1、政府规制型 美英模式,刘浩 基础：段欣冉、任艳 2008/04/13,主体框架,2,美英模式概述（特征）,美国政府对企业的管理,英国政府对企业的管理,对美英模式下政府管理企业的评析,对我国经济改革的借鉴意义,美英模式的特征,政府与企业关系的基本框架,美英模式的特征“宝塔型”,参与市场,引导市场,监督市场,建立市场,3,政府在建立市场、监督市场、引导市场和参与市场这四个方面的功能是由强变弱的。,在建立市场方面，所发挥的功能最强，为企业的经营活动创造一个稳定的宏观经济环境。 在监督市场方面，一直发挥着很强的功能。 在引导市场方面，一般比较谨慎。美国从来没有一个明确的产业政策，因为占主导地位的观点认
2、为产业的发展方向应当由市场自己去发展，政府插手往往很糟 在参与市场方面，更为有限。政府所介入的市场活动主要限于不适合私人经营的一些基本设施和公共服务方面。即使这样，政府也还通过托管、出租等方式，尽可能地吸引私人企业或非盈利组织来参与经营管理但是，英国曾经是个例外。1979年以前英国保守党执政时，曾对许多企业实行购买政策是私人企业变为国有。1979年撒切尔夫人任首相时，又实行大规模的私有化。 美英两国的税负比其他资本主义国家要轻，但社会福利和社会保障等方面的程度，相对较低。,5,对企业的公 共服务与税收,对企业竞争 环境的管理,对企业行 为的管制,对产业及企业 的扶持政策,美国国有企 业及其管理
3、,美国经济概述,对企业外部宏观 经济环境的管理,美国政府对企业的管理,美国政府对企业的管理 美国经济概述,典型的资本主义国家、自由主义的市场经济 市场配置社会资源的主要手段 政府弥补市场不足，维护经济稳定 世界头号经济强国 经济形态的演变：农业经济 工业经济 服务经济 产业组织结构的重大变化：同行业大企业兼并小企业 纵向合并 跨行业 兼并 ，形成混合垄断型产业结构 市场经济的客观规律和政府的政策都起了至关重要的作用 “国家调节市场，市场引导企业，”政府通过改变市场经济环境来间接引导和影响企业的经济活动，一般不直接干预企业的经济行为和经营活动,美国政府对企业的管理 对企业外部宏观经济环境的管理,
4、调控 手段,货币政策,财政政策,行政指导,收入政策,政府对宏观经济的调控主要手段,在经济衰退和萧条时，采取扩张型财政政策和货币政策； 在经济繁荣或通货膨胀时，采取紧缩型财政政策和货币政策。,政府税收,政府支出,增税和（或）减少政府开支紧缩型财政政策 减税和（或）增加政府开支扩张型财政政策,9,贴现率,法定储备率,公开市场业务,信贷政策,降低贴现率或法定储备率、在市场上购进政府债券、放宽信贷条件扩张型货币政策 提高贴现率或法定储备率、在市场上抛售政府债券、收紧信贷条件紧缩型货币政策,美国政府对企业的管理 对企业外部宏观经济环境的管理,基础设施和公共服务 道路设施、机场设施、城市给水排水设施、电力
5、供应、邮政、国家公园、教育、卫生、国防、治安、消防、环保、公共图书馆、博物馆、金融、信息服务、社会保险和福利等。,实施社会保障制度 一整套社会保障制度，对失业等给予救济和补贴，对劳动者普遍实行社会保险计划，使绝大多数人拥有医疗和退休保险； 加强了社会的稳定性。当出现衰退和萧条时，使失业者能维持生计；当出现繁荣时，又能保持足够的劳动力供应。,按职能划分的美国政府支出,单位：10亿美元,单位：10亿美元,美国政府对企业的管理 对企业的公共服务与税收,1,政府支出： （政府购买、转移支出）,3,中央政府与地方政府的税收分工,2,政府税收,联邦政府支出构成：对个人的转移支付、政府对商品和劳务的购买、净
6、利息支付、对州和地方政府的拨款 政府在不同职能上的支出构成反映了政府不同功能的相对重要性 联邦政府与州和地方政府在职能上的分工,13,政府筹集资金的来源最主要来源：税收其它来源：发行公债、通货膨胀、馈赠、收费、政府企业收入和发行彩票等政府税收主要包括：所得税（公司所得税和个人所得税）、销售税和财产税公司所得税的税基是平均利润和超额利润之和；税基的大小受到资本折旧规则的影响；税率是累进的个人所得税是联邦政府最主要的税收来源；税基是个人应税收入，即个人总收入减去免税额和各种扣除销售税和财产税是州和地方政府的主要税收来源销售税在美国被很多州政府作为州税的主要税种财产税是地方政府的主要税种，大多数财产
