1、建 设 监 理 概 论,主讲教师 刘晓春,本课程主要内容,第一章 建设工程监理概述,第二章 建设工程项目投资控制,第三章 建设工程项目进度控制,第四章 建设工程项目质量控制,第一章 建设监理概述,【内容提要】,建设工程监理基本概念 监理工程师与监理企业 建设工程监理组织 建设工程监理规划 建设工程监理目标控制 建设工程风险管理,第一节 建设工程监理基本概念,【内容提要】,了解建设工程监理发展简史 掌握建设工程监理的基本概念及其内涵 掌握建设工程监理的性质、范围、作用 掌握现阶段我国建设工程监理的特点 了解我国工程监理发展的趋势及工程安全监理的要求 掌握旁站监理的内容和要求,第一章 建设工程监理
2、概述,第 一 节 建设工程监理基本概念,一、建设工程监理产生的历史背景,第一阶段 总营造师阶段 16世纪以前总营造师负责设计、采购、雇佣工匠、组织施工。第二阶段 设计与施工分离 建设监理萌芽 16世纪以后这一阶段的监理局限于施工过程的质检和计算工程量。 第三阶段 实行总包制 监理的内容得到进一步扩充 英国在1830年以法律形式颁布总承包制度，导致招标制度出现，促进监理制度发展。这一阶段的监理工作：招标、计算标底、工程控制和合同管理。,建设工程监理产生的历史背景,第四阶段 可行性研究用于建设领域，建设监理贯穿于建设活动的全过程。 二战以后，1950年代末1960年代初，由于项目风险大，迫使业主重
3、视可行性研究。 第五阶段 建设监理向程序化法律化方向发展 第六阶段 建设监理国际化 1980年代以后、发展中国家,我国建设监理制的发展 1 、我国工程建设监督方式演进的三个阶段 第一阶段：（19491979 ）政府部门单向的行政监督和施工单位的自我监督;高度集权的计划经济，不承认建筑产品是商品，认为是单纯的消费行为；被动接受任务，相互间无利业冲突，工程费用实报实销，不计盈亏。 问题：主要在质量上，其次在进度。19531957（一五）：各部门成立工程局，承担各主管部门所管理的工程（156项重点工程），常因质量检验争执造成施工中断。19581962 （二五）由乙方独立的质检机构负责质量管理；以快速
4、施工为纲，造成第一次质量事故高潮。,19621965 （调整、巩固、充实、提高）主管：技术监督、管理文件，加强全过程监督；谁施工谁负责，自检、互检、交叉检验。宏观控制：建筑工程质量检验评定标准质量的好坏还是掌握在施工企业领导手里。 19671976文革期间 第二次质量事故高潮 19771979 基本建设质量管理的若干规定 政府主管部门进行定期的监督抽查。,当时的工程管理基本上采用两种形式： 自行管理-对于一般建设工程，由建设单位自己组成筹建机构，其特点是：筹建办或筹建处，行政命令式、临时性、非专业性 指挥部管理-对于重大建设工程，则从与该工程相关的单位抽调人员组成工程建设指挥部，由指挥部进行管
5、理，特点：权威性，但政企不分、有权无责、临时性、非专业性 弊端: 管理者无责任、无风险、有权力、不懂行、临时性 后果：教训却不断重复发生、工期延长、投资“三超”(概算超估算、预算超概算、结算超预算),第二阶段：1980年代政府的质检站与企业的自我质检相互形成质检体系。1983年：成立了质检站 、 开始实行招标制度 、 施工单位向独立的商品生产者转变、明确的经济活动 、 强调经济效益 、 取缔无证施工。 第三阶段：1980年代中后期建设监理开始萌芽与发展（鲁布革）,2、建设监理发展的三个阶段1988-1993年为试点阶段1993年-1995年为稳定发展阶段1996年至今为全面推行阶段,20世纪8
6、0年代中期，随着我国改革的逐步深入和开放的不断扩大，“三资”工程建设项目在我国逐步增多，加之国际金融机构向我国贷款的工程建设项目都要求实行招标投标制、承包发包合同制和建设监理制，使得国外专业化、社会化的监理公司、咨询公司、管理公司的专家们开始出现在我国“三资”工程项目建设的管理中。他们按照国际惯例，以受建设单位委托与授权的方式，对工程建设进行管理，显示出高速度、高效率、高质量的管理优势。其中，值得一提的是在我国建设的鲁布革水电站工程。作为世界银行贷款项目，在招投标中，日本大成公司以低于概算43的悬殊标价承包了引水系统工程，仅以30多名管理人员和技术骨干组成的项目管理班子，雇用了400多名中国劳
