1、2019/5/28,第一章 建设工程监理制度第一节 建设工程监理的基本概念 一、建设工程监理制度产生的背景1. 试 点 阶 段：8892年2. 9396年：稳步发展阶段 3. 97年以后：全面推行阶段 二、建设工程监理的概念（一）定义是指具有相应资质的工程监理企业接受建设单位的委托，承担其项目的管理工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监督管理的专业化服务活动。工程监理企业是指取得企业法人营业执照，具有监理资质证书的依法从事建设工程监理业务活动的经济组织。注意：建设单位在工程建设中拥有确定建设工程规模标准、功能以及选择勘察、设计、施工、监理单位等工程建设中重大问题的决定权。,2019/5
2、/28,（二）监理概念要点 1建设工程监理的行为主体：工程监理企业。 2.建设工程监理实施的前提：需要建设单位的委托和授权 。 3.建设工程监理的依据：包括工程建设文件，有关的法律、法规、规章和标准、规范，建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同。 例题： 1建设工程监理行为的主体是（ ）。 A 工程监理企业 B建设单位 C 承建单位 D建设行政主管单位4建设工程监理的范围 包括工程范围和阶段范围。 （1）工程范围： 建设工程质量管理条理原则性规定、建设工程监理范围和规模标准规定，下列建设工程必须实行监理：,2019/5/28,A、国家重点建设工程 B、大中型公用事业工程：包括大于3000万
3、a 供水、供电、供气、供热等市政工程项目 b 科技、教育、文化等项目 c 体育、旅游、商业等项目 d 卫生、社会福利等项目 e 其他公用事业项目 C、成片开发建设的住宅小区工程：大于5万平方米必须监理；小于5万可以监理；高层、地基结构复杂的多层住宅应当监理。 D、利用外国政府或国际组织贷款、援助资金的工程 E、国家规定必须实行监理的其他工程： a大于3000万：关系社会公共利益、公众安全的交通运输、水利建设、城市基础设施、生态环保、信息产业、能源项目b学校、歌剧院、体育馆等不管投资多少均必须监理。注意：村级希望小学 此类未达学校规模的简易教学设施不能称之为学校。 （2）阶段范围： 适用于工程建
4、设投资决策阶段和实施阶段， 目前主要是建设工程施工阶段。分类：设计监理、施工监理、保修监理,2019/5/28,例题：根据建设工程监理范围和规模标准规定（ ）必须实行监 理。A 项目总投资2800万的卫生项目 B成片开发建设的4万平方米的住宅小区C 使用外国政府援助资金，投资300万美元的水资源保护项目D 项目总投资4600万元的公路项目 E 项目总投资1800万元的体育场馆 三、建设工程监理的性质 1、服务性 监理人员利用自己的知识、技能和经验，信息以及必要的试 验检测手段为建设单位提供服务（业主委托，提供技术、经济、法 律等方面的服务，为承建单位提供的技术支持是指导控制，纠正的 性质，不是
5、服务性质，因为他们之间不存在合同关系）。,2019/5/28,工程监理企业不能完全取代建设单位的管理活动，它不具有工程建设重大问题的决策权，只能在授权范围内代表建设单位进行监理。 2、独立性：,按自己的工作计划、程序、流程、方法、手段，根据自己的判断独立地开展工作。监理企业是建设活动中独立于业主和承建单位之外的第三方中介组织。监理企业不得开展建设工程承建经营业务，监理企业和监理人员不得与承建单位及人员有经济利益关系（独立性表现） 3、公正性：独立性目的保证其公共性。监理企业要站在公正的立场上，以法律法规、技术标准、建设合同为依据，在维护建设单位的利益时，不得损害承建单位的合法权益。（公正性表现
