1、市知识产权局 专利管理处 专利试点示范项目管理中心2014年10月27日,2014年度专利试点示范单位 工作计划及经费预算方案辅导会,议程1 市知识产权局专利管理处 章永忠处长讲话2014年10月27日,2014年度专利试点示范单位 工作计划及经费预算方案辅导会,议程2 专利试点示范项目管理中心 做有关说明2014年10月27日,2014年度专利试点示范单位 工作计划及经费预算方案辅导会,专利工作试点示范项目有关说明,一、工作依据 1、上海市企事业专利工作试点示范单位认定和管理办法（沪知局2012133号），简称133号文件； 2、上海市专利资助资金管理办法（沪财教2012106号），简称10
2、6号文件； 3、关于认定2014年上海市企事业专利工作试点示范单位的通知（沪知局201489号），简称89号文件； 4、2014上海市企事业专利工作试点/示范单位项目合同书简称“试点/示范合同”（2014）。 一、参考材料 关于2014年度专利试点示范单位工作计划及经费预算方案建议稿，简称“方案建议稿”（2014）。,专利工作试点示范项目有关说明,二、专利试点/示范工作的子项目（6+1） 1、专利管理标准化建设（贯标） 2、专利战略制定与实施 3、专利数据库、预警平台建设（专利信息） 4、专利托管、质押、转让和许可（专利运用） 5、专利人才培训 6、专利维权 自选动作其他专利工作 建议：试点单
3、位选择4个子项目示范单位选择5个子项目,专利工作试点示范项目有关说明,三、试点/示范期限 试点期限和示范期限均为2年 2014年9月2016年8月四、试点/示范工作流程 2014年9月9日，市知识产权局发文认定试点/示范单位名单。 2014年9月， 市知识产权局与试点/示范单位签订合同。 2014年9月底， 市财政拨付70%资金。 2014年11月，试点/示范单位制定工作计划及预算方案；专利项目中心组织专家，约定日期，当面初审、修改意见；市知识产权局专利管理处审核。2014年11月底前，签订合同附件；领取完整合同和证书。,专利工作试点示范项目经费及其使用,1、试点单位（市级）资助金额40万；示
4、范单位（市级）资助金额60万。 2、2014年9月底，首拨资金70%；验收通过后，拨付余额（资金30%）。 3、经费预算方案按照106号文件编制 （106号文件与国家及本市有关财经规定是特殊与一般）4、开支范围包括： （1）设备购置费； （2）资料费； （3）专用软件购置费； （4）文献检索费； （5）其他费用。,专利工作试点示范项目经费及其使用,4、开支范围包括： （1）设备购置费 （2）资料费 （3）专用软件购置费 （4）文献检索费,专利工作试点示范项目经费及其使用,4、开支范围包括： （1）设备购置费。 （2）资料费 （3）专用软件购置费 （4）文献检索费,专利工作试点示范项目经费及其使
5、用,（5）其他费用,2014年度专利试点示范单位 工作计划辅导,专利试点示范项目管理中心 （林衍华 王勉青 张晓东 董中卫）2014年10月27日,2014年度专利试点示范单位 工作计划辅导,议程3 专利试点示范项目管理中心专家 第一、四和五子项目专题辅导2014年10月27日,一、专利管理标准化建设,专利管理标准化提供基于过程方法的一个单位知识产权管理模型，指导其策划、实施、检查、改进知识产权管理体系。专利管理标准化目的鼓励发明创造，推动技术创新成果的推广和应用。,（一）实施专利管理标准应考虑国家、地方法律法规和政策要求单位发展需求，竞争策略，所属行业特点单位经营规模，组织结构，产品及核心技
6、术（二）专利管理标准化采用过程方法策划实施检查改进,（三）修订和完善本单位专利管理办法完善本单位各项专利管理办法完善本单位专利资金管理办法；制定本单位专利运用工作制度；制定和完善本单位专利考核制度；制定涉及专利的合同文本或合同条款。,工作任务（1）制定和修订有关知识产权（尤其是专利）管理办法或相应条款，补充和改进专利工作流程和操作办法。（2）编制知识产权手册（3）加强专利基础管理（4）定期内部审核专利管理体系和考评，并完善。,具体措施（1）成立标准化工作机构（2）调研先行单位和学习先进经验（3）专利工作标准化可自己建设，也可组织第三方专业机构和本单位相关人员组成项目组共同完成，或采取招标第三方
