1、第五章 资本主义发展的历史进程,第一节 从自由竞争资本主义到垄断资本主义,一、资本主义从自由竞争到垄断,资本主义发展两个阶段：自由竞争资本主义（19世纪70年代以前）垄断资本主义（19世纪末20世纪初以后）,过 渡,（一）生产集中与垄断的形成,1、垄断的概念（独占）所谓垄断，是指少数资本主义大企业（垄断主体），为了获得高额利润（垄断目的），通过相互协议或联合（垄断方法），对一个或几个部门商品的生产、销售和价格（垄断对象）进行操纵和控制（垄断行为）。,垄断一词，源自孟子“必求垄断而登之.以左右望而网市 利”。在古 代，人们在市集上作生意。许多行业，都是不只一个商人做的。有些商人想包揽所有客人，就
2、在市集上做高台，叫做垄，他们居高临下能 获得许多便利，包揽了许多客人。这种行为称为垄断。,2、垄断的产生自由竞争,生产集中和资本集中,垄断,3、垄断产生的原因 （1）可能性生产集中使垄断成为可能。 （2）必要性少数大企业之间为了避免在竞争中两败俱伤，保证彼此都有利可图，也会谋求暂时的妥协，达成一定的协议，从而使垄断的产生具有必要性。 （3）必然性企业规模巨大，客观上给中小企业的进入构成了较高的壁垒，形成对竞争的限制，必然会产生垄断。（如资金、规模、声誉、销售网络等）,4、垄断组织垄断组织是指在一个经济部门或几个经济部门中，占据垄断地位的大企业联合。常见的垄断组织有：卡特尔、辛迪加、托拉斯和康采
3、恩等。,洛克菲勒和他的家人,约翰,纳尔逊,劳伦斯,温斯罗普,大卫,（二）垄断条件下竞争的特点 1、为什么垄断不能消除竞争？ 第一，垄断没有消除产生竞争的经济条件。 第二，垄断必须通过竞争来维持。 第三，社会生产是复杂多样的，任何垄断组织都不可能把包罗万象的社会生产都包下来。,2、垄断条件下竞争的新特点 （1）竞争目的不同（2）竞争手段不同（3）竞争范围不同,自由竞争：利润或超额利润,垄断竞争：高额垄断利润,自由竞争：经济手段,垄断竞争：经济手段和非经济手段,自由竞争：经济领域、国内市场,垄断竞争：经济领域及以外、国际市场,（三）金融资本与金融寡头 1、金融资本金融资本是由工业垄断资本和银行垄断
4、资本融合在一起而形成的一种垄断资本。 2、金融寡头 （1）概念：金融寡头是指操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的少数垄断资本家或垄断资本集团。是垄断资本主义国家事实上的统治者。 （2）金融寡头的在经济和政治领域的控制方式经济领域：“参与制”政治领域：同政府的“个人联合”（途径）,（四）垄断利润和垄断价格 1、垄断利润概念：垄断利润是垄断资本家凭借其在社会生产和流通中的垄断地位而获得的超过平均利润的高额利润。 2、垄断利润来源第一，本国无产阶级和其他劳动人民第二，非垄断企业第三，其他国家劳动人民第四，一部分国民收入,3、垄断价格（1）概念：垄断利润主要是通过垄断组织制定的垄断价格来实现的。
5、垄断价格是垄断组织在销售或购买商品时，凭借其垄断地位规定的、旨在保证获取最大限度利润的市场价格。 （2）公式：垄断价格=成本价格+垄断利润 （3）形式：垄断高价：是指垄断组织出售商品时规定的高于生产价格的价格。垄断低价：是指垄断组织在购买非垄断企业所生产的原材料等生产资料时规定的低于生产价格的价格。 （4）后果：抑制了市场上价格的自由波动，垄断价格长期背离生产价格和价值。,二、垄断资本主义的发展,（一）国家垄断资本主义的形成及作用 1、概念：国家垄断资本主义是国家政权和私人垄断资本融合在一起的垄断资本主义。 2、原因:首先，社会生产力的发展，要求资本主义生产资料在更大范围内被支配，从而促进了国
6、家垄断资本主义的产生。其次，经济波动和经济危机的深化，要求国家垄断资本主义的产生。最后，缓和社会矛盾，协调利益关系，要求国家垄断资本主义的产生。,3、主要形式： （1）国家所有并直接经营的企业 （2）国家与私人共有、合营企业 （3）国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过程 （4）宏观调节和微观规制,宏观调节：运用经济手段,微观规制：运用法律手段,反托拉斯法,公共事业规制,社会经济规制,4、作用 （1）对资本主义经济发展的积极作用 首先，一定程度上有利于生产力的发展； 其次，一定范围内突破了私人垄断资本的狭隘界限； 再次，通过收入再分配，使劳动人民生活水平有所改善和提高； 最后，加快了各资本
7、主义国家国民经济的现代化进程。 （2）但国家垄断资本主义的出现并没有根本改变垄断资本主义的性质。,（二）垄断资本在世界范围的扩展 1、经济动因 （1）将国内过剩的资本输出，以便在国外谋求高额利润； （2）将部分非要害的技术转移到国外，以取得在别国的垄断优势，攫取高额垄断利润； （3）确保原材料和能源的可靠来源。,2、基本形式 （1）借贷资本输出 （2）生产资本输出 （3）商品资本输出（自由竞争资本主义阶段） 3、后果（了解） （1）对资本输出国： （2）对资本输入国：积极作用消极作用,（垄断资本主义阶段）,4、国际垄断同盟（1）各资本主义国家的垄断组织，通过订立协议建立起国际垄断资本的联盟，以
8、便在世界范围内形成垄断，并在经济上瓜分世界。（2）形式 早期：国际卡特尔当代：,跨国公司,国家垄断资本主义的国际联盟,5、,各种国际经济组织,国际经济协议,地区性的经济组织和集团等,国际货币基金组织,世界银行,世界贸易组织,国际货币基金协定,国际复兴开发银行协定,世界贸易组织协定,欧洲联盟,东南亚国家联盟,海湾合作委员会,国际经济调节机制,（三）垄断资本主义的实质 1、垄断资本主义的特征 （1）垄断组织在经济生活中起决定作用 （2）在金融资本的基础上形成金融寡头的统治 （3）资本输出有了特别重要的意义 （4）瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成 （5）最大资本主义列强已把世界上的领土分割完毕 2、实质：垄断资本凭借垄断地位，获取高额垄断利润。,三、经济全球化及其后果,经济全球化是指在生产不断发展、科技加速进步、社会分工和国际分工不断深化、生产的社会化和国际化程度不断提高的情况下，世界各国、各地区的经济活动越来越超出一国和地区的范围而相互联系、相互依赖的一体化化过程。,（一）表现 一是生产的全球化 二是贸易的全球化 三是金融的全球化 四是企业经营的全球化 （二）动因 首先，科学技术的进步和生产力的发展 其次，跨国公司的发展 最后，各国经济体制的改革（三）后果1、积极影响2、消极影响,