6、）,2019/5/28,4.科学性：由建设工程监理要达到的基本目的决定了监理人员须具备相应的知识和能力，懂得各方面的技术。 例题 1建设工程监理具有（ ）的性质。A 服务性 B 科学性 C 独立性 D 强制性 E 公正性 2在委托监理的建设工程中监理单位与承建单位不得有隶属关系和其他利益关系，这个要求反映了建设工程监理的（ ）。A 服务性 B 科学性 C 独立性 D 公正性 四、建设工程监理的作用 建设工程监理的作用主要表现在以下几方面： （一）有利于提高建设工程投资决策科学化水平 （二）有利于规范工程建设参与各方的建设行为 （三）有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全 （四）有利于实现
7、建设工程投资效益最大化,2019/5/28,例题：1、对建设工程监理作用的理解有误的是( )。 A有利于提高建设工程投资决策科学化水平 B有利于规范工程建设参与各方的建设行为 C有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全 D有利于实现建设工程投资效益合理化 E有利于提高建设单位的工作效率第二节 建设工程监理理论基础和现阶段的特点 一、建设工程监理的理论基础 我国的建设工程监理是专业化、社会化的建设单位项目管理，所依据的基本理论和方法来自建设项目管理学。 .,2019/5/28,二、现阶段建设工程监理的特点 （一）建设工程监理的服务对象具有单一性我国的建设工程监理制规定，工程监理企业只接受建设
8、单位的委托，即只为建设单位服务。 （二）建设工程监理属于强制推行的制度 （三）建设工程监理具有监督功能我国的建设工程监理强调对承建单位施工过程和施工工序的监督、检查和验收，而且在实践中又进一步提出了旁站监理的规定。 （四）市场准入的双重控制我国对建设工程监理的市场准入采取了企业资质和人员资格的双重控制。 例题：1、在我国的建设工程监理中还强调对承建单位施工过程和施工工序的监督、检查和验收，而且在实践中又进一步提出了( )的规定。 A旁站监理 B巡视监理 C泛化监理 D平行检验监理,2019/5/28,三、建设工程监理的发展趋势（了解） （一）加强法制建设，走法制化的道路 （二）以市场需求为导向
9、，向全方位、全过程监理发展 （三）适应市场需求，优化工程监理企业结构 （四）加强培训工作，不断提高从业人员素质 （五）与国际惯例接轨，走向世界第三节 建设工程法律法规一、建设工程法律法规体系建设工程法律法规体系是指有关建设工程的各项法律、行政法 规、地方性法规、自治条例、单行条例、部门规章和地方政府规章 的总称。（一）建设工程法律法规规章的制定机关和法律效力建设工程法律：全国人民代表大会及其常务委员会，由国家主 席签署主席令予以公布。如“XX法”。,2019/5/28,建设工程行政法规：国务院，由总理签署国务院令予以公布。 如“XX条例”。建设工程部门规章：建设部，由部门签署建设部令予以公布。
10、 如“XX规定、办法、暂行办法、标准等。”法律的效力高于行政法规；行政法规的效力高于部门规章。（二）与建设工程监理有关的建设工程法律法规规章（略，见 课本P10P11）例题：下列与工程建设有关的法律、法规、部门规章中，( )属于行 政法规范畴。 A中华人民共和国建筑法 B建设工程安全生产管理条例C建造师执业资格制度暂行规定 D建筑业企业资质等级标准,2019/5/28,（四）关于建筑工程监理 （1）国家推行建筑工程监理制度。国务院可以规定实行强制 性监理的工程范围。 （2）实行监理的建筑工程，由建设单位委托具有相应资质条 件的工程监理单位监理。建设单位与其委托的工程监理单位应当订 立书面委托监
11、理合同。 （3）建筑工程监理应当依据法律、行政法规及有关的技术标 准、设计文件和工程承包合同，对承包单位在施工质量、建设工期 和建设资金使用等方面，代表建设单位实施监督。 工程监理人员认为工程施工不符合工程设计要求、施工技术 标准和合同约定的，有权要求建筑施工企业改正。 工程监理人员发现工程设计不符合建筑工程质量标准或者合 同约定的质量要求的，应当报告建设单位要求设计单位改正。（4）实施建筑工程监理前，建设单位应当将委托的工程监理单 位、监理的内容及监理权限，书面通知被监理的建筑施工企业。,2019/5/28,（5）工程监理单位应当在其资质等级许可的监理范围内，承 担工程监理业务。 工程监理单