7、专业机构方式实施贯标，但不宜完全外包。,四、专利托管、质押、转让和许可,（一）托管1、专利托管的概念专利托管是在专利所有权不变的前提下，专利权利人将自己的知识产权管理业务委托专业机构进行一揽子管理的服务方式。专业机构受专利权利人委托，在托管期限内开展专利权的转让、许可、融资等工作，并对提供服务的会员机构实行监管。,2、专利托管工作内容专利托管制度建设、工作管理机构、专职负责人员、托管平台建设等专利机构与制度建设、信息提供与利用、研发支撑与管理、权利确权与维持、实施与经营、维权与风险控制、品牌宣传与建设、培训与考核奖惩等专利申请、维持、信息、保护、经营、管理等专利战略制订与实施、有关实务应对策略
8、、专利资产经营等,（二）质押1、专利权质押概念专利权质押是指债务人或第三人将拥有的专利权担保其债务的履行，在债务人不履行债务的情况下，债权人有权把折价、拍卖或者变卖该专利权所得的价款优先受偿的物权担保行为。,2、专利权质押的特征专利权质押的标的物是权利专利权中的财产权作为标的在专利权出质期间，质权人没有权利许可他人使用或转让该出质的权利的，质权人只有占有和保全该权利的权利在专利权出质期间，维持专利权本身的一切费用应由出质人承担，如专利年费、专利规费等专利质押登记生效,3、专利权出质的的实质要件专利权必须有效作为质物的是专利权中可转让的财产权，系指独占权和由此派生的许可权、转让权、标记权等出质人
9、必须是合法专利权人,（三）专利转让1、专利转让的概念,2、专利转让的基本途径3、专利转让的程序要件,（四）专利许可1、专利许可的概念2、专利许可的种类3、专利许可合同,通过专利托管，形成有效的专利管理机制；通过专利质押，缓解中小企业融资难问题，推动社会认可专利价值；通过专利交易（转让和许可），实现专利技术产业化。通过上述途径等，促进专利运用，实现专利资产利益最大化。,工作任务各单位可以根据自身需求，选择其中1项以上开展相应的工作。（1）根据企事业单位托管需求，制定专利托管协议及其操作规程（2）根据企业专利质押融资需求，拟定专利质押融资方案（3）建立健全专利交易（转让和许可）制度,具体措施（1）
10、双方自愿、诚实守信签订专利托管协议（2）完成专利质押融资。（3）准备专利交易（转让和许可）可选项目，完成2件以上专利价值分析报告；拟定专利转让许可的合同范本；建立专利转让合同备案登记制度和操作流程，做好归档管理。产学研共建合作平台，开展专利技术交流推介活动，对接专利技术需求；联合技术项目攻关，交易专利技术。开展专利交易（转让和许可）咨询服务。,建议清晰产权（包括专利数量和质量的要求），签订专利托管协议、专利质押融资合同、专利交易（转让和许可）合同，合同手续应当明确、完备。事业单位、科研院所认真做好专利交易（转让和许可）备选项目。,五、专利人才培训,（一）专利人才的概念 专利人才主要包括专利代理
11、人、专利工程师（专利情报工程师、知识产权工程师）、专利律师、专利审查员、专利（知识产权）教学研究人员、专利（知识产权）法官、专利技术经纪人、专利（无形）资产评估师等等。专利工作的学科复合和交叉性等特征，要求专利人才具备专业技术知识、法律知识、管理知识、语言能力等四方面知识素养。,（二）专利人才培养途径通过高校系统教育培养专利人才通过专业培训机构培养专利人才企业内部培养专利人才,工作任务（1）全体员工（2）专利工作人员,（3）科研及有关人员 （4）领导层,具体措施（1）制订培训规划、次数，排摸和预测参训人数（2）分领域或者分部门开展相应的培训，建立部门专利联络员制度（3）按照专业培训和普及培训划
12、分，对一般人员和专业人员有计划实施培训。（4）建立培训打分制度和学员反馈制度。（5） 开展专利宣传工作，参与知识产权战略实施活动，总结专利工作经验，提供专利典型案例。,2014年度专利试点示范单位 工作计划辅导,议程4 专利试点示范项目管理中心专家 第二、三和六子项目专题辅导2014年10月27日,二、专利战略制定与实施,（一）专利战略的概念,（二）专利战略制定与实施途径制定专利战略的过程： 企事业单位专利战略形成， 一般要经过专利战略的制订、评价、实施、调整等四个阶段。专利战略的类型： 1、专利申请战略 2、专利运用战略 3、专利防御战略 4、专利信息战略,工作任务1、摸清本单位专利现状，拟