7、务人员，采用非尖端的设备和技术手段，靠科学管理创造了工程造价、工程进度、工程质量三个高水平纪录。这一工程实例震动了我国建筑界，造成了对我国传统的政府专业监督体制的冲击，引起了我国工程建设管理者的深入思考。,我国的建设工程监理制自1988年推行以来，大致经过了三个阶段：工程监理试点阶段(19881993)；工程监理稳步推行阶段(19931995)；工程监理全面推行阶段(1996年至今)。 1995年12月，建设部在北京召开了第六次全国建设监理工作会议。会上，国家建设部和国家计委联合颁布了107号文件，即建设工程监理规定。这次会议总结了我国建设工程监理工作的成绩和经验，对今后的监理工作进行了全面的
8、部署。这次会议的召开标志着我国建设监理工作已进入全面推行的新阶段。但是，由于建设工程监理制度在我国起步晚，基础差，有的单位对实行建设工程监理制度的必要性还缺乏足够的认识，一些应当实行工程监理的项目没有实行工程监理，并且有些监理单位的行为不规范，没有起到建设工程监理应当起到的公正监督作用；为使我国已经起步的建设工程监理制度得以完善和规范，适应建筑业改革和发展的需要，并将其纳入法制化的轨道上来，1997年12月全国人大通过了中华人民共和国建筑法，建设工程监理列入其中，它标志着建筑法以法律的形式，确立了在我国推行建设工程监理制度的重大举措。,二、建设工程监理的概念1、概念是指具有相应资质的工程监理企
9、业，接受建设单位（业主）的委托和授权，依据国家批准的工程建设文件、有关工程建设的法律、法规和建设监理合同及其他工程建设合同，承担其项目管理工作，并代表业主对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动,建设单位（业主、项目法人）是委托监理的一方 拥有工程建设中重大问题的决定权 工程监理企业是接受委托、从事监理业务活动的一方 取得企业法人营业执照 具有监理资质等级证书 承建单位是从事工程建设、被监理的一方 工程咨询单位、勘察单位、设计单位、施工单位、设备供应商,2、建设监理概念的理解要点 （1）建设工程监理的行为主体是工程监理企业 监理企业是指取得企业法人营业执照，具有监理资质证书的依法从事建设工
10、程监理业务活动的经济组织。实行监理监理的建设工程，由业主委托具有相应资质条件的监理企业实施监理。只有监理企业才能按照独立自主的原则，以“公正的第三方”的身份开展监理业务,（2）建设工程监理实施的前提-建设单位的委托和授权 建设工程监理的实施需要业主的委托和授权。建设工程监理只有在建设单位委托的情况下才能进行。工程监理企业在委托监理的工作中拥有一定的管理权限，能够开展管理活动，是建设单位授权的结果。承建单位根据法律法规的规定和它与建设单位签订的有关建设工程合同的规定接受监理企业对其建设行为进行的监督管理，接受并配合监理是其履行合同的一种行为,（3）建设工程监理的依据(a)工程建设文件包括：批准的
11、可行性研究报告、建设项目选址意见书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、批准的施工图设计文件、施工许可证等。(b)有关的法律、法规、规章和标准、规范包括：建筑法、中华人民共和国合同法、中华人民共和国招标投标法、建设工程质量管理条例等法律法规，工程建设监理规定等部门规章，以及地方性法规等，也包括工程建设标准强制性条文、建设工程监理规范以及有关的工程技术标准、规范、规程等。(c)建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同工程监理企业应当根据两类合同，即工程监理企业与建设单位签订的建设工程委托监理合同和建设单位与承建单位签订的有关建设工程合同进行监理。 （4）工程建设监理是针对工程项目建设所实施的
12、监督管理活动，是提供一种高质能专业化强的服务活动。,3建设工程监理的范围-工程范围和阶段范围。(1)工程范围。 根据建筑法，国务院公布的建设工程质量管理条例对实行强制性监理的工程范围作了原则性的规定，建设部又进一步在建设工程监理范围和规模标准规定中对实行强制性监理的工程范围作了具体规定。下列建设工程必须实行监理：,国家重点建设工程 依据国家重点建设项目管理办法所确定的、对国民经济和社会发展有重大影响的骨干项目 总投资额在3000万元以上的大中型公用事业工程 供水、供电、供气、供热等市政工程项目 科技、教育、文化等项目 体育、旅游、商业等项目 卫生、社会福利等项目,成片开发建设、建筑面积在5万平