12、位与被监理的工程的承包单位以及建筑材料、建筑 构配件和设备供应单位不得有隶属关系或者其他利害关系。 工程监理单位不得转让工程监理业务。 （6）工程监理单位不按照委托监理合同的约定履行监理义 务，对应当监督检查的项目不检查或者不按照规定检查，给建设单 位造成损失的，应当承担相应的赔偿责任。 工程监理单位与承包单位串通，为承包单位谋取非法利益，给 建设单位造成损失的，应当与承包单位承担连带赔偿责任。,2019/5/28,（二）建设单位的质量责任和义务（略） 例题：实行监理的建设工程，建设单位应当委托具有相应资质等级的 工程监理单位进行监理，也可以委托具有工程监理相应资质等级并 与被监理工程的施工承
13、包单位没有( )或者其他( )的该工程的 ( )进行监理。A隶属关系；利害关系；施工单位 B平行关系；从属关系；设计单位C隶属关系；利害关系；设计单位 D等级关系；利害关系；施工单位,2019/5/28,（四）施工单位的质量责任和义务（略） （五）工程监理单位的质量责任和义务 （1）市场准入和市场行为规定：工程监理单位应当依法取得 相应等级的资质证书，并在其资质等级许可的范围内承担工程监理 业务。 禁止工程监理单位超越本单位资质等级许可的范围或者以其 他工程监理单位的名义承担工程监理业务。禁止工程监理单位允许 其他单位或者个人以本单位的名义承担工程监理业务。 工程监理单位不得转让工程监理业务。
14、 （2）工程监理单位与被监理单位关系的限制性规定：工程监 理单位与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和 设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系的，不得承担该项建设 工程的监理业务。,2019/5/28,（3）工程监理单位对施工质量监理的依据和监理责任：工程 监理单位应当依照法律、法规以及有关技术标准、设计文件和建设 工程承包合同，代表建设单位对施工质量实施监理，并对施工质量 承担监理责任。 （4）监理人员资格要求及权力方面的规定：工程监理单位应 当选派具备相应资格的总监理工程师和（专业）监理工程师进驻施 工现场。 未经监理工程师签字，建筑材料、建筑构配件不得在工程上使 用或安装，
15、施工单位不得进行下一道工序的施工。未经总监理工程 师签字，建设单位不拨付工程款，不进行竣工验收。 （5）监理方式的规定：监理工程师应当按照工程监理规范的 要求，采用旁站、巡视和平行检验等形式，对建设工程实施监理。 例题：监理工程师应当按照工程监理规范的要求，采用( )等形 式，对建设工程实施监理。 A协站 B旁站 C巡视 D监视 E平行检验,2019/5/28,工程监理单位应当审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准。 工程监理单位在实施监理过程中， （1）发现存在安全事故隐患的应当要求施工单位整改（开监理工程师通知单）； （2）情况严重的要求施工单位暂时停止
16、施工（开工程暂停令）报告建设单位。 （3）施工单位拒不整改或者不停止施工的向质监站报告。 工程监理单位和监理工程师应当按照法律、法规和工程建设强 制性标准实施监理，并对建设工程安全生产承担监理责任。,2019/5/28,第四节 建设工程监理规范与相关文件 一、建设工程监理规范 （一）总则 （1）制定目的：为了提高建设工程监理水平，规范建设工程 监理行为。（2）适用范围：适用于新建、扩建、改建建设工程施工、设备采购和监造的监理工作。,2019/5/28,（3）监理单位开展建设工程监理必须签订书面建设工程委托 监理合同。 （4）建设工程监理应实行总监理工程师负责制。 （5）监理单位应公正、独立、自