7、税是对不动产征收的尽管美国各级政府的税收收入绝对额很大，美国税收占GDP的比例仍然低于大多数发达国家,税收,14,税收,政府分为三类：联邦政府（中央政府）、州政府、地方政府（县、市、镇）财政上的联邦主义：指不同层次的政府在税收和支出职能上的分工联邦政府提供那些不分地域使所有公民都受益的纯公共物品州和地方政府提供地方性公共物品由于州和地方政府的财政能力不同，需要政府间援助来保证所有地区的公共服务都达到一个最低水平；政府间援助主要是自上而下的。,中央政府与地方政府的税收分工,美国政府对企业的管理 对企业竞争环境的管理,维护市场竞争的正常有序进行。维护竞争的外部环境，而不对竞争本身进行干预。 反垄断
8、政策反垄断目的：保护公众利益、保护小企业、限制大企业的规模、鼓励竞争、追求经济效率等 反垄断法案：谢尔曼法(1890)、克雷顿法(1914)、联邦贸易委员会法(1914)，以及对以上法案的若干修正案 反垄断机构：司法部反垄断局、联邦贸易委员会、私人 反垄断诉讼：一般由政府（或公司）对大公司提出 反垄断政策禁止的企业行为：垄断和固定价格协议、破坏市场正常竞争的兼并、价格歧视、搭配销售、倾销 反垄断成效：反垄断政策在长时期内对提高市场竞争程度起了积极的作用,基本职能,基本原则,主要政策,Go back,美国政府对企业的管理 对企业行为的管制,管制政府通过行政性机构和行政法对市场进行干预和限制 对象
9、市场供求双方 实质消费者、企业和政府之间的协调和讨价还价。 目的通过政府干预，纠正市场失灵，提高经济效率。 起点1887年州际贸易委员会的成立及其对铁路的管制 情况实现规模经济防止过度竞争提供全面服务保护消费者和公司雇员 类型经济管制和社会管制 金融业管制 管制的不足和改革,17,经济管制（行业管制） 范围：特定行业的市场准入、价格和服务（自然垄断行业）目的：保障公众得到良好的服务，同时支付合理的价格。行业：铁路、公路货运、航空、有线电视、石油、天然气、电讯等。措施：价格管制和市场准入管制机构：州际商业委员会、联邦电信委员会、联邦动力委员会和联邦能源管制委员会、民用航空局、联邦海事委员会、联邦
10、能源局和经济管制局、通货管理局、联邦储备署、联邦存款保险公司、联邦住房贷款银行署、联邦储蓄贷款和保险公司,健康和安全方面如产品质量与劳动安全，政府管制的作用日益增加,社会管制 范围：所有行业的某一方面，包括消费者权益的保护、环境保护、工人劳动安全的保护等，适用于社会上的所有厂商和消费者。目的：保护和界定财产权,18,金融业管制,银行监管机构成立的历史 双层金融管理体系（州银行、国民银行） 1913年联邦储备法标志美国历史上第一个中央银行联邦储备系统建立 30年代大萧条，银行系统崩溃，颁布1933年银行法，建立联邦存款保险公司(FDIC)和一整套存款保险系统；信贷协会纷纷倒闭，颁布联邦住宅贷款银
11、行法，成立联邦住宅贷款银行委员会，建立联邦储贷保险公司。资本充足度管理 80年代以前，“道德劝告” 从1983年开始，严格管制。联邦储备理事会、联邦存款保险公司和通货监理署使用两种资本标准：核心资本和总资本。 银行监管部门可随时向资本不足的银行发出“资本通知” 非正式的谅解备忘录限制银行的经营，诸如限制银行支付的利息；降低吸引保险存款的自由度；减少对银行存款承担的风险。,利率上限控制 地方准入限制 经营范围限制,19,管制的不足和改革,管制改革 主要内容：在市场机制可以发挥作用的领域内完全或部分取消对价格和市场进入的管制，使企业在制定价格和选择产品上有更多的自主权。 具体做法：在经营领域，逐步