13、方米以上的住宅小区工程 特别 高层住宅 地基、结构复杂的多层住宅 利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的项目 使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的项目 使用外国政府及其机构贷款资金的项目 使用国际组织或者国外政府援助资金的项目,国家规定必须实行监理的其他工程 a.总投资额在3000万元以上的基础设施项目 煤炭、石油、化工、天然气、电力、新能源等项目 铁路、公路、管道、水运、民航以及其他交通运输业等项目 邮政、电信枢纽、通信、信息网络等项目 防洪、灌溉、排涝、发电、引水、滩涂治理、水资源保护、水土保持等水利建设项目 道路、桥梁、地铁和轻轨交通、污水排放及处理、垃圾处理、地下管道、公共
14、停车场等城市基础设施项目 生态环境保护项目 其他基础设施项目 b.学校、影剧院、体育场馆项目,（2）阶段范围 适用于工程建设投资决策阶段和实施阶段、工程使用质量保修阶段 投资决策阶段项目建议书、可行性研究 实施阶段设计、施工准备、施工安装、（生产准备）、竣工验收 目前主要是施工阶段、保修阶段,三、建设工程监理的性质 1、服务性 服务性是建设工程监理的根本属性。工程监理企业既不直接进行设计，也不直接进行施工；既不向建设单位承包造价，也不参与承包商的利益分成。在工程建设中，监理人员利用自己的知识、技能和经验、信息以及必要的试验、检测手段，为建设单位提供管理服务。 建设工程监理的主要方法是规划、控制
15、、协调，主要任务是控制建设工程的投资、进度和质量，最终应当达到的基本目的是协助建设单位在计划的目标内将建设工程建成投入使用。,2科 学 性科学性是由建设工程监理要达到的基本目的决定的。建设工程监理以协助建设单位实现其投资目的为己任，力求在计划的目标内建成工程。面对工程规模日趋庞大，环境日益复杂，功能、标准要求越来越高，新技术、新工艺、新材料、新设备不断涌现，参加建设的单位越来越多，市场竞争日益激烈，风险日渐增加的情况，只有采用科学的思想、理论、方法和手段才能驾驭工程建设。 科学性主要表现在：工程监理企业应当由组织管理能力强、工程建设经验丰富的人员担任领导；应当有足够数量的、有丰富的管理经验和应
16、变能力的监理工程师组成的骨干队伍；要有一套健全的管理制度；要有现代化的管理手段；要掌握先进的管理理论、方法和手段；要积累足够的技术、经济资料和数据；要有科学的工作态度和严谨的工作作风，要实事求是、创造性地开展工作。,3独立性 建筑法明确指出，工程监理企业应当根据建设单位的委托，客观、公正地执行监理任务。工程建设监理规定和建设工程监理规范要求工程监理企业按照“公正、独立，自主”原则开展监理工作。建设工程监理独立性的要求是一项国际惯例。国际咨询工程师联合会认为，工程监理企业是“作为一个独立的专业公司受聘于业主去履行服务的一方”，应当“根据合同进行工作”，监理工程师应当“作为一名独立的专业人员进行工
17、作”，工程监理企业“相对于承包商、制造商、供应商，必须保持其行为的绝对独立性，不得从他们那里接受任何形式的好处。” 按照独立性要求，工程监理单位应当严格地按照有关法律、法规、规章、工程建设文件、工程建设技术标准、建设工程委托监理合同、有关的建设工程合同等的规定实施监理在委托监理的工程中，与承建单位不得有隶属关系和其他利害关系；在开展工程监理过程中，必须建立自己的组织，按照自己的工作计划、程序、流程：方法、手段，根据自己的判断，独立地开展工作。,4公正性 公正性是社会公认的职业道德准则，是监理行业能够长期生存和发展的基本职业道德准则。在开展建设工程监理的过程中，工程监理企业应当排除各种干扰，客观
18、、公正地对待监理的委托单位和承建单位。特别是当这两方发生利益冲突或者矛盾时，工程监理企业应以事实为依据，以法律和有关合同为准绳，在维护建设单位的合法权益时，不损害承建单位的合法权益。例如，在调解建设单位和承建单位之间的争议，处理工程索赔和工程延期，进行工程款支付控制以及竣工结算时，应当尽量客观、公正地对待建设单位和承建单位。,四、建设工程监理的中心任务 就是有效地控制建设项目的目标。也即控制工程项目投资、进度和质量目标,五、建设工程监理的方法 目标规划、动态控制、组织协调、信息管理、合同管理,（一）目标规划 内容包括： （1）正确地确定投资、进度、质量目标或对已初步确定的目标进行论证 （2）按