17、主地开展监理工作，维护建 设单位和承包单位的合法权益。 （6）建设工程监理应符合建设工程监理规范和国家其他有关 强制性标准、规范的规定。 （二）术语（略） （三）项目监理机构及其设施 1、项目监理机构（略） 2、监理人员职责（见本书其他章节） 3、监理设施 建设单位提供委托监理合同约定的办公、交通、通讯、生活 设施。项目监理机构应妥善保管和使用，并在完成监理工作后移交 建设单位。 项目监理机构应按委托监理合同的约定，配备满足监理工作 需要的常规检测设备和工具。 在大中型项目的监理工作中，项目监理机构应实施监理工作 计算机辅助管理。,2019/5/28,例题： 1、以下选项对项目监督理机构的理解
18、不准确的是( )。 A关于项目监理机构建立时间、地点及中途退出时间的规定 B决定项目监理机构组织性质、规模 C项目监理机构人员配备以及监理人员资格要求的规定 D对总监理工程师的任命应征得建设单位的认可 E对监理人员变化的有关规定 2、以下选项是关于监理设施的表述，其中表达有误的是( )。 A建设单位提供委托监理合同约定的办公、交通、通讯、生活设施 B项目监理机构对建设单位提供的一系列设施应妥善保管和使用，并在完成监理工作后移交建设单位 C建设单位应按委托监理合同的约定，配备满足监理工作需要的常规检测设备和工具 D在大中型项目的监理工作中，项目监理机构应实施监理工作计算机辅助管理,2019/5/
19、28,（四）监理规划及监理实施细则（见本书其他章节） （五）施工阶段的监理工作 1、制定监理程序的一般规定（略） 例题： 制定监理工作程序应根据专业工程特点，应体现( )的要 求，应注重工作效果，应明确工作内容、行为主体、考核标准、工 作时限等等。 A事前控制和事后控制 B事后控制和主动控制 C事前、事中与事后控制 D事前控制和主动控制 2、施工准备阶段的监理工作 熟悉设计文件；参加设计技术交底会；审查施工组织设计； 审查承包单位现场项目管理机构的质量管理、技术管理体系和质量 保证体系；审查分包单位资格报审表和有关资料并签认；检查测量 放线控制成果及保护措施；审查承包单位报送的工程开工报审表及
20、 有关资料，符合条件的，由总监理工程师签发；参加第一次工地会 议，并起草会议纪要等。 3、工地例会（略） 例题： ( )包括会议主持人，会议纪要的起草和会签，会议的主要 内容，以及有关组织专题会议的要求。 A工地例会制度 B工地例会要约 C建筑会议制度 D建筑例会要约,2019/5/28,4、工程质量控制工作（略） 例题： 在工程质量控制工作中会出现审核，签认( )的质量验评 资料的内容。 A分项工程 B分部工程 C分散工程 D单位工程 E单项工程 5、工程造价控制工作（略） 例题： 在工程造价控制工作中并没有规定项目监理机构进行( )的 程序。 A工程款支付 B工程计量 C工程结算 D竣工结
21、算 E竣工验收 6、工程进度控制工作（略） 例题： 以下选项对工程进度控制主要工作的理解有误的是( )。 A审查分包单位报送的施工进度汁划 B对进度目标进行风险分析，制定防范性对策 C检查进度计划的实施，并根据实际情况采取措施 D在监理月报中向建设单位报告工程进度及有关情况 E提出预防由施工单位原因导致工程延期及相关费用索赔的建议,2019/5/28,7、竣工验收 审查承包单位报送的竣工资料；进行工程质量竣工预验收，对 存在的问题及时要求承包单位整改；签署工程竣工报验单，并提出 工程质量评估报告；参加建设单位组织的竣工验收，并提供相关资 料；对验收中提出的问题，要求承包单位进行整改；会同验收各
22、方 签署竣工验收报告。 8、工程质量保修期的监理工作 做好工程质量缺陷检查和记录工作；对承包单位修复的工程质 量进行验收并签认；分析确定工程质量缺陷的原因和责任归属，并 签署应付费用的工程款支付证书。 （六）施工合同管理的其他工作 1、工程暂停和复工 2、工程变更的管理 3、费用索赔的处理 4、工程延期及工程延误的处理 5、合同争议的调解 6、合同的解除,2019/5/28,例题：施工合同管理的其他工作除了有工程暂停和复工还包括（ ）。A工程变更的管理 B费用索赔的处理 C工程延期及工程延误的处理 D合同争议的调解与裁决 E合同的解除 （七）施工阶段监理资料的管理（略） （八）设备采购监理与设
