产属性的多样性。例如不动产产权界定较之动产产权界定，其交易费用要小得多，因此当界定产权的
33、收益大于成本时，不动产较容易被界定为具有排他性的私有产权；而对于流动性较强的动产产权，常常处于事实上的共有产权状态。 8. 为什么私有产权是最有效的？共有产权的低效表现在哪些方面? 私有产权是最有效的： 第一，产权交易自由。私有产权属于唯一的经济主体，产权的让渡取决于所有者的独立决策。交易的复杂性相对较小。 第二，产权的激励约束作用大。私有产权下，产权主体明确，保证了产权主体排他性的获得行使产权的收益，有利于激励产权主体以最高的效率来使用其产权。 第三，能为人们提供将外部性较大地内在化的激励。私有产权能够最大程度的内在化，从而产生有效地利用资源的激励。 共有产权的低效表现在： 第一，共有产权交
34、易困难。共有产权在共有组织成员之间是完全不可分的，任何人个人都无权申明该项产权是只属于个人的。因此每一个共有组织的成员，只有取得组织内所有其他成员同意后，才能转让其共有组织的权益。因此，变更共有产权的权利主体难度非常大。 第二，共有产权在共有组织内部不具有排他性，在共有组织内部共有产权是完全处于“公共领域”的，因此常常会给资源的使用带来较大的“外部性”。行使这项共有产权的利益归自己，而由此造成的成本则由共同体内的成员共同承担。 9. 公地悲剧的原因有哪些？解决公地悲剧的对策有哪些？ 原因： 第一，消费者的需求。消费者对公地产品的需求越高，势必提高该产品的价格，在捕鱼者雇佣的劳动力的边际产品与平
35、均产品不变的情况下，那么捕鱼劳动力的边际产品价值与平均产品价值都上升，这意味着每个捕鱼者将雇佣比以前更多的劳动力，加速公地悲剧的发生。 第二，生产的技术状况。生产技术的水平提高了，劳动力的边际产品与平均产品就会越上升，从而加速公地悲剧的发生。 第三，社会的平均工资。社会的平均工资越低，劳动力的工资成本也就越低，劳动力的数量就会增加，加速公地悲剧的发生。 对策： 第一，改变消费者的偏好。通过舆论的宣传、行政处罚和法律手段纠正人们的不合理偏好。 第二，多采用有利于缓解共地悲剧发生的替代技术和替代产品。例如开发新能源代替森林、石油、煤等有限资源。 第三，不断发展社会生产力和提高人们的平均工资水平。
36、10. 如何认识公共物品的私人提供问题？ 在新制度经济学家看来，公共物品并非一定要由政府亲力亲为，在一定程度上，私人提供的效率会更高。例如灯塔和天气预报的例子，人们完全可以在公共物品的私人提供上发挥自己的创造力，探索实现公共物品私人提供的多样化方式。但对于社会资源的合理分配来说，公共物品的完全私有化也可能导致资源的重复配置，造成浪费。因此要综合考虑：公共物品私有的代价包括资源重复配置的浪费以及设计其他排他装置的费用，而对公共物品设计一种共有产权制度的代价只包括收费的困难或“搭便车”造成的逃费损失以及谈判费用， 三、选择题（2*10） 四、判断题（2*5） 五、案例题（15*1） 第五章 契约理
37、论 一、名词解释（2*5） 1. 古典契约 是一种理想化的契约关系，契约条件完全、当事人权利可度量、当事人不关心长期维持，只关系违约的惩罚和索赔，交易一次性、不考虑第三方参与，强调法规、正式文件自行清算。 2. 新古典契约 是一种长期契约关系。承认非理性：认识到契约的不完全和日后调整的需要；契约筹划留有余地；处置方式灵活：契约筹划程序和技术可变范围很大；引入第三方裁决：首先谋求内部协商解决，如果解决不了再诉诸法律。 3. 关系型契约 是一种长期契约关系。强调专业化合作和长期契约关系的维持。非常不稳定、非常灵活、相机抉择、适应性，不需要第三方 4. 完全契约 缔约双方能够完全预见契约期内可能发生
38、的重要事件，愿意遵守双方签订的契约条款，当一方对契约条款产生争议时，可由第三方强制其执行。 5. 不完全契约 有限理性，信息不对称性、不完全性；环境复杂性考虑在内，契约中总有未被指派的权利和未被列明的事项，这样的契约就是不完全契约。 6. 市场治理 根据市场上业已形成的组织安排和交易规范，对标准化的交易行为直接进行治理。 7. 三方治理 依据交易双方签订的契约，引入第三方（仲裁机构）潜在的管理作用来维护交易的进行，保证契约的执行，这是由交易双方和受邀仲裁机构共同组成的治理结构。 8. 双方治理 交易双方通过订立双方都信赖的条款，来保证契约在一定程度上可以做出适当调整。主要特征是双方自主权得到维