19、照目标控制的需要将各目标进行分解，使每个目标都形成一个即能分解又能综合地满足控制要求的目标划分系统，以便实施控制。 （3）把工程项目实施过程、目标和活动编制成计划，用动态的计划系统来协调和规范工程项目的实施，为实现预期目标构筑一座桥梁，使工程建设项目协调有序地达到预期目标。 （4）对计划目标的实现进行风险分析和管理，以便采取针对性的有效措施实施主动控制 （5）制定各工程项目目标的综合控制措施，确保工程项目目标的实现。,（二）动态控制 动态控制是一个不断反复中进行完善的过程，是开展建设工程监理活动时采用的基本方法，它贯穿于工程项目的整个监理过程。,（三）组织协调 包括两个方面 1、工程项目监理组
20、织内部人与人、机构与机构之间的协调 2、建设工程监理组织与其他工程建设相关组织之间的协调。,（四）信息管理 监理工程师对所需要的工程建设信息进行收集、整理、处理、存储、传递、应用等一系列工作，称为信息管理,（五）合同管理 工程监理企业和监理工程师应着重做好以下几方面的工作： （1）合同分析 （2）建立合同目录、编码和档案 （3）合同履行的监督、检查。 （4）索赔,六、建设监理的作用,1、有利于提高建设工程投资决策科学化水平尤其是前期阶段介入，参与咨询机构的选择，进行项目建议书、可行性研究报告的评估，或与直接做前期咨询服务。工程监理企业参与或承担项目决策阶段的监理工作，有利于提高项目投资决策的科
21、学化水平，避免项目投资决策失误，也为实现建设工程投资综合效益最大化打下了良好的基础。2、有利于规范参与建设各方的行为最大限度地避免不当的建设行为发生;最大限度地减少不当建设行为的造成的不良后果;政府监管的补充.3、有利于促使承建单位保证工程质量和使用安全介入生产过程，以专家的经验，从用户的角度，对工程项目进行监督管理4、有利于实现建设项目投资效益的最大化满足预定工期和质量要求，投资最少；满足工程预定的功能和质量标准，寿命周期费用最少；建设项目投资效益以及环境、社会效益的最大化。,七、现阶段建设工程监理的特点,(一)建设工程监理的服务对象具有单一性 工程监理企业只接受建设单位的委托，即只为建设单
22、位服务。它不能接受承建单位的委托为其提供管理服务。从这个意义上看，可以认为我国的建设工程监理就是为建设单位服务的项目管理。 (二)建设工程监理属于强制推行的制度 (三)建设工程监理具有监督功能 我国监理工程师在质量控制方面的工作所达到的深度和细度，应当说远远超过国际上建设项目管理人员的工作深度和细度，这对保证工程质量起了很好的作用。 (四)市场准入的双重控制 我国对建设工程监理的市场准人采取了企业资质和人员资格的双重控制。要求专业监理工程师以上的监理人员要取得监理工程师资格证书，不同资质等 级的工程监理企业至少要有一定数量的取得监理工程师资格证书并经注册的人员,八、建设工程监理的发展趋势,我国
23、的建设工程监理已经取得有目共睹的成绩，并且已为社会各界所认同和接受，但是应当承认，目前仍处在发展的初期阶段，与发达国家相比还存在很大的差距。因此，为了使我国的建设工程监理实现预期效果，在工程建设领域发挥更大的作用，应从以下几个方面发展：,(一)加强法制建设，走法制化的道路,目前，我国颁布的法律法规中有关建设工程监理的条款不少，部门规章和地方性法规的数量更多，这充分反映了建设工程监理的法律地位。但从加入WTO的角度看，法制建设还比较薄弱，突出表现在市场规则和市场机制方面。市场规则特别是市场竞争规则和市场交易规则还不健全。市场机制，包括信用机制、价格形成机制、风险防范机制，仲裁机制等尚未形成。应当
24、在总结经验的基础上，借鉴国际上通行的做法，逐步建立和健全起来。只有这样，才能使我国的建设工程监理走上有法可依、有法必依的轨道，才能适应加入WTO后的新的形势。,(二)以市场需求为导向，向全方位、全过 程监理发展,我国实行建设工程监理只有十几年的时间，目前仍然以施工阶段监理为主。造成这种状况既有体制上、认识上的原因，也有建设单位需求和监理企业素质技能等原因。但是应当看到，随着项目法人责任制的不断完善，以及民营企业和私人投资项目的大量增加，建设单位将对工程投资效益愈加重视，工程前期决策阶段的监理将日益增多。从发展趋势看，代表建设单位进行全方位、全过程的工程项目管理，将是我国工程监理行业发展的趋向。
25、当前，应当按照市场需求多样化的规律，积极扩展监理服务内容。要从现阶段以施工阶段为主，向全过程、全方位监理发展，即不仅要进行施工阶段质量、投资和进度控制，做好合同管理、信息管理和组织协调工作，而且要进行决策阶段和设计阶段的监理。只有实施全方位、全过程监理，才能更好地发挥建设工程监理的作用。,(三)适应市场需求，优化工程监理企业结构,在市场经济条件下，任何企业的发展都必须与市场需求相适应，工程监理企业的发展也不例外。建设单位对建设工程监理的需求是多种多样的，工程监理企业所能提供的“供给”(即监理服务)也应当是多种多样的。前文所述建设工程监理应当向全方位、全过程监理发展，是从建设工程监理整个行业而言