23、备监造（略） 例题：以下选项对设备监造监理工作的理解正确的有( )。A熟悉设备制造图纸及有关技术说明，但无需参加设计交底B组建设备监造的项目监理机构 C编制设备监造规划D审查设备制造分包单位资质 E编制设备制造的检验计划,2019/5/28,二、建设部关于落实建设工程安全生产监理责任的若干意见 （一）建设工程安全监理的主要工作内容 1、施工准备阶段 （1）编制包括安全监理内容的项目监理规划，明确安全监理 的范围、内容、工作程序和制度措施，以及人员配备计划和职责等。 （2）对中型及以上项目和危险性较大的分部分项工程，监理 单位应当编制监理实施细则。实施细则应当明确安全监理的方法、 措施和控制要点
24、，以及对施工单位安全技术措施的检查方案。 （3）审查施工单位编制的施工组织设计中的安全技术措施和 危险性较大的分部分项工程安全专项施工方案是否符合工程建设强 制性标准要求。 2、施工阶段 （1）监督施工单位按照施工组织设计中的安全技术措施和专 项施工方案组织施工，及时制止违规施工作业。 （2）定期巡视检查施工过程中的危险性较大的工程作业情况。,2019/5/28,（3）核查施工现场施工起重机械、整体提升脚手架、模板 等自升式架设设施和安全设施的验收手续。 （4）检查施工现场各种安全标志和安全防护措施是否符合 强制性标准要求，并检查安全生产费用的使用情况。 （5）督促施工单位进行安全自查工作，并
25、对施工单位自查 情况进行抽查，参加建设单位组织的安全生产专项检查。（二）建设工程安全监理的工作程序（略）例题：工程竣工后，监理单位应将有关安全生产的( )等按规定 立卷归档。 A施工文件 B验收记录 C监理规划 D施工月报 E监理会议纪要 （三）建设工程安全生产的监理责任 （1）健全监理单位安全监理责任制。 （2）完善监理单位安全生产管理制度。 （3）建立监理人员安全生产教育培训制度。,2019/5/28,例题： 为了切实落实监理单位的安全生产监理责任，应做好( ) 方面的工作。 A建立监理单位安全生产风险预防机制 B提升监理单位安全生产效率 C完善监理单位安全生产管理制度 D健全监理单位安全
26、监理责任制 E建立监理人员安全生产教育培训制度 三、施工旁站监理管理办法 （一）旁站监理的概念 例题： ( )是指监理人员在工程施工阶段监理中，对关键部位、关 键工序的施工质量实施全过程现场跟班的监督活动。 A巡视监理 B全程监理 C惯性监理 D旁站监理,2019/5/28,（二）旁站监理程序 （1）监理企业制定旁站监理方案，明确旁站监理的范围、内 容、程序和旁站监理人员职责，并编入监理规划中。旁站监理方案 同时送建设单位、施工企业和工程所在地的建设行政主管部门或其 委托的工程质量监督机构各1份。 （2）施工企业根据监理企业制定的旁站监理方案，在需要实 施旁站监理的关键部位、关键工序进行施工前
27、24小时，书面通知监 理企业派驻工地的项目监理机构。 （3）项目监理机构安排旁站监理人员按照旁站监理方案实施 旁站监理。 （三）旁站监理人员的工作内容和职责例题：旁站监理人员的工作内容和职责有( )。A确定工程的开下时间和结束时间 B检查施工企业现场质检人员到岗C核查进场建筑材料、建筑构配件D在现场跟班监督关键部位、关键工序的施工执行施工方案E做好旁站监理记录和监理日记，保存旁站监理原始资料,2019/5/28,第五节 建设程序和建设工程管理制度 一、建设程序 （一）建设程序的概念 是指一项建设工程从设想、提出到决策，经过设计、施工， 直至投产或交付使用的整个过程中，应当遵循的内在规律。 科学