12、减少价格管制所涵盖的产品范围；放宽或取消最低限价和最高限价，允许企业根据实际情况制定季节差价；放宽或取消对市场进入的管制。在社会管制领域，管制改革主要集中在引进激励机制，把命令型的管制改为更为灵活的智能型的管制。,管制的不足 在很多情况下破坏了市场经济的效率： 首先，管制所造成的“文山会海”和旷日持久的法律程序耗费了巨大的资源； 其次，对价格的管制扭曲了价格信号，使消费者作出错误的购买决策这种决策不能实现效用的最大化； 第三，管制一方面不许企业取得超额利润，另一方面却没有提供一种激励使企业提高效率。,Go back,美国政府对企业的管理 对产业及企业的扶持政策,美国的产业政策,支持与保护农业,
13、20世纪30年代前,30年代二战,二战后,成立重建投资公司,国防政策； 各种产业实际税率不同； 为不同的产业提供优惠贷款或贷款保证； 对钢铁、纺织、成衣和汽车实行不同的进口限制。,虽然美国政府从未正式承认它有产业政策，也没有任何政府部门制定或协调产业政策，但所有这些对不同产业的扶持或抑制措施构成了美国实际上的产业政策。,美国政府对企业的管理 对产业及企业的扶持政策,美国技术政策的措施,小企业创新研究,先进技术计划,美国政府对企业的管理 对产业及企业的扶持政策,历史沿革 1934年，修改“联邦储备法”和“复兴金融银行法”，以促进银行向企业贷款； 1938年，罗斯福设立“经济力量集中调查委员会”，
14、建议实行以金融政策为中心的保护中小企业政策； 1940年，在参议院设立中小企业特别委员会； 1946年，美国再次修改“联邦淮备法”，提出设置中小企业金融公司的法案，并保留“二战”时成立的复兴金融公司； 1952年，根据中小企业法成立中小企业厅，但只作为临时性的政府机关； 1953年，将解散的复兴金融公司的权限转给中小企业厅； 1958年，中小企业厅成为政府正式的管理机构，并一直延续至今。,对中小企业的金融扶持政策,美国政府对企业的管理 对产业及企业的扶持政策,突出特点中小企业厅直接参与对中小企业的贷款，贷款利率普遍低于市场利率。 贷款形式,对中小企业的金融扶持政策,美国政府对企业的管理 对产业
15、及企业的扶持政策,贷款内容；通过资助中小企业投资会社，为中小企业的筹措资金提供方便； 对中小企业的技术革新提供大量的资金帮助。,Go back,美国政府对企业的管理 美国的国有企业及其管理,完全归国家所有的国企,国家持股公司,国有企业,国有企业,政府经营型,政府机构型,美国国有企业的基本形式,美国政府对企业的管理 美国的国有企业及其管理,立法； 掌握财权，批准联邦政府预算； 根据需要设立常设委员会或临时特别委员会，监管国有资产的经营活动。运用经济手段的同时，辅之以有限的行政手段； 对部分国有企业实行租赁经营； 对国家持股企业采取系统承包方式,美国国会对国有企业的管理,美国政府对国有企业的管理,
16、美国政府对企业的管理 美国的国有企业及其管理,美国国会对国有企业产权的微观管理,设立董事会 董事会有的全部由政府官员组成（联邦证券银行），有的部分有政府官员组成，有的则全部由企业界人士组成（州和地方的管理局）总之，美国对国有企业的管理，是采取集中与分散相结合的方针，即采取行政手段，又使用经济手段管理 国有企业。其一条重要经验是，将国有企业出租给私人或社会团体经营，并制定一套具体出租制度，这在其他国家是不多见的,28,1,英国政府管理企业的职能和政策,3,英国的小企业及对小企业的政策,2,英国的国有企业及其管理,英国政府对企业的管理,英国政府对企业的管理 英国政府管理企业的职能和政策,英国政府管
17、理企业的职能,制定法规政策,监督调节,扶持引导,成为部分企 业的所有者,英国政府对企业的管理 英国政府管理企业的职能和政策,英国政府管理企业的经济政策,返回,货币金融政策,汇率政策,科技政策,收入分配政策,社会福利政策,经济 政策,英国政府对企业的管理 英国的国有企业及其管理,分类：政府直接管理的国有企业、具有独立法人地位的国有企业（国有公司）、公司合营型国有企业（国有股份公司） 领导体制：经理负责制董事会 处理国家与国企关系的原则：国有公司的重大问题的决定权掌握在议会和政府手 中，在此前提下，企业董事会发挥自身的主动权。 议会对国有企业的管理最高监督形式立法国有企业的建立、改组、撤销，均需由