26、，并不意味着所有的工程监理企业都朝这个方向发展。因此，应当通过市场机制和必要的行业政策引导，在工程监理行业逐渐建立起综和性与专业性监理企业相结合、大中小型监理企业相结合的合理的企业结构。按工作内容分，建立起能承担全过程、全方位监理任务的综合性监理企业与能承担某一专业监理任务(如招标代理、工程造价咨询)的监理企业相结合的企业结构。按工作阶段分，建立起能承担工程建设全过程监理的大型监理企业与能承担某一阶段工程监理任务的中型监理企业和只提供旁站监理劳务的小型监理企业相结合的企业结构。这样，既能满足建设单位的各种需求，又能使各类监理企业各得其所，都能有合理的生存和发展空间。一般来说，大型、综合素质较高
27、的监理企业应当向综合监理方向发展，而中小型监理企业则应当逐渐形成自己的专业特色。,(四)加强培训工作，不断提高从业人员素质,从全方位、全过程监理的要求来看，我国建设工程监理从业人员的素质还不能与之相适应，迫切需要加以提高。另一方面，工程建设领域的新技术、新工艺、新材料层出不穷，工程技术标准、规范、规程也时有更新，信息技术日新月异，都要求建设工程监理从业人员与时俱进，不断提高自身的业务素质和职业道德素质，这样才能为建设单位提供优质服务。丛业人员的素质是整个工程监理行业发展的基础。只有培养合作就出大批高素质的监理人员，才可能形成相当数量的高素质的工程监理企业，才能形成一批公信力强、有品牌效应的工程
28、监理企业，才能提高我国建设工程监理的总体水平及其效果，才能推动建设工程监理事业更好更快地发展。,(五)与国际管理接轨，走向世界,毋庸讳言，我国的建设工程监理虽然形成一定的特点，但在一些方面与国际惯例还有差异。我国已加入WTO，如果不尽快改变这种状况，将不利于我国建设工程监理事业的发展。前面说到的几点，都是与国际惯例接轨的重要内容，但仅仅在某些方面与国际惯例接轨是不够的，必须在建设工程监理领域多方面与国际惯例接轨。为此，应当认真学习和研究国际上被普遍接受的规则，为我所用。 与国际惯例接轨可使我国的工程监理企业与国外同行按照同一规则同台竞争，这既可能表现在国外项目管理公司进入我国后与我国工程监理企
29、业之间的竞争，也可能表现在我国工程监理全业走向世界，与国际惯例接轨可使我国的工程监理企业与国外同行按照同一规则同台竞争，这既可能表现在国外项目管理公司进入我国后与我国工程监理企业之间的竞争，也可能表现在我国工程监理全业走向世界，与国外同类企业之间的竞争。要在竞争中取胜，除有实力、业绩、信誉之外，不掌握国际上通行的规则也是不行的。我国的监理工程师和工程监理企业应当做好充分准备，不仅要迎接国外同行进人我国后的竞争挑战，而且也要把握进入国际市场的机遇，敢于到国际市场与国外同行竞争。在这方面，大型、综合素质较高的工程监理企业应当率先采取行动。,九、施工旁站监理管理办法为了提高建设工程质量，建设部于20
30、02年7月17日颁布了房屋建筑工程施工旁站监理管理办法(试行)。该规范性文件要求在工程施工阶段的监理工作中实行旁站监理，并明确了旁站监理的工作程序、内容及旁站监理人员的职责。1、旁站监理的概念旁站监理是指监理人员在工程施工阶段监理中，对关键部位、关键工序的施工质量实施全过程现场跟班的监督活动。旁站监理是控制工程施工质量的重要手段之一，也是确认工程质量的重要依据。,在实施旁站监理工作中，如何确定工程的关键部位、关键工序，必须结合具体的专业工程而定。 就房屋建筑工程而言，其关键部位、关键工序包括两类内容： 一是基础工程类：土方回填，混凝土灌注桩浇筑，地下连续墙、土钉墙、后浇带及其他结构混凝土、防水
31、混凝土浇筑，卷材防水层细部构造处理，钢结构安装； 二是主体结构工程类：梁柱节点钢筋隐蔽过程，混凝土浇筑，预应力张拉，装配式结构安装，钢结构安装，网架结构安装，索膜安装。 至于其他部位或工序是否需要旁站监理，可由建设单位与监理企业根据工程具体情况协商确定。,2、旁站监理程序 旁站监理一般按下列程序实施：(1) 监理企业制定旁站监理方案，明确旁站监理的范围、内容、程序和旁站监理人员职责，并编入监理规划中。旁站监理方案同时送建设单位、施工企业和工程所在地的建设行政主管部门或其委托的工程质量临督机构各一份。 (2) 施工企业根据监理企业制定的旁站监理方案，在需要实施旁站监理的关键部位、关键工序进行施工