39、持。在保持了一定市场激励的同时避免内部行政扭曲。 9. 统一治理 就是所谓一体化的方法，交易双方通过兼并、重组成为同一个经济决策主体，相关问题在这个一体化主体内部解决，这也就是内部行政管理的治理，是一种外部交易内部化的治理方式。 10. 委托代理关系 当交易的一方，将需要完成的某一项任务交给另一方，并给予另一方以相应的报酬时，双方就形成了委托代理关系。 11. 道德风险 也称为败德行为，一般指代理人根据事后信息非对称性、不确定性和契约的不完全性采取的不利于委托人的行为。 12. 逆向选择 指代理人利用事前的信息不对称所进行的不利于委托人的决策选择。 13. 代理成本 第一，委托人的监督成本，委
40、托人通过对代理人进行适当的激励和通过承担用来约束代理人越轨活动的监督费用。 第二，代理人的保证支出，为确保代理人不采取危及委托人的行为，需要交纳一笔保证金。 第三，剩余损失。代理人的决策与委托人福利最大化的决策之间存在的某些偏差，会使委托人的福利造成一定的货币损失。 14. 敲竹杠问题 指当人们对专用性资产关系投资后，担心事后重新谈判被迫接受不利于自己的契约条款或他人的行为使自己的投资贬值。也可归结为在专用性资产投资的长期契约中，契约当事人的事后机会主义行为或准租被交易对手占用。 15. 契约实施机制 限制交易中不诚实行为、保证契约履行的机制。是一个演进的过程，最初由私人自我实施，后来出现第三
41、方介入，最后民族国家成为首要的第三方实施机制。 16. 准租金 指某项资产最优使用者超过次优使用者的价值，它产生于专用性投资。在现实中，契约双方都想尽可能地占有这部分准租金。 三、判断题（2*5） 1. 契约和制度是一回事。 错。契约的本质是交易的微观制度。契约与一般的制度有所不同：契约带有私人的、自由性质；制度含有更多的公共、强制成分。但二者的区分是相对的，在他们之间画一条鸿沟是不可能的。 2. 任何契约都包含以下两大内容，即收入条款和使用条款。 错。一次性买断的交易只有收入条款，没有使用条款。只有不买断的交易，才有收入条款和使用条款。 3. 对契约不完全的主要原因，交易费用经济学将其归结为
42、关键变量的不可证实；新产权学派则将其归结为有限理性。 错。交易费用经济学将其归结为有限理性，新产权学派则将其归结为关键变量的不可证实。 二、简答题（5*6） 1. 为什么说只有在人的有限理性、机会主义和资产专用性这三种因素共存的情况下才需要重视和研究契约？ 第一，当经济代理人的理性不受限制，能够签订一个考虑到将来所有可能出现的情况以及解决措施的合同，不存在合约能否如约履行的问题。 第二，当经济代理人不存在机会主义思想，这意味着代理人能够严格自律、言而有信。即使合同有漏洞，交易双方也能信守承诺，因此也不存在合约纠纷问题。 第三，资产不是专用性资产，那么不存在长期互惠利益，只要分散、逐个签订合同就
43、满足。那么合约就是市场物竞天择的结果。 因此，在三种因素共存的情况下，计划不可能十全十美、承诺也不可能不折不扣的遵守，要看签约双方是否同样聪明，那么就需要重视和研究契约了。 2. 分成制是一种低效的契约形式吗？p138 分成制是一种地主把土地租给农民而按一定比例收取谷物的传统农业组织形式。在张五常看来，分成制不是一种低效的契约形式，在交易费用为零的前提下，无论哪一种产权制度安排，其结果总是有效、相同的。 3. 张五常是如何分析固定合约、分成合约等不同土地契约形式共存的原因的？ 张五常综合交易成本及风险规避来分析土地契约的选择。一方面，在既定的风险状态下，交易成本的存在导致固定合约的存在，因为固
44、定合约能够降低谈判成本、执行成本。另一方面，在交易成本给定时，风险规避的需要导致分成合约的存在，因为分成合约能够分散风险。而现实生活中交易成本和风险规避是共存的，因此固定合约、分成合约共存。 4. 威廉姆森是如何依据交易的维度对交易进行分类的？ 威廉姆森提出交易有三个维度，即：资产专用性、不确定性和交易的频率。他首先假定交易的不确定性适中，从而考虑另外两个维度。他将资产的专用性分为非专用性交易、混合专用性交易、高度专用性交易。根据交易的频率不同，分为偶然的交易和经常的交易。这样把根据交易频率划分的两种交易和根据资产专用性划分的三中交易组合成六中交易类型：偶然的非专用性资产交易、偶然的混合专用性