18、议会通过专门的法令才能实施；议会内设立国有企业特别委员会，负责审理有关议案，对该委员会报告提出的重大问题，政府各经济部门都有责任进行答复；议会设有财政和文官事务委员会、公共会计委员会、雇主委员会等40多个专门委员会，监督与管理国有企业的有关事宜。,英国政府对企业的管理 英国的国有企业及其管理,主管领导部门,财政部门,审计部门,国家企业局,政府对国有企业的管理,英国政府对企业的管理 国有企业的私有化,1979年，保守党上台，撒切尔政府推行大规模私有化： 动因：国有企业效率低、成本高；主张市场调节，反对国家干预的新自由主义思潮的影响；货币主义理论和政策的奉行；企业亏损严重，政府财政负担越来越重。
19、开始：政府以出售股票的方式，减少政府在英国石油公司的控股权。 主要方式：将国有企业出售给私营公司；采用固定优惠价格将股票出售给本企业雇员；在股票市场上采用招标的方式公开出售。 政府管理：将原来的垄断企业实行切块分割，并建立新的竞争主体，限制垄断；由三种功能不同但又相互制约的机构组成调控系统，管理价格、竞争、效率问题。 私有化后企业的效率：私有化后的企业营业额增加；利润与投资均有显著增加；创造了更多的就业机会；职工态度与管理方法均有所改变。,返回,英国政府对企业的管理 小企业及政府对小企业的政策,独立的有限公司 特许专营企业 生产合作社 合伙企业与自营企业,英国小企业的形式,由大公司中的行政人员
20、或管理人员创办或参加，得到风险资本集团支持,大公司的经理人员买下足够数量的股本，控制企业以后分出来的小企业,英国小企业的特点,小企业往往更强调的是自主与独立的个人奋斗目标 小企业之间的技术水平、工人的可靠性、工作内容等方面均有较大差异 小企业的社会关系，即工人与工人、工人与业主经理之间的矛盾关系具有差别性和一致性 小企业的雇员来源主要在次要劳动力市场 小企业之间的合并，及大企业对小企业的吞并常常发生，小企业之间的工会组织率很低，罢工现象比大企业发生少,英国政府对小 企业的扶持,英国政府对企业的管理 小企业及政府对小企业的政策,英国政府对小企业的扶持,对美英模式下政府管理企业的评析,美英模式的特
21、征“宝塔型”,参与市场,引导市场,监督市场,建立市场,3,美国政府的职能、实施部门和政策工具,5,6,建立与维护市场方面,公共财产方面,监督市场方面,参与市场方面,分析 与 评价,引导市场方面,对美英模式下政府作用的分析与评价,4,这一功能是美英政府的一项最基本的职能：企业的正常活动需要一套公认的、可行的行为规则和制度框架，以保证市场运作的公平和效率。美英市场已形成一套比较完善的法律体系(契约法、劳动法、会计法、税法、商法、侵权行为法等）。 主要的宏观调控措施是货币政策和财政政策，但是通过政府刺激需求以对付经济的周期波动在短期内有效果，如里根政府实行赤字财政政策；克林顿政府政府预算赤字下降，但
22、削减了社会保障和公共支出。,建立与维护市场方面,监督市场方面,美英政府在促进竞争、规范和管理企业的行为方面十分成功。规范管理的措施：就反垄断问题及企业行为问题立法，以保护合理竞争，规范企业行为，维护公共利益 管制的不足：“文山会海”和旷日持久的法律程序耗费巨大的资源；对价格的管制扭曲价格信号，是消费者作出错误购买政策，不能实现效用的最大化;管制一方面不许企业获得超额利润，另一方面却没有提供一种激励使企业提高效率。,引导市场方面,美英政府在过去对产业结构进行的政策干预较少，而且大都不是积极主动设计的产物。 近年来，由于国际竞争的加强，美英政府开始对产业结构的调整采取一些积极的政策，如技术政策、贸