32、前24小时，书面通知监理企业派驻工地的项目监理机构。 (3) 项目监理机构安排旁站监理人员按照旁站监理方案实施旁站监理。,3、旁站监理员的主要职责 检查施工企业现场质检人员到岗、特殊工种人员持证上岗以及施工机械、建筑材料准备情况 在现场全过程跟班监督关键部位、关键工序的施工执行施工方案以及工程建设强制性标准情况 检查进场建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土的质量检验报告等，并可在现场监督施工企业进行检验或委托具有资格的第三方进行复验 做好旁站监理记录和监理日记，保存旁站监理原始记录,如果旁站监理人员或施工企业现场质检人员未在旁站监理记录上签字，则施工企业不能进行下一道工序施工，监理工程师或者
33、总监理工程师也不得在相应文件上签字。旁站监理人员在旁站监理时，如果发现施工企业有违反工程建设强制性标准行为的，有权制止并责令施工企业立即整改；如果发现施工企业的施工活动已经或者可能危及工程质量的，应当及时向监理工程师或者总监理工程师报告，由总临理工程师下达局部暂停施工指令或者采取其他应急措施，制止危害工程质量的行为。,旁站监理记录表,工程名称：,编号：,十、建设工程安全监理,一）建设工程安全监理的主要工作内容,1施工准备阶段 （1）根据要求，编制包括安全监理内容的项目监理规划，明确安全监理的范围、内容、工作程序和制度措施，以及人员配备计划和职责等。 （2）对中型及以上项目和条例规定的危险性较大
34、的分部分项工程，监理单位应当编制监理实施细则。 （3）审查施工单位编制的施工组织设计中的安全技术措施和危险性较大的分部分项工程安全专项施工方案是否符合工程建设强制性标准要求。审查的主要内容包括：,（4）检查施工单位在工程项目上的安全生产规章制度和安全监管机构的建立、健全及专职安全生产管理人员配备情况，督促施工单位检查各分包单位的安全生产规章制度的建立情况。 （5）审查施工单位资质和安全生产许可证是否合法有效。 （6）审查项目经理和专职安全生产管理人员是否具备合法资格，是否与投标文件相一致。 （7）审核特种作业人员的特种作业操作资格证书是否合法有效。 （8）审核施工单位应急救援预案和安全防护措施
35、费用使用计划。,施工单位编制的地下管线保护措施方案 分部分项工程的专项施工方案 施工现场临时用电施工组织设计或者安全用电技术措施和电气防火措施 冬期、雨期等季节性施工方案的制定 施工总平面布置图，临时设施设置以及排水、防火措施,2施工阶段 （1）监督施工单位按照施工组织设计中的安全技术措施和专项施工方案组织施工，及时制止违规施工作业。 （2）定期巡视检查施工过程中的危险性较大工程作业情况。 （3）检查施工现场自升式架设设施和安全设施的验收手续。 （4）检查施工现场各种安全标志和安全防护措施是否符合强制性标准要求，并检查安全生产费用的使用情况。 （5）督促施工单位进行安全自查工作，并对施工单位自
36、查情况进行抽查，参加建设单位组织的安全生产专项检查。,（三）建设工程安全生产的监理责任,1监理单位有下述违反建设工程安全生产管理条例有关建设工程安全生产监理规定的行为之一，应承担条例第五十七条规定的法律责任，即责令限期改正；预期未改正的，责令停业整顿，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，降低资质等级，直至吊销资质证书；造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员追究刑事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任。,（1）监理单位应对施工组织设计中的安全技术措施或专项施工方案进行审查，未进行审查；安全技术措施或专项施工方案未经监理单位审查签字认可，施工单位擅自施工的，监理单位未及时下达工程暂
37、停令并书面报告建设单位。,（2）监理单位发现存在安全事故隐患的，没有及时下达书面指令要求施工单位进行整改或停止施工。 （3）施工单位拒绝按照监理单位的要求进行整改或者停止施工的，监理单位没有及时将情况向当地建设主管部门或工程项目的行业主管部门报告。 （4）监理单位未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理的。,2监理单位履行了条例的有关建设工程安全监理规定的职责，施工单位未执行监理指令继续施工或发生安全事故的，应依法追究监理单位以外的其他相关单位和人员的法律责任。,第一节课堂练习,单选题 工程监理企业没有任何合同责任和义务为被监理单位提供直接的服务，这说明建设工程监理具有( )A、公正性 B