13、定专利战略目标。 2、选取本单位主要产品、重点领域、核心技术，提出专利申请、运用、保护等思路，制定相应策略。 3、积极挖掘专利文献及相关科技文献中的有用信息，分析竞争对手专利状况和动向。 4、结合本单位发展战略、自身特点和具体情况，制定专利战略。 5、实施专利战略，取得近期成效。,具体措施1、组织团队 2、制定专利工作计划 3、借助专利信息分析方法和手段展开，与专利专题数据库有机结合。 4、有专利战略实施配套措施。 建议：,三、专利专题数据库、预警平台建设,（一）专利专题数据库1、专利专题数据库的概念专利专题数据库指以互联网或局域网为平台的大型专利信息服务系统。根据特定领域的专业特点和用户需求
14、，通过海量初级专利信息筛选、深度挖掘、技术标注而形成的智慧结晶和综合应用服务，按一定要求加工而形成一定程度聚集的专题数据库，帮助单位提升创新能力和核心竞争力，为技术研发、科学决策提供强有力的支撑。 较之于一般专利数据库（如行业、领域等专利数据库），专题数据库具有专业领域专利信息集中、全面、信息挖掘程度高、检索方便等优点。 2、专利专题数据库作用3、专利专题数据库意义,工作任务1、基本内容 。 2、扩展内容 3、示范单位、有能力的试点单位,具体措施1、针对性选择主要产品、重点领域、核心技术，建立专利专题数据库框架，合理确定建库层级。2、收集关键词、整编逻辑检索式、确定检索策略；整理收集文献，设置
15、分类导航、解读标引、统计展示、法律状态、信息共享等功能。3、针对特定需求，运用分类标引、法律状态、在线分析等功能。4、具备持续更新能力，建立定期更新机制；组织相应的专利专题数据库使用培训。,建议 试点单位 建设2个以上专利专题数据库，每个专利专题数据库分类导航10个以上、专利文摘1千条以上； 若完成相关专利分析报告1篇以上更佳，内容包括国内外专利趋势、技术分类、竞争对手等分析，30页以上（不包括专利文献附件）。 示范单位 建设2个以上深加工的专利专题数据库，加工字段3个以上，加工的专利文摘1千条以上； 完成相关专利分析报告1篇以上，内容还包括技术功效、主要专利、核心专利、侵权预警等分析，40页
16、以上（不包括专利文献附件）。 已有专利专题数据库的单位应实时更新数据并完善,（二）专利预警平台专利预警的概念建立专利预警平台的必要性专利预警平台的主要内容,工作任务对于示范单位、有能力的试点单位 1、跟踪竞争对手技术发展信息并动态监控。 2、管理专利和商业秘密 3、收到近期警示（即被诉侵权前兆）和本单位被诉侵犯专利时，应当认真对待。,具体措施1、针对特定需求，动态监控竞争对手、实时风险警示。2、制定鼓励员工发明创造建议：示范单位在专利专题数据库的基础上，建设专利预警平台。,六、专利维权,（一）专利维权的概念 未经专利权人许可，他人实施其专利，即是侵犯其专利权。专利权人可以通过协商、请求管理专利
17、工作的部门处理、向人民法院起诉等三种方式来维权。 （1）自行和解：在双方平等协商的基础上，达成和解协议。 （2）向专利管理机关申请调解和处理，依靠行政手段责令侵权者停止侵权并对其进行处理。 （3）向法院起诉，要求侵权者停止侵权并赔偿因侵权造成的经济损失。三种专利维权的比较专利维权一般流程,（二）专利维权注意事项专利诉讼时效为2年，自专利权人或者利害关系人得知或者应该得知侵权行为之日起计算。专利纠纷处理即诉讼之前准备工作，也是专利维权工作的一部分，应当高度重视。发现专利侵权后，专利权人不宜操之过急、急于诉讼，以免打草惊蛇。保护专利权利，关键要专利维权。即使遭遇强大竞争对手，也能做到有效防护，确保
18、自己专利保障的产品市场。,工作任务1、与专利专题数据库、专利预警平台相结合，建立市场监控机制。 2、涉及专利技术的合同，建立专利专家审核会签制度。 3、研究核心专利布局和维权预案，完成2个以上专利的风险规避、侵权风险、预警等深度分析报告。 4、强化专利维权专业知识的培训。,具体措施1、与法律服务部门共同建立专利维权体系，建立专利维权内部应急队伍和外聘专家库、联络专业服务机构网络等。2、专利维权工作需有台账记录，专利维权行为需有阶段报告。,谢谢！ 请指正！专家组：林衍华、王勉青、张晓东 林衍华 手机：13918948953Email： 工作组：董中卫、顾月婷、田艳红 董中卫 电话：5228950052286776,议程5 市知识产权局专利管理处 王圣老师总结2014年10月27日,2014年度专利试点示范单位 工作计划及经费预算方案辅导会,