45、资产交易、偶然的高度资产专用性交易、经常的非专用性资产交易、经常的混合专用性资产交易、经常的高度专用性资产交易。 5. 在威廉姆森看来，交易应该如何与契约和治理结构匹配才能保证交易费用最小化？ 对于非专用性资产交易，无论是偶然的还是经常的，都采用市场治理结构，与之相对应的是古典式合同。而对于偶然的混合性资产交易和高度专用性资产交易采取三方治理的结构，与之对应的是新古典式合同；对于经常的混合型资产专用性交易采取双方治理的结构，经常的高度专用性资产交易采取统一治理结构，与之对应的是关系合同。 6. 在委托代理关系中产生委托代理问题的主要原因是什么？委托代理问题有几种基本类型？ 第一，信息不对称。具
46、体执行相关任务的代理人会拥有比委托人更多的关于交易的信息。这样代理人就具备了不按以委托人利益最大化目标决策行动，甚至损害委托人利益的必要不充分条件。 第二，委托人和代理人利益目标不一致。 7. 什么是不完全契约？产生不完全契约的主要原因有哪些？ 契约中总有未被指派的权利和未被列明的事项，这样的契约就是不完全契约。 第一，有限理性。外在环境是复杂的、不确定的，人们无法完全预测到所有可能发生的情况，更不可能写下应对不同情况的对策以及计算出契约事后的效用结果。 第二，交易费用。交易费用为正的情况下，部分契约可能因交易费用过高而无法达成。在这种情况下，可以利用长期契约来代替短期契约，但是契约的期限越长
47、，缔约当事人越不愿意详尽规定其需求，因为代价高。 第三，非对称信息。 第四，语言使用的模糊。任何签订契约的自然语言本身是不完全、不精确的。 8. 新制度经济学不完全契约有哪几个分支？他们在产生不完全契约的主要原因问题上有何不同的看法？ 一个是以威廉姆森、克莱茵等人为代表的交易费用经济学的不完全契约理论。一个是以格罗斯曼、哈特和穆尔为代表的新产权学派的不完全契约理论。 前者将产生不完全契约的原因归结为有限理性。外在环境是复杂的、不确定的，人们无法完全预测到所有可能发生的情况，更不可能写下应对不同情况的对策以及计算出契约事后的效用结果。 而后者将其归结为某些关键变量的不可证实。 9. 契约的实施机
48、制是怎样演进的？ 最初主要靠私人的自我实施。当交易扩大到一定范围后，出现了私人第三方介入契约实施。最后随着市场交换的不断扩展，民族国家取代私人成为契约的首要的第三方实施机制。 10. 在交易费用经济学家看来，“敲竹杠”问题的治理主要靠什么？ 默认契约。交易费用经济学家大多将治理“敲竹杠”问题的契约执行环节或事后支持制度看做是一个核心问题。在现实的大多数合同中，人们往往不是依赖法律途径解决问题，而是依赖于合同自我实施的履行机制来解决不完全合同问题和纠纷。威廉姆森认为，解决这一问题的重点是用来保证契约实施的私人安排，或者说私人秩序。 五、案例题（15*1） 第六章 企业理论 一、名词解释（2*5）
49、 1. 团队生产 是指多种要素所有者联合进行的生产，生产中需要多个不同的要素参与，这些要素分别属于不同的所有者，这些所有者相互合作形成一个团队进行生产；而生产的总产出高于参与生产的各要素的分产出之和，即生产的产出不能分解为几部分要素投入的独立产出之和。 2. 中心签约人 企业所集中的各项交易契约中，在所有的要素交易契约中都出现的契约人（或契约团体） 3. 选择性干预 委托人让代理人保持独立自主的地位，但委托人一旦有特殊要求，代理人必需无条件服从。 4. 高能激励 代理人以固定价格向委托人提供产品，代理人获得剩余索取权，选择性干预就是给予代理人高能激励。 5. 低能激励 代理人的成本和收益没有直接对应关系，代理人没有全部剩余索取权。 6. 业主制企业 在经营单位内，剩余索取权者和最终决策者同为一个人的企业体制。 7. 合伙制企业 两个或两个以上的出资人联合组成的企业。 8. 公司治理 是一个结构概念，即是约束股份企业经营者行为，减少代理问题和代理成本的一系列组织机构、制度安排和客观力量。 9. 非营利性企业 是指不以获取利润为目的，为社会公益服务的独立机构。 10. 国有企业 是指财产所有权和剩余索取权属于一国或地区全体公民，带有共有产权性质的企业组织形式。 11. 剩余索取权 传统的剩余索取权是建立在所有权的法律定义的基础上的，所有者拒绝