38、、独立性 C、服务性 D、科学性,某城市污水处理工程的建筑安装工程费为2500万元，设备购置费为1100万元。依据建设工程监理范围和规模标准规定，该工程（ ）A、可以不实行监理 B、必须实行监理C、仅建筑安装工程实行监理 D、设备制造实行监理,多选题 对于委托施工阶段监理的工程，工程监理企业对施工行为实行监理的根据是（ ）A、委托监理合同 B、施工合同 C、勘察合同 D、设计合同 E、有关建设工程合同,以下（ ）属于工程建设文件A、委托监理合同 B、可行性研究报告 C、施工图设计文件 D、施工许可证E、工程建设标准强制性条文,从发展趋势看，（ ）将是我国工程监理行业发展的趋势A、法制化 B、全
39、方位 C、全过程 D、专业化 E、社会化,根据建设工程监理范围和规模标准规定的要求，（ ）必须实行监理A、项目总投资额为2800万元的卫生项目B、成片开发建设的4万平方米的住宅小区工程C、使用外国政府援助资金，项目总投资为300万美元的水资源保护项目D、项目总投资额为4600万元的公路项目E、项目总投资额为1800万元的体育场馆项目,根据建设工程监理范围和规模标准规定的要求，为了保证住宅质量，对（ ）应当实行监理A、高档别墅 B、多层住宅 C、小高层住宅 D、高层住宅 E、地基、结构复杂的多层住宅,第二节 监理工程师和工程监理企业,一、监理工程师的概述 1、监理工程师-是指经全国监理工程师执业
40、资格统一考试合格，取得监理工程师执业资格证书，并经注册从事建设工程监理活动的专业人员。它包括三个要点：监理工程师是从事建设工程监理的人员；已取得国家确认的监理工程师资格证书；经省、自治区、直辖市建委（建设厅）或由国务院工业、交通等部门的建设主管单位核准、注册、取得监理工程师岗位证书。监理工程师是岗位职务，而不是技术职称。,在工程建设项目监理工作中，根据监理工作需要及职能划分，监理人员又分为总监理工程师、总监理工程师代表、专业监理工程师、监理员。总监理工程师简称总监，是指由监理单位法定代表人书面授权，全面负责委托监理合同的履行、主持项目监理机构工作的监理工程师；总监理工程师代表简称总监代表，是指
41、经监理单位法定代表人同意，由总监理工程师书面授权，代表总监理工程师行使其部分职责和权力的项目监理机构中的监理工程师；专业监理工程师是根据项目监理岗位职责分工和总监理工程师的指令，负责实施某一专业或某一方面的监理工作，具有相应监理文件签发权的监理工程师；监理员是指经过监理业务培训，具有同类工程相关专业知识，从事具体监理工作的监理人员。监理员与监理工程师的区别主要在于监理工程师具有相应岗位责任的签字权，监理员没有相应岗位责任的签字权。,2、监理工程师的执业特点由于建设监理业务是工程管理服务，是涉及多学科、多专业的技术、经济、管理等知识的系统工程，执业资格条什要求较高。因此，监理工作需要一专多能的复
42、合型人才来承担。3、监理工程师的素质具体从事监理工作的监理人员，不仅要有一定的工程技术或工程经济方面的专业知识、较强的专业技术能力，能够对工程建设进行监督管理，提出指导性的意见，而且要有一定的组织协调能力，能够组织、协调工程建设有关各方共同完成工程建设任务。因此，监理工程师应具备以下素质：,(1)较高的专业学历和复合型的知识结构。 至少应具有工程类大专以上学历，应了解或掌握一定的工程建设经济、法律和组织管理等方面的知识，熟悉设计、施工、管理，还要有组织、协调能力。 (2)丰富的工程建设实践经验。 包括立项评估、地质勘测、规划设计、工程招投标、工程设计及设计管理、工程施工及施工管理、工程监理、设
43、备制造等方面的工作实践经验。(3)良好的品德。热爱本职工作；具有科学的工作态度；具有廉洁奉公、为人正直、办事公道的高尚情操；能够听取不同方面的意见、冷静分析问题。(4)健康的体魄和充沛的精力。 年满65周岁的监理工程师不再进行注册,4、监理工程师的职业道德 （1）维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则职业。 （2）执行有关工程建设的法律、法规、标准、规程和制度，履行监理合同规定的义务和职责。 （3）努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理水平。 （4）不以个人的名义承揽监理业务。 （5）不同时在两个或两个以上监理企业注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料