23、易政策等，以推动产业结构的演进和升级，促进经济的协调发展，但是美英政府在这方面的作用还十分有限。 总的来讲，沐浴模式在这些方面的经验不算是成功 的。,参与市场方面,美英政府在直接参与市场，拥有和经营国有企业方面与其他模式相比，十分有限。美英两党政府历来反对国有化，其国有企业在国民生产总值的份额很小。,公共财产方面,美英政府筹集资金的方式主要是税收和发行公债。在此基础上政府提供公共物品和服务包括对企业的服务。 市场机制不能实现收入分配公平，及个人能力与初始资源禀赋的差异，可能出现收入分配的差异，需要政府调节不同地区不同人群之间的收入分配，建立社会保障体系，并通过各级政府间收入的再分配，协调不同地
24、区的经济发展。但在这一方面美国政府的功能比起其他发达的资本主义国家要弱。,关于美英政府管理企业的手段与方法,美英政府在处理与企业的关系时，根据政府所 起的功能不同，所采用的手段与方法也不同。,从较长的时间跨度来看，美英政府处理与企业的关 系的模式是比较成功的。,在执行政府职能的过程中，政府作为公共权力的代表，不代表任何单一利益集团的利益，而代表全社会的利益。,7,在建立和维护市场经济正常运行的基本制度框架和环境方面，政府的功能主要是通过法律和行政手段来实现的，在宏观调控方面，更多的是用经济杠杆手段：如财政政策与货币政策。 在促进竞争、规范和管理企业的行为方面，法律和行政手段也是重要的工具。但美
25、英政府近年来十分重视减少法律和行政手段，利用市场机制进行干预，以减少政府干预的负面效应，与美国环保局利用市场机制，控制排污量。 在管理国有企业方面，美英各有特色。但主旨是尽量采用经济手段管理企业，政府则是监督及管制方面发挥作用。,强调以私有企业作为发展经济的主力军，通过企业之间的积极性，实现资源有效配置 注重对中小民营企业的扶持，对大型民营企业听其自然，对国有企业的规模则适当限制将政府的职能与企业活动的要求，市场机制的完善，社会公平的需求有机地协调起来，强调在市场和政府都可以解决问题时尽量利用市场机制，在政府必须进行干预时采取谨慎的态度 政府根据经济发展阶段的要求，不断调整处理与企业关系的适当
26、方式,在制定和执行政策过程中，政府总是力图协调不同社会集团的利益，包括企业和消费者的利益，保护和支持利益受到侵犯的、相对弱小的社会集团。 政府的特定机构，也是代表社会的公共利益而不是代表被管理的特定社会集团的利益。 作为国有企业的所有者，政府在对待国有企业和民营企业时，从全社会的利益出发，而不仅仅代表国有企业的利益。,对我国经济改革的借鉴意义,职能,政府,国有,金融,（一）我国面临的三项改革任务需要借鉴美英模式的经验,8,以上三项任务的完成是相互联系的。在国有企业、政府部门和金融体系之间有着一个利益关系的三角结构。即多数国有企业的运行依赖于政府和银行的政策和财务支持，多数的政府部门现有的权力和
27、利益也有赖于对银行的直接控制和干预，而银行的业务维持也依仗于政府所给予的垄断和中央银行所给予的资金供应。,备忘录,9,对我国经济改革的初步建议,转变政府职能的重点：重新理解抓“大”放“小”，在维护企业竞争的外部大环境和竞争秩序方面下功夫，放开对企业经营的微观管理。,进一步发挥人民代表大会在经济管理中的作用。,转变思想观念，正确认识市场经济下各种所有制的作用，运用多种方式控制国家经济命脉。,政府本身的职能、组织结构和人员设置要根据市场经济的需要，作大幅度的转变和改革。,10,把促进和保证公平的、适度的竞争作为长期的根本性的目标。,对部分国有企业实行股份化改革，对继续由政府经营的国有企业改变管理办法。,给予国有企业和民营企业同等待遇，对中小企业适当扶持。,对我国经济改革的初步建议,在必须由政府进行干预的时候，尽量不用计划经济的手段管理市场经济，而用市场经济的手段管理市场,11,1、加强市场经济法制建设，创立平等竞争的市场秩序与环境； 2、深化企业制度改革，造就市场经济的微观主体； 3、培育和完善各类市场，形成开放竞争的市场体系； 4、依靠宏观调控手段，保证社会经济的稳定与增长。,5、参与某些经济领域的资源分配，充当公共物品的提供者； 6、制定并实施分配与再分配政策，形成收入与财产公平分配机制； 7、扩大对外开放，加强国际经济合作； 8、转变职能和精简机构，实现政府自身的革命。,12,