28、的建设程序应当在坚持“先勘察、后设计、再施工”的原 则基础上，突出优化决策、竞争择优、委托监理的原则。 从事建设工程活动，必须严格执行建设程序。 例题： 按现行规定，我国一般大中型及限额以上项目的建设程序 中，将建设活动分成( )。 A提出项目建议书 B编制可行性研究报告 C根据咨询评估情况对建设项目进行预测 D根据批准的可行性研究报告编制没计文件 E生产运营一段时间，进行项目后评估,2019/5/28,（二）建设工程各阶段工作内容 1、项目建议书阶段例题：项目建议书的内容视项目的不同有繁有简，但一般应包括（ ）。 A产品方案、拟建规模和建设地点的施工设想 B资源情况、建设条件、协作关系和设备
29、引进国别、厂商的最终分析 C投资估算、资金筹措及还贷方案设想 D项目进度安排 E经济效益和社会效益的最终估计2、可行性研究阶段例题：对可行性研究内容的理解准确的是( BDE )。A成本规划，以解决项目建设的流动资金问题B市场研究，以解决项目建设的必要性问题C环境评估，以实现经济效益与社会效益挂钩的问题D工艺技术方案的研究，以解决项日建设的技术可行性问题E财务和经济分析，以解决项目建设的经济合理性问题,2019/5/28,3、设计阶段 设计质量直接关系到建设工程的质量，是建设工程的决定性环 节。 一般工程进行两阶段设计，即初步设计和施工图设计。有些工 程，根据需要可在两阶段之间增加技术设计。例题
30、：初步设计不得随意改变批准的可行性研究报告所确定的( )等 基本条件。 A建设规模 B产品结构 C工程标准 D建设地址 E总投资4、建设准备阶段（略）5、施工安装阶段例题：在工程施工安装阶段以下各项有正式开工日期的是( )。 A水库土石方工程施工阶段 B平整场地的施工阶段 C工程地质勘察阶段 D临时建筑或设施的施工阶段,2019/5/28,6、生产准备阶段 例题： 在建设工程的生产准备阶段，主要工作有( )。 A招聘并培训生产管理人员 B组建管理机构 C组建项目法人 D选择合适的材料供应商 E认真做好图纸会审 7、竣工验收阶段 （略） （三）坚持建设程序的意义 1、依法管理工程建设，保证正常建
31、设秩序 2、科学决策，保证投资效果 3、顺利实施建设工程，保证工程质量 4、顺利开展建设工程监理 （三）建设程序与建设工程监理的关系 1、建设程序为建设工程监理提出了规范化的建设行为标准 2、建设程序为建设工程监理提出了监理的任务和内容,2019/5/28,3、建设程序明确了工程监理企业在工程建设中的重要地位 4、坚持建设程序是监理人员的基本职业准则 5、严格执行我国建设程序是结合中国国情推行建设工程监理 制的具体体现 二、建设工程主要管理制度 （一）项目法人责任制 建设工程实行项目法人责任制，即由项目法人对项目的策划、 资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值增值，实 行全过程负责
32、的制度。 1、项目法人 2、项目法人的设立 （1）设立时间。 （2）备案。 3、组织形式和职责 （1）组织形式。 国有独资公司设立董事会。由投资方负责组建。 国有控股或参股的有限公司、股份有限公司设立股东会、董事 会和监理会。,2019/5/28,（2）建设项目董事会职权。（略） 例题： 在建设工程中，建设项目董事会的职权主要有( )。 A负责筹措建设资金 B编制项目财务预决算 C组织项目后评估 D提出项目开工报告 E负责提出项目竣工验收申请报告 （3）总经理职权。（略） 4、项目法人责任制与建设工程监理制的关系 例题： 关于项目法人责任制与建设工程监理的关系，下列叙述正确的 是( )。 A建设工程监理制是实行项目法人责任制的必要条件 B项目法人责任制是实行建设工程监理制的必要条件 C项目法人责任制是实行建设工程监理制的基本保障 D建设工程监理制是实行项目法人责任制的基本保障 E建设工程监理制与项目法人责任制没有必然联系,2019/5/28,（二）工程招标投标制 （三）建设工程监理制 （四）合同管理制 例题： 1、( )的实施对建设工程监理开展合同管理工作提供了法 律上的支持。 A项目法人责任制 B合理管理制 C建设工程监理制 D工程招投标制2、建设工程主要管理制度包括( )。 A项目法人责任制 B工程招标投标制 C建设工程监理制 D合同管理制 E信息管理制,