44、设备的生产供应单位兼职。 （6）不为所监理项目指定承包商、建筑构配件、设备、材料生产厂家和施工方法。 （7）不收受被监理企业的任何礼金。 （8）不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项。 （9）坚持独立自主地开展工作。,5、监理工程师的法律地位,监理工程师的法律地位是由国家法律法规确定的，并建立在委托监理合同的基础上。这是因为：第一，中华人民共和国建筑法明确提出国家推行工程监理制度，建设工程质量管理条例赋予监理工程师多项签字权，并明确规定了监理工程师的多项职责，从而使监理工程师执业有了明确的法律依据，确立了监理工程师作为专业人士的法律地位；第二，监理工程师的主要业务是受建设单位委托从事监理工作，
45、其权利和义务在合同中有具体约定。1）监理工程师的权利主要包括：(1)使用监理工程师名称；(2)依法自主执行业务；(3)依法签署工程监理及相关文件并加盖执业印章；(4)法律、法规赋予的其他权利。,2）监理工程师的义务主要包括：(1)遵守法律、法规，严格依照相关的技术标准和 委托监理合同开屉工作；(2)恪守职业道德，维护社会公共利益；(3)在执业中保守委托单位申明的商业秘密；(4)不得同时受聘于两个及以上单位执行业务；(5)不得以个人名义承接工程监理及相关业务；(6)不得出借监理工程师执业资格证书、监理工程师注册证书和执业印章；(7)接受职业继续教育，不断提高业务水平。,6、 监理工程师的法律责任
46、,1、违法行为工程监理违背国家法律法规的行为。1）将不合格的工程、材料、构件或设备当做合格品签认；2） 与建设单位或施工企业串通，在工程招标投标、工程 实施的过程以及竣工验收中弄虚作假。2、违约行为工程监理不履行或不当履行合同义务。监理工程师违约造成的违约责任由监理企业承担，但监理单位可以按内部管理办法向责任监理工程师追偿。,3、安全生产责任我国刑法规定工程监理单位降低工程质量标准，造成重大安全事故的，对直接责任人处以五年以下的有期徒刑，后果特别严重的处以五年以上，十年以下的徒刑。如果监理工程师有下列行为之一，则应当与质量、安全事故责任主体承担连带责任：（1）违章指挥或发出错误指令，引发安全事
47、故的（2）将不合格的工程、建筑材料、建筑构配件或设备当做合格品签认，造成工程质量事故，由此引发安全事故的（3）与建设单位或施工企业串通，弄虚作假，降低工程质量，从而引发安全事故的。,7、监理工程师违规行为的处罚对监理工程师的违规行为及其处罚一般包括以下几个方面： (1) 对于未取得监理工程师执业资格证书、监理工程师注册证书和执业印章，以监理工程师名义执业的人员，政府建设行政主管部门应予以取缔，并处以罚款，有违法所得的，予以没收。 (2) 对于以欺骗手段取得监理工程师执业资格证书、监理工程师注册证书和执业印章的人员，建设行政主管部门应吊销其证书，收回执业印章，情节严重的3年以内不允许考试及注册。
48、 (3) 监理工程师出借监理工程师执业资格证书、监理工程师注册证书和执业印章，情节严重的，应吊销其证书，收回执业印章，3年之内不允许考试和注册。 (4) 监理工程师注册内容发生变更，未按照规定办理变更手续的，应责令其改正，并处以罚款。 (5) 同时受聘于两个及两个以上单位执业的，应注销其监理工程师注册证书、收回执业印章，并处以罚款，有违法所得的，没收违法所得。 (6) 对于监理工程师在执业中，因过错造成质量事故的，责令停止执业1年，造成重大质量事故的，吊销执业资格证书，5年以内不予注册，情节特别恶劣的，终身不予注册。,二、 监理工程师执业资格考试、注册,一）、执业资格考试 1、监理工程师执业资
49、格考试的意义1）促进监理人员学习业务；2）统一监理工程师的的业务能力标准；3）有利于公正地认定监理工程师；4）建立监理人才库；5）便于国际接轨,2、报考监理工程师的条件我国根据对监理工程师业务素质和能力的要求，对参加监理工程师执业资格考试的报名条件也从两方面作出了限制：一是要具有一定的专业学历（大专以上学历）；二是要具有一定年限的工程建设实践经验，要求具有高级专业技术职称，或取得中级专业技术职称后有三年以上工程设计或施工管理经验。,3、考试内容 由于监理工程师的业务主要是控制建设工程的质量、投资、进度，监督管理建设工程合同，协调工程建设各方的关系，所以，监理工程师执业资格考试的内容主要是工程建设监理基本理论、工程质量控制、工程进度控制，工程投资控制、建设工程合同管理和涉及工程监理的相关法律法规等方面的理论知识和实务技能。,
